适用于不进行质量系统审核的供应商

欢迎阅读本文档，希望本文档能对您有所帮助!欢迎阅读本文档，希望本文档能对您有所帮助!欢迎阅读本文档，希望本文档能对您有所帮助!欢迎阅读本文档，希望本文档能对您有所帮助!欢迎阅读本文档，希望本文档能对您有所帮助!欢迎阅读本文档，希望本文档能对您有所帮助!适用于不进行质量系统审核的供应商供应商资料公司名称：工厂地址：审核日期：评分总结类别得分加权比重加权后分数1.0虫鼠害控制13%2.0清洁卫生13%3.0操作及设施13%4.0良好的操作规范（GMP）13%5.0产品保护17%6.0产品回收和产品安全17%7.0成品、原料和包装材料的追溯和控制14%100%总分：食品安全审核指导FOODSAFETYAUDITGUIDELINES(2009版)以下评估准则适用于对百胜的食品供应商进行资格批准评估和现场食品安全审核。1．括弧内的分数（10分）代表可获得的分数2．所有的黑体字部分属于审核自动失效项。发现自动失效，该条目将被评为“零分”。只有标有下划线的黑体字项目才会导致审核立即失效。审核员发现任何Yum产品被污染的现象都可以判定审核/评估自动失效；但审核员应继续完成所有其它项目的评估，以期发现是否存在其他任何问题。在供应商资格批准评估中若出现“自动失效”，则该供应商将不能获得资格批准。3．任何一个被判定为自动失效的条目，需要在审核得分表的自动失效项栏内填写。4．若供应商的加工工艺不能完全符合以下某些审核要求，供应商需要向百胜餐饮公司R&D/QA申请“最低替代标准”。“最低替代标准”只能针对特殊情况，由具体负责该供应商的百胜QA发出。“最低替代标准”应由百胜QA总监签字并由QA提供给供应商。供应商保存原件并每年更新“最低替代标准”。最低替代标准只对有效期内的偏差有效，评估当天收到“最低替代标准”不作为当次评估的凭据，但是可以用于以后的评估。5．评估期间不接受临时传真给工厂的文件。6．此评估指导适用于所有提供给百胜的产品。7．供应商所有的系统和程序必须全部落实到位才能被批准为百胜供应商。审核员审核的目的是确认所有程序是否已经建立，即使该供应商还没有为百胜提供产品。8．对于那些不适用的评估项目或对某些供应商不适合，可以在得分栏内注明N/A。名词解释由于不能对每一个偏差都在审核指导中进行详细的描述，因此用下列专用术语来指导审核打分：完全符合满足所有审核指导的要求较小不符单一的/个别(一到三个)的事例不满足审核指导的要求较大不符数个（多于三个）事例不满足评估规则的要求零分如果系统性的不能满足审核指导的要求，或没有记录、没有书面的管理规程和程序审核部分名词解释：类别（Category）被评估的章节(如1.0,2.0)项目（Element）在评估章节中具体描述的详细条目(如1.1,1.2).标准（Criteria）对每个条目的解释。本审核专用术语：单个（single）发生过一次个别（isolated）发生过两次或三次许多（numerous）多于三次保持（maintained）含至今为止的所有记录，并归档保存以备审核已制定的（established）指有书面文件并已贯彻实施的文件（documentation）为满足本审核指导要求所制定的文件程序/步骤（program/procedures）指书面规程或书面的操作步骤记录（record）指根据所制定的程序的要求而收集并保存的实际数据。审核员需抽查从上次评估以来1%-10%的记录，要求选择具有足够代表性的记录样本。评估中如果发现问题，则需要追加样本的检查量，以确定所发现的问题是“个别事例”还是重复发生的事例。所有记录的修改应在原始记录上用单线划出(保持原记录的可辨认性)并由修改者签名。不允许采取涂改液或涂黑的方式对记录进行修改。GMP’s良好的操作规范重大的（significant）系统性的失效系统性的（systematic）没有建立系统，或系统明显的没有被完全执行工厂食品安全审核肉（meat）红肉和白肉（鱼，海鲜，牛肉，羊肉，猪肉，家禽等）分析实验（analyticaltests）经化学、微生物或仪器测试，以确认是否符合百胜标准。百胜全球餐饮公司保留对评估中所提及的所有改进措施进行审核的权利。在某些情况下，会发现同一个事例被几个评估项目所涉及的现象。这时，审核员需运用他/她的经验，将发现的问题记录在最适合的评估项目下。同时也允许审核员对一个事例在几个不同的评估项下扣分。有一点非常重要，我们要认识到当地的法律和实际操作惯例可能和本评估中的要求存在差异。在这种情况下，以最严格的要求来执行。重要的是审核员要认识到这种不同，并作出相应的判断。评估指导1.0虫鼠害控制（不接受审核期间临时得到的传真文件）1.1制定书面的虫鼠害防治计划。虫鼠害防治员有执照、上了保险、有许可证书(程序－文件)满分（20分）：供应商必须提供一份书面的虫害鼠害防治计划，虫害鼠害防治服务应该由具有执照、上了保险、有许可证的消杀人员，或者是具有执照、上了保险、有许可证的消杀服务单位来承担。供应商自己内部的虫鼠害防治人员，如果他有执照、上了保险、具有许可证，也可以从事杀虫剂的喷洒作业。如果地方政府许可，虫鼠害防治培训生也可以从事杀虫剂的喷洒作业。有些地方，执照和许可证是同一件证书，但是名称必须与消杀服务报告上所签署的名称相同。如果工厂员工具有执业许可证，他/她可以监督其他人进行杀虫剂的喷洒作业。不管哪种情况，工厂应保留所有文件的复印件。执照、保险、许可证必须在有效期内。虫鼠害防治计划应包括以下内容：指定的虫鼠害防治员（pestcontroloperator）或虫鼠害防治服务公司名称制定消杀频率，至少每月一次如何对诱饵站、捕鼠器、粘鼠板、灭蝇灯进行标签标识管理，包括虫鼠害防治人员的签名和检查日期如何核实是否执行了日常的例行检查（例如，如果采用电子扫描仪或打孔卡进行记录，那么检查员应在报告上签名并记录检查日期）批准使用的杀虫剂清单，用在何处，如何使用最新的虫鼠害防治部署示意图。示意图有更新日期，图上标示所有的诱饵站、捕鼠器、粘鼠板、灭蝇灯的放置位置和识别标志，便于有效的进行追踪并了解虫鼠害变化趋势杀虫公司的保险赔偿证明杀虫公司执照（按要求更新）虫鼠害防治人员的许可证书在不能提供杀虫许可证书的国家，供应商应提供虫鼠害操作人员接受了正规的在职培训和继续培训的证明文件。在某些地方，对于非限制性化学药剂（如飞虫烟雾弹），不要求使用者需要有执照，但是，不论是由工厂内的有执照或没有执照的员工使用，这些在工厂内使用的所有化学药剂均要列在虫害鼠害防治计划手册中的“允许使用的化学药剂一览表”中。在评估时临时传真给供应商文件将不被接受，分数应做相应的扣减较小不符合（15分）：以下任何一项将构成较小不符合有一到三个文件描述不清楚或不完全以上要求中有一项未提供文件或文件过期（消杀频率不符合要求属于较大不符）示意图不完全/未及时更新批准使用的杀虫剂清单不完全/未及时更新较大不符合（6分）：以下任何一项将构成较大不符合以上要求中有两项不能提供文件或文件过期消杀频率低于每月一次零分：遇到以下情况则给予零分由无证人员或机构执行虫害鼠害防治工作以上要求中有两项以上不能提供文件或文件过期没有制定虫害鼠害防治计划1.2使用食品加工厂允许使用的杀虫剂；使用和混合程序、安全资料（MSDS）和杀虫剂标签已归档；所有的杀虫剂都有正确的标签，并得到妥善的保管(文件－观察)满分（15分）：所有杀虫剂必须满足下列要求：•必须使用食品加工企业允许使用的杀虫剂•所有的杀虫剂必须有安全资料（MSDS）•必须让员工能够方便地获得安全资料（MSDS）以便使用时参考标签和杀虫剂浓度配置程序已归档如果在工厂内存放杀虫剂，则应该满足以下要求：必须有正确的标签根据杀虫剂使用安全资料要求储存在带锁的、安全的区域，只有被授权的使用者才能取用粘鼠板虽不属于杀虫剂范围，但也应该与食品产品分开储存装杀虫剂的空桶（瓶）应该贴上“杀虫剂专用”或类似的标签无使用许可证/未经批准的害虫防治药剂（例如：雷达气雾罐）不得在食品厂内使用。