注册咨询工程师工程咨询概论培训精讲班讲解

第一章概述第一节工程咨询综述（P1～4）第一个考点：工程咨询的原则（P2）

（一）我国产业的划分：

（二）工程咨询的原则1.独立（1）含义：独立是指工程咨询单位应具有独立的法人地位，不受客户和其他方面偏好、意图的影响或干扰，独立自主地执业，对自己完成的咨询成果独立承担法律责任。

（2）作用：是其从事市场中介服务的法律基础，是坚持客观、公正立场的前提条件，是赢得社会信任的重要因素。2.科学

（1）含义：科学是指工程咨询的依据、方法和过程应具有科学性，要求实事求是，了解并反映客观、真实的情况，据实比选，据理论证，不弄虚作假。

（2）作用：工程咨询科学化的程度，决定工程咨询的水准和质量。3.公正

公正是指在工程咨询工作中，坚持原则，持公正立场。第二个考点：工程咨询的特点（P2～3）工程咨询的特点具体内容咨询范围的广泛性工程咨询业务范围弹性大，可以是国民经济全局宏观的规划或政策咨询，可以是工程项目全过程的咨询，也可以是工程建设某个阶段、某项内容、某项工作的咨询。咨询任务的唯一性每一项咨询任务都是一次性、单独的任务，只有类似，没有重复。咨询知识的密集性工程咨询是高度智能化服务，需要多学科知识、技术、经验、方法和信息的集成及创新。咨询因素的复杂性工程咨询牵涉面广，包括政治、经济、环境、社会等领域，需要协调和处理方方面面的关系，考虑各种复杂多变的因素。咨询视野的前瞻性许多工程咨询活动需要预测将来，前瞻长远，谋划未然。要经受时间和历史的检验。咨询产品的非物质性工程咨询提供智力服务，咨询成果（产出品）属非物质产品。咨询成果检验的客观性咨询结论可以是肯定的，也可以是否定的。第三个考点：工程咨询的阶段划（P3～4）

工程咨询活动贯穿于工程项目投资决策和建设实施全过程，各个阶段的咨询业务范围包括：相关内容1.工程项目前期阶段的咨询业务（1）业务范围：项目规划咨询、项目机会研究、项目可行性研究和项目评估等。

（2）咨询工作的核心：项目决策咨询

（3）重点：可行性研究和评估

（4）内容：项目的目标（市场供求、最终产品等）；资源评价（物资资源、资金来源、技术资源和人力资源等）；建设条件分析[基础设施条件、场（厂）址条件等]；经济效益分析（财务评价和经济评价等）；社会和环境影响评价等。2.工程项目准备阶段的咨询业务（1）咨询业务范围：工程勘察设计、设计审查、工程和设备采购咨询服务等。

（2）工程设计：以批准的可行性报告为依据。按设计深度分扩大初步设计和施工图设计。

（3）设计审查：对工程设计方案从项目目标、采用的设计标准及规范、工艺流程以及基础数据的选取等方面进行审核。

（4）工程和设备采购：帮助客户有效地开展采购工作，为项目建设准备所需的设备、材料和施工力量。主要内容是工程及设备采购文件编制及准备工作（对作为客户的承包商和设备供应商来说，则是编制投标文件）；招标代理；评标；合同谈判等。3.工程项目实施阶段的咨询业务（1）咨询业务范围：项目管理、施工监理等。

（2）核心：对工程进度、工程造价和工程质量进行控制。

（3）任务：使项目按设计和计划的进度、质量、投资预算顺利实施建设，最后达到预期的目标和要求。4.工程项目运营阶段的咨询业务（1）咨询业务：帮助客户对已投入生产和运营的项目进行回顾总结，以获得有益于改进今后工作的经验，一般称作后评价（PostEvaluation）。

