机械加工企业事故隐患排查治理体系实施指南讲解

XXXXXXXX有限责任公司事故隐患排查治理体系实施指南第一版（0次修改）编制审核批准2016-08-30发布2016-09-10实施XXXXXXXX有限责任公司发布

目录1.范围 32.编制依据 33.术语和定义 44.总体要求、目标与原则 55.职责分工 66.信息收集 77.事故隐患排查内容 78.排查周期 109.隐患排查点分配操作 1010.事故隐患排查的标准 1111.事故隐患分级 1212.事故隐患治理 1313.事故隐患治理效果验证 1414.持续改进 1515.记录管理 1516.信息交流 1617.公告警示 16附件1 17附表1 18附表2 19附表3 20附表4 20附表5 22

1.范围为落实省政府关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的要求，根据本区县安监局和安监总队的安排，结合本公司安全生产实际，特制定本指南。本指南规定了本企业落实隐患排查治理工作各项要求的指导性方法和实施建议。通过企业获得的风险信息，实施隐患分级排查，使隐患排查点具体化，切实落实党和政府有关隐患排查治理的各项要求，使企业安全生产主体责任更加明确，以达到持续提升企业本质安全水平，遏制各类安全生产事故的目的。。本指南适用于本企业隐患排查治理体系建设（包括隐患排查、治理）与《XXXX有限责任公司风险分级管控体系实施指南》共同构成风险分级管控和隐患排查治理两个体系的实施指南。2.编制依据下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。中华人民共和国安全生产法中华人民共和国劳动法中华人民共和国职业病防治法中华人民共和国消防法中华人民共和国特种设备安全法（国家主席令（2014）4号）国家安全监管总局《关于印发开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力行动计划》的通知（安监总管四〔2016〕31号）山东省安全生产条例山东省生产经营单位安全生产主体责任规定（省政府260号令）《山东省人民政府关于修改（山东省生产经营单位安全生产主体责任规定）的决定》山东省人民政府令第303号山东省防御和减轻雷电灾害管理规定（山东省人民政府令第134号）山东省工业生产建设项目安全设施监督管理办法（山东省人民政府令第213号）山东省危险化学品建设项目安全审查要点（试行）（鲁安监发[2010]10号）企业安全生产标准化基本规范AQ/T9006企业安全标准化职业健康安全管理体系实施指南GB/T28002－2011生产过程危险和有害因素分类与代码GB/T13861企业伤亡事故分类GB6441危险化学品重大危险源辨识GB18218企业内部安全生产责任制企业内部安全操作规程3.术语和定义下列术语和定义适用于本指南。3.1事故隐患是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。（引自《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》国家安全监管总局令第16号）3.2隐患分级隐患的分级是以隐患的整改、治理和排除的难度及其影响范围为标准的，可以分为一般事故隐患和重大事故隐患。其中：一般事故隐患，是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。重大事故隐患，是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。3.3隐患排查企业在风险分级管控基础上，针对风险分级管控清单，结合国家法律法规有关要求，形成隐患排查治理标准，明确各部门、各岗位、各设备设施排查范围和要求，组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员对本单位的事故隐患进行排查，并对排查出的事故隐患，按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案。