审核员应从使用的化学药剂中选择3-4个，检查它们的安全资料（MSDS）和标签。检查虫害鼠害防治人员是否在手册中写了一种新的化学药剂，而在服务记录并没有出现该药剂。备注：粘鼠板不属于杀虫剂范畴工厂应保存安全资料（MSDS）的复印件如果供应商采用传真接收安全资料（MSDS）的服务方式，那么，工厂必须能够在10分钟内拿到传真件，服务方具备24小时开放的电话和传真机，有人负责签发通过传真MSDS服务应该可以获得多种语言的MSDS。如果现场有翻译，则不需要多种语言的MSDS*注意：这是评估时唯一可接受的传真文件事例较小不符合（10分）：以下任何一项将构成较小不符合有标签和MSDS，但档案系统或传真系统管理混乱，不能满足快速查找的要求一到三个MSDS或标签缺失一到三个存放在现场的杀虫剂虽然得到了妥善的保管，但是没有正确的标签一到三个杀虫剂空桶（瓶）没有贴上“杀虫剂专用”或类似的标签粘鼠板和食品存放在一起较大不符合（5分）：以下任何一项将构成较大不符•超过三个正在使用的杀虫剂没有MSDS或标签•正在使用的杀虫剂使用浓度配比指南遗失•杀虫剂配制记录显示未按规定浓度配制•多于三个存放在现场的杀虫剂虽然得到了妥善的保管，但是没有正确的标签•现场的杀虫剂虽然做到了隔离保管，但是没有上锁多于三个杀虫剂空桶（瓶）没有贴上“杀虫剂专用”或类似的标签零分：遇到以下情况则给予零分•使用了未经政府机构许可的杀虫剂•杀虫剂没有得到安全保管和/或贴以标签，发现杀虫剂与食品或包装材料一起存放在普通仓库•任何因杀虫剂或虫害鼠害防治设备储存不当而引起产品或包装材料污染的事例1.3有最近的PCO（虫鼠害防治人员）作业报告，包括使用记录(记录)满分（10分）：供应商必须提供虫鼠害防治机构的作业报告。如果是由供应商自己的虫鼠害防治人员进行防治作业，则需提供完整的监测报告。报告中必须包括：•服务项目•所进行的工作•作业日期•使用的方法•使用的药品、用量和浓度•作业者签名•若有需要，应根据害虫活动情况制定跟踪计划•对于高发性虫鼠害活动，或在杀虫服务报告或其它报告中提到的其他问题，记录所采取的纠正措施使用记录需记录每种化学药品的使用方法。审核员需检查其是否符合标准，是否是虫鼠害防治合同上指定的方法，是否符合药剂制造商建议的方法。审核员需确认填写服务记录的人，在捕鼠器记录表签字的人和虫鼠害防治计划中有许可证的人为同一个虫鼠害防治人员。较小不符合（7分）：以下任何一项将构成较小不符合•检查频率与虫鼠害防治计划所定不符•一到三个记录/信息丢失或不完整•报告中缺少上述一项记录要点较大不符合（3分）：以下任何一项将构成较大不符合•多于三项以上记录/信息丢失或不完整缺少上述两项记录要点•零分：遇到以下情况则给予零分•无虫鼠害防治作业报告•不完整记录的数量表明系统失效•缺少上述两项以上记录要点1.4有虫鼠害活动趋势的报告以及相应的纠正措施(记录)满分（5分）：有文件可查，文件内容包括：•对虫鼠害活动情况进行鉴别和分析•对所有年度内发生过虫鼠害防治/监控装置（包括诱饵站、粘鼠板、捕鼠器、生物诱捕器、电子灭蝇器、电子脉冲灭虫装置等）进行趋势分析•根据虫鼠害趋势分析制定的跟踪改进措施审核员应该查看过去一段时期的捕鼠器或诱饵站的虫鼠害活动分析图表。图表可以是排列图（Pareto），频率图或检查清单（百胜对图表类型不作特殊要求）。较小不符合（3分）：以下任何一项将构成较小不符合•已进行趋势分析但没有正式记录纠正措施•有一种虫鼠害控制/监控装置未做趋势分析一到三个记录缺失•较大不符合（1分）：以下任何一项将构成较大不符合•两种虫鼠害控制/监控装置未做趋势分析多于三种记录缺失零分：遇到以下情况则给予零分•没有虫鼠害活动历史记录•超过两种虫鼠害控制/监控装置未做趋势分析1.5厂房内部没有虫鼠害活动的迹像(观察)满分（10分）：所有区域都没有虫鼠害活动。特别是：•厂房范围内没发现老鼠活动，也没有鸟巢•厂房范围内部没发现活的动物存在，如猫、狗、鹿等•没有发现以上动物的排泄物(尿，粪便)•厂房内或产品、原料、包装物上不得发现昆虫、蜘蛛/蜘蛛网、老鼠、蜥蜴、蚂蚁或鸟等害虫•任何存货区域不得发现被咬坏的袋子/箱子，不得在货架上发现老鼠，不得在地板/货架上发现三处以上老鼠排泄物•捕鼠器内没有腐烂的老鼠或其它动物（青蛙、蜥蜴等），应该经常检查工厂内部的捕鼠器，清除老鼠或其它动物的尸体•粘鼠板上没有明显的昆虫堆积注意：任何活的昆虫都视为一个事例，应按实际情况进行分类。粘贴板上的昆虫数量应尽可能少。带蜘蛛的蜘蛛网被认为是虫害活动事例。但陈旧的蜘蛛网将被视为是环境卫生的问题，计入3.3的扣分项。较小不符合（7分）：以下任何一项将构成较小不符合•在厂房内看到一到三处虫鼠害活动事例，但不会立即对产品构成污染•捕鼠器上发现刚被捕住的老鼠有一到三处的粘鼠板上发现明显的害虫堆积较大不符合（3分）：以下任何一项将构成较大不符合•厂房内发现多于三处虫鼠害活动的事例•虫鼠害的活动可能会对产品造成污染有多于三处的粘鼠板上发现明显的害虫堆积零分：遇到以下情况则给予零分•在捕鼠器或诱饵站内发现腐败的老鼠尸体•发现任何原料、食品或与食品接触的材料被污染的事例•厂房内发现活的动物1.6厂房外部没有虫鼠害活动的迹象(观察)满分（10分）：厂房外部所有区域应没有虫鼠害的活动。特别是：•距厂房六米范围内没有发现老鼠活动迹象（明显的鼠洞、老鼠活动踪迹、排泄物）、动物足迹和/或鸟巢•在诱饵站内或厂房围墙沿线没有腐败的老鼠或其它动物（青蛙、蜥蜴等）的尸体外部的诱饵站应经常检查，清除捕捉到的老鼠。不能发现腐败的老鼠或其它动物的尸体，因为腐败的老鼠或其它的动物尸体会导致诱饵站失效。被啃咬过的鼠药（诱饵）和新捕住的老鼠应该在报告上作出记录，但是不扣分。较小不符合（7分）：以下任何一项将构成较小不符合•在厂房围墙外或拖车/集装箱外围发现有一到三处老鼠活动的迹象（鼠洞、活动踪迹、排泄物、动物足迹）和/或鸟巢较大不符合（3分）：以下任何一项将构成较大不符合在厂房外围发现三处以上虫鼠害活动的事例•零分：遇到以下情况则给予零分•明显的鼠类活动行为（鼠洞、活动踪迹、排泄物），明显的其他野生动物活动迹象或足迹•诱饵站内有腐败的老鼠或其它动物（青蛙、蜥蜴等）尸体1.7所有虫鼠害防治器材的放置不会对产品、原料、包装材料或设备造成污染(观察)满分（10分）：慎重选择虫鼠害防治器材的放置地点，避免对产品、原料或包装材料造成污染。包括以下限制内容：•不应在厂房内放置诱饵站点和其它杀虫剂（在某些国家，习惯在干货库中放置诱饵站，这时必须保证诱饵站安全可靠。禁止使用颗粒状诱饵，而且诱饵必须先放在一个容器中，然后再放在诱饵站点中。）•如果使用电子灭蝇灯，应对其进行定期的清洁（防止因死蝇的堆积而引起“溢出”）•如果使用电子灭蝇灯，则灭蝇灯必须距离有盖的/受保护的产品、原料或包装材料至少3米以上，而距离暴露的产品、原料、设备或包装材料至少10米以上。灭蝇灯不能放置在装卸货物平台门的上方。对于运送产品的走廊，只要产品不在过道中停置或存放，可以不受以上要求的限制•若使用电脉冲灭蝇设备（例如Vector灭蝇系统）或捕蝇粘纸，不能安装在装卸货物平台门的上方，必须离有保护或暴露的产品或包装材料至少1.5米以上•生产区域和储存区域都不应使用苍蝇拍•所有电子灭蝇灯/电脉冲设备都配有收集板一般来说，捕鼠器，粘鼠板，和所有的灭虫装置，包括电子灭蝇灯的安放和维护都必须考虑避免对产品造成污染。