河北省高速公路段监理计划

河北省某高速公路XX段监理计划河北省某高速公路XX段监理计划第页（二）驻地监理单位评分标准工程质量：驻地监理质量得分分为监理单位本次检查得分与其建立的施工单位得分综合计算得分，其所建立的施工单位得分为各施工单位得分的算术平均值，占总分值的40%，监理单位此次检查得分占总分值的60%。现场管理：包括工程进度、投资、文明施工等内容序号序号检查内容分值（100）评分方法得分1现场管理各项管理规章制度和办法是否健全，有效运行10符合得满分、基本符合得2／3、较差的1/3、不符合的0分现场规范化、文明施工管理情况20符合得满分、基本符合得2／3、较差的1/3、不符合的0分人员配备、人员配备、人员岗前培训及持证上岗情况20符合得满分、基本符合得2／3、较差的1/3、不符合的0分2进度管理总体、年度、月进度计划制定调整情况，进度保证措施健全，有效；10符合得满分、基本符合得2／3、较差的1/3、不符合的0分监理签认程序及时效执行情况；15符合得满分、基本符合得2／3、较差的1/3、不符合的0分3资金管理工程款的计量支付审核及时、准确；15符合得满分、基本符合得2／3、较差的1/3、不符合的0分；工程变更的管理情况10符合得满分、基本符合得2／3、较差的1/3、不符合的0分合同履约：监理单位履约考核是指对工程实施过程中监理单位人员、设备仪器、车辆和通讯设施等进场及是否满足工程需要等情况进行考核。驻地办监理工程师更换，且其他主要人员更换率在80%以上者，视为严重违纪，记入相关信用档案，并取消其在河北省交通建设市场2年的投标资格。序序号检查内容分值（100）评分方法得分1人员到位驻地办监理工程师到位率约情况20驻地监理工程师不能按投标书承诺到位扣15分，实施过程中每更换1次扣5分（每次更换必须有建设单位书面批复或是其强制更换，未经建设单位认可更换项目经理的得0分，下同）其他主要人员到位履约情况30其他主要人员不能按投标时承诺到位的扣5分，实施过程中每更换1人次扣3分；11人员到位监理人员到位履约情况20不能按投标书承诺到位每人扣2分，实施过程中更换每人次扣1分；驻地监理工程师、且其他主要人员更换率在80%以上者，本项分值为02设备到位工地试验室建设情况20试验仪器未按照投标书承诺配备的，每套（件）扣1分；工地试验室未能取得临时资质的扣20分通讯、交通工具进场情况10未按投标文件承诺组织设备进场的，每台（套）扣2分；投入设备不能满足工程需要的扣10分；工程变更的管理情况10符合得满分、基本符合得2／3、较差的1/3、不符合的0分安全生产序号序号检查内容分值（100）评分方法得分1督促施工单位建立健全并认真落实安全生产制度、安全生产规章制度和操作规程；100符合得满分、基本符合得2／3、较差的1/3、不符合的0分2安全事故检查。每发生一起一般安全事故扣10分，每发生一起重大安全事故扣50分，发生一起特大安全事故扣100分。阳光规程和廉政建设序号序号检查内容分值（100）评分方法得分1结合本单位实际制定了具体廉政建设实施办法和措施，开展治理商业贿赂自查自纠活动，定期进行廉政警示教育，无吃拿卡要等现象；50符合得满分、基本符合得2／3、较差的/31、不符合的0分2公布举报电话、有举报箱；10符合得满分、基本符合得2／3、较差的31/、不符合的0分3按照省厅阳光规程实施方案建立了管理公开制度；20符合得满分、基本符合得2／3、较差的1/3、不符合的0分4按照省厅阳光规程实施方案有关规定实行了公开管理；公开内容准确、及时。