（2）后评价的基本内容：过程评价、效率和效益评价、持续性评价、影响评价和综合评价。第四个考点：工程咨询业务范围（P4）

（1）规划咨询：含行业、专项和区域发展规划编制、咨询；

（2）编制项目建议书（含项目投资机会研究、预可行性研究）；

（3）编制项目可行性研究报告、项目申请报告和资金申请报告；

（4）评估咨询：含项目建议书、可行性研究报告、项目申请报告及初步设计评估，以及项目后评价、概预决算审查等；

（5）工程设计；

（6）招标代理；

（7）工程监理、设备监理；

（8）工程项目管理：含工程项目的全过程或若干阶段的管理服务。第二节工程咨询及投资建设（P5～10）第一个考点：投资分类（P5）

（1）按形成资本的用途，分为生产性投资和非生产性投资。

（2）按资产形态，分为固定资产投资和流动资产投资。

（3）按投资主体的经济类型，分为国有经济投资、集体经济投资、个体经济投资、联营经济投资、股份制经济投资、外商投资（指境外企业在华投资，包括港澳台投资等）。

（4）按资金来源，分为国家预算内投资、国内贷款、利用外资、自筹投资、其他投资等。

（5）按固定资产投资的使用构成，将投资分为建筑安装工程费、设备及工器具购置费、其他费用等。第二个考点：发展规划引导和约束咨询（P7）

（1）外部条件包括：发展规划、产业政策、技术政策、资源配置、环境容量和社会条件。

（2）三级三类规划管理体系。按行政层级分为国家级规划、省（自治区、直辖市）级规划、市县级规划；按对象和功能分为总体规划、专项规划、区域规划。

一是总体规划。即政府编制的国民经济和社会发展五年规划，如《中华人民共和国国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》，经全国人民代表大会审查批准，是引领调控全局的宏观规划。

二是专项规划。是总体规划在特定领域的细化，如战略性新兴产业发展规划。

三是区域规划。跨行政区的特定区域发展规划，是总体规划在特定空间的细化，如主体功能区划、促进中部地区崛起规划等。第三个考点：自然资源条件约束咨询（P8）

（1）资源供应方面

（2）资源开发开采方面

（3）资源技术利用方面第四个考点：土地、水资源条件约束咨询（P8～9）

（一）土地条件约束咨询

（1）我国土地归国家和集体所有。

（2）工程项目建设用地通过两种方式获得：有偿转让、无偿划拨。

（3）国土资源管理部门以经济社会发展规划、土地利用规划、划拨用地目录、土地供应政策等为依据，对建设用地进行审查。

（二）水资源条件约束咨询

应尽可能采用单位产品耗水指标低的先进技术，将水耗指标作为工艺技术方案比选的重要内容之一第五个考点：能源条件约束咨询（P9）

（1）国家发展改革委审批、核准和报请国务院审批、核准的投资项目，可行性研究报告或项目申请报告必须包括节能分析篇（章）

（2）咨询评估单位的评估报告必须包括对节能分析篇（章）的评估意见

（3）国家发展改革委的批复文件或报国务院的请示文件必须包括对节能分析篇（章）的批复或请示内容第三节工程咨询及工程项目管理（P10～19）第一个考点：项目的定义及内涵（P10）

