毕业论文做好索赔的策略、方法、手段的

北京XX大学远程与成人教育学院毕业设计(论文文)题目：做好工程程索赔的策略略、方法、手手段的研究学习中心：XXX城市学习中中心专业：：土木工程（高高升专）年级：：20110秋姓名：：XX学号：：指导老师：职称：2012年8月月9日摘要为建设有中国特特色的社会主主义社会，我我国市场经济济的发展和经经济体制不断断改革深入，工工程建设的管管理体制也在在不断地向适适应市场经济济的方向发展展，但我国社社会主义市场场经济体制尚尚未完全形成成。在建设工工程实施中，业业主不让索赔赔，承包商不不该索赔和不不懂索赔，监监理工程师不不会处理索赔赔的现象普遍遍存在。面对对这种情况，在在建设市场中中，应大力提提高业主与承承包商对工程程索赔的认识识，加强对索索赔理论和方方法的学习，认认真对待和搞搞好工程索赔赔，对国家和和企业利益都都有十分重要要的意义。工程索赔是一种种合法化的正正当权利要求求，而且是双双向的，不是是无理争利，目目的是依法补补偿索赔方在在工程施工中中的工期和经经济上的损失失。本文首先先介绍工程索索赔的含义、发发生的原因，然然后分别论述述工程索赔的的策略、方法法、手段，最最后通过案例例分析进一步步闸明工程索索赔策略、方方法、手段的的重要性。关键词：工程索索赔、策略、方方法、手段目录1.引言……………42.工程索赔的的含义、起因因及分类…………………52.1.工程索索赔的含义……………………52.2.工程索索赔的起因……………………62.3.工程索索赔的分类……………………63.工程索赔的的策略………………………84.工程索赔的的方法………………………104.1.索赔的的操作步骤……………………104.2.索赔费费用的计算方方法…………104.3.索赔费费用的组成……………………114.4.工期索索赔的起止日日确定………134.5.避免索索赔存在的误误区…………145.工程索赔的的手段………………………166.案例分析………………………187.总结……………208.参考文献……………………21引言工程索赔是一门门科学，更是是一门艺术，它它融技术、经经济、管理、法法律和公共关关系等知识于于一体，是项项目管理的重重要组成，是是承包人与发发包人保护自自身正当权益益，弥补工程程损失的重要要而有效的手手段。工程索赔是施工工企业提高项项目管理水平平的有效途径径，也是企业业控制工程成成本、增加施施工收入、实实现开源节流流、提高经济济效益的重要要渠道。在市场经济环境境下，工程建建设竞争日益益激烈，同时时由于我国经经济体制的不不完备，工程程索赔常有发发生，但目前前工程建设领领域的很多企企业缺乏索赔赔的专业人才才，在工程实实际索赔中，仅仅用业务联系系单的形式向向监理、业主主单位提出签签证，缺乏索索赔的依据性性文件和成立立的条件。业业主不同意签签证，就无从从下手。这种种索赔的方式式已经严重阻阻碍了现代企企业的发展，导导致施工成本本增加，经济济效益低下。必必须根据合同同要求及现场场的实际情况况，做好工程程索赔的策略略、方法、手手段，才能切切实维护自己己的合法权益益，使企业取取得效益最大大化。2.工程索赔的的含义、起因因及分类2.1工程索赔赔的含义工程索赔是指在在工程合同履履行过程中，当当事人一方由由于另一方未未履行合同所所规定的义务务或者出现了了应当由双方方承担的风险险而遭受损失失时向对方提提出补偿要求求的行为。工工程索赔是一一种正当的权权利要求，它它是合同当事事人之间一项项正常的而且且普遍存在的的合同管理业业务，是一种种以法律和合合同为依据的的合情合理的的行为。