20符合得满分、基本符合得2／3、较差的1/3、不符合的0分信息化建设序号序号检查内容分值（100）评分方法得分1按照省厅三级平台管理有关规定及时填报企业信息，填报内容真实准确；40符合得满分、基本符合得2／3、较差的1/3、不符合的0分2按照省厅三级平台管理有关规定及时填报项目部信息，填报内容真实准确，并按要求及时更新；40符合得满分、基本符合得2／3、较差的1/3、不符合的0分3对施工单位填报信息能够及时审核，并按要求检查督促20符合得满分、基本符合得2／3、较差的1/3、不符合的0分10.7监理培训与内部交底制度总监办各部室根据职责分工，编写各工作实施细则和考核办法，经总监理工程师批准后，组织内部监理和相关单位进行培训与交底，明确操作步骤和人员分工。驻地办根据职责分工，编写各驻地办监理实施细则，即操作性现场质量控制程序，经驻地工程师批准后，组织本专业工程师及相关旁站监理培训与交底，明确现场抽检的项目内容、方法和频率，包括有谁操作，使之成为操作性很强的工作规程。对于关键工序，总监办或驻地办将视工程需要组织现场观摩与培训，使监理工作规范化、程序化，从而保证监理三大控制目标的实现。10.8首件规程（标准件）认可制度本项目实行首件工程（标准件）认可制度，然后再大规模施工。10.9不确定工程量多方认正制度不确定工程量多方现场认证制度是费用控制程序中一项重要制定，凡是设计图纸没有或无依据，需要到现场实测实量的工程量称为不确定量。不确定量现场确定时，须承包人，驻地办、总监办三方联测确认，方能生效。不确定工程量的认证工作应由承包人启动。10.10监理工作日记、巡视记录及旁站记录制度监理工作记录是监理资料的一部分，监理工程师特别是现场监理工程师要坚持每天填写监理工作记录，不能补填，监理工作记录应写明日期、天气情况、施工现场承包人进场人员、设备情况，记录施工现场存在的问题及处理意见结果、施工进度等问题。现场监理工程师一定要按规范要求认真填写现场旁站监理记录，做好现场旁站工作。10.11专家定期巡视及咨询制度总监办将根据工程的进展及具体情况定期邀请相关专家至工地定期巡视及咨询。10.12午查、夜查制度总监办实行午查及夜查制度。10.13监理文件与资料管理程序及制度10.13.1监理文件与资料管理监理机构应建立健全监理文件与资料管理制度，并应根据工程建设需要建立文件资料的计算机管理系统，对文件资料进行管理。监理工程师应建立材料、试验、计量支付、工程变更、安全、环保等各项台账。监理文件与资料应及时整理，分类有序、系统、完整、妥善存放和保管。监理资料应内容完整、填写认真、审批意见与签认齐全。10.13.2监理文件与资料内容监理文件与资料管理包括监理管理文件、质量监督文件、施工安全监理与环保监理文件、费用监理文件、进度监理文件、合同管理文件及工程监理月报、监理工作报告、监理日志、会议纪要、巡视记录、旁站记录、监理工作指令、工程变更、工程分项开工的申请批复、试验抽检的原始记录等。10.13.3监理文件与资料归档监理归档文件必须完整、准确、系统反应工程监理活动的全过程;监理文件归档与保存应符合国家及部、省主管部门的有关规定；不列入归档的监理文件与资料也应分类整理，与工程直接相关的文件资料，竣工后交建设单位保管。10.13.4文件报送原则及程序为方便工程管理，承包人、驻地办、总监办、业主互相公文来往要遵守如下程序：（1）为避免公文旅行，工程业务文件尽量采用监理文书的格式申报。（2）承包人报送给总监办、业主的文件、请示、文书等工程业务性文件（除地方问题、费用索赔外）一律首先报送驻地办，驻地办签署意见后，再按职责分工及监理程序报送相应部门。对于超出驻地办工作权限范围的工程业务文件等，应一律先报送总监办，总监办再按照监理权限批准或上报业主。业主、总监办的工程指导性文件，一律由驻地办负责监督承包人的实施。各驻地办的文件格式必须按照项目办的要求及表格统一行文，禁止自我制定。10.13.5文件管理制度收文处理：1、各类文件，应设专人具体办理，收文处理要做到及时、准确、安全、保密。2、收文办理应包括签收、登记、分发、拟办、传递、承办、查办、立卷、归档等程序。