2023年期货从业《法律法规》知识点复习

第页共页2023年期货从业《法律法规》知识点复习2023年期货从业《法律法规》知识点复习期货交易所1.有以下情形之一的不得担任期货交易所的负责人财务会计人员：违法违纪撤销职务资格的未超五年的。2.交易所履行的责任：提供交易场所。安排合约上市。组织监视结算交割交易。保证合约的履行。对会员监视管理。3.建立风险管理制度：保证金制度。大户持仓和持仓限额报告制度。风险准备金制度。涨停板制度。当日无负债制度。4.出现异常情况采取的情况可以是:进步保证金。调整涨停板的.幅度。限制会员最大持仓量。暂时停顿交易。采取其他紧急措施。5.期货交易所办理下面事情，需要经国务院期货监视管理机构批准:制定或者修改章程，交易规那么。上市，中止，取消或者恢复交易品种。上市修改或者中止合约。变更解散分立合并交易所期货公司1.申请成立期货公司需要具备条件：注册资金最低3000W高级管理有任职资格，从业人员有从业证有符合法律行政法规的公司章程主要股东有持续盈利的才能，信誉良好，最近三年内无重大违规违纪的操作。有合格的经营场所和业务设施，有健全的风险管理和内部的控制制度2.出资的货币资金比例不低于85%，国家在受理期货公司设立起6个月内需要做出批准不批准的决定。3.期货公司不得从事变相期货自盈业务、不得给股东实际控制人关联人提供融资，对外担保。4.期货公司从事经纪业务承受客户委托以自己的名义为客户进展期货交易交易由客户承当。5.期货董事办理下面事情需要国务院期货监视管理机构合并分立停业解散或者破产变更公司形式变更业务范围变更注册资金。5%股份以上变动(在20日做出批准不批准)设立收买参股或者终止境外期货经营机构其他的在2个月做出批准不批准。6.期货公司办理下面事，应经期货监视管理派出机构变更法定代表人变更住所或者营业场所设立或者终止境内分支机构(两个月内)变更境内分支机构营业场所负责人和经营范围其他的在20日内批准不批准7.成立无正当理由超过三个月未开场营业，或者开业后有三个月连续未营业。依法注销的。主动提出注销的。8.期货公司应向交易所报告大户。期货交易根本规那么1.不得做盈利保证不得共享利益和风险。2.期货公司不得承受下面委托来进展交易国家机构个事业单位国务院期货监视机构，期货交易所，期货保证金存管机构和期货业协会的工作人员。证券期货市场制止参加者未提供开户证明材料的单位和个人。3.期货公司及时发布信息。不得发布价格预测信息4.期货公司收取的客户保证金只可用于下面的情况根据客户要求支付可用资金为客户交存保证金支付手续费税款5.期货交易所会员客户可以使用标准仓单国债等价值稳定流通性好的有价证券进展期货交易详细比例国家规定。6.期货交易所会员保证金缺乏的应当及时的追加保证金强行平仓的损失会员自己承当、7.客户保证金缺乏的未在规定的时间内及时的追加的话期货公司应当强行的平仓。8.交割仓库由交易所指定不得限制交割总量。交割仓库不得有下面行为:出具虚假仓单违背期货交易所业务规那么限制交割商品的入库出库泄露与期货交易相关的商业机密违背国家规定从事期货交易9.保证金缺乏的期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承当违约责任并获得对会员的相应追偿权。10.不得编造传播有关期货交易的虚假信息不得恶意串通联手买卖或者以其他的方式操纵期货交易价格。11.任何个人和单位