根据工程索赔的的含义可以作作以下几点说说明：1)工工程索赔是一一种合法的正正当权利要求求，不是无理理争利，它是是依据合同和和法律的规定定，向承担责责任方索回不不应该由自己己承担的损失失，这完全是是合理合法的的。2)工程索赔是是双向的，合合同的双方都都可向对方提提出索赔要求求，被索赔方方可以对索赔赔方提出异议议，阻止对方方的不合理的的索赔要求。3)索赔的依据据是签订的合合同和有关法法律、法规和和规章，索赔赔成功的主要要依据是合同同和法律及与与此有关的证证据。没有合合同和法律依依据，没有依依据合同和法法律提出的各各种证据，索索赔不能成立立。4)施工索赔的的目的是在施施工中，补偿偿索赔方在工工期和经济上上的损失。2.2工程索赔赔的起因随着市场经济的的发展，工程程索赔无论在在数量或金额额上，都在稳稳步增长，究究其原因主要要有以下几个个方面：1)合同对方违违约，不履行行或未能正确确履行合同义义务与责任。2)合同错误，如如合同条文不不全、错误、矛矛盾等，设计计图纸，技术术规范错误等等。3）合同变更4）工程环境变变化，包括法法律、物价和和自然条件的的变化等。5）不可抗力因因素，如恶劣劣气候条件、地地震、浇水、战战争状态等。2.3工程索赔赔的分类1）按照索赔目目的和要求分分类工期索赔：一般般是承包人向向业主或者分分包人向承包包人要求延长长工期。费用索赔：即要要求补偿经济济损失，调整整合同价格。2)按照索赔事事件的性质分分类工程延期索赔：：因发包人未未按合同要求求提供施工条条件，或者发发包人指令工工程暂停或不不可抗力事件件等原因造成成工期拖延，承承包人向发包包人提出索赔赔，如果是承承包人原因导导致延期，发发包人可以向向承包人提出出索赔。工程加速索赔：：通常是发包包人或工程师师指令承包人人加快施工进进度，缩短工工期，引起承承包人的人力力、物力、财财力的额外开开支，承包人人提出索赔。工程变更索赔：：由于发包人人或工程师指指令增加或减减少工程量或或增加附加工工程，修改设设计，变更施施工顺序等，造造成工期延长长和费用增加加，承包人对对此向发包人人提出索赔。工程终止索赔：：由于发包人人违约或发生生了不可抗力力事件等造成成工程非正常常终止，承包包人蒙受经济济损失而提出出索赔，如果果由于承包人人原因导致工工程非正常终终止，或者合合同无法继续续履行，发包包人可以对此此提出索赔。不可抗力事件引引起的索赔：：不可抗力通通常是一方无无法控制的，该该方在签订合合同前不能对对之进行合同同防备的，发发生后该方不不能合理避免免或克服的，不不主要归因于于他方的，不不可抗力事件件发生导致承承包人损失，通通常应由发包包人承担。不可预见的外部部障碍或条件件索赔：即施施工期间在现现场遇到一个个有经验的承承包商通常不不能预见的外外界障碍或条条件，如地质质条件与预计计的不同等。其他索赔：如货货币贬值，汇汇率变化，物物价变化，政政策法令变化化等原因引起起的索赔。3.工程索赔的的策略工程索赔策略是是经营策略的的重要组成部部分，它必须须体现整个经经营战略，体体现长远利益益和眼前利益益，整体利益益和局部利益益的协调统一一，主要表现现在以下几个个方面：1）主动创造索索赔机会，在在投标时应认认真进行现场场踏勘，仔细细分析研究合合同条款，计计量支付规则则、图纸，对对日后可提出出索赔或可能能增加工程量量的项目单价价应尽可能定定高些，以备备以后获得较较高的索赔价价款。2）及时抓住索索赔机会，一一旦发现可索索赔的机会，应应及时发出索索赔通知，不不能等到工程程竣工验收后后再提出索赔赔要求。