天津大学国际工程索赔与案例讲稿

INTERNATIONALPROJECTCLAIMS

国际工程索赔10.争端解决替代方式1.绪论2.索赔的依据3.FIDIC合同条件5.工期索赔6.费用索赔7.常见典型索赔问题9.索赔报告与谈判11.国际工程索赔仲裁8.文档管理4国际工程索赔组织管理与程序12国际工程综合索赔案例前言CourseMilestones第一章——第1节国际工程概述

一、国际工程与国际工程项目管理1.国际工程的概念2.项目的概念3.国际工程项目管理4.国际工程项目生命周期1.国际工程的概念国际工程（InternationalProject）是指一个工程项目的可行性研究、融资、设计、采购、施工与安装、验收移交和运营等多个阶段的参与方来自不止一个国家或国际组织，并且按照国际上通用的工程项目管理模式、规则和理念进行管理的工程。第一章——第1节国际工程概述

第一章——第1节国际工程概述

2.项目的概念

ISO10006定义项目为：“具有独特的过程，有开始和结束日期，由一系列相互协调和受控的活动组成。过程的实施是为了达到规定的目标，包括满足时间、费用和资源约束条件。”PMBOK2004版中定义项目为：“项目是为完成某一独特的产品或服务所做的一次性努力。”第一章——第1节国际工程概述

3.国际工程项目管理

PMBOK2004版中规定：“项目管理就是把各种知识、技能、手段和技术应用于项目活动之中，以达到项目的要求。项目管理是通过应用和综合诸如启动、规划、实施、监控和收尾等项目管理过程来进行的。”第一章——第1节国际工程概述

项目管理包括：集成化管理、范围管理、时间管理、费用管理、质量管理、人力资源管理、沟通管理、风险管理和采购管理九个方面的职能。国际工程项目管理还应增加：健康管理、安全管理和环保管理（HSE），以及贯穿项目各个管理职能的信息管理如下图1-1所示。第一章——第1节国际工程概述

4.国际工程项目生命周期由于项目是一次性的工作，它包含一定的不确定性。为有效地进行管理控制，项目经理或组织可以把每一个项目划分成若干个阶段，并与实施该项目组织的日常运作联系起来。这些项目阶段合在一起称为项目生命周期。国际工程项目生命周期的划分示意图投入对项目总投资的影响程度100%可行性研究项目描述可行性研究策略设计与审批规划与设计基础设计费用与进度合同条款与条件详细计划编制施工与安装制造可交付成果土建工程安装与测试项目立项决策主要合同发包安装实质性完成满负载运行阶段2阶段3阶段4移交和投产最后测试维护完成百分比阶段5运营物业管理阶段1时间第一章——第1节国际工程概述

第一章——第1节国际工程概述

二、国际工程项目管理与承包模式1.DBB模式2.DB和EPC/交钥匙模式3.其他国际工程项目管理与承包模式（BOT、BOLT、DBFO、DBO等）DBB模模式与DB/EPC模模式市场场分额比比较第一章———第1节国际际工程概概述美国工程总承包学会统计与预测5%15%25%35%45%50%55%12%12%9%10%9%9%9%82%72%65%54%45%40%35%0%10%20%30%40%50%60%70%80%90%1985199019952000200520102015DB/EPCCMD-B-B三、国际际工程合合同支付付模式的的选择1.国国际工程程合同支支付模式式分类2.不不同合同同支付模模式下业业主和承承包商的的风险分分担第一章———第1节国际际工程概概述1.国国际工程程合同支支付模式式分类（1）单单价合同同（又可可细分为为：估计计工程量量单价合合同和纯纯单价合合同等））（2）总总价合同同（又可可细分为为：固定定总价合合同和固固定价格格加激励励合同等等）（3）成成本补偿偿合同（（又可细细分为：：成本加加定比酬酬金合同同、成本本加固定定酬金合合同和成成本加激激励酬金金合同等等）第一章———第1节国际际工程概概述第一章———第1节国际际工程概概述2.不同合同同支付模模式下业业主和承承包商的的风险分分担合同支付付模式的的选择还还与项目目最终交交付成果果的不确确定性性（项目目设计风风险）和和项目实实施过程程的不确确定性（（项目实实施风险险）有关关。单价合同同一般适用用于设计计和实施施风险都都较小的的情况；；总价合同同适用于设设计风险险较小实实施风险险较高的的情况；；成本补偿偿合同则适用于于二者都都较高的的情况。。四、国际工工程项目主主要参与方方1.业主2.承包包商3.工程程师4.分包包商5.供应应商6.项目目融资方第一章———第1节国国际工程概概述第一章———第2节国国际工程索索赔概述一、索赔的的定义朗曼（LONGMAN）辞典中描描述为：““作为合法法的所有者者，根据自自己的权利利提出的有有关某一资资格、财产产、金钱等等方面的要要求。”AIA-A2014.3条款：索赔赔是指数方方中的一方方提出投诉诉和要求，，目的是维维护一定的的权利，使使合约条件件得到合理理调整或进进一步解释释，使付款款问题获得得解决或工工期能够延延长，或使使合约其它它条款的争争议得到裁裁决。索赔就是要要求取得本本应属于自自己的东西西，是对自自己权利的的主动主张张。对于国国际工程的的业主和承承包商来说说，索赔是是维护双方方合法利益益的权利。。承包商可可以向业主主提出索赔赔；业主也也可以向承承包商提出出索赔。二、国际工工程索赔与与变更1.国际际工程变更更一般认为国国际工程变变更（Variation/Change）是指在颁颁发工程接接受证书之之前的任何何时间，业业主通过发发布指示或或由承包商商提交建议议书经业主主批准对合合同原规定定的工作范范围、质量量标准、实实施顺序等等内容进行行的任何更更改。变更更并没有对对合同中业业主和承包包商的权利利、义务作作实质性的的改动。第一章———第2节国国际工程索索赔概述二、国际工工程索赔与与变更2.国际际工程变更更与索赔的的关系变更与索赔赔是一个既既有联系又又有区别的的两个概念念。在国际际工程中，，若发生变变更，则合合同双方可可按照合同同中变更条条款的约定定来确定变变更带来的的工期和费费用的影响响。