发展经济学课件Word版

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发展经济济学的产产生过程程

第二次世世界大战战结束以以后，世世界政治治经济格格局发生生了重大大变革，，殖民体体系开始始土崩瓦瓦解，原原殖民地地或半殖殖民地国国家纷纷纷脱离殖殖民统治治，成为为政治独独立的民民族国家家，然而而，这些些新生的的国家在在经济上上仍然十十分贫穷穷落后，，如何通通过实现现工业化化和现代代化，迅迅速摆脱脱贫困、、实现经经济起飞飞、加快快经济发发展，就就成了这这些国家家追求的的主要目目标。正正是在这这种背景景下，由由西方学学者发起起的，一一门以研研究欠发发达国家家和地区区的经济济发展问问题为主主要内容容的西方方经济学学分支学学科发展展经济学学（DeevellopmmenttEcconoomiccs）乃乃逐渐形形成。

然而传统统的西方方经济学学理论由由于其基基础是发发达的市市场经济济，显然然不适用用于发展展中国家家。对于于发达国国家来说说，发展展中国家家的贫困困也将成成为全球球经济持持续发展展的障碍碍。

西方一些些具有远远见卓识识的经济济学家逐逐渐把研研究的兴兴趣转向向发展中中国家，，他们运运用经济济学基本本理论，，对发展展中国家家的经济济问题进进行深入入的研究究，不少少人成为为著名的的发展经经济学家家，如获获得诺贝贝尔经济济学奖的的就有美美国经济济学家库库兹涅茨茨（19771年）、刘易易斯和舒舒尔茨（（19779年）等。另另一方面面，发展展中国家家的许多多经济学学家也在在不断探探索适合合本国国国情的经经济发展展理论和和模式，，不少人人因成绩绩卓著而而荣获诺诺贝尔经经济学奖奖，如出出生于印印度的阿阿马蒂亚亚·森（19888年）。我国国学者张张培刚、、谭崇台台等学者者在发展展经济学学方面也也做出了了突出贡贡献。

第一章发发展中国国家与经经济发展展

第一节全全球分裂裂：富国国与穷国国

一、西方方世界的的兴起

1、世界界经济与与经济世世界

世界经济济：整个个世界的的经济。。

经济世界界：在全全球形成成一个经经济整体体的情况况下，地地球上一一个部分分的经济济。全球球有若干干个经济济世界。。

2、富国国与穷国国的划分分

富国与穷穷国的划划分是从从来就有有的。甚甚至早在在14世纪纪之前，，这种分分野就已已经存在在。

3、西方方世界的的兴起

14500年前后后，由于于科学技技术的进进步，加加之海外外扩张，，欧洲赶赶上并开开始超越越亚洲社社会的发发展水平平。随着着工业革革命的爆爆发，西西方世界界进入了了现代经经济增长长阶段，，但由于于种种原原因，第第三世界界国家并并未能及及时实现现工业化化。随着着现代经经济增长长过程的的逐步展展开，富富国与穷穷国之间间的差距距越来越越大。

4、西方方世界的的兴起的的原因：：技术进进步，人人口增长长，大规规模贸易易的发展展，制度度的创新新，政治治的影响响

二、现代代经济增增长

现代经济济增长是是指从118世纪纪末开始始，以工工业革命命为起点点，以经经济发达达国家的的经济增增长为范范围的一一个特殊殊的时代代。

现代经济济增长的的特征：：（1））发达国国家的人人均产值值和人口口增长迅迅速增加加；（22）生产产率快速速增长（（十九世世纪的欧欧洲）；；（3））经济结结构迅速速转变；；（4））社会结结构与意意识形态态发生变变化；（（5）发发达国家家瓜分世世界完毕毕；（66）现代代经济的的增长扩扩散范围围有限。。

第二节第三三世界的的现状

一、第三三世界的的含义及及适用范范围

1、发达达国家与与发展中中国家

依据经济济发展水水平，世世界各国国可分为为两大类类：发达达国家、、发展中中国家

发展中国国家：联联合国分分类—最不发发达国家家；非石石油输出出国；石石油输出出国（55个）

OECDD分类（（经济合合作与发发展组织织）—低收入入国家（（7366美元以以下）；；中等收收入国家家（7336－90776美元元）；新兴工工业化国国家

第一种分分类是根根据联合合国分类类系统做做出的。。它把第第三世界界划分成成三个组组：最不不发达的的44个赤赤贫国家家（联合合国称之之为第四四世界）），888个非石石油出口口的“发展中中国家””，和700年代国国民收入入显著增增长的113个盛盛产石油油的石油油输出国国组织（（OPEEC）成成员国。。

第二种分分类是由由经济合合作与发发展组织织（OEECD））所设计计的分类类体系。。它将发发展中国国家（包包括那些些不属于于联合国国系统的的国家和和地区））划分为为4类：（（1）61个低低收入国国家（119933年人均均收入低低于6550美元元的国家家，其中中包括229个最最不发达达国家LLLDCCs）；；（2）73个中中等收入入国家；；（3）11个新新兴工业业化国家家；（44）13个石石油输出出国组织织成员国国。

2、发展展中国家家及第三三世界概概念的含含义

发展中国国家最初初被称为为“落后国国家”、“后进国国家”、“不发达达国家””、“欠发达达国家后后由联合合国统一一为““发展中中国家””。

“第三世世界”是“发展中中国家””的同义义语。与其他他术语略略有不同同的是这这一概念念带有政政治涵义义。

二战结结束之后后，美、、苏两个个超级大大国各自自搞政治治同盟，，即“北约”和“华沙条条约”，后被被称为是是第一世世界和第第二世界界，其余余国家被被称为第第三世界界。

3、中国国与第三三世界

19755年毛泽泽东主席席在会见见卢旺达达总统卡卡翁达的的时候重重新划分分了三个个世界。。中国是是发展中中国家。。邓小平平曾指出出：“中国永永远属于于第三世世界”，“中国现现在属于于第三世世界，将将来发展展富强起起来，仍仍然属于于第三世世界”。显然然，这里里的第三三世界一一词与国国际上流流行的第第三世界界并不完完全相同同。

二、第三三世界国国家共同同特征：：

1、生活活水平低低、收入入差距大大；

2、劳动动生产率率水平低低下：

引起发展展中国家家生产率率低下的的原因，，可归结结为如下下几点：：1）物物质资本本积累与与人力资资本投入入不足；；2）缺缺乏合格格的管理理人才；；3））缺乏适适宜的社社会经济济体制和和管理制制度；（（4）劳劳动者缺缺乏进取取心和创创新精神神。此此外，低低下的生生活水平平与低下下的生产产率之间间相互作作用、不不断强化化，从而而使发展展中国家家经济长长期陷于于不发达达状态而而难以自自拔。

3、人口口出生率率高、平平均寿命命低：

发展中国国家人口口出生率率一般都都远高于于发达国国家的出出生率，，但由于于卫生条条件的改改善和传传染病的的控制，，两类国国家在死死亡率上上的差别别要小得得多，这这造成了了发展中中国家的的人口快快速增长长。人口口快速增增长使发发展中国国家儿童童占总人人口的比比率提高高，因此此从业劳劳动力抚抚养的儿儿童和老老人的数数目也多多，这就就造成了了发展中中国家的的赡养负负担。

4、高水水平的失失业和低低度就业业

发展中国国家的劳劳动力利利用不充充分有两两种表现现形式。。一种是是公开失失业，指指有劳动动力和劳劳动意愿愿的人们们得不到到工作机机会；另另一种是是低度就就业或不不充分就就业，指指劳动者者形式上上虽然就就业，但但得到的的工作时时间比他他们能够够工作的的时间少少，或指指劳动者者虽然在在形式上上得到充充分就业业的工作作时间，，但他们们的劳动动生产率率却很低低。

5、发展展中国家家经济中中存在严严重的发发展不平平衡现象象：

发达国家家经济基基本上都都是一元元化的市市场经济济，而发发展中国国家则表表现出明明显的二二元经济济结构特特征，主主要表现现为：（（1）城乡经经济发展展不平衡衡；（2）工农业业发展不不平衡；；（3）区域发发展不平平衡。

6、在国国际关系系中处于于劣势地地位

富国和穷穷国的经经济政治治权力是是不平等等的。富富国控制制着国际际贸易的的类型，，决定着着国际关关系的规规则和形形势。发发展中国国家在经经济上受受发达国国家支配配，依附附于发达达国家。。