3.4隐患治理隐患治理就是指消除或控制隐患的活动或过程。包括对排查出的事故隐患按照职责分工明确整改责任，制定整改计划、落实整改资金、实施监控治理和复查验收的全过程。3.5隐患信息是指包括隐患名称、位置、状态描述、可能导致后果及其严重程度、治理目标、治理措施、职责划分、治理期限等信息的总称。企业对事故隐患信息应建档管理。4.总体要求、目标与原则目标：建立并落实从公司主要负责人到从业人员的事故隐患排查治理责任制，建立起全员参与、全岗位覆盖、全过程衔接的闭环管理隐患排查治理机制，实现隐患自查自改自报常态化，并及时发现、及时消除各类安全生产隐患，保证企业安全生产。原则：按照“谁主管、谁负责”和“全员、全过程、全方位、全天候”的原则，全面排查企业事故隐患。事故隐患的排查要和日常安全检查、危险源辨识结果等相结合。总体要求：以风险为关注点，对风险进行分级管控，建立以风险为核心的隐患分级排查和分级治理的安全管控模式，形成全员、全过程、全方位的立体综合隐患排查治理体系，从而达到控制企业安全风险特别是重大安全风险的目的。5.职责分工5.1组建团队：成立以企业主要负责人为首的体系建领导小组和体系建设工作小组，成员包括分管领导、车间单位负责人，领导小组负责统筹体系建设的计划制定、人员配置、财务资源等事项，指导和协调体系建设的各项工作。基层单位各级管理人员、安全管理人员、专业人员、岗位员工、工会组织等应全面参与隐患排查活动的实施中，确保隐患排查活动涉及企业各区域、场所、岗位、各项作业活动和管理活动，使风险得到全面控制。5.2职责5.2.1体系领导小组职责：（1）对隐患排查治理体系的有效性应承担责任。（2）确保可获得建立、实施、保持和改善隐患排查治理体系所需的资源（包括人力资源和专门技能、方法、监测工具或仪器、信息系统、技术与财务等）。（3）明确涉及各部门、各岗位安全职责与责任（4）确保全员参与隐患排查治理（5）掌握二级以上风险分布情况、可能后果、典型控制措施及可能存在的隐患。5.2.2体系工作小组职责：主要负责起草体系建设工作方案和有关体系文件，协调和调度各专业工作组分工任务开展情况，并及时向领导汇报；掌握二级以上风险分布情况、可能后果、典型控制措施及可能存在的隐患。负责本指南的组织实施、指导和监督检查；负责组织企业隐患排查工作的开展，负责对重大隐患的汇总、评估，监督各责任单位落实隐患整改措施，定期向领导汇报重大事故隐患整改进展情况，并对事故隐患排查治理实施过程进行督查、考核等工作。5.2.3各专业管理部门按专业职责，检查、督促、协调本专业重大事故隐患的整改工作，负责落实重大事故隐患挂牌督办工作。掌握三级以上风险分布情况、可能后果、典型控制措施及可能存在的隐患。5.2.4各生产单位（车间）是事故隐患排查治理的责任主体，掌握四级以上风险分布情况、可能后果、典型控制措施及可能存在的隐患。具体负责所辖范围内各类事故隐患的排查治理，负责组织一般事故隐患的评估，并对自行管理的事故隐患进行整改、验证等工作。5.2.5岗位人员应掌握本岗位涉及的风险分布情况、风险后果、可能存在的隐患及典型控制措施等相关知识。6.信息收集为全面隐患排查，彻底治理隐患打下基础。企业的隐患排查方法和隐患治理的所需信息可包括（但不限于）以下内容：安全和职业卫生法律、法规、规章、标准、规程、规范；已识别的危险源信息，对应的措施；规章制度、操作规程；物料清单、产品规范、化学品安全说明书（MSDS）上级安监部门检查提出的问题及要求；事故案例；本企业以往的事故、事件；设备资料及技术说明书；安全、职业卫生评价及检测报告、特种设备检测报告；外协或外包的类型（如建设施工、设备大修等）；本企业的平面布置、管网图、物料清单等基础资料等。7.事故隐患排查内容7.1以危险源为隐患排查的对象。