若双方方对所影响响的工期和和费用达不不成一致意意见，业主主可暂时仅仅仅支付和和延长他认认为合理的的费用和工工期，而承承包商则可可能对业主主未能同意意的部分再再提出索赔赔要求。此此情况下，，合同的变变更问题就就转化成了了一个索赔赔问题。第一章———第2节国国际工程索索赔概述三、国际工工程索赔管管理与项目目管理之间间的关系国际工程索索赔管理可可以看作是是国际工程程项目管理理中的一个个组成部分分，与其他他管理职能能密不可分分。索赔的的成功建立立在国际工工程质量、、工期、费费用和HSE等目标标成功实现现的基础上上。如果这这些目标未未能如期实实现，即使使按照合同同本应得到到的索赔权权益也会变变得异常困困难。第一章———第2节国国际工程索索赔概述四、国际工工程索赔管管理与合同同管理索赔管理又又是合同管管理的重要要组成部分分，是合同同管理的延延续，是解解决双方合合同争端的的独特方法法。做好索赔管管理工作，，对业主和和承包商都都是有利的的。第一章———第2节国国际工程索索赔概述一、按索赔赔发生的原原因分类二、按索赔赔的目的分分类三、按索赔赔的合同依依据分类四、按索赔赔的对象分分类五、按索赔赔有关当事事人分类六、按索赔赔的处理方方式分类第一章———第3节国国际工程索索赔分类方方法第一章———第3节国国际工程索索赔分类方方法一、按索赔赔发生的原原因分类1）增加（（或减少））工程量索索赔2）地基变变化索赔3）工期延延误索赔4）加速施施工索赔5）不利自自然条件或或障碍索赔赔6）工程变变更索赔7）合同文文件错误索索赔8）暂停施施工索赔9）终止合合同索赔10）设计计图纸拖交交索赔11）拖延延付款索赔赔12）物价价上涨索赔赔13）业主主风险索赔赔14）不可可抗力索赔赔15）业主主违约索赔赔16）法律律法规变化化索赔二、按索赔赔的目的分分类1.工期期索赔工期索赔就就是承包商商向业主要要求延长时时间（ClaimforEOT），使原定定工程竣工工日期顺延延一段合理理的时间。。2.费用用索赔本书中所用用的“费用用索赔”是是一个广义义的概念，，包括成本本支出和利利润，也可可称之为经经济索赔。。费用索赔赔是双方的的权利。第一章———第3节国国际工程索索赔分类方方法三、按索赔赔的合同依依据分类1.合同同规定的索索赔2.非合合同规定的的索赔3.道义义索赔第一章———第3节国国际工程索索赔分类方方法四、按索赔赔的对象分分类索赔（Claims）：在国际际工程实践践中，通常常把承包商商向业主提提出的、为为了取得经经济补偿或或工期延长长的要求称称为“索赔赔”；反索赔（CounterClaims）：把业主主向承包商商提出的、、由于承包包商违约而而导致业主主经济损失失的补偿要要求，称为为“反索赔赔”。第一章———第3节国国际工程索索赔分类方方法五、按索赔赔当事人分分类1.承包包商与业主主之间的索索赔2.总承承包商与分分包商之间间的索赔3.承包包商与供货货商之间的的索赔第一章———第3节国国际工程索索赔分类方方法六、按索赔赔的处理方方式分类1.单项项索赔单项索赔是是针对某一一干扰事件件提出的索索赔，即在在每一件索索赔事项发发生后，报报送索赔通通知书，编编报索赔报报告，要求求单项解决决支付。2.综合合索赔综合索赔是是将整个工工程（或某某单项工程程）中所发发生的数项项索赔事项项综合在一一起进行索索赔，又叫叫一揽子索索赔或总索索赔。第一章———第3节国国际工程索索赔分类方方法一、国际工工程市场与与索赔二、国际工工程的特征征与索赔三、国际工工程索赔与与国际工程程人才培养养第一章———第4节国国际工程索索赔的意义义一、国际工工程市场与与索赔在履行国际际工程合同同过程中，，合同双方方均可利用用合同赋予予自己的权权力，要求求得到自己己应得的利利益。在国国际工程管管理中，承承包商可以以大胆地运运用合同赋赋予自己进进行索赔的的权利，对对在履行合合同义务时时产生的额额外支出提提出索赔。。国际工程程索赔已成成为承包商商维护自己己合同利益益的关键问问题之一。。因此，提提高我国对对外承包企企业的国际际工程合同同与索赔管管理水平，，对我国占占领国际工工程承包市市场具有现现实而长远远的意义。。第一章———第4节国国际工程索索赔的意义义我国对外承承包工程业业务增长示示意图业务额（单单位：亿美美元）01002003004005006007008009002001年2002年2003年2004年2005年2006年2007年新签合同额额完成营业额额第一章———第4节国国际工程索索赔的意义义第一章———第4节国国际工程索索赔的意义义二、国际工工程的特征征与索赔1.从管管理主体看看，国际工工程投资主主体现多元元化特点。。2.从管管理客体看看，国际工工程一般投投资额巨大大、建设周周期长、空空间跨度大大、技术要要求高、实实施过程复复杂。3.从管管理环境看看，国际工工程所处的的自然、社社会环境（（经济、政政治、法律律和技术））中，随机机因素多，，不确定性性明显。三、国际工程索索赔与国际工程程人才培养由于国际工程索索赔工作具有综综合性、复杂性性和学科交叉等等特点，因此对对国际工程索赔赔人才提出了非非常高的要求，，但我国国际工工程合同与索赔赔管理人才尤其其匮乏。因此，，重视国际工程程索赔管理，提提高国际工程索索赔的管理水平平对于培养我国国综合高素质的的国际工程管理理人才具有重要要的意义。第一章——第4节国际工程索索赔的意义思考题：1.常见国际际工程项目管理理与承包模式有有哪些？2.国际工程程合同支付模式式主要有哪些，，选择国际工程程合同支付模式式时应考虑哪些些因素？3.什么是索索赔？你怎样认认识索赔与变更更之间的关系？？4.国际工程程有哪些特征，，这些特征与索索赔有什么关系系？5.国际工程程索赔常用的分分类方法有哪些些？6.谈谈你对对国际工程索赔赔的意义的认识识。第一章——绪论论10.争端解解决替代方式1.绪论2.索赔的依依据3.FIDIC合同条件5.工期索赔赔6.费用索赔赔7.常见典型型索赔问题9.