3、专职（或兼职）文件管理人员在收到文件后，要及时拆封并作好登记，然后视文件内容送达总监理工程师或驻地监理工程师拟办、阅处。对承包商报送的各种文件，包括延期、索赔等申请报告，应及时报送总监办或项目办，不得延误。总监办应在1-3日内处理完毕，各部室一定要注意办理效率与效果，避免合同纠纷。合同文秘部负责追踪文件办理结果。4、收到文件后，各部室、各专业工程师要按照领导的指示意见认真办理。对领导指示需两个部门共同办理的公文，由主办部门或第一个部门牵头办理，其他部门或单位协商会签。5、原始文件要注意保存，及时存档不得遗失。发文处理：1、总监办文件一律采用分部门流水号的形式编排。2、总监办正式文件的文稿（包括信函件）必须经主管部门负责人签字后附全材料后，交由总监签发。3、文件办理已按分类加盖“受控”、“非受控”及分发号后，原稿、附件及正式文件一份存档备案。按主送、抄送、抄报单位一规定的《发文登记本》进行登记分发。按照9002质量体系的要求，，每季度发布有效文件控制清单。文件管理：1、文件签收、登记、归档：签收—要核对无误后再签字首件；登记—按来文单位和文号分类将文件标题、编号、是否受控、份数填写清楚；归档—要根据驻地办、承包人、总监办、业主等文件分类，按文序号归档，以便查阅。现场质量检验单与材料试验单的分类：桥梁按每座，互通按每座，路基、路面按桩号。2、文件的保管：文件应半年归档整理一次，列出清单。一年进行一次立卷保存的工作。立卷时按发文单位的文件序号排好，与登记核实无误，视文件薄厚存小卷30份，大卷50份文件予以存档。总监办各部室的文件（原件）由综合部统一管理，各部室可据需要留存某些文件（复印件），并应设专人管理；驻地办文件自行保管，工程竣工后按要求统一装订上交。3、文件的保密：文件的处理与保管要严格遵守保密纪律，特别是涉及到合同各方的利益时。（4）监理文件管理中应注意的几个问题：监理工程师在使用监理文件时，应十分慎重。1、不能超越合同授予的权限;2、文件内容表达要符合合同文件；3、在合同约束的时间内下达指示；4、监理文件要保持前后一致，注意决策的连贯性；5、监理文件要程序化、规范化。10.15设计文件交接和技术底制度10.15.1资料交接和技术交底时间各标段设计技术资料的交接和交底工作安排在中标签约后和第一次工地会议前进行；交接和交底工作的目的是为了使工程师和承包人明确掌握设计意图，顺利进行施工放线，在施工过程中能根据现场条件的变化及时做出处理和解决存在的实际技术问题。10.15.2资料交接和技术交底的任务和要求监理工程师：监理人员应参加资料交接和技术交底工作的全过程；全面了解设计意图，设计条件和设计技术资料；进一步澄清施工图纸与招标文件中的有关问题；承包人在交接过程中应做出详细记录，并设置必要的标记。承包人：进一步了解设计意图及工程实施的技术要求和质量标准，以便无误地进行现场放样和安排施工，对设计图纸、资料中不明确或不完善部分，提请业主予以澄清、补充、确认。10.15.3资料交接和技术交底工作准备10.15.4资料交接和技术交底的方法步骤10.15.5资料交接和技术交底内容10.16工地会议的制度工地会议是监理工程师及其代表对合同工程进行全面管理的重要手段之一，旨在检查监督承包人执行工程承包合同的情况，协调承包人和业主之间的关系，促进各方面认真履行合同文件中规定的职责、权利和义务。工地会议按召开时间、内容及参加人员的不同，分为三种类型：第一次工地会议。2.工地例会。3.专题性工地会议。10.16.1第一次工地例会第一次工地会议应在工程正式开工前召开，履约各方包括监理工程师在内，相互认识、熟悉并取得联络，也是检查准备工作、明确监理程序的会议。其目的是在于监理工程师对工程开工前的各项准备工作进行全面的检查，确保工程实施有一个良好的开端。第一次工地会议由总监理工程师主持。