2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关考试题库带答案解析

2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关考试题库带答案解析单选题（共75题）1、股权投资基金募集机构在（）进行的回访确认无效。A.基金风险揭示时B.合格投资者确认时C.投资冷静期内D.特定对象确认期内【答案】C2、（）对股权投资基金业务活动实施监督管理。A.证券交易所B.中国证券投资基金业协会C.中国证券监督管理委员会D.基金登记机构【答案】C3、（2019年真题）关于企业估值方法中的相对估值法，以下表述错误的是（）A.计算公式为目标公司价值=目标公司某种指标*（可比公司价值/可比公司某种指标）B.相对估值法的优点之一是可以及时反映市场看法的变化C.相对估值法的缺点之一是涉及的主观因素较多D.常用的估值指标有市盈率倍数、市净率倍数、市销率倍数等【答案】C4、股权基金业绩评价主要采用的指标有（）A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅣ【答案】C5、清查公司财产、制订清算方案是清算退出的流程之一，编制公司财务会计报告之后，清算组应当制订清算方案，提出收取债权和清偿债务的具体安排，提交（）通过或者报主管机关确认，若公司财产不足清偿债务的，清算组有责任向（）申请宣告破产。A.股东大会；有管辖权的人民法院B.股东大会；政府主管部门C.董事会；有管辖权的人民法院D.董事会；政府主管部门【答案】A6、关于有限合伙企业新合伙人入伙，以下表述错误的是（）。A.入伙的新合伙人与原合伙人享有同等权利，承担同等责任。入伙协议另有约定的，从其约定B.新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务，不承担责任C.新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外，应当经全体合伙人一致同意，并依法订立书面入伙协议D.有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额交纳出资，未按期足额缴纳的，应当承担补缴义务，并对其他合伙人承担违约责任【答案】B7、区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分，对于促进企业特别是（）股权交易合融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用。A.大型企业B.中小微企业C.传统企业D.高新技术企业【答案】B8、我国要求包括股权投资基金在内的各类私募基金的募集需履行的程序包括（）等步骤。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、基金拆分主要包括份额拆分和（）。两种拆分都会突破合格投资者的标准，因此被严格禁止。A.损益权拆分B.收益权拆分C.资产权拆分D.购买权拆分【答案】B10、股权投资基金管理人、股权投资基金托管人及股权投资基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。A.5B.10C.20D.30【答案】B11、关于合伙企业退伙，以下描述正确的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B12、私募基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露基金管理人最近（）年的诚信情况说明。A.2B.3C.4D.5【答案】B13、在基金托管的基本原则中，（）是指在协议约定的托管权限范围内，根据国家法律法规规定和基金合同的要求履行托管职责。A.合规性原则B.保密性原则C.独立性原则D.安全性原则【答案】A14、股权投资基金管理人（）的,应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。A.自行销售股权投资基金B.委托销售股权投资基金C.代理销售股权投资基金D.转让销售股权投资基金【答案】A15、符合（）的投资者投资股权投资基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C16、季度信息披露，在每季度结束之日起（）个工作日以内，向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。A.5B.10C.15D.20【答案】B17、创业板的推出时间是（）年。A.2005B.2010C.2008D.2009【答案】D18、（）是指行业自律组织对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督和约朿。A.股权投资基金公司审核B.股权投资基金募集C.股权投资基金行业自律D.股权投资基金行业监管【答案】C19、关于基金服务机构为防范基金服务业务中的利益冲突应采取的措施，以下表述正确的是（）。A.基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格分账管理B.即使基金托管人能将其托管职能和基金服务职能进行分离，该托管人也不得被委托担任同基金的基金服务机构C.基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的投资者财产属于其破产或者清算财产D.基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的基金财产属于其破产或者清算财产【答案】A20、境内股权投资基金向境外目标公司投资的审批流程一般而言，中国企业进行境外投资必须获得特定审批机关的批准，这里的审批机关主要是指（）。