索赔报告告与谈判11.国际工工程索赔仲裁8.文档管理理4国际工程索赔组织管理与程序12国际工程综合索赔案例前言CourseMilestones第1节国际工工程索赔的主要要依据第2节国际工工程合同解释第3节国际工工程常用合同范范本一、法律与法规规二、招标文件三、投标文件四、工程量清单单五、计日工表六、合同条件七、业主要求八、来往信函第二章——第1节国际工程索索赔的主要依据据九、会议纪要十、现场记录十一、现场气象象记录十二、工程进度度计划十三、工程财务务记录十四、市场信信息资料十五、先例与与国际惯例【案例2‑1】招标文件件错误而导致致的索赔【案例2‑2】运用各类类依据和惯例例全面论证索索赔权的范例例第二章——第第1节国际工工程索赔的主主要依据一、合同解释释的条款分析析二、合同解释释的原则三、合同失效效的情况第二章——第第2节国际工工程合同解释释一、合同解释释的条款分析析1.明示条条款2.默示条条款3.风险条条款4.免责条条款5.保障条条款6.保证条条款第二章——第第2节国际工工程合同解释释1.明示条条款明示条款（ExpressedTerms）是指在合同同文件（包括括合同协议书书、投标书、、通用条件、、专用条件、、以及技术规规范等）中明明文写出的各各项条款或规规定。2.默示条条款默示条款（ImpliedTerms）是相对明示示条款而言的的，是对明明示条款的补补充和完善。。（1）形成默默示条款的必必要条件（2）形成默默示条款的依依据【案例2-3】实践惯例例形成的默示示条款【案例2‑4】法律法规规形成的默示示条款【案例2‑5】客观事实实形成的默示示条款第二章——第第2节国际工工程合同解释释3.风险条条款各种标准合同同范本中对承承包商应当承承担的风险均均有陈述。4.免责条条款在国际工程合合同文件中，，有些业主为为了免除或减减少自己的合合同责任，经经常在起草工工程项目合同同文件时写入入一些对自己己有利的合同同条款，借以以把相应的风风险责任转嫁嫁给承包商，，这样的合同同条款，一般般称为免责条条款。【案例2‑6】合同中存存在免责条款款时的索赔第二章——第第2节国际工工程合同解释释5.保障条条款在合同中，经经常要求签约约人一方向另另一方承担某某些保障性义义务，即当发发生某种事件件时保障另一一方免受经济济上的损失，，这就是保障障条款（IndemnityClauses）。6.保证条条款在合同文件中中一般包含保保证条款，有有的是明示的的保证，有的的是默示的保保证。违反了了这种条款时时，受损害的的一方有权要要求赔偿。第二章——第第2节国际工工程合同解释释二、合同解释释的原则1.从整体体上解释合同同2.根据合合同文字的含含义3.书面文文字为准4.定量优优先5.反义居居先6.以法律律为准7.以明示示条款为准8.参照先先例裁决第二章——第第2节国际工工程合同解释释三、合同失效效的情况1.误解2.曲解3.威胁4.难以觉觉察5.实施受受挫第二章——第第2节国际工工程合同解释释一、FIDIC合同范本本二、NEC合合同范本三、JCT合合同范本四、PPC2000合同同范本五、AIA合合同范本六、美国常用用的其他合同同范本第二章——第第3节国际工工程常用合同同范本一、FIDIC合同范本本FIDIC（（国际咨询工工程师联合会会FédérationInternationaledesIngénieurs-Conseils）下的专业委委员会编制了了许多规范性性的文件，这这些文件被许许多国家以及及世界银行、、亚洲开发银银行、非洲开开发银行等国国际金融组织织采用。第二章——第第3节国际工工程常用合同同范本1999年，FIDIC出版的合合同范本：1）施工合同同条件2）生产设备备与设计－建建造合同条件件3）设计－采采购－施工/交钥匙工程程合同条件4）简明合同同格式第二章——第第3节国际工工程常用合同同范本二、NEC合合同范本英国的标准合合同范本种类类很多，按照照适用工程的的种类大致可可以分成一般般建筑合同、、土木工程建建设项目合同同、政府项目目合同和特殊殊用途合同。。合同审定联联合会（JointContractsTribunal，，JCT）、英国土木工工程师学会（InstitutionofCivilEngineers，ICE）、英国政府出出版机构（HerMajesty’sStationaryOffice，HMSO）和咨询建筑师师协会（AssociationofConsultingArchitects，ACA）等机构都出版版有自己的标标准合同范本本。第二章——第第3节国际工工程常用合同同范本NEC3包含含以下所列出出的6类文件件：1）工程设计计与施工合同同（EngineeringandConstructionContract，ECC）2）专业服务务合同（ProfessionalServicesContract，PSC））3）工程设计计与施工简要要合同（EngineeringandConstructionShortContract，ECSC）4）评判人合合同（AdjudicationContract，AjC）5）定期合同同（TermServiceContract）6）框架合同同（FrameworkContract）第二章——第第3节国际工工程常用合同同范本NEC合同范范本与FIDIC合同范范本不同之处处有：1）NEC合合同条件没有有独立的“专专用条件”，，它在合同条条件的第72条中，专门门列举工程项项目的特殊要要求及有关数数据，起专用用条件的作用用；2）NEC合合同对税收问问题作了更详详细的规定，，第69条和和70条中对对上述税收问问题专门进行行了叙述；第二章——第第3节国际工工程常用合同同范本NEC合同范范本与FIDIC合同范范本不同之处处有：3）对工程师师的职责和权权力做出详细细的规定，在在以下各项问问题上，工程程师在发出指指示以前必须须征得业主的的同意，如延延长工期、加加速施工、发发布工程变更更指令、发布布竣工证书、、最终验收证证书以及决定定是否属于不不利的自然条条件等；4）对承包商商的索赔做了了比较具体的的规定，如：：工程师拖期期发放施工图图纸或施工指指令时，承包包商有权提出出索赔；索赔赔款额中允许许包括管理费费及资金利息息，但不能包包括利润。