证券基础知识章节练习第五章

.第五章生工具单项选择题

C.券数期货D.金债券期货1.下不于独立生工具是（。期货易自1972年（的国际货币A.可换公债券B.远合同期合同互和期权

场（IMM）率展。国金期期货交易所所约交易所金融生工具交易一般只要支少量的保证所金权金可签订远大合或互换不的融定期一定工具，是金融衍生工的（。比或将转换一定量的一种证券的证券可跨性联性杠性不确定性或高风险性

转债券是换（。A.股票金债券3.类的工指（工具券的融衍工具。各货币股或票数C.利或利率的载体

于股票指数期货不确的是（。年，期货交易所（KCBT）指数期货股指于D.以基础产品所蕴含的信用风或违约风险4.金融衍生工具依（分为股权类产品交的的生具货币衍生具利衍生工具信用衍制险生工具以及其他衍生具。A.基工具类

其性险的需要产的金的)就是在场场B.融衍生具自身交易的方法及特点的定金或的交易行为。C.交场所D.产形态

A.期保B.5.金融衍工具产生的最基原因是（。C.A.新技术革命B.金自由C.利润驱动D.避险

D.货在种、、数上期合选合约行期保，于不定金，就产生6.1988年国际清算银行（BIS制定《巴尔险协》定开展国际务银必须其资对加险权风资的率持在8%以上其资C.法风险少为资本（。A.40%50%60%70%

D.基风险于期货不确的是A.货货的基本，所以的货可是的货B.各的期保和货期货（的券货是要交所要的场制各自的期货利期品。A.债券货B.国期货

为各货交的基础期货和上性，具公开性性性的特/D.31812%20%25.5%38%T+1T+0T+2T+3T+7A.

.21.性产CDS200931300和37%54%72%85%关正称基础时以、24.欧、资美式和修正美式A.选质B.履时同C.基资性质同

A.B.C.D.基础产关系列法错误A.又称择其能

A.限性限基础

C.B.称称D.选C.D.同19.欧美修美

限l1l/1028.A.30.31.A.

.欧修奇年我资业务A.规模大幅增长增起体加B.投资范围增加监更加严格二市尚活跃指合约跌板度上价A.±5%±±20%±50%36.债共8个限限2天长天其活7天天天天37.指双场外市场上协约定价格称“价格约定日割买标资量合A.约上现流跨B.合约十突出

C.B.般支付少就签订大额合同目流主要

各财以所市场二上市C.价础础变量紧票据通常价格相密系规则动

系其投资随该价格变变D.后取决对A.变量价格数预测判准确程度

C.32.使主合同部全部现流将照定所价指数等信指数下正似量动调整指A.嵌所独

必须组织所进世各至要受l上监监均须合监要C.标准D.实制每算度所标之还障资确指顺推大通些定了相法规符规投能/C.D.

.存凭票可48.20世纪80年代来自由内容A.取存款高逐自由B.打经营围地域允许务叉互由透鼓励银综合发展放存款准备放放本流前投体通采买并策A.人投企企称元年年2005年2006年早地揭款故称揭支MBSA.非或上当事人按共同条件B.投公司在时内换流A.互换远通通方式通实分A.OTC衍独衍嵌衍信衍块远合约结衍

政策银商银ADR介投提切务央存托司存银托银信投公司下面存凭投优点美通投熟美清算司清容筹能强上司发放时投能及时得且美元支付D.投投政投非上可流通代公则司可转让凭

特发/资本资产资池金资产不项选择题

.可为（。A.货互换利互换股互换信用互换与金衍生产品相对应的础金产品可以是。（。债券股票银定期存款单D.金衍生工具

期利率约期股票约期债券约9.金融自化主要包（。2.金衍工具的本特征括（。A.对利的高跨性杠性联性不确定性或高风险性

金融机构范的和种类类融市场，对本流动的据约的与的关系3.金衍生工伴的风险要（。划为（。A.率风险、利率风险B.信风险、法律风险C.市风险、操作风险D.流动性风险、结算风险

A.B.换C.D.期分

4.照基础工具种类分类融衍生工具可以划据础产划，金期约包括A.股类资产的期约A.股类品的衍生工具B.债类产品衍生工具C.货币衍生具D.利率衍生具

债权类产的期约期利率期汇率金融和融期货正确的是5.关于信衍生工具的论述确的是（。金融货对是一的融具A.主包括信用互换、信用联结票据融期货的是融期货约B.用于移或防范系统风险

B.金融工具货的要的是资或资金融C.以础品蕴含的信用风或约险期是一风工具险可以用进基变量的金融衍生工具

行期避风险风利用的D.是世纪年以发最为速一衍险生品

C.金融货的是的期货6.于金融衍工具的产生与发展论述正确的是来的期A.金衍生工具产生的最基本原是避险D.金融货和融期在不同B.20世80年以来金自由化进一推动上相的了金融生工具的发展

关期货结所论述正确的是（。C.融构利润驱是融生工具产和A.结算是期货的算构于速发展又一重要原因

所又的D.技革为金融生具产生与展供最的算了物质基与段

期对所有按不同期分要金融互指两个或两个以上当事按同结算金商的件在定的定换金的金融市场风险/CDSA.CDS

.人们利进套避格利变造损失也必须弃格利动获益通融权既避免格利变造损失相变而带利益而融权比融更利D.现活人们将融权融一或配现某一目标权类通常包括单股票权股组权卷入少类C.指权事件会引百慕权与相猜疑担心下基础资产从使寸去落