如果中国企业的主体资格特殊，还可能涉及其他政府主管部门。A.发展改革部门和商务部门B.发展改革部门和证监会C.证监会和商务部门D.外贸部和国家发展改革委【答案】A21、私募基金管理人应当（）Ⅰ.牢固树立合法合规经营的理念Ⅱ.管理人及其从业人员诚实守信、勤勉尽责、恪尽职守Ⅲ.牢固树立风险控制优先的意识Ⅳ.培养从业人员的合规与风险意识A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A22、境内公司将境内资产/权益，以股权/资产收购的形式转移至境外注册的特殊目的公司，通过该境外特殊目的公司持有、控制境内资产及股权，并以境外特殊目的公司的名义申请境外交易所上市交易的上市方式是（）。A.借壳上市B.IPOC.境外直接上市D.境外间接上市【答案】D23、（）是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。A.人民币股权投资基金B.内资股权投资基金C.外资股权投资基金D.外币股权投资基金【答案】A24、我国股权投资基金发展经过哪几个历史阶段。（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C25、关于股权私募投资基金下列说法正确的是（）。A.基金市场服务机构主要包括:基金托管机构、会计师事务所、律师事务所等。B.股权投资的投资者是基金的出资人，并负责基金资产的投资运作C.股权投资基金参与主体不包括行业自律组织D.基金管理人是基金产品的募集者和管理者【答案】D26、某登记的股权投资基金管理人未按时履行信息报送更新义务累计达2次，根据相关自律规则，中国证券投资基金业协会将对该管理人采取的措施有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B27、(2017年)管理人应当指定至少（）名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。A.1B.2C.3D.4【答案】A28、商业银行担任股权投资基金托管人的，由（）进行核准。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B29、杠杆收购基金的投资对象通常具有的特征（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D30、关于公司章程必备条款，下列说法正确的是（）。A.公司型基金采取自我管理方式的，章程中应明确管理人名称B.公司型基金必须采取自我管理方式C.公司全体股东一致同意不托管的，应在章程中明确约定本公司型基金不进行托管D.公司财产采取委托管理的，章程中应当明确管理架构和投资决策程序【答案】C31、关于估值方法中的清算价值法，表述错误的是（）。A.清算价值法中需要考虑变现价值B.在使用清算价值法估值时，通常采用较低的折扣率C.清算价值法仅适用于破产清算的情形D.清算价值法在企业可持续经营的情况下极少使用【答案】C32、信托（契约）型股权投资基金收益分配和风险承担原则是由（）约定。A.基金合同B.投资计划C.大股东D.管理层【答案】A33、下列属于股权投资基金清算程序的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C34、股权投资基金的业绩进行比较时应考虑的因素有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B35、以下有关普通投资者与专业投资者之间的转化的说法正确的是（）。A.普通投资者转化为专业投资者须投资者主动提出申请B.基金管理人对普通投资者评估和认定后可转化为专业投资者C.普通投资者可以转化为专业投资者，专业投资者不能转化为普通投资者D.普通投资者转化为专业投资者后，在其他同类私募机构也成为专业投资者【答案】A36、关于未在交易所上市的公司进行股权转让的表述错误的是（）。A.除公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意B.有限责任公司的股权转让分为内部转让和外部转让。内部转让是现有股东之间的转让股权，外部转让是现有股东向股东以外的人转让股权C.有限责任公司股权内部转让无需经过转让双方之外的其他股东同意D.非上市股份有限公司的股权转让需经2/3以上股东同意【答案】D37、下列关于股权投资基金的收益，说法正确的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D38、我国第一只公司型创业投资基金是（）。A.上海创业投资引导基金B.淄博乡镇企业投资基金C.中关村创业投资基金D.济南华科创业投资基金【答案】B39、私人股权包括未上市企业和上市非公开发行和交易的普通股、依法可转换为普通股的优先股和（）。A.可赎回债券B.可转换债券C.普通企业债D.可回售债券【答案】B40、市销率倍数法的一个局限是不能反映（）的影响。A.销售收入B.成本C.每股销售收入D.资本结构【答案】B41、（）可按照基金规模作为计算基数收取，也可以按照合同约定的其他方式计算并收取。A.申购费与赎回费B.认购费与转换费C.管理费与托管费D.认购费与赎回费【答案】C42、2016年8月1日，基金甲以每股2元的价格投资了某高新技术企业A公司500万股；2019年7月25日，A公司正式提交发行申请材料；2020年6月6日，A公司在创业板首次公开有A公司500万股。基金甲作为符合《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》所述的创业投资基金，可以通过证券交易所集中竞价交易在（）A.2个月内减持不超过5万股B.2个月内减持不超过30万股C.3个月内减持不超过30万股D.3个月内减持不超过5万股【答案】A43、以下关于折现现金流法说法错误的是（）。