第二章——第第3节国际工工程常用合同同范本三、JCT合合同范本RIBA合同条件的制制定者同英国国皇家注册测测量师学会（（RICS）、英国咨询询工程师联合合会、以及地地方当局负责责人和分包商商的代表组成成了一个“合合同审定联合合会”(TheJointContractTribunal，JCT）。此后RIBA合同范本由合合同审定联合合会（JCT）修订出版，，遂被称作JCT合同范本。第二章——第第3节国际工工程常用合同同范本2005年JCT一系系列新的合同同范本，主要要包括：1）标准房屋屋合同StandardBuildingContract，又分为有工程程量清单单、有估计工工程量清单和和无工程量清清单三种2）设计—建建造合同DesignandBuildingContract3）大型工程程施工合同MajorProjectConstructionContract4）中型施工工合同IntermediateBuildingContract第二章——第第3节国际工工程常用合同同范本四、PPC2000合同同范本2000年英国咨询建建筑师协会（AssociationofConsultantArchitects，ACA）出版的《项目目伙伴关系标标准合同格式式》（StandardFormofContractforProjectPartnering）（以下简称PPC2000）是国际上第第一个以伙伴伴关系命名的的标准合同范范本，主要倡倡导信任与合合作，将伙伴伴关系的理念念付诸实践。。第二章——第第3节国际工工程常用合同同范本相比其他合同同范本，PPC2000具有以下特特点：1.基于团团队的多方协协议2.项目过过程的整合3.项目各各方的整合4.项目目目标的整合5.合理分分担风险6.非对抗抗性问题解决决方案第二章——第第3节国际工工程常用合同同范本五、AIA合合同范本AIA文件分分为A、B、、C、D、G五个系列：：A系列是业业主与总承包包商、CM经经理、供应应商及总承包包商与分包商商之间的合同同文件，包括括协议书和合合同条件，以以及施工合同同通用条件和和与招投标相相关的文件，，包括各种标标准格式等；；B系列是业业主与建筑师师之间的合同同条件；C系系列为建筑师师与其他专业业咨询人员之之间的协议书书和合同条件件；D系列是是建筑师行业业的有关文件件；G系列是是项目管理过过程中使用的的各种表格和和文件。第二章——第3节节国际工程常用合合同范本六、美国常用的其其他合同范本1.AGC合同同范本2.EJCDC合同范本3.SF－23A合同范本第二章——第3节节国际工程常用合合同范本思考题：1. 国际工程索索赔的主要依据有有哪些？2. 合同解释时时，通常将合同条条款分为哪几类？？3. 合同解释的的原则有哪些？请请谈谈你对这些解解释原则的认识。。4. 明示条款和和默示条款的含义义是什么？形成默默示条款的必要条条件有哪些？在利利用默示条款进行行索赔时，应该注注意哪些问题？5. 请列举你熟熟悉的国际上常用用的合同范本，并并针对其中的一个个谈谈你的认识。。第二章——国际工工程索赔的依据10.争端解决决替代方式1.绪论2.索赔的依据据3.FIDIC合同条件5.工期索赔6.费用索赔7.常见典型索索赔问题9.索赔报告与与谈判11.国际工程程索赔仲裁8.文档管理4国际工程索赔组织管理与程序12国际工程综合索赔案例前言CourseMilestones第1节国际工程程常用合同范本第2节FIDIC99版合同条条款结构分析第3节FIDIC99版施工工合同条件变更与与索赔条款解析第三章FIDIC及其合同条件件介绍一、FIDIC简简介FIDIC成立于1913年，是一个非官方方机构，现已有会会员国70多个。FIDIC的宗旨是通过编制制高水平的行业标标准文件、召开研研讨会，传播工程程信息，从而推动动全球工程咨询行行业的发展。FIDIC有四个地区性组织织：亚洲及太平洋洋地区成员协会（ASPAC）、欧共体成员协会会（CEDIC）、非洲成员协会集集团（GAMA）和北欧成员协会集集团（RINORD））。第三章——第1节节国际工程常用合合同范本二、FIDIC简简介1.FIDIC合同条件演变历历程2.1999版版FIDIC合同同条件3.1999版FIDIC合同条件件的特点4.1999版FIDICEPC/交钥匙合合同条件关关于风险分分担原则的的变化第三章———第1节国国际工程常常用合同范范本1.FIDIC合合同条件演演变历程在1999年版FIDIC系列列合同条件件出版之前前，FIDIC主要要编制出版版了五个合合同条件:1）土木工工程施工合合同条件（ConditionsofContractforWorksofCivilEngineeringConstruction）2）土木工工程施工分分包合同条条件（ConditionsofSubcontractforWorksofCivilEngineeringConstruction）3）电气与与机械工程程合同条件件（ConditionsofContractforElectricalandMechanicalWorks）4）设计－－建造与交交钥匙项目目合同条件件（ConditionsofContractforDesign-BuildandTurnkey））5）业主－－咨询工程程师标准服服务协议书书（ConditionsoftheClient/ConsultantModelServicesAgreement）第三章———第1节国国际工程常常用合同范范本2.1999版FIDIC合合同条件1）施工合合同条件（ConditionsofContractforConstruction））2）生产设备和和设计－建建造合同条条件（ConditionsofContractforPlantandDesign-Build）3）设计－－采购－施施工/交钥钥匙工程合合同条件（ConditionsofContractforEPC/TurnkeyProjects））4）简明合合同格式（ShortFormofContract）第三章———第1节国国际工程常常用合同范范本3.1999版FIDIC合合同条件的的特点1）结构统统一，术语语一致2）通用条条件与专用用条件有机机结合3）更加公公正合理4）编制思想更更加灵活第三章———第1节国国际工程常常用合同范范本4.FIDIC99版EPC/交交钥匙合同同条件关于于风险分担担原则的变变化FIDIC99版EPC/交钥匙合合同条件下下EPC总承包商承承担的风险险很大，因因此EPC总承包商向向业主的索索赔将很少少且很困难难。