7、不发发达市场场经济是是发展中中国家经经济的本本质特征征

由于长期期遭受殖殖民掠夺夺和封建建生产关关系的束束缚，再再加上独独立后政政府干预预不当，，许多发发展中国国家的市市场运行行不灵且且受到严严重扭曲曲，无法法发挥作作为资源源配置基基本手段段的功能能。

第三节经济济发展

一、经济济发展的的含义

托达罗对对发展的的定义

发展：一一个社会会或社会会体系向向着更加加美好和和更为人人道的生生活的持持续前进进。按照照这种定定义，发发展是改改进人民民生活质质量的过过程，其其目标是是满足基基本需要要、提高高人类尊尊严、扩扩大选择择自由。。

发展含义义的演变变过程

40年代代－600年代中中期：传传统的、、主要以以经济指指标进行行衡量的的发展概概念（以以5％－6％速度度增长的的能力、、人均GGDP、、社会指指标等））

60年代代中期－－70年代代末：效效率与公公平并重重的发展展概念

80年代代末：经经济、社社会和环环境相互互协调的的发展概概念（880年代代中期可可持续发发展概念念的提出出）

二、经济济增长与与经济发发展

经济增长长和经济济发展既既相互联联系又相相互区别别。没有有经济增增长就不不能取得得经济发发展，经经济增长长是经济济发展的的必要条条件。但但经济增增长不是是经济发发展的充充分条件件，即使使经济增增长了，，经济未未必就能能取得发发展。

经济增长长是指一一个国家家或地区区产品或或劳务的的增加；；而经济济发展一一般是指指伴随着着经济增增长，不不发达国国家摆脱脱贫困落落后状态态、实现现现代化化的过程程。

三、衡量量发展的的指标：：GNPP或GDDP系列列指标

最常用的的是GNNP与GGDP，，二者有有密切的的关系，，联合国国推荐使使用GDDP这一一指标，，世界银银行常用用人均GGDP作作为衡量量指标。。

发展水平平指标体体系：常常用发展展指标体体系主要要有联合合国提出出的166项综合合发展指指标、世世界银行行使用的的世界发发展指标标以及莫莫里斯提提出的生生活质量量指数。。

目前国际际上常用用PQLLI和HHDI两两个指标标来衡量量不同国国家的发发展水平平。

PQLII（PhyysiccalQuaalittyoofLLifeeInndexx）物质生生活质量量指数：：1.人们们在一岁岁时的预预期寿命命。2..婴儿死死亡率。。3.识字字人数的的比率。。每一个个国家的的这三项项指标状状况都以以从1到1000的数字字进行衡衡量，而而1代表所所有国家家中最差差的表现现，1000代表表最佳的的表现。。在这二二者之间间的国家家的指标标数在11到1000之间。。三个指指数加权权平均就就是某个个国家的的最后综综合指数数。

HDI（（HummandevveloopmeentInddex））人类发发展指数数：1、人的寿寿命（由由人出生生时的预预期寿命命来衡量量）；22、人们的的知识（（由成人人的识字字的加权权平均数数和入校校的平均均年数来来衡量））；3、经过调调整的实实际人均均收入。。最低水水平的人人类发展展国家该该指数为为0，最高高水平的的人类发发展国家家该指数数为1，上述述三项指指标的数数据加权权平均，，得出某某个国家家的人类类发展指指数。低低度人类类发展（（0.00-0..5）、、中度人人类发展展（0..51--0.779）、、高度人人类发展展（0..80--1.00）19999年《《世界发发展报告告》中有有1744个国家家，其中中，加拿拿大0..9322、其次次挪威、、美国、、日本,,塞拉里里昂0..2444。中国国的HDDI是0.7701，，20005年上上升200位，中中国成为为近200年来进进步最快快的国家家。

目前最常常见的指指标体系系是世界界银行使使用的指指标体系系，即世世界发展展指标。。世界银银行每年年出版《《世界发发展指标标》。《《20003年世世界发展展指标》》包括8800多多个指标标，主要要分为55个部分分，分别别是人力力资本开开发、环环境可持持续性、、宏观经经济绩效效、私营营部门发发展以及及全球性性联系。。

四、千年年发展目目标

20000年9月月，在纽纽约召开开的“联合国国千年峰峰会”上，与与会的1189个个国家的的代表通通过所谓谓“千年发发展目标标”。具体体地说，，该目标标包括以以下面个个方面的的内容：：

第一，根根除极端端贫困和和饥饿。。第二，，普及初初等教育育。第第三，促促进男女女平等并并赋予女女性权利利。第四四，降低低儿童死死亡率。。第五五，改善善母亲健健康。第六，，与艾滋滋病、疟疟疾和其其他疾病病作斗争争。第第七，确确保环境境的可持持续性。。第八八，建立立全球性性的发展展伙伴关关系。

第二章发展经经济学的的形成与与发展

第一节早期的的经济发发展思想想

一、代表表人物

1、亚当当•斯密

亚当•斯斯密是政政治经济济学已发发展为某某种整体体，它所所包括的的范围在在一定程程度上已已经形成成。斯斯密的增增长理论论包括以以下几个个要点：：经济增增长表现现为国民民财富的的增长。。国民财财富由劳劳动生产产率与从从事生产产性劳动动人数的的多寡决决定。分分工能够够提高劳劳动生产产率。

人口数量量一方面面影响从从事劳动动人的数数量，另另一方面面影响分分工，从从而影响响经济增增长。

资本的用用途对国国民财富富的增长长速度有有很大的的影响。。国际贸贸易有利利于国民民经济增增长。

2、马尔尔萨斯与与李嘉图图

马尔萨斯斯的经济济增长思思想集中中反映在在他的两两部重要要著作——《人口口原理》》（18803））和《政政治经济济学原理理》（118200）中。。

马尔萨斯斯：探讨讨了人口口增长与与经济增增长的关关系；并并认为由由于资本本过剩会会导致有有效需求求不足，，从而经经济出现现停滞。。

李嘉图：：报酬递递减规律律将导致致经济增增长停滞滞。

作为社会会科学一一代宗师师的马克克思，其其经济增增长和发发展思想想是十分分丰富的的。大致致说来，，有如下下几个方方面。用用历史唯唯物论解解剖了资资本主义义生产方方式的历历史进程程。在社社会再生生产理论论中体现现了对既既定制度度下经济济的稳定定和增长长问题的的分析。。

社会再生生产实现现条件公公式：：v1++△v1++m1//x=c22+△c2

二、“静静态的插插曲”

小穆勒118488年出版版《政治治经济学学原理》》以后，，经济增增长问题题逐渐退退隐。

18700年开始始，经济济学界出出现了““边际革革命”，资源源配置成成为经济济研究的的主题。。从这时时起到第第二次世世界大战战结束这这段时间间被称为为西方经经济学发发展史上上“静态的的插曲””（theesttatiiciinteerluude））。

三、熊彼彼特的经经济发展展理论

创新是经经济发展展的核心心。增长长是发展展的条件件，但不不能创造造发展。。经济发发展的主主体是企企业家。。经济发发展的主主要动力力是企业业家精神神。

第二节当当代发展展理论

一、当代代发展理理论的分分类

1、结构构主义

狭义结构构主义：：世界经经济分为为中心和和外围两两部分，，中心的的生产结结构是同同质和多多样化的的，外围围的生产产结构是是异质和和专业化化的，国国际贸易易的收益益更多由由中心获获得。外外围国家家只能靠靠工业化化来改造造本国的的经济结结构。

广义结构构主义：：这个世世界并不不是可以以灵活调调整的，，变迁总总是遇到到阻碍。。这种情情况在第第三世界界尤为明明显。因因此，价格机机制的作作用是有有限的，，变迁只只能通过过其他方方式实现现。结构构主义者者主张国国家干预预。

2、新古古典主义义

新古典经经济学一一直是西西方经济济思想中中的正统统。作为为一种与与结构主主义相对对立的世世界观，，它认为为世界是是灵活的的，市场场总是趋趋于均衡衡，价格格机制可可以良好好地发挥挥作用。。新古典典主义者者认为市市场机制制是经济济发展的的最好机机制。

3、线性性阶段理理论

美国经济济学家WW.W.罗斯托托在19960年年著《经经济成长长阶段》》中提出出，每一一个国家家的经济济发展都都需要经经历以下下六个阶阶段：传传统社会会阶段、、为起飞飞创造条条件阶段段、起飞飞阶段、、向成熟熟推进阶阶段、高高额群众众消费阶阶段和追追求生活活质量阶阶段。其其中起飞飞是最为为关键的的阶段。。起飞的的关键是是主导部部门的寻寻找和确确定。主主导部门门是那些些产品的的供求弹弹性比较较大的部部门。

