证券从业《证券投资顾问》试题模拟训练含答案

证券从业《证券投资顾问》试题模拟训练含答案答题时间：120分钟试卷总分：100分姓名：_______________成绩：______________第1卷一.单选题(共10题)1.下列和公司长期偿债能力有关的指标有()。Ⅰ资产负债率Ⅱ有形资产净值债务率Ⅲ产权比率Ⅳ利息保障倍数A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ2.公司的税后利润按（）程序分配。A.提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配B.弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配C.弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、对优先股股东分配、对普通股股东分配D.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配3.【真题】下列关于地方政府债券的论述，正确的是（）。A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称"地方债券"，也可以称为"地方公债"或"地方债"4.在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（）。A.计算期加权法B.基期加权法C.综合法D.相对法5.对基本分析法的说法正确的有（）。I能够全面地把握证券价格的基本走势II应用起来相对简单III对短线投资者的指导作用比较弱IV主要适用于周期相对较长的证券价格预测A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、IVD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV6.沪深300指数简称沪深300，其指数基日为（）。A.2005年1月1日B.2004年l2月31日C.2004年6月1日D.2003年l0月12日7.当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则()。A.公司通常受惠于政府调控，盈利上升B.投资者对上市公司盈利预期上升，行情走好C.企业的投资和经营会受到影响，盈利下降D.居民收入由于升息而提高，将促使股价上涨8.可交换债券与可转换债券的相似之处是（）。A.发行要素B.适用的法规C.发债主体和偿债主体D.所换股份的来源9.非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。A.董事会B.股东大会C.监事会D.高管人员10.【真题】公债通常指的是国债和（）。A.中央银行票据B.地方政府债券C.金融债券D.政府支持机构债券二.多选题(共10题)1.20世纪80年代初，若干小型国有和集体企业开始进行多种多样的股份制尝试。开始出现股票这一新生事物。这一时期股票的特点有（）。?A.发行股票具有永久性，与发行公司共存续?B.发行对象多为内部职工和地方公众?C.发行方式多为自办发行，没有承销商?D.一般按面值发行，大部分实行保本保息保分红、到期偿还，具有一定债券的特性?2.【真题】从业人员在执业过程中应当遵守的原则有（）。A.维护客户利益原则B.诚实守信原则C.勤勉尽责原则D.维护行业声誉原则3.【真题】证券公司的资产管理业务包括（）。A.集合资产管理业务B.财务顾问业务C.定向资产管理业务D.专项资产管理业务4.【真题】会员制证券交易所设有以下机构（）。A.董事会B.理事会C.会员大会D.监察委员会5.下列有关可转换债券的表述正确的是（）。A.转换价格是指可转换债券转换为每股优先股份所支付的价格B.转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格C.可转换公司债券应半年或1年付息1次D.我国的可转换公司债券的期限最短为1年6.关于利率期货，下列描述中正确的有（）。?A.利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具?B.利率期货主要是为了规避利率风险而产生的?C.利率期货产生于美国芝加哥期货交易所?D.利率期货比外汇期货产生早了3年?7.【真题】下列选项中，属于我国《上市公司信息披露管理办法》规定的相关内容包括（）。A.招股说明书、募集说明书与上市公告书B.定期报告与临时报告C.信息披露事务管理D.信息披露检查制度8.融资融券业务的风险指标规定包括（）。A.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％B.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25％C.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％D.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20％9.下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有（）。?A.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚?B.基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚?C.基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚，出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚?D.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚?10.按照联结的基础产品分类，可将结构化金融衍生产品分为（）等种类。A.股权联结型产品B.利率联结型产品C.汇率联结型产品D.商品联结型产品第1卷参考答案一.单选题1.【正确答案】A2.【正确答案】B3.【正确答案】D4.【正确答案】D5.【正确答案】D6.【正确答案】B7.【正确答案】C8.【正确答案】A9.【正确答案】A10.【正确答案】B二.多选题1.【正确答案】BCD2.【正确答案】ABCD3.【正确答案】ACD4.【正确答案】BCD5.【正确答案】BCD6.【正确答案】ABC7.【正确答案】ABC8.【正确答案】ACD9.【正确答案】ABCD10.【正确答案】ABCD第2卷一.单选题(共10题)1.道氏理论的主要原理包括（）。Ⅰ工业平均指数和运输业平均指数必须相互加强Ⅱ趋势必须得到交易量的确认Ⅲ一个趋势形成后将持续，直到趋势出现明显的反转信号Ⅳ市场平均价格指数可以解释和反映市场的大部分行为A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ2.如果银行具有一笔1000万元的贷款资产，10年后到期，固定贷款利率为10%，根据银行的安排，支持这笔贷款的是一笔1000万元的浮动利率活期存款，年利率会根据某个基准利率进行同步调整，那么，该银行的这个组合所面临的风险属于（）。A.重新定价风险B.收益率曲线风险C.基准风险D.期权性风险3.【真题】（）可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。A.欧式期权B.美式期权C.修正欧式期权D.大西洋期权4.我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（）的罚款。”A.3万元以上l0万元以下B.3万元以上20万元以下C.3万元以上D.10万元以下5.我国的股权分置是指（）市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。A.A股B.B股C.红筹股D.法人股6.以下哪种风险不属于系统风险（）。A.信用风险B.利率风险C.经济周期波动风险D.政策风险7.分析证券产品应该运用基本分析、技术分析和组合理论对具体证券的（）进行深入分析。Ⅰ内在价值Ⅱ市场价格Ⅲ真实价值Ⅳ价格涨跌趋势A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ8.投资者风险承受能力常见的评估方法有（）。Ⅰ定性方法和定量方法Ⅱ客户投资目标Ⅲ对投资产品的偏好Ⅳ概率和收益的权衡A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ9.【真题】证券市场中介机构是指（）。A.为证券的发行与交易提供服务的各类机构B.从事证券的发行与交易的机构C.为证券的发行与交易提供政策的监管部门D.通过证券市场筹集资金的公司10.【真题】1918年夏天成立的（）是中国人自己创办的第一家证券交易所。A.天津市企业交易所B.上海证券物品交易所C.青岛物品交易所D.北平证券交易所二.多选题(共10题)1.证券公司合规总监的履职保障包括（）。A.独立性B.知情权C.提案权D.必要的工作条件2.我国《证券投资基金法》规定，基金信息披露人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（）。A.完整性B.公平性C.准确性D.真实性?3.证券交易所的信息系统发布网络的组成包括（）。A.交易通信网B.信息服务网C.证券报刊D.因特网4.目前，中国上市公司信息披露制度已形成，包括（）。A.基本法律B.行政法规C.部门规章D.地方法规5.股票的基本要素有（）。A.发行主体B.股份C.持有人D.面值6.下列关于金融衍生工具的叙述中错误的有（）。?A.金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格?B.金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念?C.金融衍生工具是指建立在基础金融产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格(或数值)变动的派生金融产品?D.基础金融产品不能是金融衍生工具?7.在下列表述中，有关股票风险性表述正确的是（）。A.股票的风险性和收益性是彼此独立的B.股票的风险性和收益性是并存的C.股东能否获得预期的股息红利收益，主要取决于公司的盈利情况D.股东能否获得预期的股息红利收益，并非取决于公司的盈利情况?8.债券的特征包括（）。A.流动性B.永久性C.收益性D.安全性9.国际债券的发行人主要有（）。A.各国政府B.政府所属机构C.银行或其他金融机构D.工商企业10.特殊类型基金包括（）。A.上市开放式基金B.QDII基金C.保本基金D.交易型开放式指数基金第2卷参考答案一.