较小不符合（7分）：以下任何一项将构成较小不符合•在储存或装卸区有一个放置不正确或没有得到良好维护的灭蝇灯或电脉冲设备（产品仍处于完好的保护状态）•在生产或储存区域发现一到三个苍蝇拍较大不符合（3分）：以下任何一项将构成较大不符合•在储存或装卸区有一个以上放置不正确或没有得到良好维护的灭蝇灯或电脉冲设备（产品仍处于完好的保护状态）•在生产或储存区域发现三个以上苍蝇拍•使用食品饵零分：遇到以下情况则给予零分•在加工区或可能造成产品污染的任何场所内发现有毒饵的一个事例•虫害鼠害控制装置的放置和维护可能对产品、原料或与产品直接接触包装材料/设备造成污染。1.8足够的虫害鼠害防治器材数目，摆放位置有效（厂房内）(观察)满分（10分）：以下是捕鼠器和诱饵站的数量和分布位置要求：•捕鼠器应分布在生产区域和储存区域的周围，间隔最大不超过8米，包括干货仓库、包材库和冷藏月台，但不包括办公区域。如果一面墙短于8米，则至少要放置一个捕鼠器•厂房内对外的门的出入口处只能放置机械式捕鼠器（不是粘鼠板），放置在门口内外两边离门2米的距离内（包括冻库和冷藏库对外的门）。人行通道的两边也需要放置，注意避免将其安置在道路的边石上•捕鼠器的放置应使其洞口与门保持平行并紧贴墙根•若使用粘鼠板来代替捕鼠器必须正确安置并得到良好的维护（除出入口两边）•如果使用触发式捕鼠器，则必须上紧发条。通过触发弹簧装置使捕鼠器动作来检查是否上紧了发条，试验后捕鼠器必须重新上紧发条•检查人员检查约10%的虫鼠害防治设施•建议在工厂所有适用的地方，包括生产区域使用捕鼠器。交通繁忙的区域及经常潮湿的无法进行维护的地方（如家禽冷藏库、其他经常进行清洗的地方）可以不用捕鼠器，但通向外部的门边必须要有捕鼠器•捕鼠器和粘鼠板应在恰当的位置放置标签，由虫害鼠害防治人员在每次检查后登记检查日期和签名（也可以采用电子扫描方法或打卡的方法，只要虫鼠害防治人员在服务作业报告上签名。但是，对于从外面无法观察到内部的捕鼠器，卡片或扫描代码应该放在捕鼠器内部，迫使虫害鼠害防治作用人员必须打开捕鼠器才能完成作业）以上规定可能会和当地的法律和规则不同。但是在任何情况下，必须遵守当地的法规。较小不符合（7分）：以下任何一项将构成较小不符合•有一至三个捕鼠器及粘鼠板工作不正常或没有得到良好的维护•有一个捕鼠器、粘鼠板丢失较大不符合（3分）：以下任何一项将构成较大不符合•有两到三个捕鼠器、粘鼠板丢失•三个以上捕鼠器或粘鼠板工作不正常或没有得到良好的维护•捕鼠器、粘鼠板放置间隔不正确捕鼠器、粘鼠板没有标签或没有写日期或没有签名零分：遇到以下情况则给予零分•有三处GMP’s允许使用捕鼠器或粘鼠板的地方未安放这些装置•系统对于维护捕鼠器或粘鼠板没有作规定，或明显没有遵照执行1.9足够的虫鼠害防治器材数目、摆放位置有效，诱饵站安全且不易损坏（厂房外）（观察）满分（10分）：诱饵站的分布及数量应满足:•沿建筑物墙边最大间隔15米应摆放一个诱饵站，公共通道除外（公用通道指出入普通公共场所的便捷道路，例如：停车场或人行道，学校或其它公共场所）•诱饵站应不易移动，结实耐用，以确保安全。应该用锁链、地螺栓等锁定，或粘在墙上或地上，或固定在院子内的木桩上。诱饵站不应在安装过程中遭到损坏•诱饵应悬空固定在诱饵站内的支架上（水平或垂直）或设计成不易被啮齿类动物拖走或被大雨冲走，诱饵必须固定牢固，不得使用颗粒状诱饵•诱饵站内不得有整块诱饵失踪现象•不得在诱饵站外发现诱饵•不得发现发霉或陈旧的诱饵•距厂房外部垃圾站6米之内应布有诱饵站•审核员应检查大约10%虫鼠害防治装置（不一定必须检查厂房与外界地面接壤的建筑物墙边的诱饵站）•诱饵站内部，应有作业标签，由虫鼠害防治人员在每次维护后登记日期和签名（也可以采用电子扫描方法或打卡的方法，只要虫鼠害防治人员在服务作业报告上签名，但是卡片或扫描代码应该放在诱饵站内部，迫使虫鼠害防治作用人员必须打开诱饵站才能完成作业）工厂应备有备用的诱饵站较小不符合（7分）：以下任何一项将构成较小不符合•现场发现一到三个诱饵站不能正常工作或没有得到良好的维护•有一个诱饵站丢失的事例•一到三个诱饵站安全措施不到位或不耐用•一到三个诱饵站内的诱饵不能满足安全要求一到三个诱饵站内的诱饵丢失或发霉较大不符合（3分）：以下任何一项将构成较大不符合•两到三个诱饵站丢失•多于三个诱饵站工作不正常或未得到正常维护•多于三个诱饵站安全措施不到位或不耐用•多于三个诱饵站内的诱饵不能满足安全要求•多于三个诱饵站内的诱饵丢失或发霉诱饵站放置间距不满足要求零分：遇到以下情况则给予零分•多于三处GMP许可使用诱饵站的地方未安放•没有建立对诱饵站的维护系统或明显没有完全实行•诱饵站、诱饵不安全，或诱饵站不牢固，系统失效•有一个诱饵站外发现诱饵•工厂没有备用的诱饵站2.0清洁卫生2.1制定了总体卫生程序。规定了清洗程序和操作步骤以避免交叉污染(程序-记录)满分（20分）：制定总体卫生程序，包括厂房设施、设备和厂内其他区域的清洁日程表。保存卫生操作记录。程序包括：•清洁卫生频率•明确各区域分工责任•每项任务的标准操作规程（SOP’s）和详细操作方法•使用的清洁剂、消毒剂名称及其使用浓度•每项任务的责任人、任务完成后的负责人签名（职务或姓名、一般是卫生部门主管）•清洁程序的设计和操作先后次序的安排，应避免可能对产品造成污染或对清洁区域造成二次污染•设立区域专用清洁设备和器具（生、熟分开）或从一个区域转到另一个区域使用前需经彻底的清洗和消毒对于CIP系统，总体卫生程序和记录应包括以下内容：•按照卫生程序的规定对自动清洁系统的运作情况进行监控和维护。按照程序中规定的清洁剂和浓度进行操作，记录清洁剂名称和使用浓度•程序包括监控频率和如何对温度、开放系统中的流速或转速、封闭系统中的压力和/或循环次数进行监控•根据设备说明书对设备校验的要求对系统进行校验并签名•保存包括改进措施和行动在内的所有记录注解：如果所生产的产品不具有潜在的危险性，不一定必须使用生熟分开的清洁卫生设备较小不符合（15分）：以下任何一项将构成较小不符合•一到三个记录不完整的事例卫生程序种缺少一项上述内容较大不符合（6分）：以下任何一项将构成较大不符合•多于三个记录不完整的事例•卫生程序种缺少两项或两项以上上述内容•未分区域配备专用清洁设备和器具•清洁程序的设计和先后次序的安排存在对产品造成潜在的污染或对清洁区域造成二次污染的可能零分：遇到以下情况则给予零分•没有记录•没有书面的程序•卫生清洁先后次序，卫生清洁程序，使用的清洁设备不符合食品卫生要求•没考虑避免对洁净区域造成二次污染的可能2.2制定清洁消毒操作人员的培训程序(程序－记录)满分（15分）：必须建立针对清洁消毒操作人员的培训程序，包括操作技能、安全操作及食品安全。必须保留每个清洁消毒操作人员接受培训的记录。若外聘清洁公司进行清洗消毒作业，供应商必须保存这些清洁消毒工作人员的培训记录复印件。如果这些清洁消毒人员是以团队形式接受培训的，记录中必须有团队人员名单。审核员需核实：•培训程序包括培训方式，应参加人员和现行的上岗资格考核标准•培训程序包括操作技能、安全操作及食品安全•每年至少进行一次培训•如果进行了培训，则提供岗位培训记录•根据人员技能能力安排岗位分工培训程序必须包括基本操作知识和专业培训内容。视听材料或电脑制作的培训材料可以视同为具有成文的培训程序，只要记录参加人员名单。