A.折现现金流法是专业人士广泛使用的一种估值方法。B.未来十年现金流及终值的折现值之和即为估算的企业价值。C.现金流预测期间的长度视行业的不同而不同D.典型的折现现金流估值法会预测企业未来20年的现金流【答案】D44、投资人在与目标公司达成初步合作意向后，经协商一致，投资人对目标公司一切与本次投资相关的事项进行资料分析、现场调查的一系列活动是（）A.项目开发与筛选B.项目立项C.尽职调查D.投资决策【答案】C45、股权投资基金管理人内部控制的作用不包括（）。A.保障股权投资基金财产的安全、完整B.保障股权投资基金财产的高收益C.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时D.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念【答案】B46、关于投资协议中的董事会席位条款，以下表述正确的是（）A.投资方持月退到50%以上才有权提名若干名董事B.可约定目标企业董事会的席位数量，且后续不能调整C.根据此条款目标企业可进行控制权分配，保护彼此权益D.董事会席位的数量由中小股东投票决定【答案】C47、关于投资后管理的作用，表述错误的是（）。A.减少或消除潜在的投资风险B.防止被投资企业实际控制人做出损害投资方股权和利益的行为，有利于及时了解被投资企业经营运作情况C.帮助被投资企业提升价值，以实现被投资企业最大程度的增值D.消除被投资企业成长的高度不确定性【答案】D48、下列属于行政监管的主要法律法规依据的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A49、（）即合格境外有限合伙是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将（）资本兑换为人民币资金，投资于（）的基金。A.QFLP,境外,境外B.QFLP,境内,境内C.QFLP,境外,境内D.QFLP,境内,境外【答案】C50、估值方法通常包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D51、关于全国股转系统挂牌流程，以下描述错误的是（）A.分为四个阶段，决策改制、材料制作、反馈审核、登记挂牌B.决策改制阶段最为关键的工作是召开董事会、股东大会，审议通过申请在全国股转系统挂牌的相关决议和方案C.登记挂牌阶段主要包括：分配股票代码、办理股份登记存管、公司挂牌D.材料制作阶段向全国股转系统报送挂牌申请及相关材料【答案】B52、基金管理公司应按照基金合同的规定及时地向（）支付基金收益。A.基金份额持有人B.基金托管人C.基金发起人D.基金管理人【答案】A53、对于信托（契约）型基金，按照《证券投资基金法》，投资者不得超过（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D54、网站公示股权投资基金基本情况包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C55、清算价值法常见于杠杆收购和（）。A.破产投资策略B.市场投资C.价值投资D.清算策略【答案】A56、关于股权投资基金的组织形式不包括（）A.有限合伙型B.公司型C.契约（信托）型D.公私合营型【答案】D57、股权投资母基金的主要业务不包括（

）。A.一级投资B.二级投资C.直接投资D.一级半投资【答案】D58、股权投资基金投资后管理阶段投入资源（）。A.较少B.一般C.较多D.以上都不是【答案】C59、（2017年真题）对股权投资基金及管理人进行登记、备案的作用是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D60、我国的股权投资基金行业获得了长久的发展，主要体现在（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B61、（2019年真题）股权投资基金募集过程中,表述正确的是（）。A.通过讲座、报告会向不特定对象宣传推介B.向投资者承诺投资本金有保障C.通过微信、手机短信向不特定对象宣传推介D.要求投资者以书面形式承诺其符合合格投资者标准【答案】D62、(2017年)从退出成本角度看，下列说法错误的是（）。A.首发上市需要支付给承销商及其他市场服务机构相对较高的费用B.在场外交易市场挂牌通常需要聘请专业市场服务机构提供改制、辅导等服务，但相对于上市来说，挂牌所需费用相对较低C.协议转让交易需并购方和被并购方双方达成协议，在协议转让中需要支付一定的费用D.清算退出需要优先支付清算费用【答案】C63、中国证券投资基金业协会出台了《私募投资基金募集行为管理办法》，对募集机构的（）以及（）进行了较为详细的规定。A.许可性行为；推介渠道B.许可性行为；募集方式C.禁止性行为；推介渠道D.禁止性行为；募集方式【答案】C64、股权投资基金的管理，是一个责任重大、专业化要求很高的行业，需要高水准的管理团队全身心投入。从规范性要求看，通常会在管理人（）等方面提出要求。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D65、股权投资基金对专业性的要求较高，需要更多的投资经验积累、团队培育和建设，体现出较明显的（）密集型特征。A.体力B.智力C.资本D.以上都不是【答案】B66、下列属于股权投资基金退出方式的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D67、投资备忘录的内容不包括（）。A.投资达成的条件B.适当性条款C.保密条款D