第三章———第1节国国际工程常常用合同范范本一、FIDIC99版施工合合同条件变变更条款解解析二、FIDIC99版施工合合同条件索索赔条款解解析第三章———第3节1999版版FIDIC施工合合同条件的的变更与索索赔条款解解析一、FIDIC99版施工合合同条件变变更条款解解析1.变更更2.变更更权3.变更更范围4.变更更程序5.变更更的估价与与支付6.构成成变更的条条款分析第三章———第3节1999版版FIDIC施工合合同条件的的变更与索索赔条款解解析1.变更更FIDIC99版版施工合同同条件第1.1.6.9款对变更的的定义是：：根据第13条［变更和和调整］的的规定，经经指示或批批准作为变变更的、对对工程的任任何修改。。变更对合同同条件约定定的合同双双方的权利利、义务并并没有实质质性的改动动，只是对对原合同规规定的工作作范围、施施工方法与与顺序、内内容等进行行的局部性性改动，属属于合同管管理的一部部分。第三章———第3节1999版版FIDIC施工合合同条件的的变更与索索赔条款解解析2.变更更权FIDIC99版版施工合同同条件中第第13条［变更和和调整］中中对于变更更的权利、、变更程序序、变更的的估价和支支付等进行行了详细的的说明。第第13.1款［变更权权］规定：：在签发接接收证书之之前，工程程师可以通通过发布指指示或要求求承包商提提交建议书书的方式，，提出变更更；承包商商应该按照照变更指令令实施变更更，但是如如果承包商商在收到变变更指令后后立即通知知工程师，，说明无法法取得变更更所需的货货物，并附附上证明资资料，则可可以暂时不不执行该变变更指令；；工程师收收到承包商商通知后，，应考虑撤撤销、确认认或改变原原来的变更更指令。第三章———第3节1999版FIDIC施工合合同条件件的变更更与索赔赔条款解解析3.变变更范围围1）合同同中包括括的任何何工作内内容的数数量的改改变，但但此类改改变不一一定构成成变更；；2）任何何工作内内容的质质量或其其他特性性的改变变；3）任何何部分工工程标高高、位置置和（或或）尺寸寸的改变变；4）任何何工作的的删减，，但此类类删减的的工作也也不得由由他人实实施；5）永久久工程所所需的任任何附加加工作、、生产设设备、材材料或服服务，包包括任何何有关的的竣工试试验、钻钻孔和其其他试验验和勘探探工作；；6）实施施工程的的顺序或或时间安安排的改改变。第三章———第3节1999版FIDIC施工合合同条件件的变更更与索赔赔条款解解析4.变变更程序序根据FIDIC99版版施工合合同条件件第13.1款的规定定，工程程师可以以通过直接发布布变更指指令和要求承包包商提交交建议书书两种方式式提出变变更。在在第13.3款［变更更程序］］中对这这两种情情况下应应该执行行的变更更程序进进行了详详细的规规定。第三章———第3节1999版FIDIC施工合合同条件件的变更更与索赔赔条款解解析5.变变更的估估价与支支付（1）变变更估价价的原则则除了工程程师另有有指示或或批准的的情况外外，每项项变更都都应该按按照第12条［测量量和估价价］来估估价。（2）变变更的支支付第三章———第3节1999版FIDIC施工合合同条件件的变更更与索赔赔条款解解析6.构构成变更更的条款款分析1）因合合作而产产生的变变更2）提供供额外样样品而产产生的变变更3）进度度计划的的调整4）修补补非承包包商原因因造成的的缺陷5）删减减构成变变更6）价值值工程7）计日日工8）因法法律变化化引起的的变更第三章———第3节1999版FIDIC施工合合同条件二、FIDIC99版施施工合同条件件索赔条款解解析1.承包商商向业主索赔赔的条款解析析2.业主向向承包商索赔赔的条款解析析第三章——第第3节1999版FIDIC施施工合同条件件的变更与索索赔条款解析析1.承包商商向业主索赔赔的条款解析析（1）承包商商索赔的程序序1）发出索赔赔通知；2）提交索赔赔报告；3）索赔处理理（2）承包商商可引用的索索赔条款表3-2FIDIC99版施工合合同条件中承承包商向业主主索赔可引用用的明示条款款表3-3FIDIC99版施工合合同条件中承承包商向业主主索赔可引用用的默示条款款（3）FIDIC土木工工程施工合同同条件中的索索赔条款解析析承包商提出的的索赔主要是是由业主方的的原因、业主主风险、额外外工作、暂停停等几个方面面的原因引起起的。表3‑4FIDIC土土木工程施工工合同条件承承包商向业主主索赔可引用用的条款第三章——第第3节1999版FIDIC施施工合同条件件的变更与索索赔条款解析析2.业主向向承包商索赔赔的条款解析析（1）业主向向承包商索赔赔的程序FIDIC99版施工合合同条件第2.5款规定了业主主向承包商索索赔应遵守的的程序。（2）业主可可引用的索赔赔条款表3-5FIDIC99版施工合合同条件中业业主向承包商商索赔可引用用的条款第三章——第第3节1999版FIDIC施施工合同条件件的变更与索索赔条款解析析一、变更条款款解析二、索赔条款款解析第三章——第第3节1999版FIDIC施施工合同条件件的变更与索索赔条款解析析一、变更条款款解析1.变更范范围2.变更估估价3.与变更更相关的条款款1）技术标准准和法律法规规变化引起的的变更2）提供额外外样品构成的的变更第三章——第第3节1999版FIDIC施施工合同条件件的变更与索索赔条款解析析二、索赔条款解解析1.关于索索赔的相关规规定2.