较小不符合（10分）：以下任何一项将构成较小不符合•存在一到三个培训记录不完整的事例缺少以上一项内容较大不符合（5分）：以下任何一项将构成较大不符合•存在多于三个记录不完整的事例•缺少两项上述内容•培训记录过时培训频率每年不足一次，但每三年至少有一次零分：遇到以下情况则给予零分•没有书面程序•缺少两项以上的内容•系统对于培训没有作出要求或明显没按照系统规定的执行•没有培训记录•培训频率超过三年一次。2.3使用食品工厂许可使用的清洗和消毒用化学制品，有产品标签和安全使用说明书（MSDS）(文件－记录－观察)满分（10分）：审核员需核实：•所有清洁及消毒化学药品必需获准用于食品加工厂，并满足法律法规要求•清洁及消毒剂的标签或其它证明文件必须证明其被批准用于食品生产工厂•工厂必须提供所有清洁及消毒化学药品的标签和安全使用说明书（MSDS），不论是通过工业采购的清洁剂和消毒化学药品还是通过零售采购的。在某些情况下，政府机构（例如美国FDA和USDA）会提供给供应商用于该工厂的化学药品的“批准证书”，这时供应商必须提供在其工厂内使用的化学药品和消毒剂的批准文件注解：•如果供应商采用传真MSDS服务，则传真件必须能够在10分钟内传到工厂，对方必须有24小时的电话和传真服务。•通过传真服务也可以提供多语种的MSDS。如果现场有翻译人员则不需要多语种的MSDS。注解：这是唯一可以接受的当审核时提供传真MSDS的例子。审核员需要随机选择至少4个化学药品，检查验证其文件内容。较小不符合（7分）：以下任何一项将构成较小不符合•所有化学制品及消毒剂属于获准使用范围，但不能及时提供使用安全说明书（MSDS）和/或标签样品（化学、危险品说明书）一到三个没有MSDS和/或标签的事例•较大不符合（3分）：以下任何一项将构成较大不符合多于三个没有MSDS/标签的事例零分：遇到以下情况则给予零分•有一个将经批准的清洁剂或消毒剂用于未被许可的使用场所的事例•使用未获批准的化学药品2.4清洁设备及化学制品得到妥善保存(观察)满分（10分）：清洁设备和化学药品的储存区域应满足下列要求：•储存整齐、有序•入库前经过清洁•与食品及包装材料分开储存•采取了安全措施，避免使用未获批准的清洁设备和/或化学药品。通常存放在上锁的储藏室或普通储藏室内上锁的柜子里；也可以放在上锁的柜子里，钥匙存放在员工无法接近的地方（例如：工厂经理办公室）所有不得用于食品加工区域的化学清洗用品，应该存放在加工生产区域以外的安全场所，并且和食品生产使用的化学药品分开存放（例如：存放在办公休息区域的地下室）对于CIP系统（CleaninPlace），如果不会对其它正在生产的生产线造成产品污染（例如交叉连接），可以使用化学药品。审核员需通过观察管路的路线来确认不会造成污染。如果采取了很好的安全措施，不会对产品造成污染，清洁用化学药品/消毒杀菌剂也可以存放在生产加工区域。（例如，消毒水瓶可放在墙上的架子上，将用于自动配制系统或手消毒站的消毒水桶放在托盘上）较小不符（7分）：以下任何一项将构成较小不符合•有一到三个设备没有得到妥善的储存（例如不用时，留在生产区域的过道内）两到三个清洁设备在储存前未经彻底清洁的事例较大不符（3分）：以下任何一项将构成较大不符合•清洁用化学药品的储存已分开，但没采取安全措施多于三个清洁设备在储存前未经彻底清洁的事例零分：遇到以下情况则给予零分•清洁用化学药品与食品及包装材料存放在同一库房内，并且存在对食品或包装材料造成污染的危险2.5清洁剂及消毒剂的浓度和使用符合卫生程序规定(记录－观察)满分（10分）：审核员应检查：•消毒剂及清洁用化学药品的浓度和使用必须与工厂卫生程序的规定和制造商的使用说明相符•自动清洁系统需按照制造商的要求定期进行校正，提供的校验记录表明系统运作正常•自动消毒混合系统外的“免冲洗”（norinse）消毒剂需要定时做残留验证，至少一季度一次•可以用试纸或检测仪来确认清洗剂和消毒剂的浓度。试纸应能够测量卫生程序中规定的清洗剂和消毒剂的不同浓度。传导率可用来检验CIP（Cleaninplace）系统的消毒剂和清洁剂浓度，但不能代替试纸或检测仪对浓度进行验证•所有人工配制混合的清洁剂和消毒剂的浓度均应记录在配制记录台帐上，有配制日期和配制人员签名审核员可以通过请消毒剂配制人员现场配制消毒剂的方式来确认消毒液的浓度和/或消毒剂的浓度，或取已混合好的溶液样本，用试纸或检测仪来验证其浓度。如供应商不能提供验证浓度的试纸或测试仪，则可以认为“供应商无法验证试剂浓度，系统失效”。审核员可选择只检查浓度记录。较小不符合（7分）：以下任何一项将构成较小不符合•记录不清楚或有两到三个遗漏，但清洁剂和消毒剂的浓度仍在规定的范围•发现有一到三次某个化学药品使用浓度不正确的事例•建有消毒剂配制记录台帐，但不是每次配制都有签名和日期试纸不能测量卫生程序中规定的消毒剂浓度较大不符合（3分）：以下任何一项将构成较大不符合•多于三个记录遗漏•发现多于三个化学药品在不正确浓度下使用的事例自动混合系统有校正记录，但校正频率低于一季度一次零分：遇到以下情况则给予零分•系统对保留记录没有规定或明显的没有遵守执行•系统对正确的化学药品使用浓度没有做出规定或明显的没有遵守执行•消毒剂浓度未经检查(验证)或没有记录•没有清洁剂使用浓度的记录•自动混合系统没有校正记录2.6有每天（或适当时候）生产开机前的检查记录，包括察看设备是否经过清洁和消毒（必要时需要拆开设备进行检查），清洁方法明显有效(记录－观察)满分（15分）：审核员应核实•记录表明对清洁效果和所有设备的卫生状况进行了监控•开机前卫生检查记录和审核员对生产设备卫生状况的观察证实有效的实施了卫生程序•记录显示对于需要改进的问题指派了责任人并采取了纠正措施(包括第三方/政府部门的检查)较小不符合（10分）：以下任何一项将构成较小不符合•检查记录有一到三项遗漏•有一到三个跟踪纠正措施没有记录观察到一到三个较小的不清洁事例（非食品接触区域）较大不符合（5分）：以下任何一项将构成较大不符合•多于三个检查记录不完整的事例•多于三个跟踪纠正措施没有记录观察到多于三个较小的不清洁事例（非食品接触区域）零分：遇到以下情况则给予零分•系统对于保留记录没有作出规定或明显的没有完全执行•没有执行开机操作前的卫生检查•无跟踪纠正措施•现场发现在与食品接触的设备的表面存在因清洗不彻底而残留的产品残渣堆积2.7对与食品接触的设备表面进行采样检测，以监测清洁及/或消毒程序的效果(程序－记录)满分（10分）：运用微生物或生物发光检测技术对停机后的设备清洁和消毒效果进行监控。无论是干法清洁和湿法清洁，都应进行消毒效果检测，环境卫生检测也可以运用该检测方法。对生产干货的工厂，例如面粉厂，只要求在停机后和/或清洁后，以及下一次开机之前进行。程序和记录需包括：•对所有食品接触区域有系统的微生物检测计划•检测频率•检测合格标准•如果检测结果超标，应采取相应的纠正措施并安排复检（标准可以是产品的QAP或工厂的规定）•记录不合格问题，跟踪改进措施和复检结果•如果适用，也可以采用生物发光(bio-luminance)检测方法商业无菌产品，如蔬菜罐头、精制油或起酥油(未添加类似于调味料的原料)不需进行此项检测。较小不符（7分）：以下任何一项将构成较小不符合•一到三个记录不完整的事例•一到三个未按照规定的检验测频率进行检测或没做复检的事例程序缺少一项内容较大不符（3分）：以下任何一项将构成较大不符合•多于三个记录不完整的事例•多于三个未按照检测频率进行检测或没做复检的事例程序缺少两项内容•零分：遇到以下情况则给予零分•没有微生物监控程序•系统对于保留记录没有要求或明显没有完全遵照执行•程序缺少两项以上内容2.8能够对设备进行彻底清洗消毒(观察)满分（10分）：审核员应核实：•生产加工设备和包装设备得到良好的维护，设计合理，便于进行彻底的清洗，没有死角及其他可能隐藏食物残屑的角落•与食品接触的设备表面、食品加工操作器具、清洁用具必须保养完好，用易于清洁的材料制成(不能使用多孔渗水的材料如木制品)注：面粉加工设备（例如喷管，精制机，立式研磨柜，筛格和筛网）允许使用木制设备,但应维护完好，无破损、裂缝。