西藏2017年证券从业资格考试：证券场参与者模拟试题

西藏2017年证券从业资格考试：证券市场参与者模拟试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。A.对比关系B.比例关系C.量比关系D.组成关系2、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的分析方法称为_。A.定量分析B.基本分析C.定性分析D.技术分析3、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率_。A.高B.低C.一样D.都不是4、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是（）。A.是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的B.基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益C.由于风险较大，刚开始没有获得政府支持D.证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金5、一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加将导致_。A.认股权证的价值不变B.认股权证的价值减少C.认沽权证的价值增加D.认沽权证的价值减少6、某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。A.可转换优先股B.参与优先股C.非累积优先股D.累积优先股7、—是考察公司短期偿债能力的关键。A.营运能力B.变现能力C.盈利能力D.固定资产的规模8、下列因素中，与久期之间呈相同关系的是_。A.票面利率B.到期期限C.市场利率D.到期收益率9、股票价格水平现在已成为经济周期变动的（）。A.先导性指标B.投资指标C.滞后性指标D.同步性指标10、上市公司信息披露应遵循（）原则。A.真实、准确、完整、权威B.真实、准确、完整、及时C.真实、准确、完整、有效D.真实、准确、完整、审核11、—反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况。A.零售物价指数B.生产者物价指数C.国民生产总值物价平减指数D.国内生产总值物价指数12、某证券组合2011年实际平均收益率为18%,当前的无风险利率为6%,市场组合的期望收益率为15%,该证券组合的0值为1.5。那么，该证券组合的特雷诺指数为_。0.060.080.100.1213、设一张债券的面额为100元，年利率为10%,期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息O。A.单利：50；复利：50B.单利：50；复利：61.05C.单利：61.05；复利：50D.单利：61.05；复利：61.0514、上市公司要设立（），负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。A.监事会B.董事会C.监事会秘书D.董事会秘书15、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（）。A.欺诈发行股票、债券罪B.提供虚假财务会计报告罪C.编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪D.操纵证券市场罪16、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。3000万5000万8000万1亿17、下列关于机构投资者的说法，不正确的是_。A.在我国证券市场上，资金量超过100万元的投资者被称为机构投资者B.机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII,还包括投资公司和企业法人C.机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征D.在成熟的证券市场上，机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标18、价值培养型投资理念是一种—的投资理念。A.收益相对分散B.风险相对分散C.投资收益共享型D.投资风险共担型19、—又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。A.市盈率B.市净率C.净资产倍率D.周转率20、我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。10%20%25%30%二、多项选择题(共15题，每题4分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分)21、证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括_。A.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告B.执行会员大会的决议C.审定对会员的接纳D.制定、修改证券交易所的业务规则22、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是_。A.证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保B.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正D.实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人23、权证的要素有_。A.权证类别B.存续时间C.行权比例D.行权日期24、股票价格指数的编制步骤包括_。A.选择样本股B.选定基期并计算基期平均股价C.计算基期平均股价并作必要修正D.指数化25、根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规定条件的_。A.证券投资基金管理公司、证券公司B.个人投资者C.信托投资公司、财务公司D.保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)26、关于可转换债券的叙述，说法正确的是_。A.可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款B.可转换债券持有人在行使权力时，将债券按规定转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在C.可转换债券持有人即转股权所有人D.可转换债券通常是转换成优先股票27、关于利率变化引起证券价格变化，下列说法正确的有_。A.利率与证券价格呈反方向变化B.利率的提高会改变资金流向，使得债券需求降低，从而导致债券价格降低C.利率提高，公司融资成本提高，净盈利下降，派发股息减少，引起股票价格下降D.利率提高，债券价格将先降低再升高到原来水平28、目前我国发行的普通国债有_。A.国库券B.记账式国债C.凭证式国债D.储蓄国债（电子式）29、货币政策中，通常会造成股价上升的是_。A.中央银行提高法定存款准备金率B.中央银行降低再贴现率C政府大幅提高税率D.中央银行在公开市场上大量买入证券30、发放股票股息的目的包括_。A.增加公司资产总额B.增加公司股东权益总额C.使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要D.使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通31、债券的票面要素包括_。A.债券的票面价值B.债券的到期期限C.债券的票面利率D.债券发行者名称32、下列关于债券的叙述，说法错误的是_。A.流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的B.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权C.债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本D.由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率33、我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，应符合以下—要求。A.登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本B.发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份C.发起人首次出资额不得低于注册资本的20%D.发起人首次出资额不得低于注册资本的35%34、按照中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括_。A.1年以内