一是项目的临时性；二是项目的唯一性；三是项目是一项工作任务，而不是目的物或其他。第二个考点：项目的性质（P10）

（1）项目的相对性。

·含义：项目是一项任务，任务是相对于承担者而言的，不同的主体有不同的任务。

·意义：明确项目的相对性，有助于界定项目的范围、目标和利益群体。

（2）项目的临时性。

·含义：一般项目都是在一定时间内存在，是“临时的”。

·意义：明确项目的临时性，有利于项目管理机制、机构、模式和手段的选择。

（3）项目的目标性。

·含义：项目作为一项任务必须有明确的目标。

·意义：明确项目目标性，有利于确定项目实施和管理工作的方向。

（4）项目的约束性。

·含义：任何任务都有其限定条件，限定条件就是约束性。

·意义：明确项目的约束性，有利于分析项目的条件，更好地实施项目。

（5）项目的周期性。

·含义：任何项目都有一个确定的开始和终结的周期性的过程。

·意义：明确项目周期以及各个阶段的任务，有利于统筹安排，建立科学的项目管理体系。第三个考点：工程项目类型（P11）

（1）按项目的性质，分为新建项目、扩建项目、改建项目。

（2）按项目的用途，分为生产性项目、非生产性项目。

（3）按投资来源，分为政府投资项目、企业投资项目、利用外资项目及其他投资项目。

（4）按行业，分为工业项目、交通运输项目、农林水利项目、社会事业项目等。

（5）按经营性质，分为经营性项目和非经营性项目。

（6）按经济特征，分为竞争性项目、基础设施项目和公益性项目。第四个考点：国际项目分类及关注点（P11～12）

国际上对项目分类主要以项目的产出物性质、服务对象、主要效益特点、对社会的贡献、资金来源等方面为依据。可分为：

（1）生产类项目：项目财务效益明显。

（2）基础设施类项目：项目财务效益不明显，但社会效益显著。

（3）社会发展和人类资源开发类项目：一般无财务效益，属于非盈利性行业，项目的产出主要是社会效益。第五个考点：世界银行对工程项目周期划分（P12～13）

从贷款流转、使用及管理的角度，将项目周期细化为六个工作阶段：项目立项、项目准备、项目评估、谈判及董事会批准、项目执行和监督、项目后评价。项目阶段内容主要工作方项目立项借款国政府提出借款援助项目建议，符合借款国和世行的共同利益和目标，列入借款计划。借款国项目准备借款方从技术、经济、财务、社会等方面进行对比，选择最佳方案。借款国项目评估世行对项目进行全面评估。世界银行谈判及董事会批准借款国同世行进行贷款谈判，包括项目实施的具体进度、采购安排等，形成贷款文件，报世行执行董事会。执行董事会批准后，双方签订协议，形成具有法律效应的文件。借款国、世界银行项目执行和监督贷款的执行由借款方负责，世行监督项目的执行和采购。借款国（项目执行）、世界银行（监督）项目后评价项目完工且贷款账户关闭后，世行进行独立的后评价。世界银行第六个考点：我国对项目周期的划分（P13～14）

根据投资管理体制和项目建设程序，对工程项目周期作如下划分和界定。阶段内容前期阶段（1）定义：

政府投资项目从项目策划起，到批准可行性研究报告止；

企业投资项目从项目策划起，到项目申请报告核准止。（2）主要工作：

政府投资项目：编审项目建议书（或初步可行性研究报告）和可行性研究报告、咨询评估、最终决策项目和方案；

企业投资项目：项目规划、进行机会研究和可行性研究、编审项目申请报告、咨询评估等。准备阶段（1）定义：从项目可行性研究报告或项目申请报告批准、核准起，到项目正式开工建设止。（2）主要工作：工程设计、筹资融资、对外谈判、项目招标、签订合同、征地拆迁及移民安置、施工准备（场地平整、通路、通水、通电等）。实施阶段（1）定义：从投资项目的主体工程破土动工起，到工程竣工交付运营止。（2）主要工作：建筑工程施工、设备采购安装、工程监理、合同管理、生产准备、试生产考核、竣工验收等。运营阶段（1）定义：从项目竣工验收交付使用起，到运营一定时期（非经营性项目）或回收全部投资（经营性项目）止。（2）主要工作：包括正常生产运营、项目后评价（运营了几年之后）、偿还贷款、更新改造等。第七个考点：审批制项目行政管理程序（P14～15）

1.项目单位应向发展改革等项目审批部门报送项目建议书

2.项目单位依据项目建议书批复文件分别向城乡规划、国土资源和环境保护等政府部门申请办理规划选址预审、用地预审和环境影响评价审批手续3.项目单位向发展改革等项目审批部门申报可行性研究报告，并附规划选址预审、用地预审和环境影响评价审批文件