较小不符（7分）：以下任何一项将构成较小不符合•总体上清洁是有效的，但有一到三个区域存在问题，尚未制定改进措施有一到三个使用破损（不易清洗）或木质器具的事例较大不符（3分）：以下任何一项将构成较大不符合•总体上清洁是有效的，但有多于三个区域存在问题，尚未制定改进措施有多于三个使用破损（不易清洗）或木质器具的事例零分：遇到以下情况则给予零分•在正常的操作条件下，设备不具备进行彻底清洁的条件•有超过五处存在问题，尚未制定改进措施3.0操作及设施3.1制定设备维修食品安全程序，保存记录(程序－记录－观察)满分（10分）：供应商必须建立书面的设备维修食品安全程序，详细说明以下内容并保存记录：•确保设备在完成维修投入使用前，经过彻底的清洗和消毒的程序•设备维修完成后通知生产和消毒人员的程序(通知可以包含在消毒报告中)•设备维修完成后对零件和工具进行核对的程序。可以采用对照工具和零件详细清单来核对并在记录上签字确认所有零件和工具已被核对的方式（任何零件、工具或设备部件的遗失应立即通知管理人员）•记录显示设备交付生产前，零件和工具核对无误，设备与食品接触的表面已经清洗和消毒•加工区域没有发现零散的、不能说明明确用途的零件或工具较小不符合（7分）：以下任何一项将构成较小不符合•有一到三个记录不完整的事例加工区域发现一件随意放置的、不能说明明确用途的零件或工具较大不符合（3分）：以下任何一项将构成较大不符合•程序只针对某些设备部件进行了规定•程序只对开机时的设备检查进行了规定•存在多于三个记录不完全的事例•程序中缺少上述一项要求•未包括工具和零件的清点•加工区域发现两到三件零散的、不能说明明确用途的零件或工具缺少两到三次食品接触面维修后进行清洁的记录零分：遇到以下情况则给予零分•系统失效，大量的数据丢失或记录不完全•加工区域发现多于三件零散的、不能说明明确用途的零件或工具•缺少多于三次食品接触面维修后进行了清洁的记录•无程序3.2建立卫生月检查程序（包括生产区域、非生产区域及厂区地面），保存检查记录(程序－记录)满分（5分）：制定定期检查程序，其中应包括：•检查频率，包括检查回顾（至少每月一次）•检查负责人（可以是个人或小组）•检查区域清单（必须包括生产区域、非生产区域和厂区地面）记录发现的问题以及相应的纠正措施地面包括厂区范围或距离厂房30米范围内的区域和所有垃圾堆放区。较小不符（3分）：以下任何一项将构成较小不符合•程序中缺少上述一项要求•有一到三个对检查中发现的问题没有改进措施的事例有一到三个记录不全或遗漏的事例较大不符（1分）：以下任何一项将构成较大不符合•程序中缺少上述两到三项要求•有三个以上对检查中发现的问题没有改进措施的事例•有三个以上记录不全或遗漏的事例检查频率低于每月一次，但多于每季度一次零分：遇到以下情况则给予零分•没制定检查程序•程序对于保留记录没有作出规定或明显没有完全执行•检查频率少于每季度一次3.3厂房内部环境卫生，冷藏库、冷加工生产区域和冻库的除霉和除霜满足可接受标准(观察)满分（10分）：厂房内环境清洁，没有明显的不清洁现象，各区域清洁卫生保持良好，避免了可能对产品造成的污染。•经常清扫垃圾箱，防止垃圾溢出•有足够的垃圾箱数量，维护良好，无明显异味•及时清除垃圾和产品残渣（垃圾桶内无产品积垢）•冷冻库内没有明显的结冰堆积，结霜量保持到最小•冷藏库内无霉菌孳生•库房墙壁和天花板洁净•闲置设备保存在一个清洁的环境中，避免虫鼠孳生•各区域地面、墙壁、下水道和天花板洁净较小不符（7分）：以下任何一项将构成较小不符合•存在一到三个较轻的内部环境卫生问题，但未对原料、产品和包装材料构成威胁•存在一到三个垃圾箱维护不当的问题，垃圾箱中有垃圾/产品积垢，垃圾箱数量不足或有明显的异味存在一到三个冷冻库内有冰垢，或冷藏库内有霉菌的事例较大不符（3分）：以下任何一项将构成较大不符合•多于三个内部环境卫生的问题•一个因环境卫生条件差而可能对原料、产品、包装材料构成潜在危险的事例•多于三个垃圾箱维护不当的问题，垃圾箱数量不足或者垃圾箱中有垃圾/产品的积垢•冷冻库内有多于三处冰垢，或冷藏库内或冷加工生产区域有多于三处霉菌零分：遇到以下情况则给予零分•存在两种污染产品的潜在威胁•任何产品接触表面受污染的事例•任何产品、原料、包装材料直接受污染的事例3.4厂房外部环境卫生满足可接受标准(观察)满分（5分）：地面卫生满足以下要求•干净，没有垃圾杂物•离建筑物6米范围内无杂草和闲置的设备，绿化草地得到及时修剪•无积水（刚下过雨除外），任何排水管造成的积水应有合理的解释•使用带盖子的垃圾箱，并且都盖上了盖子。垃圾箱周围没有异味或垃圾堆积•闲置设备、管道必须存放在离建筑物6米以外，保持整洁，防止成为虫鼠滋生地（离地面15厘米以上存放，管道两头应密封）审核员应对厂房周围30米范围内进行检查，不应存在可能导致食品或包装材料的污染其他商业行为。较小不符合（3分）：以下任何一项将构成较小不符合•一到三个地面环境卫生维护不当的事例，但不会成为害虫孳生或隐匿的场所•一到三个垃圾箱没盖盖、有异味、积垢、垃圾溢出一到三个地面积水（刚下过雨除外）的事例较大不符合（1分）：以下任何一项将构成较大不符合•三个以上地面环境卫生维护不当的事例，但不会成为害虫孳生或隐匿的场所•三个以上垃圾箱没盖盖、有异味、积垢、垃圾溢出的事例存在多于三个地面积水（刚下过雨除外）的事例•零分：遇到以下情况则给予零分•厂区内地面环境卫生普遍较差，垃圾区域和草地维护差•大多数垃圾桶内垃圾堆积，严重积垢•过多的区域地面有积水•闲置设备存放不当，可能成为害虫孳生或隐匿的场所•厂房周围30米范围内存在可能危及或实际存在危及食品或包装材料污染的其他商业行为3.5已竣工的设备维修、建筑物维修，墙壁、地板、天花板维修等项目中没有使用临时的修理材料，门和所有通向外部的通道/管道都有防虫害设施(观察)满分（5分）：工厂巡查显示：•总体得到了良好的维护•建筑外墙坚固完好，无裂缝或开口•建筑物内部天花板、墙壁、地面，包括冷冻库、冷藏库维护良好，无裂缝、无渗漏•专业化地完成所有的厂房维修和设备改造，未使用绳子、胶带、钢丝或其他临时性的材料•有时，生产运行当中设备发生故障，为了不影响当班生产的运转，也许需要进行临时性修理，但不应对食品安全产生危害。审核中可以接受这种当班临时性的修理，但应对这些临时性的修理挂上标示牌，写上日期和时间•通向外部的门应有防虫害的密封措施并保持关闭（包括纱窗、纱门、风幕、装卸码头的门，卷闸门等）注：允许使用固定管道用的专用扎带。较小不符合（3分）：以下任何一项将构成较小不符合•检查中发现一到三个临时性修理状态超过了一个班次，但不会对产品、原料或包装材料造成污染一到三个墙面、地板、天花板或门未得到良好维护的事例较大不符合（1分）：以下任何一项将构成较大不符合•三个以上临时性修理状态超过了一个班次，但不会对产品、原料或包装材料造成污染•在食品生产区域的临时修理可能会造成产品、原料或包装材料被污染的事例多于三个墙面、地板、天花板或门未得到良好维护的事例零分：遇到以下情况则给予零分•三处以上区域存在产品受污染的可能•任何产品接触表面被污染的事例•任何产品、原料或包装材料被直接污染的事例3.6仓储区离墙留有45cm的检查通道（观察-记录）满分（5分）：仓储区应离墙留有45cm的检查通道，以便有效的检查和避免虫鼠藏匿。