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文档简介

产

发行前准........................................................................................................................................................1基金发............................................................................................................................................................1基金成............................................................................................................................................................2精选1备序号

流程

内容

对接人

签署《融外包服务协》人外包服务协议，品服务双方就协议内达成一后签岗拟定与署《基金合同》要；务2、产品服岗拟定《基金合同》内容岗并与理人合条款进行沟定《基金同》3

开立管人直销银行账户：

岗1、采取券募集账户模式（由私募基金管理人委托券公司立；2、采用管人直销账户模式（以“管理人公全称直销账户义立采取与证券公司共同管理的模或管理自主开立的模式）2行序号

流程

内容

对接人1

投者签合同并填相投资认购金：

管理人关表签基金合同式份其主完成一份寄券司；2填风险承受力调查问卷理人自己档；3《直销账户业务申请表理人自己档；4《直销认购申购申请表理人自己档）2

私基金代码的预申

理人登陆基金业协会网在线请产品服务私募金代，将代码通知商岗3

开立私募金产品托账合同中私募基金的产品户

名称在银行开托管资账户成（算岗）4

募集期束管理填相若T日为集结日人成以岗参

下事：

运行障1在日写《券建系岗发行参表送岗认；2日请券商运营管理平台用户及密；3、T日下午点前登陆券商运营管理平台填投资者认购信息第1页共页基金立序号

流程

内容

对接人

基金立私募金产备

若日集日1、T+1日商进行基金份额登记，送管理份额确认资料；TA岗2、T+1日认资经集划基金产品托户券商出金到账通知书管理人陆基金业协会站在线申请私募金产备项材料、管自基金同扫描一份须投资者签主成署具资金到账书3

管人据商提供的行总据，向金份额持有人出基向金份额持有人发份额确金份确认书书

管理自主完成4

签署《包操作备忘录》

私募管人审核《外包作备忘录双就协议内容成一致后签

产品务岗5

私募管人、证券经纪务机构审核产品务签署《券经纪服务协》《券经服务协议方协内岗容达一致签6

签署《货三方备忘录》

私募管人、期货经纪务机

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