具体内容可参见监理规范，届时另行通知。10.16.2工地例会会议组织：应由总监理工程师或驻地监理工程师主持，宜每月召开一次（一般每月初或月末），建设单位代表和施工单位现场主要负责人及三方有关人员参加。会议内容：检查上次工地会议议定事项的落实情况；并就工程质量、安全、环境保护、费用、进度及合同其他事项的执行情况进行全面检查与讨论，提出解决问题的措施并确定下一步工作的具体安排和要求。会议程序：一般应由承包人逐项进行陈述并提出问题与建议；监理工程师应逐项组织讨论并作出决定或决议的意向。会议一般应按以下议程进行讨论和研究：承包人报告当月工程进度计划执行情况，工程质量情况和合同执行情况；承包人提交下月工程实施方案（包括对上个月未完成计划的调整方案、进度保证措施和质量保证措施等），申请批准；分析研究有关管理、分包、变更、索赔和技术方面的问题，通报财务和天气情况；监理代表通报上月监理工作情况（包括对承包人的工程进度计划完成情况评价，质量评价，合同执行情况评价等）；协商下次工地例会的时间，参见人员和讨论的重点；其它及时问题和地方有关事宜。会议由各驻地办组织，均要进行记录，并由各驻地办负责形成工地会议纪要，与会代表签字后，即产生合同效力，并连同会议记录一并存档；工地会议纪要应分送与会各方，作为下次工地会议检查执行情况的内容和依据。为提高工作效率与效果，在每次工地例会召开前三日内，各驻地办和承包人要将会议汇报材料以电子邮件的形式报至总监办综合办，会议时再提交书面材料；会议将按照驻地办所辖标段进行，时间每次约半日，视具体情况可以调整。10.16.3专题工地会议会议组织：由监理工程师主持召开，根据工程需要及时召开，建设单位代表和施工单位代表及其他有关人员参加，必要时应邀请有关专家参加。会议内容：会议对施工期内出现的工程质量、安全、环境保护、费用、进度及合同管理等方面的重点、难点和需要协商的问题进行研讨，并提出明确的解决方案和落实措施。专题性会议没有经常性工地会议那样的固定程序，它可以由承包人、业主或监理工程师提出，也可以由监理工程师决定就某项技术或管理专项召开会议。参加会议的人员取决于专题会议的内容。还可以由工地例会授权监理工程师邀请有关人员讨论某项专题。专题性工地会议形式灵活，人数不限，参加会议的人员取决于会议的内容，涉及到谁，就邀请谁参加。专题性工地会议与工地例会一样，会议召开前，监理工程师要协调各方面按照研究的专门内容准备材料、文件，特别是问题的背景材料。讨论的重点一定要事先向与会者交代。会议记录（或纪要）的要求与工地例会一样，并由总监理工程师签发与会各方，存档备案。10.16.4监理、业主协调会业主与监理方将不定期召开监理、业主协调会议，就共同关心的问题交换意见，形成会议纪要，用于解决工程管理及监理服务上的问题，使监理服务能独立、公正、有效的进行。10.16.5监理工程师内部会议一般分为两种：1、驻地监理工程师会议：一般每月或每二月召开一次，会议由总监理工程师主持，可邀请业主参加。参加人员为各驻地办正、副驻地监理工程师及总监办有关人员参加。其目的一是评价工程管理与监理工作质量（包括监理人员管理、计划管理、进度控制、质量检测监督、质量控制、计量支付和合同管理等），找出存在的问题并提出改进措施，二是了解、解决驻地办存在的问题及工作情况，明确下一阶段监理工作重点及制定下一阶段的监理工作计划。2、内部会议：总监办、驻地办要根据工程进展情况下定期召开全体监理会议，解决工地存在的重点、难点问题（当前工程情况、总监办工作、承包人及驻地办工作、现存问题）。对未开工项目，提前进行技术交底和业务学习，进行技术交流。提高监理工作质量。会议由总监办记录并形成纪要，必要时报送业主；10.16.6监理、承包人协调会根据工程进展及实际需要，由总监办召开承包人定期/不定期会议，来了解承包人对驻地办、总监办的意见、建议以及对工程的具体事宜进行讨论、议定。