组织实施危险源辨识、风险评价、典型措施制定和风险分级，确定一～四级风险，形成了《危险源辨识与风险评价信息一览表》，表中所列危险源即为隐患排查的对象，即“排查点”，该“排查点”是企业内分级排查和日常安全检查的关注点。7.1.1公司隐患排查内容：通常风险级别为一级和二级的风险（通常应包括重大危险源）所涉及的危险源。7.1.2车间隐患排查内容，可根据所管辖区域隐患排查的数量、风险等级、分布等因素，进行重点关注，侧重于风险较高的危险源的隐患排查，而不一定面面俱到，但应确保区域内所有风险均能得到监控。7.1.3班组（岗位）级：除专业能力或设备能力不足导致无法实施排查的危险源，将本班组内所有的设施、设备、作业过程、人员（含外来人员）等风险所涉及的危险源均可设为排查点。7.2如果法规规定由专门机构实施的检验检测手段实施隐患排查，企业可委托外部专业机构实施，如避雷系统检测、特种设备检测、煤气报警仪校准等。7.3除此外，隐患排查还需要与企业日常管理、专项检查和监督检查等工作相结合，主要有以下方式：（1）日常隐患排查（2）综合性隐患排查（3）专业性隐患排查（4）季节性隐患排查（5）重大活动及节假日前隐患排查（6）事故类比隐患排查（7）聘请专家隐患排查（8）各级主要负责人履职排查注：日常隐患排查是指部门、班组、岗位员工的交接班检查和班中巡回检查，以及基层单位领导和工艺、设备、电气、仪表、安全等专业技术人员的日常性检查。综合性隐患排查是指以保障安全生产为目的，以安全责任制、各项专业管理制度和安全生产管理制度落实情况为重点，由各相关专业和部门共同参与的全面检查。专业隐患排查主要根据国家有关法律法规及相关规定、季节特点及实际情况，由归口专业管理部门针对专业活动、过程、装置、设施、设备、物料等风险所涉及的危险源进行检查。专项隐患排查主要是针对电气设备、高温物件吊运、压力容器、消防设施、危险易燃易爆物品等作业的危险源进行检查。专项隐患排查要制定工作方案，隐患排查工作方案中应明确排查的要求，如：组织人员、采取预定的排查方式、方法，排查的范围、工作程序等。季节性隐患排查是指根据各季节特点开展的专项隐患检查，主要包括：a.春季以防静电、防风、防触电、防解冻泄漏、防解冻坍塌为重点；b.夏季以防雷、防台风、防洪、防暑降温为重点；c.秋季以防火、防静电为重点；d.冬季以防火、防爆、防雪、防冻、防滑、防静电为重点。重大活动及节假日前隐患排查主要是指在重大活动和节假日前，对生产是否存在异常状况和隐患、备用设备状态、备品备件、生产及应急物资储备、保运力量安排、企业保卫、应急工作等进行的检查，特别是要对节日期间干部带班值班、机电仪保运及紧急抢修力量安排、备件及各类物资储备和应急工作进行重点检查。事故类比隐患排查是对企业内和同类企业发生事故后的举一反三的安全检查。各级主要负责人履职排查是指各级领导按照岗位责任制的要求组织的检查。专兼职安全员、其他管理人员等日常安全监督检查时，可参照已识别的风险点中的危险源控制情况进行抽查，并形成记录。8.排查周期根据风险特性及危险源确定隐患排查周期，公司安全管理部门每月进行一次综合性隐患排查；车间级隐患排查可根据各自不同的生产工艺特点，在保证安全生产的前提下，每周进行一次；班组要在班前、班中、交班前认真进行检查巡查。隐患排查周期可根据安全形势的变化、上级主管部门要求等情况，增加隐患排查的频次。涉及季节性、节假日、检修、抢修、开停机等间断性出现的风险，可针对其特点制定专项排查表。9.隐患排查点分配操作9.1将识别的风险点及危险源分配至公司级、车间、班组（岗位），形成各级别隐患排查对象，使用（表9－1）所列格式，使用Excel表格的筛选功能进行筛选后汇总，形成各级别隐患排查表。具体步骤如下：将《危险源辨识与风险评价信息一览表》中的作业划分、危险源、控制措施、可能的事故、风险等级信息复制到Excel表中，增加“基层组织排查”、“专业组织排查”、“公司排查”等栏目，形成带有风险点信息的表9－1格式的Excel表，组织相关层次人员实施，对各危险源逐条确定，所在列对应的风险（即：勾划“√”）选出来，在相应的周期确定排查周期。