3）主动配合搞搞好项目管理理工作，认真真地按设计、合合同、施工规规范及工程变变更进行施工工，保证工程程质量和工期期，努力克服服特殊风险或或人力不可抗抗御的天灾引引起的施工困困难，减少不不利的施工干干扰对业主可可能带来的损损失，令业主主和工程师满满意，这是索索赔得以成功功的基础条件件，承包人良良好的履约表表现还具有防防患业主索赔赔的意义。4）坚持友好协协商的立场，在在工程索赔中中，友好协商商的方式往往往比尖锐对抗抗的形式更易易解决争端。5）灵活处理索索赔，对于索索赔额高，影影响面广的事事件，业主一一般都为重视视，对承包人人为此类事件件的处理作出出的努力也较较为了解。因因此，此类事事件的索赔容容易得到业主主的理解和认认可，对于小小项索赔则适适当采取软处处理，即放弃弃索赔要求，但但及时向业主主发出谅解通通知，以表达达友好合作的的诚意，这样样做不仅能保保持与业主融融洽的合作关关系，也会使使索赔的解决决变得更为容容易。6）相关关系分分析：利用监监理工程师、设设计单位、业业主的上级主主管部门对业业主施加影响响，往往同业业主直接谈判判有效，承包包商要同这些些单位搞好关关系，展示“公关”，取得他们们的同情和支支持，并与业业主沟通。这这就要求承包包商对这些单单位的关键人人物进行分析析，同他们搞搞好关系，利利用他们同业业主的微妙关关系从中周旋旋，调停。能能使索赔达到到十分理想的的效果。7）谈判过程分分析：索赔一一般都在谈判判桌上最终解解决，索赔谈谈判是双方面面对面的较量量，是索赔能能否取得成功功的关键。一一切索赔计划划和策略都是是在谈判桌上上实现和接受受检验，因此此谈判之前要要做好充分准准备。对谈判判的可能过程程要做好分析析，如怎样保保持谈判的友友好和谐气氛氛，估价对方方在谈判中会会提什么问题题，采取什么么行动，我方方应采取什么么措施，争取取有利的机会会等。8）最后，承包包商索赔要分分析自身的经经营战略，承承包商的经营营战略直接制制约着索赔的的策略和计划划，在分析业业主情况，工工程所在地的的情况以后，承承包商应考虑虑有无可能与与业主继续进进行新的合作作，是否在当当地继续扩展展业务，承包包商与业主之之间的关系对对当地开展业业务有何影响响等，这些问问题决定着承承包商的整个个索赔要求和和解决方法。4．工程索赔方方法工程索赔方法也也就是索赔的的具体操作步步骤和费用计计算。4.1操作步骤骤当索赔事件发生生后，及时在在合同规定的的时限内（一一般规定的时时限为28天），向监监理工程师提提出索赔意向向书，意向书书应根据合同同要求抄送，抄抄报相关单位位。索赔意向书提交交后，就应从从索赔事件起起之日起至索索赔事件结束束日止，既要要认真做好同同期记录，又又要现场监理理工程人员的的签字。索赔赔事件造成现现场损失时，还还应做好现场场照片、录像像资料的完整整性，且粘贴贴打印说明后后请监理工程程师签字，否否则在理赔时时难以成为有有利证据。证证据的收集主主要包括现场场实际状况，导导致现场人员员、设备的闲闲置清单，对对工期的延误误，对工程的的损害程度，导导致费用增加加的项目及所所用人员、机机械、材料数数量的有效票票据等。在索赔事件的进进行过程中（每每隔一星期或或更长时间，或或视具体情况况由监理工程程师而定），承承包人应向监监理工程师提提交索赔事件件的阶段性详详细报告，说说明索赔赔事事件目前的损损失款额影响响程度及费用用索赔的依据据，同时将详详细情况抄送送，抄报相关关单位。当索赔事件所造造成的影响结结束后，施工工单位应在合合同规定的时时间内向监理理工程师提交交最终索赔详详细报告，并并同时抄送、抄抄报相关单位位。