10.16.7现场协调会在整个施工活动期间，监理工程师可根据具体情况定期或不定期召开不同层次的施工现场协调会，也可以根据承包人或业主建议召开。现场协调会可以促进监理工程师与承包商之间保持良好的联系渠道，有利于监督承包人的工作。现场协调会对于保证工程质量，加快工程进度，防止出现延误和索赔具有十分重要的意义。10.16.8总监办早会制度总监办各部室坚持每日早会举行简短、扼要的例会，重点是对昨日工作的回顾与总结（主要是遗留问题）、今日工作安排等。目的是提高总监办工作效率与效果，全面、全时掌控工程状况，尽最大可能解决、减少或避免各类问题的出现。必要时举行部室联席会议。16.9总监办、驻地办月计划、月总结制度10.16.9.1各驻地办及各部室各驻地办驻地监理工程师以及总监办各部室领导每月28日应将驻地办以及本部室本月工作总结（以数据为主，反映所作工作），下月工作计划与工作重点报至总监代表，经总监代表审核后送总监批准。10.16.9.2各监理人员各监理人员每月26日应做本人本月工作总结（以数据为主，反映所作工作），下月工作计划与工作重点报至部室领导，经部室领导审核后送总监或总监代表批准。10.16.9.3考勤及请假制度按照项目办邯郸至大名（冀鲁界）高速公路工程管理办法（试行）中有关规定执行。第十一章信息管理与组织协调11.1信息管理公路工监理的信息管理，是指以工程项目作为目标系统的管理信息系统。它通过对工程项目建设监理过程中信息的采取、加工和处理，也即通过统计分析、趋势预策等处理过程，为监理工程师的决策提供依据，对工程的费用、进度、质量进行控制；同时它也为确定索赔内容、索赔金额及反索赔提供确凿的事实依据。因此，信息管理是监理工作的一项重要内容。11.1.1信息管理的任务1、任务作息管理包括信息的收集、传递与处理、存储、发布等方面，根据公路工程款额巨大、建设期长、质量要求高、各种合同多、使用机械、设备、材料数量大的特点，信息管理采取人工决策和计算机铺筑管理相结合的手段，特别是利用计算机准确及时地收集、处理、传递和存储大量数据，并进行工程精度、质量、费用的动态分析，达到工程监理高效、迅速、准确。2、建立信息的类型：为了使信息能够更好地发挥控制作用，控制监理的目标划分信息更能适应需要，即将信息划分为：工程费用控制信息、质量控制信息、进度控制信息和合同管理信息。工程费用控制信息包括：工程合同价、物价指数、各种估算指标、施工过程中的支付账单、原材料价格、机械设备台班费、人工费、各种物资单价机运杂费等。质量控制信息包括有：施工定额、计划参考数据、施工进度计划、进度目标分解、进度控制的工作程序、进度控制的工作制度、进度控制的风险分析及进度记录等。合同信息的一个主要方面是业主与承包人在招过程中合同文件的信息，它们是监理工程师开展监理工作的主要依据，包括：合同协议书、中标通知书、投标书及附件、合同通用及专用条件、技术规范、图纸、投标书附表、其他有效文件（包括补遗书等）。其他类型信息包括有：1、监理信息。监理信息包括监理过程中，监理工程师的一切指令、审核、审批意见、监理文件等。总监办文件的分类有：总监办文件，形式为：邯大总监办〔2011〕X号；总监办工程部文件，形式为：邯大总监工〔2011〕X号；总监办合同部文件，形式为：邯大总监合〔2011〕X号；总监办试验室文件，形式为：邯大总监试〔2011〕X号；总监办安全部文件，形式为：邯大总监安〔2011〕X号。2、承包人信息。承包人信息是指施工过程中，反应承包人的工程进度、质量、变更、索赔、延期、单价计量、支付、报表及其他方面的信息。3、试验信息。只对施工材料、混合料等性能试验信息。4、原始记录。包括记录的工作日记、现场检查记录、会议记录、来往函件等。5、上积及业主信息。