隐患排查分配表示例（表9-1）作业区域作业步骤危险源风险等级基层组织检查专业组织检查公司排查岗位班组周期车间工段周期分厂周期设备设施周期工艺技术周期生产运行周期消防周期安全周期公司周期9.2排查点分配说明同一条风险较高的危险源，可能涉及公司级、专业、基层组织多级排查，只是周期可能不同。上一级组织的排查，可随时增加隐患排查的范围和内容，以验证下级组织排查实施的有效性，如公司级组织排查可通过抽查专业组织排查的内容，验证专业排查的效果，以进行隐患排查效果的考核。有法律法规规定时，所确定排查周期，其时间间隔不能超过法律法规规定的要求。9.3隐患排查表根据隐患排查分配表，筛分各级需排查的风险、危险源后，形成各级、各岗位《隐患排查表》(参见附表1)，各企业可参考采用，也可采用企业原有适用的隐患排查记录，或结合企业自身需要重新设计。10.事故隐患排查的标准隐患排查治理标准是依据安全生产相关的法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度，结合生产经营单位的行业特点，摘录出违反上述法律、法规、标准、规章等条款的，且在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷，通过隐患列举描述项,实现对特定类型生产经营单位隐患的归纳。根据隐患分类的原则，隐患分管理事故类隐患和现场事故类隐患。管理事故类隐患主要是针对生产经营单位资质证照、安全生产管理机构及人员、安全生产责任制、安全生产管理制度、安全操作规程、教育培训、安全生产管理档案、安全生产投入、应急救援、特种设备基础管理、职业卫生基础管理、相关方基础管理、其他基础管理等方面存在的缺陷。现场管事故类隐患主要是针对特种设备现场管理、生产设备设施、场所环境、从业人员操作行为、消防安全、用电安全、职业卫生现场安全、有限空间现场安全、辅助动力系统、相关方现场管理、其他现场管理等方面存在的缺陷。是否是隐患，应以该危险源的风险是否达到了企业“不可承受”的水平，即是否为“不可承受风险”。具体判定时应考虑以下方面：违反法律、法规、规章、标准、规程、规范的要求；不符合针对风险制定的“典型控制措施”；不符合主管部门及各级安全监管部门提出的特定要求；不符合企业制定的管理制度、操作规程的要求；违反企业采取的且证明有效的安全和职业卫生管理措施；企业在安全管理方面的追求；其他。11.事故隐患分级11.1分级：根据《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（国家安监总局第16号令）规定，按危害和整改难度大小，事故隐患分为两级：一般事故隐患和重大事故隐患。一、二级风险对应的隐患为重大隐患，三、四级风险对应的隐患为一般隐患。不同级别隐患分别实施登记跟踪管理。风险等级直接引用于《危险源辨识与风险评价信息一览表》。规模较大的冶金企业也可以结合本单位的实际情况、安全职责和管理权限和整改难度，将重大事故隐患分为一级（公司级）重大事故隐患和二级（车间级）重大事故隐患。注：一级（公司级）重大事故隐患是指属公司及各部门管理职责范围内的隐患或需要公司协调或立项治理的隐患；或者可能造成死亡1人或者3人以上重伤，或者50万元以上直接经济损失，且整改难度很大，需全部或核心生产部分停产停业，经过一段时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。二级（车间级）重大事故隐患：是指属二级单位管理职责范围内的隐患；或者可能造成重伤，或者多人轻伤，或者50万元以下直接经济损失，且整改难度大，需局部停产停业，经过一定时间整改治理方能排除的隐患。11.2以下情况可直接判定为重大事故隐患：（1）新建、改建、扩建建设项目的安全生产设施、职业病防治设施未按照依法批准的设计组织施工。（2）企业超能力、超强度或者超定员组织生产。（3）风险评价出的不可承受的风险。（4）易燃、可燃液体、气体储罐未按规定设置固定灭火、冷却设施。