4.项目单位依据可行性研究报告批复文件，向城乡规划部门申请办理规划许可手续，向国土资源部门申请办理正式用地手续

5.项目单位依据相关批复文件，向建设主管部门申请办理项目开工手续第八个考点：核准制项目行政管理程序（P15）

1.项目单位分别向城乡规划、国土资源和环境保护部门申请办理规划选址预审、用地预审和环境影响评价审批手续

2.履行相关手续后，项目单位向发展改革等项目核准部门申报核准项目申请报告，并附规划选址预审、用地预审和环境影响评价审批文件

3.项目单位依据项目核准文件，向城乡规划部门申请办理规划许可手续，向国土资源部门申请办理正式用地手续

4.项目单位依据相关批复文件，向建设主管部门申请办理项目开工手续第九个考点：备案制项目行政管理程序（P15）

1.项目单位向发展改革等备案管理部门办理备案手续

2.备案后分别向城乡规划、国土资源和环境保护部门申请办理规划选址、用地和环境影响评价审批手续

3.项目单位依据相关批复文件，向建设主管部门申请办理项目开工手续第十个考点：中央预算内投资补助和贴息项目行政管理程序（P17～18）

申请中央预算内投资补助和贴息项目，由省级发展改革委统一组织筛选，完成项目前期管理工作后，向国家发展改革委上报资金申请报告，由国家发展改革委审批。

1.投资补助和贴息资金重点用于：

（1）公益性和公共基础设施项目

（2）保护和改善生态环境的项目

（3）促进欠发达地区经济和社会发展的项目

（4）推进科技进步和高新技术产业化的项目

（5）符合国家有关规定的其它项目

2.根据投资补助或贴息资金额的大小，国家发展改革委审批可行性研究报告、资金申请报告第十一个考点：工程项目决策咨询（P18～19）

（一）三定

定建设项目：是指决策立项，以审查通过项目建议书为标志；

定建设方案：是指最终决定产品方案、工程方案、技术方案和投融资方案，以批准可行性研究报告或核准项目申请报告为标志；

定建设时序：是指确定项目建设时间和进度安排，以初步设计审查通过和开工报告审定为标志。

（二）风险承担机制

按“谁投资、谁决策、谁受益、谁承担风险”的原则，不同投资主体承担相应的决策责任。

（三）政府投资项目决策

政府投资项目应按严格的管理程序，对项目建议书、可行性研究报告、初步设计及概算和开工报告进行审批。

审批过程中，应经过符合资质要求的工程咨询单位进行评估论证。

（四）政府对企业投资项目的核准决策

（1）政府对企业投资项目实行核准制或备案制。

（2）投资主管部门主要从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公众利益、防止出现垄断等方面进行核准。对于外商投资项目还应从市场准入、资本项目管理等角度进行核准。第四节工程咨询在经济建设中的作用第一个考点：工程咨询的作用（P19～20）

1.为项目投资决策充当第一把关人的角色，优化建设方案，防范投资风险，减少和避免决策失误，提高投资效益。

2.为编制国家发展规划、制定宏观调控政策当参谋，促进国民经济又好又快发展。

3.为各类工程进行勘察设计，满足各方面投资建设的需要。

4.为科学管理工程项目当助手，保证工程进度、效益和质量。

5.为国际工程建设当先遣队，促进国际经贸合作。第二个考点：工程咨询为出资人服务（P20～21）

（1）为政府出资人服务服务项目服务内容规划咨询规划研究、规划评估等，研究综合、区域、专项发展规划，内容包括发展目标、发展战略、经济结构、产业政策、规模布局等。项目评估以项目可行性研究评估为主，评价项目的目标、效益和风险。项目后评价通过对项目投入运营后的评价，评价目标、效益和项目的可持续能力，总结经验教训。政策咨询即宏观专题研究。从宏观层面研究地区或行业的发展目标、产业政策、经济结构、规模布局、可持续发展等问题，为政策的调整和完善服务。（2）为银行贷款人服务

常见的形式是：受银行的委托，对申请贷款的项目进行评估。银行要求独立咨询工程师不受业主和项目有关当事人的影响，提出客观、公正的报告。

（3）为国际组织出资人服务

有两种形式，第一种是咨询单位或个人作为本地咨询专家，受聘参及在华贷款及技术援助项目咨询服务；第二种是投标参及这些机构在其它国家或地区贷款及技术援助项目的咨询服务。

工程咨询的参及方式有两种，即以咨询单位名义和以个人咨询专家名义。

（4）为企业及其他出资人服务

需要更加关注投资的直接目的和投资时间，更加关注项目的财务和经济效益，更加关注投资的风险。第三个考点：工程咨询为项目单位、承包商服务（P21～22）

（一）为项目业主服务

项目单位是工程咨询服务的主要对象之一。当工程咨询单位的客户为项目单位时，工程咨询单位常被称作该项目的业主工程师。服务项目服务内容特点全过程咨询服务项目的规划研究、投资机会研究、初步可行性研究、可行性研究、勘察设计、招标和评标服务、合同谈判服务、施工管理（监理）、生产准备（人员培训）、调试验收、总结评价等。业主工程师接受业主全盘委托，陆续将工作成果提交业主审查认可。阶段性咨询服务对工程项目建设的某一阶段或某项具体工作提供咨询服务。只完成整个咨询任务的一部分。承包工程服务及设备制造商或施工单位联合投标，共同完成项目建设的全部任务。承担项目的主要责任及风险。（二）为承包商服务