注意：该通道距离应该从墙根开始测量，如果库房内有柱子，不能保证沿柱子周围有45cm的通道，则应沿柱子周围有合适的检查通道，便于对虫害鼠害设施进行维护和对于虫鼠害防治进行管理。如果因硬件条件限制做不到留有45cm的检查通道，可采取最底层的货架离地45cm的方式，通常有货架的冷冻库会出现这种情况。产品临时堆放区不要求留有检查通道。如果贮藏库太小，无法做到留有45cm的检查通道或最底层的货架离地45cm，则必须保持整洁并做到至少每月检查一次，保留检查记录。较小不符（3分）：以下任何一项将构成较小不符合•两到三个没有检查通道的事例对于没有检查通道的小型贮藏库，存在一到三个无清洁检查记录的事例较大不符（1分）：以下任何一项将构成较大不符合•多于三个没有检查通道的事例对于没有检查通道的小型贮藏库，存在多于三个无清洁检查记录的事例零分：遇到以下情况则给予零分•所有库区都没有检查通道•对于没有检查通道的小型贮藏库，无清洁检查记录3.7走道、固定楼梯和传送带均采取了防护措施，以防止可能对食品和包装材料造成的污染(观察)满分(10分)：所有走道、固定楼梯和传送带采取防护措施，防止产品溢出或对产品造成的污染。•产品传送带或打开的原料桶上方的走道和梯子应安装挡板，其高度应高于7cm（防止尘土或其它异物掉落在产品、与产品接触的设备表面或食品包装材料上）•位于暴露性产品正上方的电机应屏蔽•手动或机械升降设备也应采取恰当的防护措施（不应对产品安全形成危害或造成食品污染）•高速空调系统（HighVelocityAirConditioningUnits）或其它制冷设备有冷凝水接水盘•无冷凝水滴落在产品或与产品直接接触的设备表面上较小不符（7分）：以下任何一项将构成较小不符合•一到三处楼梯、走道或输送带没安装档板较大不符（3分）：以下任何一项将构成较大不符合•多于三处楼梯、走道或输送带没安装档板零分：遇到以下情况则给予零分•任何与食品接触表面的污染•任何对产品、原料或包装材料的直接污染3.8建立并实施玻璃和易碎品或硬塑料管制程序，对灯具和其他易碎物品采取屏蔽保护措施，防止可能对产品造成的污染(程序－观察－记录)满分（10分）：对所有灯具及玻璃物品安装屏蔽保护装置（不包括灭蝇灯和紫外灯），以防止灯泡和玻璃窗破碎时危及产品/包装材料。管制政策包括：•除非必需，厂房内不得使用玻璃或易碎塑料制品•员工不得将个人玻璃制品带入厂房内•员工眼镜破碎和隐形镜片丢失需要进行报告•临近生产现场区域的玻璃管制措施（例如:实验室，员工休息室，维修车间）•玻璃管制制度，玻璃破碎事件处理指导方针•玻璃制品处置指导•易碎品或硬塑料制品处置指导•对于可能被污染的产品的处理管制程序包括：•建立基本的玻璃和易碎硬塑制品清单，对清单中的物品进行例行的检查以确保及时发现任何意外破损事件•在厂房内发生的任何玻璃破损事件的处理方法•任何在生产现场发生的，将对产品造成危害的易碎物品或硬塑料制品破损事件处理•生产区域和仓库中所有的灯和玻璃制品的管理(如紧急指示灯/灭蝇灯/紫外灯/钟表面/叉车灯/卸货指示灯等)•计算机或视频监控器应有塑料膜屏蔽防止破碎时产生的碎颗粒（触摸式屏幕除外）•办公室玻璃不强制使用钢化玻璃，如果是钢化玻璃则不需要贴薄膜•如果用玻璃制品容器用来包装非百胜品牌的产品，则必须在另一条生产线生产，与百胜产品隔离开，并在玻璃管制程序中进行特别说明只有灭火设施不包括在玻璃管制程序中下列物品属于硬塑胶（破碎方式与玻璃类似）：丙烯酸制品，透明合成树脂，Optix，树脂玻璃，Polycast。下列物品属于软塑胶（破碎后不会生成碎片）：聚碳酸酯，热塑聚碳酸酯以及Lexan,Tuffac,和Unicar。注意：若仓库中吊灯未被屏蔽，检查这些灯泡库存信息，以确定这些灯具涂有特氟纶（Teflon）安全材料或有被公认为具有防碎功能塑料外壳。较小不符合（7分）：以下任何一项将构成较小不符合•一到三个玻璃制品未屏蔽，在审核期间能立即更换，因而对不会危及食品安全一到三个玻璃或硬塑胶没有列入玻璃和硬塑胶制品清单较大不符合（3分）：以下任何一项将构成较大不符合•没有制定对现场的玻璃制品进行管制的政策，或没有包括以上所有内容•检查中发现一到三个未屏蔽/已破损的玻璃制品，可能会造成对成品、原料、包装材料的食品安全危害，但在审核期间能立即纠正•检查中发现一到三个未屏蔽/已破损的玻璃制品，可能不会造成成品、原料、包装材料的食品安全危险，但在审核期间不能立即纠正•三个以上玻璃或硬塑胶没有列入玻璃和硬塑胶制品清单•没有建立基本的玻璃和易碎硬塑制品清单没有玻璃制品和硬塑料制品检查记录零分：遇到以下情况则给予零分•没有建立玻璃制品屏蔽或防破碎系统，或明显没有完全遵照执行•观察到任何对产品、原料或包装材料造成的直接污染，或者与产品接触表面的直接污染的事例•检查发现一到三个玻璃制品未屏蔽/已破损，可能会造成成品、原料、包装材料的食品安全危险，在审核期间不能得到及时的纠正3.9休息区、更衣室、洗手间和洗涤间保持干净整齐(观察)满分（5分）：休息区、更衣室、洗手间及洗涤间（如果有洗涤间的话）应无随意丢弃的废品/垃圾、不得有发霉现象或垃圾外溢。所有区域应满足：•下水道排水功能正常（无积水）•洗手间卫生用品供应充足（卫生纸/热水、纸毛巾/干手器和抗菌肥皂）•洗手间干净整洁，固定设施维护良好•无明显异味所有休息区、洗手间必须有垃圾桶，洗手间必须是带盖的垃圾桶“洗手设备使用”参见4.7，“洗手要求图示”参见4.8较小不符（3分）：以下任何一项将构成较小不符合一到三个与上述要求不符的事例较大不符（1分）：以下任何一项将构成较大不符合多于三个与上述要求不符的事例零分：遇到以下情况则给予零分•各区域没有得到良好的维护，系统失效3.10整个厂房通风良好，无异味或空气中不含可能给食品造成污染的物质(观察)满分（5分）：审核员需核实是否满足以下条件：•通风系统不会传播对产品/原料或包装材料造成污染的有害物质•不存在对产品、包装材料的气味污染（如冷库中氨气泄露）所有生产场所通风良好较小不符合（3分）：以下任何一项将构成较小不符合•在非生产区内发现一次空气中有灰尘、粉尘或难闻的异味，但不会对产品或包装材料造成威胁的事例（检查人员要确定异味强度不足以渗入食品/包装材料）较大不符合（1分）：以下任何一项将构成较大不符合•在非生产区内发现两到三处空气中含有灰尘、粉尘或难闻的异味，但不会对产品或包装材料造成威胁的事例（检查人员要确定异味强度不足以渗入食品/包装材料）零分：遇到以下情况则给予零分•多次发现可能污染产品的情况•任何对产品、产品接触的设备表面、原料、包装材料污染的事例3.11妥善保养并正确存放叉车和电池(观察)满分（5分）：叉车和蓄电池得到良好的维护，停放在正确的地点。审核员应核实是否满足以下条件：•未发现蓄电池泄漏物或其他液体•厂房内不使用柴油/汽油驱动的叉车•叉车停靠和充电区域保持清洁，远离直接加工储存区域•电池储存区后面必须留有通道，可以安放虫害鼠害防治装置（如果蓄电池堆放在墙上，在蓄电池底部要有可以放置虫鼠控制设施的通道）•蓄电池应该存放在离食品、包装材料至少2米以外的区域；对于产品/包装材料运输通道可以不要求2米的距离；办公文件允许存放在靠近蓄电池的地方•放置蓄电池的地面清洁（任何从叉车中泄漏的液体和不明泄漏物都应该有合理的解释，否则不被接受）叉车保持清洁，无污垢•若不使用叉车，此项为N/A。