二、发展展理论的的演变

1、发展展经济学学的形成成阶段220世纪纪40——50年年代是发发展经济济学的形形成时期期。在这这一时期期，结构构主义学学派是发发展经济济学的主主流。发展经经济学在在这一阶阶段的基基本论点点有这样样三个：：唯资本本论、唯唯工业化化论和唯唯计划化化论。

强调物质质资本积积累的重重要性与与必要性性：

传统西方方理论认认为，自自然资源源对经济济发展不不起决定定作用，，发展中中国家劳劳动资源源又比较较丰富，，因此，，资本匮匮乏是束束缚发展展中国家家经济增增长的首首要因。。如何提提高资本本形成率率成为紧紧迫问题题。

强调工业业化的重重要性和和必要性性。

发展中国国家主要要经济部部门是传传统农业业，这是是发展中中国家与与发达国国家的主主要差别别之一。。因此，，工业化化被认为为是实现现经济发发展的必必由之路路。

强调计划划化的重重要性与与必要性性：

苏联的示示范效应应与凯恩恩斯理论论的影响响起到了了重要作作用。但但产生直直接影响响的是英英国战时时资源动动员的经经验以及及战后复复兴欧洲洲的马歇歇尔计划划的实施施。

2、第二二阶段220世纪纪60——70年年代末，，这一阶阶段发展展的重点点是追求求经济增增长的同同时要求求公平分分配满足足人类的的基本需需要，该该时期出出现了有有增长而而无发展展的情况况

3、第三三阶段770-880年代代新古典典经济学学的复兴兴。800年代初初期，西西方保守守党纷纷纷上台执执政，如如美国总总统里根根、英国国首相撒撒切尔夫夫人等。。新古典典主义回回潮理论论崇尚供供给方面面的经济济学理论论，推崇崇在发达达国家对对国有公公司实行行私有化化,减少少政府对对经济的的行政干干预。其其理论基基础就是是：

（1）传传统的自自由市场场经济理理论；

（2）公公共选择择理论。。

国际依附附理论：：

该理论盛盛行于220世纪纪70年年代。认认为发展展中国家家的不发发达主要要是受各各种经济济、政治治和制度度上的僵僵化和不不灵活的的困扰。。进一步步分为新新殖民主主义依附附模型，，一种称称为错误误示范模模型。

①新殖民民主义依依附理论论认为，，发展中中国家的的不发达达主要应应当归因因于现在在资本主主义国家家和国际际经济秩秩序的存存在及其其政策，，以及发发展中国国家内部部存在的的买办集集团。

②错误示示范模型型理论认认为，发发展中国国家的不不发达是是一些国国际多边边机构和和来自发发达国家家和地区区的援助助机构的的“专家”的错误误的指导导建议造造成的。。

4、第四四阶段从从80年年代末至至今，提出可可持续发发展概念念，追求经经济、社社会、环环境三方方面协调调发展。。

第三章经济增增长理论论

第一节经济增增长及其其影响因因素

一、什么么是经济济增长

传统的表表述是一一个国家家生产商商品和劳劳务能力力的扩大大。可以以用GNNP和GGDP的的增长来来计算。。经济增增长不等等同于经经济发展展。广泛泛意义的的经济增增长可以以理解为为一个存存在增量量结果的的长期持持续过程程，它包包含着结结构变迁迁。

二、影响响经济增增长的因因素

1、影响响经济增增长的直直接因素素：资资源,即即生产要要素,通通常包括括：资本本，自然然资源，，劳动力力

资源的使使用效率率，可以以用部分分生产率率，全要要素生产产率两个个指标衡衡量

2、影响响经济增增长的间间接因素素

间接因素素是指那那些既影影响资源源的数量量也影响响资源的的使用效效率的各各种因素素。这些些因素中中有些是是经济因因素，有有些是非非经济因因素，另外一一些则兼兼有二者者的性质质。在间间接因素素中最重重要的因因素有两两类：一是技技术，二二是制度度。在某某种程度度上，可可以认为为，经济济发展的的根源在在于二者者的相互互作用。。结构变变迁是影影响经济济增长的的另一重重要因素素。结构构变迁涵涵盖社会会经济的的各个方方面、各各个层次次。对经经济增长长最为直直接的影影响表现现在资源源从低生生产率部部门向高高生产率率部门的的转移，，这无疑疑会使总总体经济济的增长长加快。。

外延（粗粗放）型型增长：：主要由由增长因因素数量量增加产产生的增增长。

内含（集集约）型型增长：：主要由由资源使使用效率率提高而而引起的的增长。。

第二节经济增增长模型型

一、哈罗罗德—多马模模型

假设条件件：（11）全社社会只生生产一种种产品，，不用于于消费部部分都用用于投资资；（22）只有有劳动、、资本两两种生产产要素，，且资本本劳动比比与资本本产出比比不变；；（3））规模报报酬不变变；（44）不不存在技技术进步步。

三个变量量：（11）储蓄蓄率s：ss=S//Y（（2）资资本—产出比比率v：：v=K/YY（33）有保保证的增增长率ggw：ggw==△Y/YY，它指指在s和和v既定定的条件件下实现现稳态增增长所要要求的收收入或产产量的增增长率。。结论论：gww=s//v。。对哈罗罗德—多马模模型的评评价：优优点：简简洁；缺缺点：过过分强调调资本在在经济发发展中的的作用，，而忽视视了其他他因素的的作用。。

二、索洛洛新古典典增长模模型

索罗模型型的基本本公式：：

其中，YY是GNNP，KK是人力力资本和和物质资资本存量量，L是是非熟练练劳动力力，A是是一个反反映技术术水平的的常数，，反映的的外生的的技术增增长。索索洛模型型中把技技术的变变化引入入方程中中说明不不能由生生产要素素的增长长解释的的经济增增长部分分，即被被称为““索洛残残差”的部分分。他认认为技术术水平是是一种外外生变量量。

三、新增增长理论论

新增长理理论：传传统的新新古典经经济增长长理论把把技术进进步假定定为不受受经济系系统内任任何因素素影响的的外生变变量，好好像技术术进步是是从天上上掉下来来的。新新增长理理论试图图从经济济系统内内部因素素解释技技术进步步，提出出了技术术进步内内生化的的思路。。

新经济增增长理论论把技术术进步内内生化的的思路：：1）把把技术进进步具体体化为人人力资本本积累。。由于人人力资本本积累的的外部效效应，也也即说全全社会平平均的人人力资本本水平的的提高，，使生产产要素的的收益和和规模收收益递增增，从而而保持长长期经济济增长。。人力资资本积累累可以通通过学校校教育取取得。22）把技技术视为为一种知知识。通通过全社社会总体体知识的的提高所所带来的的要素和和规模收收益递增增来说明明经济的的长期增增长；通通过现有有知识存存量来生生产新知知识从而而不断创创造新技技术来保保证经济济长期增增长。

新增长理理论的基基本意义义：它认认为一国国经济长长期增长长的最终终源泉可可归结为为人力资资本和知知识的生生产与积积累。各各国经济济增长率率的差别别和收入入水平的的差异源源自各国国对知识识和人力力资本积积累的不不同刺激激，以及及向他人人学习的的能力。。如果一一个国家家要追赶赶世界先先进水平平，最重重要的具具有决定定性意义义的是知知识、人人力资本本及向其其他国家家学习的的能力。。

第四章发展中中国家的的经济增增长

第一节发展中中国家的的增长实实绩

一、18820年年以来各各国的加加速增长长与增长长之间的的差异

世界各国国经济增增长主要要特征：：（1））各国经经济增长长速度加加快；（（2）不不同国家家和地区区间的增增长速度度差距悬悬殊；（（3）增增长的势势头变化化很大。。

1、亚洲洲的经济济奇迹

在从19950年年开始的的半个世世纪中，，亚洲是是世界经经济增长长最快的的部分，，超过了了所有其其他地区区。经济济增长表表现突出出的一部部分国家家被麦迪迪逊称为为复兴的的亚洲，，在其他他文献中中这一现现象也常常常被称称为东亚亚经济奇奇迹。亚洲经经济增长长的特征征是外向向型经济济、高投投资、低低通胀和和稳健的的财政政政策。增增长不仅仅来自于于资本的的积累，，更重要要的是生生产率的的提高。。奠定亚亚洲经济济增长的的基础是是经济上上的高度度开放。。

世界银行行19993年的的研究报报告认为为，东亚亚诸国经经济增长长的成功功与各国国在下面面几方面面的努力力分不开开：（11）东亚亚各国正正确的人人力资本本投资政政策；（（2）高高度开放放自由的的经济与与适当的的政府调调节相结结合的政政治经济济体制；；（3））通过审审慎的宏宏观经济济政策保保持宏观观经济的的稳定性性。