可引用用的索赔条款款1）业主要求求中的错误2）一般设计计义务3）不可预见见的物质条件件4）竣工时间间的延长5）公共当局局的延误6）业主的风风险7）竣工后检检验8）简明合同同格式中可引引用的索赔条条款第三章——第第3节1999版FIDIC施施工合同条件件的变更与索索赔条款解析析思考题：1. 1999年FIDIC出版版的标准合同同范本有哪些些？2. 请以以FIDIC99版施施工合同条件件为例，谈谈谈你对合同条条款之间关系系的认识。3. 请阅阅读FIDIC99版版施工合同条条件，找出其其中承包商向向业主索赔时时可以引用的的索赔条款，，并分析在什什么情况下承承包商可以向向业主索赔利利润。4. FIDIC99版DB和和EPC总承承包项目下的的变更有什么么特点？DB合同条件中中对变更估价价的规定与施施工合同条件件相比有什么么区别？5. FIDIC99版EPC合同条件中中总承包商向向业主的索赔赔与其他合同同条件有何不不同？第三章——FIDIC合合同条件及其其索赔条款解解析10.争端端解决替代方方式1.绪论2.索赔的的依据3.FIDIC合同条条件5.工期索索赔6.费用索索赔7.常见见典型索赔赔问题9.索赔赔报告与谈谈判11.国国际工程索索赔仲裁8.文档档管理4国际工程索赔组织管理与程序12国际工程综合索赔案例前言CourseMilestones第1节国国际工程项项目管理组组织结构第2节国国际工程合合同管理组组织结构第3节国国际工程索索赔组织管管理第四章国国际工程索索赔组织管管理与程序序要使国际工工程管理工工作有效，，建立一个个健全的组组织结构是是至关重要要的。因为为，组织结结构形成一一种决定所所有各级管管理人员职职责关系的的模式。组组织职能的的目的是设设计和维持持一种职务务结构，以以便人们能能为实现组组织的目标标而有效地地工作。国际工程常常见的组织织结构类型型有：职能能式、项目目式、矩阵阵式等，而而矩阵式组组织结构最最为常用。。第四章——第四章———第1节国国际工程项项目管理组组织结构一、矩阵式式组织结构构矩阵式组织织结构由纵纵横两套管管理系统组组成，一套套是纵向的的职能领导导系统，另另一套是为为完成某一一任务而组组成的横向向项目系统统。二、国际工工程项目管管理组织结结构案例分分析【案例4-1】某大大型国际EPC总承承包项目管管理组织结结构设计部合同部控制部采购部质量控制部生产准备部行政管理部子项目（1）施工部文控中心安全保卫部财务部子项目（2）子项目（n）……项目经理））项目副经理理B项目副经理理A图4-1大型国际工工程项目组组织结构示示例第四章———第1节国国际工程项项目管理组组织结构第四章———第2节国国际工程合合同管理组组织结构一、国际工工程合同管管理工作二、合同管管理组织结结构的对比比分析1.合同同管理员制制2.专业业划分制第四章———第3节国国际工程索索赔组织管管理一、矩阵式式索赔处理理组织结构构索赔事件的的处理有两两个主要特特点，一是是对于某个个索赔事件件属于一次次性管理方方式，索赔赔事件千差差万别，不不可预见性性很大，无无需派专人人去等待处处理某种索索赔事件，，而是在索索赔事件得得到确认后后采用类似似“专案组组”的方式式对其进行行跟踪处理理；二是参参与索赔处处理的人员员涉及范围围广，一个个索赔小组组可能需要要合同、进进度计划、、费用、技技术、物资资、法律等等各方面的的人员组成成，而这些些人员又无无须全部都都是专职人人员。矩阵式索赔管理理组织结构的说说明：1）该结构将索索赔管理与项目目其它各职能管管理部门有机地地联系起来，充充分发挥他们在在索赔事件处理理中的作用；2）提出在合同同部设专门的索索赔管理职能，，由专职索赔管管理人员负责组组织管理整个项项目的全部索赔赔工作；3）强化索赔管管理的领导，对对重大索赔事件件的处理均由项项目经理兼任索索赔小组组长，，专职索赔管理理人员任常务副副组长；4）各分项项目目均设兼职索赔赔信息员，负责责及时提供工程程实施过程中的的索赔线索；5）图中索赔事事件均指较为重重大的索赔事件件（如索赔金额额超过100,000美元的的），其它日常常的单项索赔则则由专职索赔人人员汇同有关人人员处理。第四章——第3节国际工程索索赔组织管理二、设立索赔处处理中心当一个大型国际际工程项目的索索赔工作量非常常大时，常常在在项目实施的中中后期设立索赔赔处理中心，作作为一个独立的的职能部门。索索赔处理中心在在项目实施过程程并不一定一直直独立存在，在在项目的前期可可将索赔处理中中心设在合同部部，由合同部代代管，到了项目目中后期，索赔赔事件增多，重重大索赔事件出出现时可以将索索赔处理中心独独立出来。第四章——第3节国际工程索索赔组织管理三、全员处理索索赔问题参与国际工程索索赔管理的专职职和兼职人员的的数量主要取决决于三个因素，，一是工程项目目的规模及复杂杂程度，二是工工程进展的阶段段，三是索赔工工作量的大小。。图4‑5反反映随工程合合同周期参与索索赔管理人员数数量变化大致趋趋势。图4‑‑5中强调承承包商从取得标标书起就应开始始注意和分析索索赔问题，并说说明随工程的进进行参与索赔的的人员会越来越越多，到工程的的中后期达到高高峰。第四章——第3节国际工程索索赔组织管理参与索赔工作人人员数与投入投标中标签订合同开工工程验收合同有效期满图4-5合同同生命周期参与与索赔工作人员员数示意图第四章——第3节国际工程索索赔组织管理索赔管理的专职职索赔人员应具具有如下素质：：1）思维敏捷，，索赔意识强，，善于抓住索赔赔的机会；2）熟悉合同，，有相当的索赔赔理论知识和索索赔实践经验；；3）具备一定的的工程技术背景景；4）具备相当的的国际工程项目目管理经验和理理论知识及计算算机应用能力；；5）具备较强的的语言能力，包包括文字表达能能力和外语水平平；6）善于与人打打交道，有较强强的协调能力；；7）掌握一定的的谈判技巧；8）有事业心，，肯于深入工程程实际。第四章——第3节国际工程索索赔组织管理四、全过程处理理索赔问题一般来说，发现现索赔可能性的的阶段从投标时时就开始了，可可以延续至工程程建成一半时。。