较小不符（3分）：以下任何一项将构成较小不符合一到三个不符合上述要求的事例较大不符（1分）：以下任何一项将构成较大不符合•多于三个不符合上述要求的事例•生产区域使用的叉车发现蓄电池有泄漏现象，但叉车没在进行产品、原料或包装品的运输作业零分：遇到以下情况则给予零分•正在运输产品的叉车有任何液体泄漏现象•食品储存区域的上方或下方存放了电池•正在运输产品或包装材料的叉车蓄电池有泄漏现象•蓄电池泄漏特别严重•厂房内使用柴/汽油驱动叉车3.12与食品接触区域只使用食品级的润滑剂(观察-文件-记录)满分（5分）：审核员需核实是否满足以下条件：•在所有产品、包装材料接触面只使用食品级润滑油•只有食品级润滑油存放在生产/仓储区域•在润滑油和加油枪上的标签应标明食品级（如果有颜色图谱说明的话，也可以用颜色标识）食品级润滑油和非食品级润滑油应分开存放，避免使用中发生混淆较小不符（3分）：以下任何一项将构成较小不符合•非食品级润滑油存放在食用原料区域•记录显示非食品级润滑油被用于某些与成品、食品原料、包装材料接触的区域，但不会立即构成污染使用食用油代替食品级机械设备润滑油较大不符（1分）：以下任何一项将构成较大不符合•在食品加工区内发现未获批准使用的材料加油枪未用标签/颜色标识以区分食品级和非食品级•零分：遇到以下情况则给予零分•记录显示非食品级润滑油被用于可能会对成品、食品原料、包装材料构成污染的区域•任何与食物接触表面污染的事例•任何成品、原料或包装材料的直接污染事例3.13所有容器均有正确的标签（观察-文件）满分（10分）：审核员需核实是否满足以下条件：•所有容器包括垃圾箱、喷瓶均贴有正确的标签，且字迹清楚•也可以用专用的颜色标识系统来定义不同用途的容器，只要员工经过培训并理解其含义；生产区域和其他用到颜色标识容器的区域应张贴颜色标识图解，明示不同颜色所代表的定义较小不符（7分）：以下任何一项将构成较小不符合•在非生产区有一到三个容器没有正确的标签或没贴标签张贴了颜色标识图解，但却没在生产区域张贴（适用于采用了颜色标识的系统）较大不符（3分）：以下任何一项将构成较大不符合在非生产区有多于三个容器没有正确的标签或没贴标签零分：遇到以下情况则给予零分•在生产区发现任何容器标签不正确或没有标签•非生产区域容器的标签标示管理系统性失效•采用了颜色标识系统，但操作区域内却没有颜色标识图解•采用了颜色标识系统，却没有对员工进行相应培训3.14任何地方都没有可能引起食品或包装材料污染的危险品（观察）满分（10分）：审核员需核实是否满足以下条件：•危险品的存放采取了安全措施，防止误用。通常存放在有锁的储藏室内或位于普通仓库带锁的储藏柜里•危险品的存放应远离食品、包装材料和食品生产区域喷墨墨水和清洗剂如果包装容器密闭性能完好，有标签，可以放在包装区内•“危险品”是指那些由于其化学、物理或生物学性质，会引起安全、公众健康和环保问题的物品。较小不符（7分）：以下任何一项将构成较小不符合•评估人员发现一到三个危险品或未经允许使用的物品与食品原料及包装材料储存在一起。但在食品加工区并没发现未经允许使用的物品，不存在对产品或包装材料产生污染的危险较大不符（3分）：以下任何一项将构成较大不符合•评估人员发现多于三个危险品或未经允许使用的物品与食品原料及包装材料储存在一起。但在食品加工区并没发现未经允许使用的物品，不存在对产品或包装材料产生污染的危险零分：遇到以下情况则给予零分•发现有可能混入食品或包装材料中去的危险品、不明物品、无标签物品、潜在危险品或未获准使用的物品•任何对于产品、原料或包装材料的直接污染，或任何产品接触表面污染的事例4.0良好的操作规范（GMP）4.1制定了GMP程序，GMP示意图张贴在适用的区域（程序-文件）满分（10分）：制订了GMP政策,书面的GMP程序包括:•建立针对所有员工、参观者、承包商的有效GMP程序，包括如何着装和个人卫生等•GMP必须正确地传达给所有员工、参观者、承包商•员工接受了有计划的GMP培训（至少一年一次）建立有效的自我评估程序（自我评估记录在4.2进行检查）4.3，4.4，4.5，4.6，4.7，4.8和4.9中涉及的所有区域都应包括在GMP政策中，GMP应符合当地法规的要求。较小不符合（7分）：以下任何一项将构成较小不符合•已经制定良好操作规范，但没有张贴实施指南张贴了GMP政策，但没张贴GMP示意图较大不符合（3分）：以下任何一项将构成较大不符合•程序没有对本条要求的所有GMP内容进行规定，或者不包含针对来访者/承包商/工人的内容•未制定自我评估程序进行了GMP培训，但12~18个月才进行一次零分：遇到以下情况则给予零分•没有GMP程序的详细说明•无GMP培训4.2至少每月进行一次GMP自我评估，有相应的纠正措施（记录）满分（10分）：GMP的自我评估必须每月进行一次，并记录检查结果和所采取的纠正措施较小不符合（7分）：以下任何一项将构成较小不符合•进行了GMP自我评估，但有一到三项记录遗漏•自我评估的频率低于每月一次，但至少每季度有一次较大不符合（3分）：以下任何一项将构成较大不符合•记录中有多于三项遗漏•自我评估的频率低于每季度一次，但至少每年有一次GMP自我评估未包括跟踪/纠正行动零分：遇到以下情况则给予零分•未进行自我评估或自我评估频率低于每年一次•没有记录4.3员工遵守GMP’s（观察）满分（20分）：必须对员工是否遵守GMP进行评估，参观人员、承包商、维修人员也要求遵守GMP。工厂在制定GMP时要将地方法律法规的要求列入到GMP当中，通常应包括以下标准：•使用能遮盖全部头发的细网眼发罩或实心布料发罩（免费提供并存放在现场）•使用胡须护罩－生产区域员工允许蓄胡须但受以下限制：i.修剪到唇边ii.修剪到接近面部•所有食品生产操作人员应该穿戴能遮盖住身体任何毛发部位的工作服，避免毛发对食品或原料产生污染。•除指定区域，任何场所不应嚼口香糖、进食或吸烟•车间内不得佩戴珠宝或手表•车间内禁止员工戴假睫毛、假指甲、首饰，搽浓烈的香水及指甲油•员工穿戴腰部以上没有口袋的工作服，或口袋内不得有任何物品•员工不得戴类似于棒球帽风格的帽子•耳塞应能固定，不易滑落（首选方式）或具有鲜艳的颜色以上适用于所有与原料、包装材料、成品相接触的生产、仓储、运输装卸区域。注：公司提供的工作服和帽子应符合4.4关于服装的要求。较小的不符（15分）：以下任何一项将构成较小不符合•一到三件员工未遵守GMP的事例•一到三件参观者、承包商不遵守GMP的事例•发现一到三件不得在生产车间内使用的餐具、饮水容器较大不符合（6分）：以下任何一项将构成较大不符合•存在多于三件员工不遵守GMP的事例•存在多于三件参观者、承包商不遵守GMP的事例•发现多于三件不得在生产车间内使用的餐具、饮水容器零分：遇到以下情况则给予零分•没有建立GMP程序或明显的没有完全遵照执行4.4制定工作服着装规定（程序－观察）满分（10分）：对直接接触食品、食品接触表面、食品包装材料的人员，工厂制定了外衣着装规定。员工在工作区域必须穿着干净的工作服（不得离开工作区域）。程序包括：员工在与裸露的食品、食品接触表面、食品机械、食品包装材料接触时，应穿干净工作服。