二、200世纪后后半叶发发展中国国家的增增长表现现

1、亚洲洲的经济济奇迹

除了经济济飞速增增长的东东亚诸国国，亚洲洲还有主主要由产产油国组组成的西西亚诸国国（西亚主主要有115国家家组，其其中100个是重重要石油油生产国国）。严格格说，这这些国家家中许多多国家不不能被划划为发展展中国家家，由于于石油的的重要性性，使得得许多产产油国的的人均收收入水平平相当高高，可被被划入高高收入国国家。

2、拉丁丁美洲的的经济发发展

拉丁美洲洲的经济济增长呈呈现出戏戏剧性的的变化。。由于拉拉丁美洲洲诸国的的对布雷雷顿森林林体系的的关于固固定汇率率制度的的漠视，，以及它它们对高高通货膨膨胀率的的放任自自流，220世纪纪70年年代布雷雷顿森林林体系的的崩溃和和世界通通货膨胀胀的加剧剧对它们们的影响响很小。。但是，，到200世纪880年代代，许多多基本因因素发生生了变化化。OEECD国国家积极极推动反反通货膨膨胀政策策。美联联储转向向实行紧紧缩性货货币政策策，美元元升值。。拉美国国家相继继出现债债务危机机。债务务危机本本身严重重影响了了拉美各各国的持持续经济济发展。。而同时时，为了了解决萦萦绕不去去的危机机，这些些处于恶恶性通货货膨胀和和财政危危机边缘缘的经济济必须大大规模收收缩。这这进一步步阻碍了了这些国国家的增增长。到到了200世纪880年代代，为了了解决严严重债务务危机，，拉丁美美洲诸国国不得不不放弃以以往的国国家主义义和民族族主义发发展战略略，而转转向更具具市场化化倾向的的政策。。这种转转型当然然存在成成本。119800—19990年十十年间，，几乎所所有拉美美国家的的人均收收入都现现了负增增长。

3、非洲洲的困境境

非洲拥有有接近113%的的世界人人口，但但仅生产产3%的的世界GGDP。。这里是是世界上上最贫穷穷的地区区，其119988年的人人均收入入水平仅仅相当于于最富地地区的55%，不不到亚洲洲（不包包括日本本）人均均收入的的一半。。贫穷和和经济停停滞或下下降是非非洲的主主要特征征。但非非洲各国国之间也也存在收收入水平平和增长长表现方方面的巨巨大差异异。相对对繁荣的的主要是是地中海海沿岸的的5个国国家：阿阿尔及利利亚、埃埃及、利利比亚、、摩洛哥哥和突尼尼斯。非非洲经济济长期增增长的落落后和停停滞有着着历史原原因。119世纪纪80年年代开始始，非洲洲被欧洲洲列强瓜瓜分控制制。殖民民统治造造成的强强迫劳动动和种族族隔离，，以及基基础设施施建设缺缺失，经经济结构构畸形等等种种弊弊端使得得非洲经经济长期期处于低低水平上上，增长长缓慢。。

20世纪纪80年年代以来来非洲经经济停滞滞的现实实原因有有：（11）政局局混乱；；（2））制度缺缺失；（（3）外外债沉重重；（44）人口口暴增。。

第二节影响发发展中国国家增长长实绩的的因素

一、生产产要素严严重短缺缺

物质资本本积累不不足影响响了发展展中国家家的经济济增长。。教育水水平的低低下影响响了人力力资本的的形成，，进而阻阻碍了发发展中国国家的经经济增长长。

二、生产产要素使使用效率率低下以以及劳动动生产率率不高

许多发展展中国家家的经济济增长方方式是““粗放型型”增长，，这需要要依靠大大量的生生产要素素投入来来拉动经经济增长长。而发发展中国国家本来来就面临临生产要要素紧缺缺，投入入不足的的问题，，这样经经济增长长越发显显得吃力力。

三、结构构性弱点点

工农业发发展不均均衡；外外贸严重重依赖初初级产品品出口；；收入分分配不均均造成的的国内需需求结构构畸形。

四、各国国经济的的相互影影响

随着经济济全球化化程度的的提高，，国际分分工得到到进一步步发展，，国际间间的技术术和思想想的扩散散不断加加快。一一方面，，这为发发展中国国家提供供了大量量的资本本与先进进的激素素；另一一方面，，它也加加剧了发发展中国国家经济济增长的的不稳定定。

五、制度度因素

制度为经经济增长长提供政政策导向向作用；；健全的的制度能能够为经经济增长长提供公公平的、、以规则则为基础础的环境境。

六、其他他外部因因素

地理因素素、政治治因素、、环境因因素

第三节生产产率与增增长核算算

一、全要要素生产产率

肯德里克克在《美美国生产产率的发发展趋势势》（119611）和《《战后119488—19669年美美国生产产率发展展趋势》》（19973））两部著著作中，，对18889——19669年间间美国生生产率的的变化进进行了分分析和计计算。部部分生产产率只能能衡量一一段时间间内，某某一特定定投入的的节约，，却不能能表示生生产效率率的全部部变化，，因为投投入量结结构的变变化会影影响生产产效率的的全部变变化。要要衡量全全部投入入量的节节约或衡衡量生产产效率的的变化，，必须使使用“全要素素生产率率”，即产产量与全全部要素素投入量量之比。。

二、丹尼尼森的增增长核算算

丹尼森在在60年年代初开开始进行行增长核核算的研研究，被被认为是是对增长长因素进进行定量量分析并并获得成成果的第第一位经经济学家家。他于于19662年出出版了《《美国经经济增长长因素和和我们面面临的选选择》，，19667年，，丹尼森森又出版版了《为为什么增增长率不不同———战后99个西方方国家的的经验》》。19974年年出版《《19229—19669年美美国经济济增长核核算》，，19776年丹丹尼森还还与他人人合写了了《日本本经济怎怎么增长长得这样样快》。。

三、发展展中国家家的增长长核算

对发达国国家的增增长核算算很多，，而对发发展中国国家的增增长核算算却十分分少见，，这主要要是因为为在发展展中国家家有关数数据不易易获得，，已有的的数据又又往往不不够可靠靠，不同同国家的的数据也也缺乏可可比性。。尽管如如此，一一些经济济学家和和经济机机构还是是对此进进行了尝尝试。一一些核算算得出结结论：发发展中国国家与发发达国家家经济增增长的主主要区别别在于：：前者经经济增长长的主要要原因是是投入的的增加，，而不是是这些投投入使用用效率的的提高。。

第四节中国国的经济济增长

一、中国国经济增增长实绩绩

为什么中中国增长长如此之之快？

中国GDDP的增增长主要要被解释释为国内内外的投投资率非非常高，，生产率率的大幅幅提高则则被归功功于经济济结构的的巨大改改变和开开放了国国际贸易易。

结论：中中国的经经济增长长，主要要来源于于资本和和劳动的的投入。。换句话话说，中中国的经经济增长长方式是是一种典典型的粗粗放型增增长方式式。

粗放型经经济增长长方式产产生了各各种问题题与困难难。能源源、原材材料紧缺缺问题；；结构性性瓶颈制制约问题题；产品品滞销问问题；通通货膨胀胀问题。。

第五章资本形形成与经经济发展展

第一节资本与与经济发发展

一、什么么是“资本”？

马克思主主义政治治经济学学的观点点：资本本是““能带来来剩余价价值的价价值”。

评价：资资本被看看作是一一个历史史的范畴畴，这是是从资本本的生产产关系属属性特征征来定义义的。

现代经济济学的观观点：（（这里,,抛开其其生产关关系的具具体范畴畴,仅从从经济运运行的角角度,把把它作为为一种生生产要素素来考察察）：在在现代经经济学中中，凡用用于生产产、扩扩大再生生产或能能提高生生产效率率的物质质（包括这这种物质质的载体体）都可称称为“资本”。