晚于这个时限限提出的索赔要要求，往往容易易拖延到工程建建成以后仍得不不到解决。工程程建成1/4～3/4的这一时段一般般是解决索赔问问题的有利时期期，大量索赔事事项应力争在这这一时段内得到到解决。整个工工程的索赔谈判判和解决应该集集中于工程全部部建成完工以前前，不宜再拖。。最理想的安排排是在竣工日的的前夕解决一切切索赔争端。【案例4-2】】因做法不当而而使索赔失利的的案例【案例4-3】】采用综合索赔赔法未能及时有有效解决索赔问问题案例第四章——第3节国际工程索索赔组织管理第四章——第4节国际工程索索赔程序一、国际工程索索赔的一般处理理程序二、国际工程索索赔的处理过程程三、提交仲裁或或诉讼第四章——第4节国际工程索索赔程序一、国际工程索索赔的一般处理理程序一般按以下五个个步骤进行：1）提出索赔要要求2）报送索赔资资料3）谈判解决索索赔争端4）调解解决索索赔争端5）提交仲裁或或诉讼是否否是图4-7国国际工程索赔处处理的一般程序序示例否否是否否是是否是否是承包商是否未遵遵守第20条各项条条款的任何规定?承包商有权要求求将工程师根据据承包商提供的细细节认为应支付付给他的索赔金额额纳入工程师签签署的任何临时付付款。工程师将其所作作的任何决定通通知承包商，并将将一份副本呈交交业主。承包商有权得到到的付款不应超超过工程师或任命的的仲裁员通过同同期纪录核实估价的的索赔总额。。承包商应在索赔赔事件所产生的的影响结束后28天或或其他合理时间间之内发出一份最终详细细报告，如果工工程师要求，并将一份份副本送交业主主。承包商应按工程程师要求的时间间间隔，发出进一步步的临时详细报报告，给出索赔的的累计总额及进进一步提出索赔的依依据。索赔事件有连续影响吗?此类报告被认为为是临时详细报告。承包商是否在28天内内发出索赔通知?在发出索赔通知知后42天内或其他合理时间间内，承包商向向工程师提交一份说明索赔赔款额及提出索索赔的依据等详情的材料料了吗?工程师在审查后，是否要求求承包商继续保持同期纪录?按合同条款或其他有有关规定定，引起起索赔的事件件是否发发生?承包商是否有意意向提出出索赔?结束承包商须须在引起起索赔的的事件第第一次发发生之后后的28天内，，将他的索赔赔意向通通知工程程师，同同时将一一份副本本呈交业业主。承包商应应保持用用以支持持其提出出的索赔可能能需要的的同期纪纪录。工程师收收到通知知后，应应审查此此类同期纪纪录。工程师指指示承包包商保持持同期纪纪录，并在在工程师师要求时时，作进进一步的审审查。二、国际际工程索索赔的处处理过程程1.提提出索赔赔要求2.报报送索赔赔资料3.通通过谈判判和调解解解决索索赔争端端三、提交交仲裁或或诉讼对于索赔赔争端，，最终的的解决途途径是通通过国际际仲裁或或法院诉诉讼的方方式解决决。第四章———第4节国际际工程索索赔程序序第四章———第5节国际际工程索索赔管理理的一种种思路一、索赔赔矩阵的的结构和和建立表4‑2索赔赔矩阵示示例二、索赔赔矩阵与与相关数数据库索赔矩阵阵模型可可以作为为一种索索赔管理理思路，，给实际际索赔管管理人员员处理索索赔问题题一个方方向性的的指导。。必须将将索赔矩矩阵和其其他相关关的数据据库结合合起来使使用，才才能够真真正发挥挥其作用用。为此此，要建建立专门门的或与与项目其其他数据据库共享享的数据据库如：：工程项项目基础础信息数数据库（DB1）、工程量量及定额额数据库库（DB2）、索赔案案例数据据库（DB3）和索赔定定量计算算模型数数据库（DB4）等。三、索赔赔矩阵模模型的使使用程序序和应用用设想作者所提提出的初初步索赔赔专家系系统模型型：索赔赔矩阵的的思路，，主要是是探讨如如何使国国内外索索赔专家家的知识识和经验验能为一一般参与与索赔管管理人员员所共享享，并能能加速培培养国际际工程索索赔专业业人才，，从而尽尽快弥补补目前我我国对外外承包公公司和大大型工程程的业主主单位索索赔专家家数量不不足的缺缺陷，并并且降低低工程中中大量存存在的索索赔问题题处理过过程的成成本。同同时也希希望通过过对索赔赔矩阵模模型的分分析、研研究和使使用，使使索赔工工作程序序化、标标准化和和规范化化，以达达到提高高索赔工工作的效效率,进进而提高高索赔成成功率的的目的。。第四章———第5节国际际工程索索赔管理理的一种种思路第四章———国际际工程索索赔组织织管理与与程序思考题：：1. 矩阵式组组织结构有什么优优缺点？2. 你对在项项目组织结构中设设立索赔处理中心心有什么看法？3. 对于全员员、全过程的索赔赔管理理念，你是是如何理解的？4. 请给出国国际工程索赔处理理工作的一般程序序。5. 如何理解解作者提出的索赔赔矩阵的思路？6. 你认为如如何成为一名优秀秀的国际工程索赔赔专家？10.争端解决决替代方式1.绪论2.索赔的依据据3.FIDIC合同条件5.工期索赔6.费用索赔7.常见典型索索赔问题9.索赔报告与与谈判11.国际工程程索赔仲裁8.文档管理4国际工程索赔组织管理与程序12国际工程综合索赔案例前言CourseMilestones第1节国际工工程工期索赔概述述第2节国际工工程工期索赔计算算方法第3节共同延延误责任归属原则则与浮动时间归属属问题分析第4节P3软软件在国际工程工工期索赔中的应用用第五章国际工程程工期索赔一、国际工程工工期延误分类二、国际工程工工期索赔的特点三、国际工程工工期索赔的处理原原则四、国际工程工工期索赔分析步骤骤第五章——第1节节国际工程工期索索赔概述一、国际工程工工期延误分类可原谅可补偿的延延误可原谅不可补偿的的延误不可原谅的延误关键性延误非关键性延误按延期索赔结果划划分共同延误单一性延误工期延误分类按延期索赔结果划划分交错性延误同时性延误误按延期索赔赔结果划分分第五章———第1节国国际工程工工期索赔概概述图5‑1工工期延延误分类图图一、国际工工程工期延延误分类1.按延延误索赔结结果划分2.按延延误是否处处于关键路路线上对延延误进行划划分3.按按照延误误发生的时时间进行划划分第五章———第1节国国际工程工工期索赔概概述1.