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文档简介
第页共页风险案件排查总结排查案件风险一、成立了领导排查案件风险领导机构联社接到省联社汉中办事处____通知后,于____月____日中午成立了排查案件领导小组:组长:____副组长:____、____、____、____。成员:____、____、____、____、____、____、____、____、____、____、____、____,领导小组下设办公室,办公室设在稽核审计部,公布了联系人和____。二、开展排查案件风险的具体方法和措施联社接到通知后,首先以____信联社发[____]____文件成立了排查案件领导小组,其次是立即下发了通知,要求各信用社(营业部)从____月____日中午开始对本辖内案件风险认真开展自查。并将通知精神于当天晚上迅速传达到各分社,自查期间,如有重大涉案嫌疑的,要一日一报,于每日12中午时前报闻社稽核审计部。自查的重要主要内容把大额存款的进出情况及税、汇票业务要作为重点进行检查,其次是结合本次联社部门中层领导、信用社主任、____个网点重要岗位人员轮换为契机,联社并派出____名稽核人员28深入个网点进行离任审计,并进行尝试排查,要求各机构在集中自查结束后,仍要长期加强对案件风险的排查,若有重大涉案嫌疑要第一时间上报联社稽核审计部,并将自查报于____月____日上报稽核审计部。三、本次检查,各信用社、分社要加强舆论控制,不得对媒体露信息。通过以上方法自查,____联社辖内未发现案件风险,但我们在今后的工作中认真开展此项工作,确保实现零案件的目标。案件风险排查一、____领导为切实做好案件防控工作,____农商银行成立了案件防控治理工作领导小组,由董事长任组长,其他班子成员任副组长,成员由总行各部门经理及支行行长组成,监事长具体分管此项工作。二、案件防控工作目标1、确保不发生金融经济类案件,不发生黄、赌、毒、黑等涉及治安及刑事类案件,不发生盗、抢、火、交及人员伤亡等责任事故,不发生有重____影响的维稳事件,不发生违规参加民间借贷融资、经商办企业等九种人事件,不发生违背中央八项规定、六项禁令及四风建设事件。2、抓好员工职业道德建设。____开展对员工的职业道德教育,在农商行系统内营造良好的学法、懂法、守法、依法合规经营的良好氛围。3、加强制度执行力建设。继续突出抓好四项制度的落实到位,继续抓好案防制度执行力突查工作。三、案件排查工作规划在年初,各业务部门、稽核监察部门就按照业务条线、岗位职责制定了各自的案件风险排查项目,明确案防工作计划,并且根据监管部门、省联社的工作部署,积极开展案件风险排查工作。具体已立项项目如下:(一)信贷类业务1、对三个办法、一个指引的贷款新规落实情况专项检查;2、____万元以上(含)大额贷款专项检查;3、到期贷款收回率专项检查;4、不良贷款问责追责专项检查;5、对核销(置换)贷款专项检查;6、福祥便民卡业务检查;7、跨区域贷款情况风险排查;8、整治信贷领域不正之风专项排查。(二)票据类业务开展支票业务检查,重点检查受理的支票印鉴与预留印鉴是否相符;存款人领购支票是否按规定收回剩余的空白支票并剪角作废等。(三)跨业合作类业务开展保险代理业务专项检查,重点检查柜台保险代理人员的代理资格;办理代理保险业务是否存在合规等。案件防控、风险排查工作计财部主要以下面几点进行排查:一、财务资金安全方面1、库存现金。定时与不定时核对盘点库存现金。建立清晰的出纳账,做到账实账账相符。2、各类银行账户资金。随时核对我行各类账户资金总额,做好资金的管理,避免流动性资金的过多闲置和不足。3、大额款项。对大额现金收支,银行大额转账严格执行相关规定,审核授权通过。大额备用金提取需两人同行。避免案件发生。4、账务处理方面。各账务处理要符合《企业会计准则》与税收部门的规定。二、人员管理问题。财务部现有三位员工,其中两位员工为试用学习阶段,生活作风、工作作风、学习作风上都严格遵守相关管理规定,都能做到爱岗敬业、诚实守信、勤勉尽职、依法合规。三、部门改进措施:通过此次认真自查工作,财务部在今后工作过程中,将加强防范,提高自身对风险的认识,树立违规就是风险,安全就是效益的风险理念,主动、有效地防范风险,确保一旦发现风险存在,能及时在向上级汇报的同时积极进行多方面、多渠道处理,确保第一时间化解风险。