现代经济济学对资资本的分分类：

物质资本本：在一一定时间间内用来来生产其其他产品品（消费品品和投资资品）的物品品，如机机器设备备、厂房房和其他他建筑物物，运输输工具等等。

金融资本本：是以以货币和和各类有有价证券券形式表表示的资资本，它它是企业业围绕生生产经营营进行资资本运营营的手段段。

人力资本本：人类类自身在在经济活活动中获获得收益益的能力力，这种种能力主主要指劳劳动力质质量，它它可以用用劳动者者的数量量与质量量的统一一来表示示。

二、什么么是资本本形成？？

纳克斯：：“资本形形成是指指社会不不把它的的全部现现行生产产活动用用于满足足当前消消费的欲欲望和需需要，而而是用其其中一部部分用于于生产资资本品（（工具、、仪器、、机器、、交通设设施、厂厂房等等等）。””其实质质是“将社会会现有的的部分资资源抽调调出来增增加资本本品的存存量，以以便使将将来可消消费产品品的扩张张成为可可能。””资本形形成一词词，有时时被用于于包括““物资资资本”，也包包括“人力资资本”。发展展经济学学中的资资本形成成通常仅仅狭义地地指“物资资资本”。

三、资资本匮乏乏与贫困困

资本对于于发展中中国家的的重要性性：资本本是生产产活动中中的几个个基本要要素之一一。很多多时候，，即使不不增加其其他要素素的投入入，只要要增加物物质资本本的投入入，也能能够有效效地提高高产量和和生产效效率，物物质资本本被认为为是一国国经济发发展的基基本动力力之一。。

早期的发发展经济济理论的的观点：：贫困的的原因是是由于经经济增长长停滞和和人均收收入低下下，而导导致经济济增长停停滞和人人均收入入低下的的原因是是资本匮匮乏和投投资不足足，因此此，解决决发展中中国家的的资本形形成问题题是实现现经济起起飞和摆摆脱贫困困的先决决条件。。

“贫困恶恶性循环环”理论：：“贫困恶恶性循环环”理论是是19553年纳纳克斯在在《不发发达国家家的资本本形成》》一书中中首先提提出的。。

观点：资资本匮乏乏是阻碍碍发展中中国家经经济发展展的关键键因素。。

供给方面面的恶性性循环：：“低收入入→低储蓄蓄能力→→低资本本形成→→低生产产率→低产出出→低收入入”

一国由于于经济不不发达，，人均收收入低；；低收入入意味着着人们将将要把大大部分收收入用于于消费，，很少用用于储蓄蓄，从而而导致了了储蓄水水平低、、储蓄能能力低；；低储蓄蓄能力会会造成资资本形成成不足，，资本形形成不足足又会导导致生产产规模难难以扩大大、劳动动生产率率难以提提高；低低生产率率造成低低产出，，低产出出又造成成低收入入，形成成了恶性性循环；；

需求方面面的恶性性循环：：“低收入入→低购买买力→投资引引诱不足足→低资本本形成→→低生产产率→低产出出→低收入入”发展中中国家的的人均收收入水平平低下意意味着低低购买力力和低消消费能力力，低购购买力导导致投资资引诱不不足，投投资引诱诱不足又又会造成成资本形形成不足足，低资资本形成成使生产产规模难难以扩大大、生产产率低下下，低生生产率带带来低产产出和低低收入，，这样，，也形成成了一个个恶性循循环。

两个循环环联系起起来看：：一方面面，即使使有了储储蓄，也也会因为为投资引引诱不足足而难以以消化储储蓄；另另一方面面，即使使有了投投资引诱诱，也缺缺少储蓄蓄可以用用来投资资。这样样，这两两个恶性性循环相相互联系系，很难难被打破破，因而而发展中中国家的的长期贫贫困是难难以改变变的。

四、资资本形成成与经济济发展

（一）西西方学者者的资本本形成理理论

亚当•斯斯密认为为，由于于分工能能够提高高劳动生生产率，，为了实实行劳动动分工，，资本主主义的企企业家必必须要有有购买厂厂房、公公寓和原原材料的的资金和和在产品品销售前前支付工工人工资资的资金金。这些些资金就就是亚当当•斯密所所谓的资资本存量量。随着着资本存存量的增增加，劳劳动分工工会得到到扩大。。因此，，资本积积累量的的大小是是经济增增长率高高低的关关键。下下面是几几个相关关模型：：

1、哈罗罗德—罗马模模型（g=ss/v））

经济增长长率g就就唯一地地与储蓄蓄率s成成正比，，资本积积累就成成为经济济增长的的唯一源源泉。HH-D模模型可以以适用于于发展中中国家。。发展中中国家收收入水平平低，资资本稀缺缺，要加加速经济济增长，，就必须须提高储储蓄率或或投资率率，即加加快资本本形成。。由于于它只强强调资本本形成的的作用，，而忽视视了劳动动投入、、技术进进步乃至至制度因因素对经经济增长长的重要要性，而而受到了了批评，，并被索索洛等人人提出的的“新古典典增长模模型”所取代代。

2、“大大推进””理论

罗森斯坦坦一罗丹丹（P..N.RRoseenstteinn-Roodann）在119433年《经经济学杂杂志》66-9月月号上发发表了著著名论文文“东欧和和东南欧欧国家的的工业化化问题””，提出出了资本本形成的的“大推进进”（BiigPPushh）理论论。他认认为，发发展中国国家要从从根本上上解决贫贫困问题题，关键键是要实实现工业业化。

（1）工工业化的的实现路路径：发发展中国国家以农农业生产产为主，，劳动生生产率和和收入水水平低下下，要摆摆脱贫穷穷落后状状态，只只有发展展工业。。发展中中国家缺缺少工业业生产所所需的基基础条件件，要实实现工业业化，首首先必须须大规模模地进行行基础设设施投资资。如果果仅仅在在个别部部门进行行小规模模投资，，是不可可能走出出困境的的。他认认为，资资本的供供给是不不可分的的。比如如基础设设施是互互相依存存紧密联联系在一一起的，，交通、、通讯讯、供水水、电力力、学校校、医院院等都必必须达到到一定的的规模而而且配套套才能发发挥作用用。这就就要求投投资要达达到一定定规模才才能同时时建成这这些基础础设施。。工业化化也因缺缺少基础础设施条条件而难难以实现现。

（2）生生产函数数的不可可分性：：企业规规模过小小，企业业间彼此此提供的的“外部经经济”效应微微小，企企业的获获利能力力很低。。罗森斯斯坦-罗罗丹认为为这是一一个难以以超越的的阶段。。因此，，必须实实行资本本形成的的“大推进进”战略，，即同时时在各个个工业部部门全面面进行大大规模投投资，使使各个工工业部门门之间相相互创造造需求，，提供市市场，克克服“不可分分性”。

对“大推推进”理论的的批评：：很难找找到一个个国家是是通过全全面的、、大规模模的投资资推进工工业化进进程的。。在现实实生活中中，基础础设施相相互依存存，互为为条件并并不必然然导致一一定要全全面大规规模的投投资，反反而应该该是逐步步地、分分阶段地地来完善善。工业业化是一一个逐步步演进的的长期过过程，不不可能““急于求求成”。如我我国的““大跃进进”

3、“临临界最小小努力””理论

莱宾斯坦坦（Leiibennsteein..H.））与《《经济落落后与增增长》（19957））

观点：发发展中国国家要打打破低收收入与贫贫困之间间的恶性性循环，，根据其其人口多多且增长长率高的的特点，，必须首首先保证证足够高高的投资资率以使使国民收收入的增增长超过过人口的的增长从从而使人人均收入入水平得得到明显显提高，，这个投投资率水水平即““临界最最小努力力”，没有有这个最最小努力力就难以以使发展展中国家家的国民民经济摆摆脱贫穷穷落后的的困境。。

进行临界界最小努努力的四四个因素素：第一一，需要要克服由由于生产产要素不不可分性性而产生生的规模模的内在在不经济济。因为为企业必必须保持持一个最最低的生生产规模模，才能能获得经经济效益益。第二二，需要要克服由由于不具具备外在在的相互互依存关关系而产产生的外外在不经经济。一一个企业业为了生生产产品品，必然然要向其其他企业业购买原原材料等等，因此此，一个个产业的的存在就就要求与与它有依依存关系系的其他他产业的的存在。。第三三，当一一个国家家处于收收入仅够够维持生生存的最最低均衡衡水平时时，收入入如果增增加，人人们生活活条件改改善了，，将促使使死亡率率迅速下下降，但但人口出出生率并并不随之之下降，，反而可可能有所所上升，，结果是是人均收收入水平平并无提提高。因因此，必必须通过过大量投投资，使使收入增增长冲破破这个障障碍。第四，，为了在在经济体体系中形形成一种种机制，，促使发发展的因因素能持持续发挥挥作用，，形成持持久的发发展，则则初期的的投资努努力就必必须达到到或超过过某一最最低限度度。

莱宾斯坦坦认为，，发展中中国家资资本形成成的规模模都小于于经济起起飞所需需要的临临界最小小数量。。

为什么发发展中国国家的这这种低收收入均衡衡陷阱难难以冲破破呢?