按延延误索赔结结果划分（1）可原原谅可补偿偿的延误可原谅可补补偿的延误误（ExcusableandCompensableDelay））是指由于业业主或工程程师的错误误或失误而而造成的工工期延误。。在这种情况况下，承包包商不仅可可以得到工工期延长，，还可以得得到经济补补偿。第五章———第1节国国际工程工工期索赔概概述（2）可原原谅不可补补偿的延误误可原谅不可可补偿的延延误（ExcusableandNon-compensableDelay））是指既不是是承包商也也不是业主主的原因，，而是由客客观原因引引起的工期期延误。这种情况下下，承包商商可获得一一定的工期期延长作为为补偿，但但一般得不不到经济补补偿。第五章———第1节国国际工程工工期索赔概概述（3）不可可原谅的延延误不可原谅的的延误（Non-excusableDelay）是指由于承承包商的原原因引起的的工期延误误，也就是是说在承包包商的控制制下本该做做到的，但但由于承包包商的管理理失误、操操作不当等等原因而最最终致使的的工期延误误。在这种情况况下，承包包商不但不不能得到工工期延长和和经济补偿偿，而且由由这种延误误造成的损损失全部都都要由承包包商来负责责。第五章———第1节国国际工程工工期索赔概概述2.按延延误是否处处于关键路路线上对延延误进行划划分（1）关键键性延误关键性延误误是指位于于网络进度度计划的关关键路线上上的延误。。（2）非关关键性延误误。非关键性延延误是指位位于非关键键路线上的的延误。第五章———第1节国国际工程工工期索赔概3.按照照延误发生生的时间进进行划分（1）单一一性延误单一性延误误即在同一一时间段内内干扰事件件独立发生生。由于时时间单一，，其处理的的关键在于于时间原始始责任或风风险负担的的认定。（2）共同同延误如果多个索索赔事件在在一段时段段内同时发发生，而这这些事件又又分别属于于应由业主主、承包商商分别承担担责任的过过错或风险险，则称之之为共同延延误（ConcurrentDelay）或多事件交交叉延误（Multiple-eventDelay）。第五章———第1节国国际工程工工期索赔概概述其中，共同同延误又可可按照多个个事件发生生的时间关关系分为同同时性延误误和交错性性延误。1）同时性性延误当两个或两两个以上的的延误事项项从发生到到终止的时时间完全相相同时，这这类延误被被称为同时时性延误；；2）交错性性延误当两个或两两个以上的的延误事项项从发生到到终止的时时间只有部部分重合时时，这类延延误被称为为交错性延延误。第五章———第1节国国际工程工工期索赔概概述二、国际工工程工期索索赔的特点点1.工期期索赔的不不可逆性2.工期期索赔的偏偏向性3.工期期索赔与费费用索赔相相关性第五章———第1节国国际工程工工期索赔概概述三、国际工程工工期索赔的处理理原则索赔原因是否可原谅延误原因责任者处理原则索赔情况工期延误可原谅的延误1)修改设计2)施工条件变化3)业主原因4)工程师原因业主可给予工期延长并补偿费用损失可获工期索赔及费用索赔(可能包含利润)1)特殊反常的天气2)工人罢工3)天灾客观原因可给予工期延长但是否给予费用补偿要看合同具体规定可获工期索赔和部分费用索赔不可原谅的延误1)工效不高2)施工组织不好3)设备材料不足承包商不延长工期也不补偿损失；承包商承担误期损害赔偿费无权索赔表5‑1工工期延误的分类类及索赔处理第五章——第1节国际工程工工期索赔概述四、国际工程工工期索赔分析步步骤常用的一种分析析思路是对比原原网络计划与可可能状态的网络络计划，重点分分析两种状态的的关键路线。处理国际工程工工期索赔，主要要有以下三个步步骤：1）确定分析的的依据；2）确定干扰事事件对工程活动动的影响；3）确定工程活活动变化对总工工期产生影响及及责任分析。【案例5‑1】】可原谅不可补补偿工期延误的的索赔第五章——第1节国际工程工工期索赔概述一、工期索赔常常用计算方法二、选择工期索索赔计算方法时时应注意的问题题三、工期索赔计计算案例分析第五章——第2节国际工程工工期索赔概述一、工期索赔常常用计算方法1.整体影响响法2.计划与实实际进度对比法法3.“But-for””法4.影响计划划法5.进度焦点点跟踪分析法6.时间影响响分析法7.比例分析析法第五章——第2节国际工程工工期索赔概述6.比例分析析法（1）以合同价价所占比例计算算【案例5‑2】】以合同价为基基础的比例分析析法应用案例（2）按单项工工程工期延误的的平均值计算【案例5‑3】】单项工程工期期延误的平均值值计算第五章——第2节国际工程工工期索赔概述二、选择工期索索赔计算方法时时应注意的问题题1）实时分析2）延误时的加加速施工3）共同延误4）步调不一致致性延误5）浮动时间所所有权对工期索赔的常常用计算方法按按照依据的进度度计划、结果可可信度、难易度度、计算手段以以及方法的完备备性五方面可以以进行如下的对对比，参见表5‑2。第五章——第2节国际工程工工期索赔概述三、工期索赔赔计算案例分分析【案例5‑4】工期索赔计算算过程案例第五章——第第2节国际工工程工期索赔赔概述第五章——第第3节共同延误责任任归属原则与与浮动时间归归属问题分析析一、共同延误误的责任归属属原则二二、浮浮动时间归属属问题分析一、共同延误误的责任归属属原则1.初始始事件原则2.不利利于承包商原原则3.责任任分摊原则4.工期期从宽、费用用从严原则第五章——第第3节共同延误责任任归属原则与与浮动时间归归属问题分析析1.初始事事件原则初始事件原则则是指在多事事件交叉时段段中应判断哪哪一种原因是是最先发生的的，即找出““初始延误者者”，它首先先要对延误负负责。在初始始延误发生作作用的期间，，其它并发的的延误者不承承担延误责任任。第五章——第第3节共同延误责任任归属原则与与浮动时间归归属问题分析析1.初始事件原则则（图中各符号号的含义如下下：C代表承承包商；E代代表业主；N代表大自然然或客观原因因；−代表不可可补偿；=代代表可补偿偿工期；≡既既可工期延延长又可费用用补偿）图5‑12共共同延误误的情况及责责任划分