A.政短、券15.据划看涨权券跌选权质履C.基资产质D.基资产源利品主括A.单股票主率股组套值本做法是A.现空入B.现头出C.现头卖出D.现头入

面转存单融券奇异型权括任选权百权障碍权权23.衍其法点融远权融化衍独衍征包情况化似反应其类型相际融上存若干重利初始净投资率它是利率水重指标也是融格商格、构利率政策设融主依据除国数或其他类似变量变动而变动变量利常见利包A.伦银拆利LiborB.香银业利HiborC.欧美元存单利率D.联基利率

融变量变与任存关C.求初净投资或与情况化类似应其类相比很初净资D.未一下关融与融权别述19.融权与融套值与效果述确

A.一说融都权A.融权融都人常套值权融却未必它们与效果基本是相

B.双权与义务而融权/A.A.B.实进物从理论上潜和限

.化产券化、收款券化信贷资化未来收益券化债组合券化32.2006年来资产券业表出特A.发模增长、类增、发主体加B.个资量增加机构投资围增二级市尚活结础品类构化衍生品联结型产品率结品汇率联结型产品商品联结型产品值将平外虚值下属主制集制标准合和机制由标券发外第三发并上市发供履担

D.波限及断路则A.专用供并维足够数量标券正作履担

所会经纪司须所结算B.专用供并维足数量结算成经

纪所结算所数量C.供所机作撤销所查否投连责

操纵D.供发机作履撤销非理连责托凭论正

常每个许最波范作旦跌限制高低该多头A.托凭避直发票债法律委托上市手续复杂发成本较高

D.结算专门清算机构常并附B.托凭表外国票债所券

转换债券素正C.托预托指个转换债券素基本了转换债券转换条券场流代表国个券场流件转换值、市场等体特券券

转换公面率转换债D.凭首先由首创券面年率由发据市率水根券基资产将产券券信级和发条款高相条/A.Alt-A益构担银职A.

.D.盈特点45.选深首主于因A.沪深300覆盖高重较于防范纵沪深涵盖源原料、业选消费、主费、健康理、、信技、电讯服务、共事业等10业各业流覆盖相对衡得够较对业周性动沪深最波较宽于资者得丰厚地提高资者操积极性D.沪深300编吸收了际熟编理念采用自由流加、靠档样调整冲等进技术较代表性高资性于挥后产品创按础产性质A.类、合特征量筹力强附特避开直法律求手简低D.双选择征根产品态衍工A.衍工B.过中银负责注册过户C.负责清

C.嵌衍工D.OTC衍工D.持者础提异表供信咨询服务43.般载主A.者义对性履流

对目含义方按础工划外汇类关于深300叙述误竞采用集合竞连续竟两/.方式

期利基础所B.指期货算价为易日标最交易用，一品后小的算术价

有一个价）C.月约市日跌板度为挂盘准价货价的20%D.进行投交易客户某合单边仓额为手资证券化的有关当人包括特定目的机构特定目受托人资金和资产存管机信用级机与用评级机构发起人、承销人和证券化产品投资者判断题

的货）互换交易的主用是变易者产或的（利或结规的。最基的用约换及个事人用方、信方和管机构）与融货期权的要是利交换）按式衍产的金融衍生产品可为股权结产品利率结产品率结1.融期货是以金融工具（金融变量）基础产品品结品种）工具的期货易主要包货期货利期货、股所交易的结化产品，票指数货和股票期货种）

行销挂产品2.金融衍生工具按产品态可分为金融远期合结化融产）约融期货期权金融互换和结构化衍生工具。

合权是指金期权合约础资3.金融自由化，是指政府或有关监局对权）限金融系的现法、规则、条例行政制予所取的利是以消放松，形成一个较宽、自、更符合市所取期权可受的场运行制的的金融制）

的）金融生具一定上定的有以金融期合约为基础资产的金融期投和）

权交易有以金融期权合约基础资产的金融期货交持限额和户制度，一约结算后单边持仓量10手的算一交易日期权或期权，合单量合约单边持仓量的期日的系规定期行。30%）

股指数权有交的体票取6.基工具价的变金现的式结算）交的定是金衍工的融方的特目机或结构化

投资机构市场上资产证券化的方式投资金融远合约由用交易的方式，交式资证券）易可定较，金机构或工利远期交易管手）

24.金资产和量准则，一为衍产品或可分式衍生产品关构要金融期货的易价交易形成的一分产交产按价。一交易价是金融货价的期25.行的数，自2007交时发金融现础工具的价以，币远利的利均为。

一上，融是期的目基金融产品与衍生工和发具有金期的期和现的结构单基产所衍生具量，一种行制的工具。。

27.资产券化是以定资产合或特定现金为上的期货是指利用一合约持，发行可交易证的一种融资形式）市场上存的价进行，取产化种，市利）

包括权券化权证化和合证化）/29.2004NASDAQB

.构负责保管ADR代；根据指领红利利息46.集开非准约从开始开始造比重有下降取代之设施用事48.对人优点括容量、能力强并避开直接票