其内容包包括施工单位位的正规性文文件，索赔申申请表，批复复的索赔意向向书，编制说说明（索赔事事件的起因、经经过和结束的的详细描述），附附件（与本项项费用或工期期索赔有关的的各种往来文文件，包括施施工单位发出出的与工期和和费用索赔有有关的证明材材料及详细计计算资料。4.2索赔费用用的计算方法法索赔费用的计算算方法有实际际费用法、总总费用法和修修正的总费法法。1)实际费用法法是计算工程程索赔时最常常用的一种方方法，计算原原则是以承包包商为某项索索赔工作所支支付的实际开开支为根据，向向业主要求补补偿。计算时时，在直接费费的额外费用用部分的基础础上，再加上上应得的间接接费和利润，即即是承包商应应得的索赔金金额，由于实实际费用法所所依据的是实实际发生成本本纪录或单据据。因此，在在施工过程中中，系统而准准备地积累记记录资料是非非常重要的。2)总费用法就就是发生多次次索赔事件以以后，重新计计算该工程为为实际总费用用，实际总费费用减去招标标报价时的估估算总费用，即即为索赔金额额，很多人对对采用该方法法计算索赔费费用报批态度度，因为实际际发生的总费费用中可能包包括了承包商商的原因，如如施工组织不不善而增加的的费用，同时时招标报价估估算的总费用用也可能为了了中标而过低低，所以这种种方法只有在在难以采用实实际费用时才才采用。3)修正的总费费用法是对总总费用法的改改进，即在总总费用计算原原则上，去掉掉一些不合理理的因素，使使其更合理，修修正内容如下下：将计算索索赔款的时段段局限于受到到外界影响的的时间，而不不是整个施工工期。只计算算受影响时段段时的某项工工程所受影响响的损失，而而不是计算该该时段内所有有施工工作遭遭受的损失，与与该项工作无无关的费用不不列入总费用用中，对招标标报价费用重重新进行核算算，接受影响响时段内该项项工作的实际际单价进行核核算，乘以实实际完成的该该项工作的工工程量，得出出调整后的报报价费用。4.3索赔费用用的组成对于不同原因引引起的索赔，承承包商可索赔赔的具体费用用内容是不完完全一样的，哪哪些内容可索索赔，要按照照各项费用的的特点，条件件进行分析论论证。1）对索赔费用用的人工费而而言，是指完完成合同外的的额外工作所所花费的人工工费用，由于于非承包商责责任的工效降降低所增加的的人工费用，超超过法定工作作时间加班劳劳动，法定人人工费增长以以及非承包商商责任工程延延期导致的超超窝工费和工工资上涨费等等。2）材料费索赔赔主要是实际际用量超过计计划用量而增增加的材料费费，由于客观观原因材料价价格大幅度上上涨，由于非非承包商责任任工程延期导导致材料价格格上涨和超期期储存费用，材材料费中还应应包括运输费费，仓储费以以及合理的损损耗费用。如如果由于承包包商管理不善善，造成材料料损坏失效，则则不能列入索索赔计价。3）施工机械费费的索赔包括括：由于完成成额外工作增增加的机械使使用费，非承承包商责任工工效降低增加加的机械使用用费，由于业业主或监理工工程师原因导导致机械停工工的窝工费。窝窝工费的计算算，如系租赁赁设备，一般般按实际租金金和调进调出出费的分摊计计算，如系承承包商自有设设备，一般按按台班折旧费费计算，而不不能按台班费费计算，因台台班费中包括括了设备使用用费。4）分包费用索索赔指的是分分包商的索赔赔费，一般也也包括人工、材材料、机械使使用费的索赔赔，分包商的的索赔应如数数列入总承包包商的索赔款款总额以内。