（5）同一区域有两类以上特种设备、设施未按规定检测、检验或两种以上特种作业人员无证上岗。（6）国家淘汰、禁止使用工艺、设备。（7）重大危险源的主要设备及主要安全设施存在的隐患。（8）人员密集场所（9人以上）重要的安全设施的隐患。（9）因外部因素造成的难以整改的隐患。（10）市级以上主管部门检查的隐患。12.事故隐患治理12.1事故隐患治理原则与程序治理的原则：隐患治理实行分级治理，既岗位能解决的不推给班组，班组能解决的不推给车间，车间能解决的不推给公司。程序：遵循“发现→评估→确定治理责任单位→落实整改→整改反馈→组织验证”的流程对事故隐患实施闭环管理。12.2事故隐患治理的实施12.2.1一般事故隐患治理：隐患排查人员向存在隐患的部门、车间、班组下发《隐患排查治理通知单》（参照附表2）。由隐患整改责任单位负责人或班组立即组织整改，明确整改责任人、整改要求、整改时限等内容。12.2.2重大事故隐患治理：一级（公司级）重大事故隐患的治理实行公司挂牌督办，并要制定《一级重大事故隐患治理方案》（见附件1），下达《一级（公司级）重大事故隐患挂牌督办通知书》（见附件2），按照方案的要求进行治理。二级（车间级）重大事故隐患的治理由各二级单位负责组织实施。参照一级（公司级）重大事故隐患治理方案，结合本单位的实际情况，制定本单位的重大事故隐患治理方案。针对不能及时整改，但有可能导致人身伤害或较大及以上事故经济损失的隐患，应立即制定临时防范措施和应急计划，并报告上一级主管部门，同时按操作规程和事故应急预案等进行紧急处理，必要时应停机（停工、停产）撤人。所有的隐患排查治理都要登记在《事故隐患分类汇总表》（见附表4）13.事故隐患治理效果验证13.1一般性事故隐患和二级（车间级）重大事故隐患的效果验证由产权单位负责验收。一般事故隐患要按照《一般隐患登记及整改消号审批》（附表3）的要求进行验证，二级（车间级）重大事故隐患要按照《重大隐患登记及整改销号审批表》（附表4）进行验证和销号。并将整改情况记录在《事故隐患分类汇总表》（见附表5）。13.2一级（公司级）重大事故隐患的效果验证.由企业隐患排查主管部门组织相关部门、车间、人员进行验收，验收合格经企业主要负责人签字确认后向监管部门提交《重大隐患登记及整改消号审批表》（附表4），申请隐患验收及关闭销号。并将整改情况记录在《事故隐患分类汇总表》（见附表5）。13.3整改验收所使用的表格，可延用企业原有行之有效的表格和程序，也可重新自行设计。14.持续改进公司定期对隐患排查治理体系进行评审。基于下述各方面的影响来考虑隐患排查治理体系评审时间安排和频次，但每年应不少于一次：——法律法规的变化；——新风险的相应需求；——企业自身所产生的变更需求；——外部因素；——检查、事故事件、紧急情况或应急程序测试结果的反馈影响；——控制技术的进步。当现有的隐患排查治理体系依然有效时，可无须实施新的改进措施，反之，必须及时更新，重新全部或部分策划隐患排查治理体系并实施。评审的实施可结合企业安委会或安全领导机构会议进行，也可单独进行。建立职业健康安全管理体系或安全生产标准化的企业，也可结合职业健康安全管理体系的管理评审或安全生产标准化体系评审一起进行。评审结果的内容及结论、以及确定的措施等内容应做好记录。15.记录管理15.1记录结果并将记录结果形成隐患排查治理档案，形成“一企一册”。15.2隐患排查治理档案应包括：隐患排查治理体系相关制度或规范隐患排查治理责任小组隐患排查治理奖惩制度隐患排查治理清单（包括公司、车间、岗位）隐患排查治理记录表隐患排查治理公示隐患排查治理通知单隐患登记及整改消号审批表隐患分类汇总表等。记录应字迹清楚，标识明确，具备可追溯性。16.信息交流明确需交流、公布、警示的内容、对象及时机。结合职业健康安全管理体系中的信息、沟通与协商有关的程序文件或制度执行。17.公告警示17.1隐患排查人员将各类隐患排查结果填入《隐患排查表》（附表1），及时上报企业隐患排查主管