莱宾斯坦坦用提高高收入的的力量和和压低收收入的力力量之间间的冲突突来说明明。他认认为，经经济增长长中所存存在的这这两种力力量既相相互依存存又相互互对立，，因为这这两种力力量受不不同因素素支配。。提高收收入的力力量是由由上一期期的收入入水平和和投资水水平决定定的，压压低收入入的力量量是由上上一期的的人口增增长和投投资规模模决定的的。只有有当收入入水平超超过人口口增长速速度时，，提高收收入的力力量才能能大于压压低收入入的力量量，人均均收入水水平才会会大幅度度提高。。

发展中国国家的现现实：压压低收入入的力量量往往大大于提高高收入的的力量；；收入增增长滞后后于人口口增长导导致人均均收入难难以打破破低水平平的均衡衡.

对策建议议：在经经济发展展的初始始阶段只只有通过过大规模模的投资资，才能能使提高高收入的的力量大大于压低低收入的的力量。。还要具具备一些些制度和和人文条条件，如如人们观观念的更更新，形形成追求求利润、、能承当当风险的的意识，，适宜企企业家成成长和投投资盈利利的社会会环境，，等等。。

4、“起起飞”理论：：罗斯托托与《《经济成成长的阶阶段》人人类社会会经济发发展的六六个阶段段：传统统社会阶阶段为起起飞创造造条件阶阶段，起起飞阶段段向成熟熟推进阶阶段高额额群众消消费阶段段追求生生活质量量阶段

实现经济济起飞的的三个条条件：第第一，要要有100％以上上的投资资增长率率；第二二，要建建立主导导产业部部门；第第三，要要有制度度上的保保证。

小结：以以上理论论都强调调了资本本形成对对经济发发展的重重要性，，这对于于认识发发展中国国家的经经济现状状及摆脱脱贫困是是有启发发意义的的。经济济发展史史也证明明，在经经济极度度落后，，科技不不发达，，人力资资本匮乏乏的发展展中国家家，资本本形成对对于推动动经济增增长的确确非常重重要。

（二）资资本形成成对经济济增长贡贡献的实实证分析析

纳迪利（（Naddirii.M）研究的的结果是是在发展展中国家家，对经经济增长长贡献最最大的是是资本和和劳动投投入量的的增加，，其中主主要是劳劳动投入入量的增增加。

实证研究究的结论论：发展展中国家家资本形形成的作作用之所所以突出出，是因因为在经经济发展展初期走走的是一一条粗放放式的发发展道路路，选择择的是优优先发展展重工业业的赶超超发展战战略。只只有重视视技术进进步，实实现经济济增长方方式由粗粗放向集集约型的的转变，，才能真真正实现现高效的的经济增增长。

（三）正正确认识识资本形形成对经经济发展展的作用用

斯密在《《国富论论》中就就阐述了了物质资资本积累累是经济济增长的的源泉之之一的观观点。

李嘉图则则认为物物质资本本积累是是经济发发展的动动力。穆穆勒在其其著作中中再三强强调资本本积累。。马克思思的劳动动价值论论和剩余余价值论论更是揭揭示了资资本积累累的源泉泉和扩张张的奥秘秘、机制制。

从斯密到到李嘉图图再到马马克思，，他们都都非常重重视资本本积累在在工业化化和资本本主义经经济增长长中的关关键作用用。

20世纪纪中期，，现代经经济增长长理论更更是强化化了资本本积累在在经济增增长中起起决定性性作用的的观点。。哈罗德德－多马马模型、、“贫困的的恶性循循环理论论”、“低水平平均衡陷陷阱”、“大推进进”理论、、“临界最最小努力力”理论、、“起飞”理论、、刘易斯斯的“二元模模式论””等无非非是针对对发展中中国家物物质资本本稀缺特特别严重重这一特特征，换换一种方方式论述述“资本决决定论””而已。。

资本决定定论的局局限性：：首先，，从实践践来看，，很多发发展中国国家的储储蓄率或或投资率率都很高高，但并并没有实实现经济济上的起起飞，其其次，一一些实施施高积累累、高投投入发展展战略的的国家，，由于长长期忽视视技术进进步，导导致资源源利用效效率低下下，形成成了高投投入、低低产出的的粗放式式经济增增长方式式。再次次，片面面强调物物质资本本形成，，使人们们把注意意力集中中于资本本存量的的增长，，而忽视视资本的的合理配配置。最最后，片片面强调调物质资资本投资资，使一一些发展展中国家家政府忽忽视人力力资本投投资，从从而造成成物质资资本与人人力资本本比例失失衡，成成为长期期制约发发展中国国家经济济增长的的主要原原因之一一。

第二节资本形形成的来来源

一、初始始资本与与资本形形成

在资本形形成方式式上，从从50、、60年年代政府府主导的的财政融融资方式式，到770年代代麦金农农和肖提提出的““金融深深化论””，再到到90年代代末期东东亚金融融危机的的爆发后后出现的的“金融制制度论””和“外资冲冲击论””，使人人们深入入全面地地认识到到金融制制度和政政策对发发展中国国家资本本形成和和经济增增长的正正负效应应。

农业剩余余转化为为工业化化所需的的物质资资本的方方式：

政府行政政干预型型：原苏苏联、中中国、东东欧和一一些亚洲洲、拉丁丁美洲等等发展中中国家（（城乡隔隔离、剪剪刀差等等）

市场导向向型：日日本、韩韩国等（（土地产产权等））农业剩剩余

资本形成成的来源源：S==Sd++Sf==（Sddp+SSde++Sdgg）+（（Sfgg+Sffp）（（个人储储蓄（SSdp））、企业储储蓄（SSde））：净储储蓄和折折旧基金金、政府储储蓄（SSdg））、外国储储蓄（SSf）））

在实物形形态上，，资本形形成的来来源：劳劳动积累累和对外外贸易；；资本形形成的方方式：资资本形成成的方式式亦即储储蓄转化化为投资资的机制制或渠道道。

纵观先进进国家工工业化的的经验，，资本形形成的方方式主要要有下列列六种：：

（1）运运用行政政或经济济手段动动员农业业剩余；；

（2）运运用财政政政策进进行政府府融资；；

（3）运运用通货货膨胀办办法强制制储蓄；；

（4）企企业本身身的资本本积累；；

（5）通通过金融融机构和和金融市市场融资资；

（6）通通过外贸贸和利用用外资加加速资本本形成。。

二、储蓄蓄与资本本形成

1、政府府储蓄：：政府储储蓄可以以转化为为政府投投资，从从而产生生资本形形成。政府收收入的主主要来源源是税收收。政府府支出主主要包括括两方面面：公共共投资支支出（资资本支出出）和经经常性支支出（消消费支出出）。政府的的储蓄是是政府收收入减去去政府支支出后的的余额。。

2、企业业储蓄：：企业储储蓄是利利润转化化而来的的。企业业将其利利润用于于投资：：一方面面可以维维持原有有资本存存量，这这主要指指重置投投资和折折旧，通通过购买买新的机机器设备备替换已已报废的的旧机器器；另一一方面当当企业投投资购买买新设备备或兴建建新厂房房时，其其资本存存量可以以扩大，，这有利利于企业业的发展展。

3、家庭庭储蓄：：家庭储储蓄指家家庭收入入减去消消费支出出后的余余额。其影响响因素包包括：（（1）国国民收入入水平；；（2））收入分分配的状状况（33）人口口的年龄龄构成；；

三、金融融深化与与经济发发展

《经济发发展中的的金融深深化》和和《经济济发展中中的货币币与资本本》肖（（Shaaw.E.S）和麦金金农

1、发展展中国家家的“金融抑抑制”：发展展中国家家的政府府为了刺刺激投资资，利用用行政手手段压低低利率，，抑制了了储蓄的的增长。。

2、对策策：通过过金融自自由化来来使利率率成为反反映资本本的稀缺缺程度和和调节储储蓄与投投资的杠杠杆。要要实现金金融自由由化必须须有贸易易自由与与之配合合，同时时政府要要制定合合理的税税收和财财政政策策。

首先，我我们应该该把金融融体制改改革放在在重要的的位置。。其次，，“金融深深化”理论也也阐明了了金融体体制改革革的内容容与方向向。再次次，金融融改革要要有财政政和税收收改革与与之相配配套，否否则金融融改革难难以顺利利进行。。最后，，要合理理利用外外资。引引进外资资如果管管理失当当，会引引起金融融和经济济危机，，对经济济发展产产生极为为不利的的影响。。