5）索赔款中的的现场管理费费是指承包商商完成额外工工程，索赔事事项工作以及及工期延长期期间的现场管管理费，包括括管理人员工工资、办公、通通信、交通费费等。6）在索赔款计计算中，还包包括利息。利利息的索赔通通常发生于下下列情况：拖拖期付款的利利息，错误扣扣款的利息，具具体利率可采采用不同的标标准：按当时时的银行贷款款利率，按当当时的银行透透支利率，按按合同双方协协议的利率，按按中央银行贴贴现率加三个个百分点。7）索赔款中的的总部管理费费指的是工程程延期期间所所增加的索赔赔费包括总部部职工工资、办办公大楼、办办公用品、财财务管理费、通通信设施以及及总部领导赴赴工地检查指指导工作等开开支，这项索索赔款的计算算，目前设有有统一的方法法，可按下列列参考计算。按照投标费中总总部管理费的的比例计算，总总部管理费=合同中总部部管理费比率率×（直接费索索赔数额+现场管理费费索赔数额等等）。按照公公司总部统一一规定的管理理费比率计算算，总部管理理费=公司管理费费比率×（直接费款+现场管理费费索赔款额）。7）利润一般来来说，由于工工程范围的变变更，文件有有缺陷或技术术性错误，业业主未能提供供现场等引起起的索赔，承承包商可以列列入利润，但但对于工程暂暂停的索赔，由由于利润通常常是包括在每每项实际工程程内容的价格格之内，而延延长工期并未未影响削减某某些项目的实实施也未导致致利润减少。索索赔利润的款款额计算通常常是与原报价价单中的利润润百分率保持持一致。4.4工期索赔赔的起止日确确定起止日日的确定是计计算工期及费费用的索赔的的基础。1）延期发出图图纸引起的索索赔：当接到到中标通知书书后28天之内，建建筑业企业有有权到免费由由主业主其委委托的设计单单位提供的全全部图纸、技技术规范和其其他技术资料料，并且向建建筑业企业进进行技术交底底。如果在28天之内未收收到监理工程程师送达的图图纸及其相关关资料，作为为建筑业企业业应依照合同同提出索赔申申请，接中标标通知书后的的第29天为索赔起起算日，收到到图纸及相关关资料的日期期为索赔结束束日。由于为为施工前准备备阶段，该类类项目一般只只进行工期索索赔，相应施施工机械进场场，达到施工工程度因未有有详细图纸不不能进行施工工时应进行机机械停滞费（机机械台班停滞滞费=（机械折旧旧费+经常维修费费）×50%）用索赔。2）恶劣的气候候条件导致的的索赔：分为为工程损失索索赔及工期索索赔；业主一一般对在建项项目进行投保保，故由恶劣劣天气影响造造成的工程损损失可向保险险机构申请损损失费用，在在建项目未投投保时，应根根据合同条款款及时进行索索赔；该类索索赔计算方法法：在恶劣气气候条件开始始影响的第一一天为起算日日，恶劣气候候条件终止日日为索赔结束束日。3）工程变更导导致的索赔：：分为工程施施工项目已进进行施工又进进行变更、工工程施工项目目增加或局部部尺寸、数量量变化等；计计算方法：建建筑业企业收收到监理工程程师书面工程程变更指令或或业主下达的的变更图纸日日期为起算日日，变更工程程完成日为索索赔结束日。4）以承包商之之能力不可预预见引起的索索赔：由于在在工程投标时时施工图纸或或其他技术资资料不全，有有些项目承包包商无法作起起码确计算，如如地质情况，地地基处理等，该该类项目一般般索赔工程数数量增加或需需重新投入新新工艺、新设设备等。计算算方法：在承承包商未预见见的情况开始始出现的第一一天为起算日日，终止日为为索赔结束日日。5）由外部环境境而引起的索索赔：属业主主原因，由于于外部环境影影响（如征地地拆迁、施工工条件、用地地的出入权和和使用权等）而而引起的索赔赔。根据监理理工程师批准准的施工计划划影响的第一一天为起算日日。