在项目实施过程中，上级的有关指示、业主的有关意见、决定等的相关信息。6、环境信息。沿线地方政府、有关单位、人民群众对建设项目的意见、建议及之间有关系等信息、天气气候信息等。1.2信息管理的方法信息管理的基本方法是建立信息的编码系统，明确信息流程，制定相应信息采集制度，利用高效的信息处理手段处理信息，为监理工程师的决定提供有力依据。11.1.2.1信息的处理11.1.2.2信息的发布与存储备注：如有变化以更新的规定为准。11.2监理月报是监理信息管理的主要内容各驻地监理工程师办公室应根据工程进度情况、财务情况、存在的问题等每月以监理月报的形式（或季报）单独向总监办报告执行情况。报告陈述的问题仅指正存在或将对工程造价、质量及工期产生实质性影响的事件，报告能使业主对工程质量现状况有一个比较清晰的了解。监理报告对承包人工程进度比原计划落后的工程项目，应说明延迟的原因以及挽回这种局面已采取或将要采取的措施，月报告还应报告承包人主要职员和监理工程师职员的变动情况，已完成的主要分项工程和细目等。监理月报供业主及时了解工程信息及进展情况，是监理信息管理的重要内容。月报描述工程截至日期为每月20日。监理月报的具体内容另发。驻地监理工程师月报应于本月25日前上报总监办，总监办汇总各驻地办监理报告，并编制总监办监理工作月报，于月底前报送业主。总监办合同文秘部是信息管理主要机构，负责对现场情况及监理服务情况进行采集。11.3内部报告内部报告是监理单位内部使用的由下级向上级的报告。内部报告一般由驻地（现场）监理工程师或监理工程师的助理人员编制。定时报送监理工程师。内部报告的主要内容是反映该驻地（现场）监理工程师或艰苦工程师的助理人员在工地施工现场的监理工作的全面情况，为监理工程师编制月报提供第一手资料，同时也向监理工程师汇报现场情况，为监理工程师的决策提供依据。由于不同的监理人员有不同的职责分工，因此，每位监理人员的内部报告也不一定一致，并与监理工程师的月报告也不一定一致。但内部报告应尽量维持一个相对固定的格式，并尽量与月报告格式一致。本项目采用上述的统一格式。11.4特别报告特别报告是由监理工程师向业主就专项技术问题如某项施工工艺、操作技术而提供的报告。特别报告没有固定的格式，其内容和格式形成往往因事而异，变化较大。其目的在于向业主指出某项技术方案、某种施工工艺中存在的问题后要求在有关方面进行技术、资金方面的支持等。特别报告一般包括以下内容：1、问题的由来。包括问题的发生原因，问题的产生过程，监理工程师在报告前发出的指示、指令以及其他采取的措施等。2、问题持续发展将产生的后果和产生的社会影响等。3、监理工程师拟下一步采取的方法、施工方案和措施。4、监理工程师拟采取方法、方案和措施的理论和实践依据。包括计算方法、试验方法，有关事例等。5、有关计算结果、试验结果。6、有关费用分析。7、指出原有方法、方案的不足或要求业主给予技术、资金方面给的支持。8、如果业主同意监理工程师的意见，需要办理的手续和操作程序。11.5最后综合报告在工程结束后，监理工程师必须提交监理最后综合报告，呈报给业主和上级主管部门。最后综合报告的内容必须比月（季）报更全面，报告内容为：1、工程基本情况。2、监理组织机构及工作起讫时间。3、有关工程质量监理、进度监理、费用监理及合同管理的执行情况。4、分项、分部、单位工程质量评估。5、工程费用分析。6、对工程建设中存在问题的意见和建议，7、照片和录像等。11.6办公自动化11.6.1对提高监理工作的重要性目前在监理工作中，在信息管理方面已不同程度的进行微机进行管理，其管理方式应是借助专门的软件或软件包，完成大量数据的录入、编辑、加工整理、统计计算、储存、检索、传递等工作，实现信息的快速、准确、全面、系统、规范管理。在费用控制方面，可以完成施工过程中的费用统计计算、分类汇总、对功能查询、报表和统计图形的打印