第六章人力力资源与与经济发发展

第一节人口增增长及其其变动规规律

一、人口口变动趋趋势

在人类社社会发展展的绝大大部分时时间中，，一直到到最近2200多多年之前前，人口口数量的的增长都都是比较较缓慢的的。

二、几种种人口理理论

1、人口口转变理理论（三三阶段））：人口口转变理理论是一一种以发发达国家家的实际际人口增增长数据据为依据据建立起起来的解解释人口口变化趋趋势的理理论。该该理论最最早由汤汤普逊（W.S.Thoompsson））于119299年提出出。这是研究究发展中中国家人人口变动动的理论论。

第一阶段段：由于于出生率率与死亡亡率都保保持比较较高的水水平，人人口数量量处于相相对稳定定状态。。时间为为从原始始社会到到19世世纪。（（“双高”）

第二阶段段：死亡亡率迅速速下降，，但出生生率依然然很高，，结果导导致人口口增长率率迅速上上升。从从19世世纪开始始，欧洲洲进入这这一阶段段。（（“一高一一低”）

第三阶段段：出生生率开始始下降，，并逐步步趋近死死亡率，，人口增增长速度度十分缓缓慢。目目前在一一些发达达国家人人口增长长已出现现静止状状态，有有的甚至至在一个个时期出出现负增增长。（（“双低”）

受生产力力发展水水平的制制约，世世界人口口在不同同的经济济发展阶阶段将会会呈现出出不同的的变化趋趋势，故故人口增增长有加加速的可可能，也也有减速速的可能能，而且且即使是是增长，，在经济济发展的的不同阶阶段，其其速率也也是不相相同的。。

人口转变变理论很很好地解解释一些些国家的的人口和和经济发发展过程程，同时时它间接接地回答答了人们们所关心心的问题题：世界界人口是是否会无无休止地地增长下下去？

2、马尔尔萨斯的的人口陷陷阱论

马尔萨斯斯的“人口陷陷阱理论论”，用以以说明发发展中国国家人均均收入停停滞不前前的原因因。

两个公理理：（11）食物物为人类类生存所所必需。。（2））两性间间的情欲欲是必然然的，且且几乎会会保持现现状。

从这两个个公理出出发，马马尔萨斯斯又引出出两个级级数：假假定与土土地生产产人类生生活资料料的能力力相比，，人口增增殖力是是无限的的巨大。。在无所所妨碍时时，“人口会会以几何何级数率率增加；；而生活活资料，，只以算算术级数数率增加加。”

马尔萨斯斯模型：：

a.人口口增长导导致食物物需求的的相应增增长；

b.食物物需求的的增长可可以通过过两种途途径得到到满足，，一是将将新的土土地投入入耕种，，二是通通过投入入更多的的劳动力力和资本本来更集集约的利利用现有有的土地地；

c.土地地的供给给是有限限的，而而且在肥肥力上呈呈现系列列的差别别，最肥肥沃的土土地首先先投入使使用。由由于人口口的压力力，劣质质地也依依次被投投入使用用，d..由于农农业边际际报酬递递减（平平均报酬酬也同样样递减））是不可可避免的的，食物物的增长长程度总总是趋于于慢于人人口增长长的速度度。

马尔萨斯斯人口模模型结论论：从长长期的观观点看，，人类将将长期被被迫无情情地生活活在仅能能维持生生存的最最低生活活水平线线上。

（1）““人口陷陷阱理论论”的主要要观点：：在发展展中国家家，当人人均收入入增加后后，由于于生活条条件改善善，人口口增长速速度也必必然随之之提高，，结果人人均收入入水平又又会退回回到原来来的水平平上，人均收收入的增增长都被被人口增增长所抵抵消。在在人均收收入水平平增长到到与人口口增长率率相等的的人均收收入水平平之间，，存在一一个所谓谓的“人口陷陷阱。

纵轴标出出了总人人口和总总收入百百分比变变动的正正负值，，横轴是是人均收收入水平平的变化化。

点A即代代表着马马尔萨斯斯人口陷陷阱。

任何一个个从点AA向左或或向右的的运动都都将会引引起人均均收入均均衡点回回到Y11。当人人均收入入从Y11向Y22上升时时，人口口增长率率将会超超过总收收入增长长率。由由于人口口增长快快于人均均收入增增长，人人均收入入下降。。点A右右面指向向A的箭箭头表示示人均收收入在YY1和YY2之间间的所有有点最终终都会回回到Y11点。同同样，点点A左边边的收入入增长快快于人口口增长，，导致最最后均衡衡人均收收入水平平会回到到Y1。。点B是是不稳定定均衡点点，只要要没有达达到点BB最后就就会回到到点A，，但是只只要超过过B点，，就会继继续向CC点运动动。点CC与A一一样，也也是一个个稳定均均衡。

结论：发发展中国国家要想想摆脱人人口陷阱阱只有两两种方法法：一是是抑制人人口增长长；二是是通过大大规模投投资，一一举突破破B点。。

评论：无无论是马马尔萨斯斯的人口口命题，，还是现现代的““人口陷陷阱理论论”都把人人口与经经济增长长绝对地地对立起起来，对对人类的的未来采采取了悲悲观主义义的态度度。

但是由于于这个理理论的假假设过于于简单，，它并没没有经受受住实践践的检验验。

（2）对对“人口陷陷阱理论论”的批评评：其一一，马尔尔萨斯及及其追随随者忽视视或者没没有考虑虑技术进进步对人人口增长长的影响响。其二二，马尔尔萨斯的的人口陷陷阱模型型假定一一个国家家的人口口增长率率与该国国的人均均收入水水平相联联系。

（3）人人口陷阱阱论的理理论意义义：如果果发展中中国家不不顾资源源约束，，听任人人口盲目目增长，，必将损损害经济济发展，，即使在在某一个个时期内内经济增增长率有有所提高高，但若若不能有有效地控控制人口口，经济济就不可可能实现现持续稳稳定发展展。

三、人口口增长与与经济发发展

1、人口口增长会会为经济济发展提提供充足足的劳动动力，并并致使总总需求的的增加。。

2、阻碍碍作用：：第一，，人口过过快增长长会降低低人均收收入水平平和生活活水平。。第二，，人口迅迅速增加加会使就就业问题题恶化。。第三，，过多的的人口会会破坏生生态平衡衡。

四、发展展中国家家的人口口状况及及对策

1、发展展中国家家的人口口特点：：一是发发展中国国家人口口增长十十分迅速速；二是是人口年年龄结构构年轻；；

三是受人人口增长长的“隐蔽势势头”的影响响,人口口稳定需需要更长长的时间间。

2、对策策建议：：（1））大力宣宣传和推推广计划划生育政政策；（（2）将将经济激激励和政政府强制制结合，，以使计计划生育育达到更更好的效效果；（（3）妇妇女非农农业就业业机会的的增加，，它会提提高传统统的儿童童抚养活活动的价价格和成成本；（4）提提高妇女女的受教教育水平平及随之之而来的的社会和和经济地地位；（（5）通过扩扩大公共共卫生项项目和给给母亲、、儿童更好的的营养减减少婴儿儿死亡率率；（6））在传统统大家庭庭网之外外发展老老年和其其他社会会保障体体系，以减少少父母、、特别是是妇女对对他们后后代的经经济依赖赖。

第二节教育与与人力资资本

一、人力力资本的的含义及及形成

1、人力力资本（（HummanCappitaal）

它是体现现在人身身上的技技能和生生产知识识的存量量。它是是人类自自身在经经济活动动中获得得收益的的能力，，这种能能力主要要指劳动动力质量量。

人力资本本理论是是本世纪纪60年年代在西西方经济济学中迅迅速发展展起来的的一种理理论，主主要探讨讨人力资资本的基基础特征征、形成成过程，，人力资资本的成成本效益益分析以以及人力力资本对对经济发发展的影影响。

20世纪纪60年年代之前前，对国国家和地地区之间间人口资资源的差差别，经经济学界界有不同同的看法法：古典典学派和和第一代代发展经经济学家家认为，，发展中中国家的的人口资资源同质质，指劳劳动的先先天能力力大致相相同，无无差别，，而且无无限丰富富，因此此研究经经济发展展的注意意力集中中放在物物质资本本的积累累上。

20世纪纪60年年代以后后的经济济学家则则认为：：人口资资源是有有差别的的，这种种差别是是后天造造成的，，从而对对经济发发展的注注意力转转向对人人力资本本的投入入积累上上。