经业主协协调或外部环环境影响自行行消失日为索索赔事件结束束日。该类项项目一般进行行工期及工程程机械停滞用用费索赔。6）监理工程师师指令导致的的索赔：以收收到监理工程程师书面指令令时为起算章章来源日，按按其指令完成成某项工作的的日期为索赔赔事件结束日日。7）其他原因导导致的施工单单位的索赔，视视具体情况确确定起算和结结束日期。4.5避免索赔赔存在的误区区由于受我国传统统工程管理模模式影响，以以及对索赔知知识的缺乏，施施工单位往往往存在许多误误区，例举如如下：当索赔事件发生生时，考虑与与业主、监理理的关系，而而没有把索赔赔认真对待。项目经理和技术术负责人对索索赔工作意识识不到位，没没有深刻认识识索赔工作管管理程序，对对可提可不提提的索赔事项项往往无法把把握。主管人员对技术术规范文件及及业主、监理理、施工企业业往来文件理理解不深刻，对对实际存在的的索赔项目没没有充分理由由。只注重索赔意向向的提出，不不重视索赔过过程中的证据据收集和时间间准确性，没没有及时作最最终索赔报告告。很多项目管理成成员认为只有有施工单位向向业主索赔，没没有考虑对方方的索赔和反反索赔。5.工程索赔的的手段在工程索赔中，策策略、方法相相当重要，但但不讲究手段段去处理索赔赔，也会导致致索赔失败，通通通按正规步步骤操作失败败后采用。手段一（仲裁）如果索赔在业主主和承包商之之间不能通过过谈判解决，可可就其争端问问题进一步提提交监理工程程师解决直至至仲裁。合同同一方就其争争端的书面通通知工程师，并并将一份副本本提交对方。监监理工程师应应在收到有关关争端的通知知后84天内作出决决定，并通知知业主和承包包商。业主和和承包商收到到监理工程师师决定的通知知70天后均未发发出争议将该该争端提交仲仲裁的通知，则则该决定视为为最后决定，对对业主和承包包商均有约束束力。若一方方不执行此决决定，另一方方可按对方违违约提出仲裁裁通知，并开开始仲裁，如如果业主和承承包商对监理理工程师决定定均不同意，或或在要求监理理工程师决定定的书面通知知发出84天后，未得得到监理工程程师决定的通通知，任何一一方可在其后后70天内就其所所争端的问题题向对方提出出仲裁通知，将将一份副本送送交监理工程程师，仲裁可可在此通知书书发出后的56天之后开始始，在仲裁开开始前的56天应设法友友好协商解决决双方的争端端，这种手段段主要在国际际上采用。手段二（发涵）根据监理与业主主对索赔的态态度经常是口口头上的反对对或不反对也也不确认这种种现象，施工工单位可采用用发涵的方式式，现在快递递行业在国内内已相当发达达，通过快递递的方式进行行发涵，发涵涵后哪怕业主主不同意，只只要过了有效效期，也视为为默认，除非非有异议发出出。手段三（法律途途径）在索赔事件发生生后，通过谈谈判，仲裁都都解决不了问问题，则可通通过法律诉讼讼来解决，在在诉讼前，索索赔方必须充充分准备收集集索赔的证据据，保证诉讼讼成功，同时时也防止另一一方反诉。6.案例分析案例一：某跨运河大桥造造价5000万元，跨越越运河无支架架施工，采用用浮吊吊装纵纵梁节段施工工，施工时必必须封闭航道道，合同约定定封航事项由由业主向航道道部门申请办办理，由于上上海世博会安安保体系要求求航道不准封封航，恰逢纵纵梁节段吊装装时，航道不不准封航，导导致施工工期期延误90天。对上述例件施工工单位提出了了索赔，具体体操作如下：：从航道封航申请请书发出后，回回复由于世博博安保不能封封航。施工单位立即向向监理单位发发出索赔意向向书，监理单单位签置了索索赔意向，同同意工期顺延延。施工单