工作服必须能罩住员工自己的衣服员工在与裸露的食品、食品接触表面接触时，应戴袖套，遮盖住手臂皮肤员工离开工作区域时应脱下工作服，如：去厕所、休息室或离开厂房，回到工作区域时再穿上不允许员工随意地从可能造成产品交叉污染的一类加工区进入另一类加工区，而不换工作服（如：从原料加工区到熟品加工区）员工接班时工作服包括帽子必须是清洁的较小不符合（7分）：以下任何一项将构成较小不符合有两到三个不遵守上述规定的事例较小不符合（3分）：以下任何一项将构成较大不符合有多于三个不遵守上述规定的事例零分：遇到以下情况则给予零分没有建立工作服着装规定，或明显没有完全遵照执行4.5个人物品存放处应远离加工区域（观察）满分（10分）：审核员应检查：所有的生产加工区域，原料、包装材料、成品储存区不得存放个人物品，例如扇子、收音机、衣、帽等由厂方提供的或批准存放在工厂的物品不算私人物品，如台式收音机必须给员工提供存放个人物品的地方或带锁的柜子较小不符（7分）：以下任何一项将构成较小不符合存在一个违反以上要求的事例，但不会对食品或包装材料造成污染较大不符（3分）：以下任何一项将构成较大不符合在食品和原料加工区域或食品和其他原料包装或储藏区域，存在一个不遵守上述要求的事例存在两个或两个以上违反以上要求的事例，但不会对食品或包装材料造成污染零分：遇到以下情况则给予零分在加工/包装/储藏食品原料或其他原材料的场所中，存在多于一个不遵守上述要求的事例没有提供员工储放个人物品的场所4.6不存在由于员工的疾病而导致的污染（观察）满分（10分）：员工若生病、有外露的伤口、创伤或其他可能引起微生物污染的问题，在病愈前不得继续从事可能因此对产品产生污染的操作。若员工手部缠有绷带或邦迪，则必须带上不渗水手套，如乳胶或塑料手套。评估时针对上述问题进行检查的目的是确定是否存在因上述疾病可能对食品造成污染，而不是要探明生病员工的状况。较小不符：本条目检查没有“较小不符”较大不符：本条目检查没有“较大不符”零分：遇到以下情况则给予零分有一个或多于一个因员工生病，其情形可能会导致对产品造成污染的危险只要发现任何对产品、原料或包装材料的直接污染，或任何与产品接触表面的污染的事例，将导致检查自动失效4.7有足够的可供使用的洗手设施（观察）满分（10分）：洗手设施应满足以下条件厕所有洗手设施员工从厕所返回生产区域时，在进入车间前的地方设有洗手处（不包括厕所中的洗手设施）从生品加工区进入熟品加工区时，设有洗手处有非手接触型开关装置（膝盖顶推式、脚踏式、感应式等）有足够的干手器提供热水和肥皂（含皂液，洗手液），最好是抑菌肥皂。热水指能在30秒内达到85华氏度（29摄氏度），或满足当地食品法规要求若使用消毒水浸手池，必须保持清洁并经常更换，以保证消毒水保持在有效浓度范围（注意：消毒水浓度的检查见项目2.5）不能用毛巾或任何棉质用品作为擦手用品。擦手纸分配器内的纸应能自动输送下一张纸而不需要用手接触分配器才能取出擦手纸。如果生产区域附近有洗手池，且张贴有正确的洗手示意图，则生产区域内可以不必配备洗手装置。较小不符（7分）：以下任何一项将构成较小不符合一个洗手处不能满足上述要求一个手消毒浸手池没有得到良好的维护较大不符（3分）：以下任何一项将构成较大不符合两个或两个以上洗手处不能满足上述要求两个或两个以上消毒水浸手池水不干净或浓度不能满足要求两个或更多浸手池没有正常维护两到三个员工进入生产区域未洗手，或没对手进行消毒除了厕所有洗手处外，生产区域内或生产区域附近没有洗手处无热水供应零分：遇到以下情况则给予零分洗手设施使用不方便洗手设施不能使用4.8适当地张贴洗手步骤示意图（观察）满分（5分）：审核员应检查：张贴洗手示意图，示意图必须用合适的语言或图案描述在所有的厕所（办公室和生产区）、休息室以及更衣室必须张贴“洗手”标识生产加工区也应张贴洗手标识，提示员工在工作前、中间休息后、及当他们的手弄脏或污染时洗手并消毒较小不符（3分）：以下任何一项将构成较小不符合有一到三处洗手示意图不符合要求较大不符（1分）：以下任何一项将构成较大不符合有三处以上洗手示意图不符合要求零分：遇到以下情况则给予零分没有张贴洗手示意图大多数洗手示意图明显不符合要求厕所没有张贴洗手示意图4.9工作区井然有序，工具及加工用品均妥善保管（观察）满分（10分）：工作场所（包括维修车间/维修区域）必须保持整洁，包括设备使用间隔期间，应对设备进行清洁并妥善保管保持现场整洁，不得妨碍员工操作妥善保管工具较小不符（7分）：以下任何一项将构成较小不符合一到三个现场杂乱的事例，但不致造成食品及包装污染较大不符（3分）：以下任何一项将构成较大不符合三个以上现场杂乱的事例，它虽不致造成食品及包装污染，但防碍工人的操作零分：遇到以下情况则给予零分零备件放在食品接触的设备表面，或由于工具和备件保管不当，工作场所杂乱使设备的食品接触表面被污染4.10实验室设施和实验员操作满足实验室良好操作规范（GLP），所有的实验员能正确理解GLP。所有的溶剂、试剂和化学药品的接收、制备和保管满足GLP要求（观察－记录）满分（5分）：审核员须确认：实验室有足够工作和储存空间，所有设施能满足工作需要实验室布局合理，清洁，无杂物实验室不存放非检测和试验用的食品、饮料以及个人物品实验室内不允许吸烟、进食、饮水微生物实验室制服或其他防护工作服不得穿到实验室以外的地方实验室与生产区域隔离，防止实验室操作对生产环境产生不利影响实验设备保持干净、维护良好培养基、制备的培养基、试剂和化学药品均在保质期内培养基，制备的培养基，试剂和化学药品都贴有开封日期或制备日期标签实验室维护记录和设备使用说明书等文件得到妥善保管，试验温度适合要求分装容器，例如pH缓冲器、填充了培养基的试管等，每个容器上都应该有识别标志和标签，并写上保质日期所有的培养基、制备的培养基、试剂和化学药品容器包括蒸馏水容器都贴有标签如果工厂的现场检测实验室没有进行实验，也不采集任何样品，则本条判定为N/A。如果有样品，则应对培养基和操作技术进行观察。如果工厂不具备现场检测实验室，则本项判为N/A。较小不符（3分）：以下任何一项将构成较小不符合场地狭窄，限制实验人员正常工作一到三处环境杂乱一到三处设备、桌面、地板、橱柜或清洗槽不清洁有一条不满足以上对试验室的要求较大不符（1分）：以下任何一项将构成较大不符合多于三处环境杂乱的事例多于三处设备、桌面、地板、橱柜或清洗槽不清洁的事例微生物实验服穿出实验室工厂未提供员工实验室制服或其他防护服待测试的产品未被正确存放，如将冻品存放在冷藏库中等待测试实验室没有得到良好的维护测试设备失修有两条不满足以上对实验室的要求零分：遇到以下情况则给予零分在实验室内吃食物、饮水或饮料，或吸烟（或有迹象）实验室内存放与测试无关的食品、饮料实验室与生产区域未被隔离多于两条不满足以上实验室的要求5.0产品保护无书面的HACCP程序，则判为自动失效，5.1、5.2、5.3、5.4不得分5.1已制定HACCP（危害分析和关键控制点）程序和HACCP培训计划（程序－记录）满分（10分）：所有生产百胜公司产品的生产线都必须建立书面的HACCP程序，应包括：•对所有百胜产品的加工流程进行危害分析和风险评估，文件需存档以供复核•有工艺流程图，并在工艺流程图上确定关键控制点（CCP点）•对每一个CCP点确定控制限（controllimits）•对每一个CCP点确定监控程序（monitoringprocedures）•对每一个CCP点详细说明超出控制极限时的纠正措施(correctiveaction)•建立对HACCP程序的检查确认程序，必要时需进行更新•对每一个CCP点，建立记录保存和存档程序建立HACCP培训程序（至少每年一次）较小不符（7分）：以下任何一项将构成较小不符合•HACCP程序中缺少上述一项要求HACCP培训记录中存在一到三个缺失较大不符（3分）：以下任何一项将构成较大不符合•HACCP程序中缺少上述两项要求•HACCP培训记录中存在三个以上缺失零分：遇到以下情况则给予零分•有一个或一个以上百胜的产品生产线没有建立HACCP程序•HACCP的程序中缺少上述两项以上的要求•未进行H