具有代表表性的人人力资本本理论是是由美国国著名经经济学家家西奥多多•舒尔茨茨（Scchulltz，，T.WW.）提提出的。。19660年，，舒尔茨茨在美国国经济学学年会上上的演讲讲中提出出了人力力资本投投资的概概念，119611年发表表《人力力资本投投资》一一文，这这标志着着人力资资本理论论的确立立。在西西方经济济学界舒舒尔茨被被公认为为人力资资本理论论的奠基基人和创创始人之之一。

美国经济济学家舒舒尔茨（（Schhulttz.TT.W..）断言言：“改善穷穷人福利利的决定定性生产产要素不不是空间间、能源源和耕地地，决定定性因素素是人口口质量的的改善和和知识的的增进。。”

资本实际际上存在在两种形形式：一一种是物物质资本本，体现现在物质质产品和和生产资资料上的的资本；；另一种种形式是是人力资资本，体体现在劳劳动者本本身上的的资本。。在当代代经济的的众多场场合中人人力资本本发挥着着比物质质资本更更重要的的作用。。和物质质资本一一样，人人力资本本也有着着数量和和质量上上的规定定

从数量量上看，，一个社社会中劳劳动力人人数的多多少，在在一定程程度上表表示该社社会人力力资本的的规模。。从质量量上看，，每个劳劳动者的的素质或或工作能能力、技技术水平平、熟练练程度因因接受教教育或培培训不同同而存在在差别；；同一个个劳动者者在接受受某种教教育或培培训前后后，他的的劳动质质量或工工作能力力，技术术水准与与熟练程程度也存存在着差差别。

2、人力力资本对对经济发发展的效效用

①物质投投资和人人力投资资方面：：20世世纪400年代～～50年年代，第第二次世世界大战战以后遭遭受严重重破坏的的西欧和和日本，，利用外外国资本本获得了了经济的的迅速发发展。与与此相对对照，一一些发展展中国家家也大量量吸收外外国资本本以求经经济迅速速发展，，但却没没有得到到预想的的效果。。为何同同样利用用外资在在不同的的地方却却产生如如此不同同的效果果？根据据一些发发展经济济学家的的看法，，主要原原因在于于人力资资源存在在巨大差差异。

②余值增增长率方方面：国民收收入增长长率大于于国民资资源投入入增长率率，这两两者之间间的差额额被称为为余值增增长率。。

舒尔茨认认为，规规模收益益和物质质资本的的改进只只是形成成差额的的次要根根源，最最根本的的是人力力资本的的增长，，人的能能力的改改进。

③教育水水平与收收入水平平的方面面：舒尔茨茨认为，，工人实实际增长长的收入入不是额额外收入入，而是是“一种向向人类投投资的收收益”。每一一单位劳劳动生产产率提高高，表面面看来是是劳动单单位不变变，实际际单位劳劳动已经经因工人人平均人人力资本本数量的的稳定增增加而有有所增加加，因而而随着经经济增长长，工人人实际工工资增长长是由于于人力资资本数量量的增长长而增长长的。人人力资本本的提高高能够提提高国民民和个人人收入水水平。

3、人力力资本的的形成：：人力资资本是体体现在劳劳动者身身上的以以劳动者者的数量量和质量量表示的的非物质质资本。。同物质质资本形形成一样样，人力力资本也也是靠对对人的投投资形成成的。对对人力进进行投资资，其目目的是通通过人力力资本去去获取更更大的经经济收益益。

①教育和和培训的的投资：：教育投投资又称称为智力力投资，，即用于于提高人人口的智智力、知识、、能力和和技术水水平等方方面的投投资。包包括花在在儿童早早期教育育、正规规学校教教育（小小学、中中学和大大学教育育）、职职业培训训（就业业前、在在职、继继续教育育等形式式的职业业教育））等方面面的费用用支出。。宏观教教育投资资是指一一个国家家的政府府和其他他部门、、团体、、组织花花费在国国民教育育上的支支出。可可以区分分为公共共教育投投资和私私人教育育投资两两大类。。

微观教育育投资是是指家庭庭或个人人花费在在子女的的学校教教育或本本人的职职业培训训中的投投资。

②医疗卫卫生和营营养保健健的投资资：这种种投资包包括花费费在照料料婴幼儿儿童、营营养物品品、穿衣衣、住房房、医疗疗服务、、自我照照顾有关关身体保保健方面面的费用用支出。。这种支支出有助助于改善善个人健健康状况况。

③对人力力资源国国内流动动的投资资：包括括个人负负担的投投资和由由政府和和社会负负担的投投资。例例如，人人才市场场的建立立及人才才流动所所造成的的损耗。。人力资资源在国国内的自自由流动动有助于于解决国国内人力力资源的的余缺调调剂，并并有助于于最大限限度地发发挥人力力资本的的潜力。。

④对人力力资源国国际流动动的投资资：移移民是人人力在国国际间的的流动，，移民入入境是使使国外的的人力迁迁徒到本本国。用用于移民民入境的的支出是是一种对对人力的的投资，，是一国国人力资资本形成成的又一一条途径径。用于于移民出出入境的的投资包包括设施施、移民民渠道的的建立，，移民咨咨询公司司的建立立等。从从人力投投资的角角度来看看，这是是经济合合算的。。如果入入境的是是经过专专业培训训的人才才，那就就省去了了培养费费用和教教育支出出。即使使入境的的是普通通的劳动动者或是是未成年年者与儿儿童，那那也省去去了对这这些人力力的生育育、抚养养和从出出生后到到入境前前这段时时间内的的保健费费用。

4、智力力外流：：智力外外流（BBraiinDDraiin）是是指发展展中国家家的高级级专门人人才在国国内学成成后，不不能为本本国或本本民族所所用而为为他国提提供服务务的一种种智力流流失行为为。发展展中国家家的教育育体制往往往给这这些流失失的受教教育者提提供了很很高的教教育成本本，而发发展中国国家本身身未得到到利益，，因此造造成发展展中国家家教育投投入与收收益之间间的不平平衡及人人力资本本的大量量损失。。

发展经济济学家托托达罗指指出，智智力外流流不仅减减少了发发展中国国家专门门人才的的供给,,还对国国内的专专业人才才在心理理上造成成不好的的影响，，使他们们产生眼眼光向外外的倾向向。他们们只着眼眼于国外外的动态态，却忽忽视了国国内各领领域中需需要迫切切解决的的问题。。他们虽虽然人在在国内，，而思想想却在国国外。这这种身在在国内而而心在国国外的专专业人才才被称为为“内在的的智力外外流”（InnterrnallBrrainnDrrainn）；而而身心都都在国外外的专业业人才被被称为““外在的的智力外外流”（ExxterrnallBrrainnDrrainn）。

发展中国国家的人人才大量量外流的的原因大大致有以以下三个个方面：：（1））国际间间收入水水平和由由此所决决定的生生活条件件方面的的差异。。发达国国家优越越的生活活条件和和高收入入对发展展中国家家的各种种人才具具有很大大的吸引引力。（（2）国国际间科科技人员员在工作作条件、、科研环环境上的的差异。。发展中中国家的的科研条条件较为为落后，，科技人人员的才才能发挥挥往往受受到限制制。有时时，科技技人员为为追求其其价值的的实现和和发挥，，往往从从发展中中国家流流向发达达国家。。（3））国际间间人才政政策及人人才观念念方面的的差异。。

为有效地地避免、、防止和和减少发发展中国国家的人人才外流流，要求求发展中中国家必必须重视视其人才才政策的的发展和和完善。。人才政政策通常常是指一一个国家家为合理理地使用用知识分分子、科科技人员员并促使使其才能能最大限限度发挥挥而制定定的有关关政策和和措施的的总称。。

二、教教育与经经济发展展

1、教育育在经济济发展中中的地位位和作用用：

（1）教教育是提提高人力力资源素素质的最最重要措措施。

（2）教教育是创创新的基基础。

（3）教教育产业业可以带带动其他他产业的的发展。。

（4）教教育水平平的提高高带来收收入水平平的提高高。

（5）妇妇女受教教育后可可以增加加就业机机会并有有利于控控制人口口。

2、教育育的成本本—收益分分析

（1）教教育的成成本和收收益：教教育的成成本主要要包括直直接成本本和间接接成本。。直接成成本分为为两部分分：一部部分是由由政府提提供的教教育经费费，即公公共费用用；一部部分是由由学生个个人或家家庭担负负的费用用，即一一个家庭庭对子女女完成最最终教育育的全部部实际货货币支出出，如学学费、书书费、交交通食宿宿等开支支。间接接成本是是指机会会成本，，即学生生因上学学而可能能放弃的的收入。。

教育的收收益，包包括教育育给社会会带来的的收益与与教育给给个人带带来的收收益，无无论是社社会收益益