风险案件排查总结(二)省联社____办事处:根据省联社转发银监会办公厅《____排查案件风险的紧急通知》(陕信通____号)及省联社汉中办事处年____月____日晚____要求,联社领导高度重视,立即成立了排查案件风险领导小组,按照通知要求进行了自查,现将自查总结报告如下:一、成立了领导排查案件风险领导机构联社接到省联社汉中办事处____后,于____月____日中午成立了排查案件领导小组:组长:____副组长:____、____、____、____。成员:____、____、____、____、____、____、____、____、____、____、____、____,领导小组下设办公室,办公室设在稽核审计部,公布了联系人和联系方式。二、开展排查案件风险的具体方法和措施联社接到通知后,首先以____信联社发____件成立了排查案件领导小组,其次是立即下发了通知,要求各信用社(营业部)从____月____日中午开始对本辖内案件风险认真开展自查。并将通知精神于当天晚上迅速传达到各分社,自查期间,如有重大涉案嫌疑的,要一日一报,于每日12中午时前报闻社稽核审计部。自查的重要主要内容把大额存款的进出情况及税、汇票业务要作为重点进行检查,其次是结合本次联社部门中层领导、信用社主任、____个网点重要岗位人员轮换为契机,联社并派出____名稽核人员28深入个网点进行离任审计,并进行尝试排查,要求各机构在集中自查结束后,仍要长期加强对案件风险的排查,若有重大涉案嫌疑要第一时间上报联社稽核审计部,并将自查报于____月____日上报稽核审计部。三、本次检查,各信用社、分社要加强舆论控制,不得对媒体露信息。通过以上方法自查,____联社辖内未发现案件风险,但我们在今后的工作中认真开展此项工作,确保实现零案件的目标。风险案件排查总结(三)根据省联社办公室《转发湖南银监会办公室____银行业金融机构风险排查管理办法____》(湘信联办【____】____号)文件精神和工作要求。为确保我县农商行又好又快发展,总行结合工作实际,在年初就制定了案防工作计划,明确了案件风险排查重点。现将____年上半年案件风险排查情况报告如下:一、组织领导为切实做好案件防控工作,____农商银行成立了案件防控治理工作领导小组,由董事长任组长,其他班子成员任副组长,成员由总行各部门经理及支行行长组成,监事长具体分管此项工作。二、案件防控工作目标1、确保不发生金融经济类案件,不发生黄、赌、毒、黑等涉及治安及刑事类案件,不发生“盗”、“抢”、“火”、“交”及人员伤亡等责任事故,不发生有重大社会影响的维稳事件,不发生违规参加民间借贷融资、经商办企业等“九种人”事件,不发生违背中央“八项规定”、“六项禁令”及“四风建设”事件。2、抓好员工职业道德建设。组织开展对员工的职业道德教育,在农商行系统内营造良好的学法、懂法、守法、依法合规经营的良好氛围。3、加强制度执行力建设。继续突出抓好“四项制度”的落实到位,继续抓好案防制度执行力突查工作。三、案件排查工作规划在年初,各业务部门、稽核监察部门就按照业务条线、岗位职责制定了各自的案件风险排查项目,明确案防工作计划,并且根据监管部门、省联社的工作部署,积极开展案件风险排查工作。具体已立项项目如下:(一)信贷类业务1、对“三个办法、一个指引”的贷款新规落实情况专项检查;2、____万元以上(含)大额贷款专项检查;3、到期贷款收回率专项检查;4、不良贷款问责追责专项检查;5、对核销(置换)贷款专项检查;6、福祥便民卡业务检查;7、跨区域贷款情况风险排查;8、整治信贷领域不正之风专项排查。(二)票据类业务开展支票业务检查,重点检查受理的支票印鉴与预留印鉴是否相符;存款人领购支票是否按规定收回剩余的空白支票并剪角作废等。(三)跨业合作类业务开展保险代理业务专项检查,重点检查柜台保险代理人员的代理资格;办理代理保险业务是否存在合规等。风险案件排查总结(四)按照《银行业金融机构案防工作评估办法》文件要求,我行领导高度重视,充分认识案件防控、风险排查工作的重要性,根据行长的指导和部署结合我行实际情况,积极做好我行案件防控、风险排查工作。计财部主要以下面几点进行排查:一、财务资金安全方面1、库存现金:定时与不定时核对盘点库存现金。(____)建立清晰的出纳账,做到账实账账相符。2、各类银行账户资金:随时核对我行各类账户资金总额,做好资金的管理,避免流动性资金的过多闲置和不足。3、大额款项:对大额现金收支,银行大额转账严格执行相关规定,审核授权通过。大额备用金提取需两人同行。避免案件发生。4、账务处理方面:各账务处理要符合《企业会计准则》与税收部门的规定。二、人员管理问题。财务部现有三位员工,
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