工程咨询单位以分包商身份承担工程项目咨询，直接服务对象是工程的承包商或总承包商，咨询合同只在咨询单位和承包商之间签订。第四个考点：工程咨询市场的特点（P22～23）

（1）咨询市场的空间多维性：市场空间包括宏观、中观和微观三个层次，涉及国内、国外两个市场

（2）咨询产品的抽象性：咨询产品属于无形的非物质产品

（3）咨询竞争的局限性：往往形成“有市场、无竞争”的局面

（4）咨询成果定价的随机性：价值度量带有随机性，弹性较大

（5）咨询市场监管的软约束性：其市场行为只能靠法律法规借鉴约束第五节工程咨询业发展沿革（P23～36）第一个考点：工程咨询业发展历史（P23～24）

1.1913年国际咨询工程师联合会成立，标志着工程咨询作为一个独立行业，已经在世界范围内形成。

2.国际工程咨询业发展阶段

（1）个体咨询时期：19世纪

（2）合伙咨询时期：20世纪

（3）综合咨询时期：第二次世界大战以后，工程咨询业又发生了三大变化：从专业咨询发展到综合咨询；从工程技术咨询发展到战略咨询；从国内咨询发展到国际咨询。第二个考点：国际工程咨询业概况（P24～30）

（一）现状和特点

1.发达国家的工程咨询业优势明显；2.国际工程市场竞争激烈；3.发展中国家的工程咨询业正在兴起；4.国际交流及合作日益频繁。

（二）各国对工程咨询业的扶持政策

1.国家制定法律法规性文件保护和扶持本国咨询业

2.政府采取资助、投资和提供技术及信息等多种形式鼓励和支持咨询业向海外发展

（三）国际工程咨询业务出现十大新的趋势

当今世界的主流是和平及发展。

（1）国际化程度高；（2）企业功能多样化；（3）向管理咨询业务延伸；（4）注重核心业务能力建设；（5）企业规模大型化；（6）通过兼并重组巩固和占领市场；（7）注重行业自律和行业规范；（8）完善的企业组织制度及运作模式；（9）注重知识管理；（10）注重企业文化建设。第三个考点：我国经济社会发展对工程咨询业的需求和影响（P30～35）1.我国经济社会发展进入新阶段，为工程咨询业的发展带来新的机遇

2.投资体制改革不断深化，为工程咨询业拓展了新的业务领域

新的咨询业务如：核准咨询、项目代建、规划咨询、项目后评价等

3.贯彻落实科学发展观，为工程咨询业理论和方法创新提供了新的动力

4.加强行业监管给咨询行业带来重组机会

5.工程咨询业进一步开放，市场竞争日趋激烈

按照我国加入WTO后逐步开放市场的承诺，越来越多的海外咨询机构进入我国

6.抓住机遇，深化改革，是当前工程咨询业面临的主要任务第四个考点：我国工程咨询业未来发展规划（P35～36）

《工程咨询业2010～2015年发展规划纲要》主要包括的内容：

1.加快工程咨询理论方法和技术创新（1）树立符合科学发展观要求的新咨询理念；（2）加快开展工程咨询理论方法和技术创新研究；（3）推动创新研究成果的应用。

2.促进工程咨询全面协调发展

（1）加快推进工程项目全过程管理

（2）大力加强投资决策咨询工作：依据独立、公正、科学的服务宗旨认真进行评估咨询

（3）切实注重后评价工作：咨询单位要遵循独立、公正、客观、科学的原则进行后评价

（4）积极开发新领域业务第四部分：本章小结

（1）打好基础。本章属于基础知识，要求考生要牢固掌握。

（2）重要考点。项目周期划分（11）；工程咨询的原则（8）；工程咨询的阶段划分及业务范围（8）；工程咨询的特点（6）；工程咨询服务对象（5）；项目的性质（4）；工程咨询业发展历史（3）；投资的定义及分类（3）。

第二章注册咨询工程师（投资）第一节注册咨询工程师（投资）的含义（P37～38）第一个考点：注册咨询工程师（投资）的执业范围（P37～38）

（1）经济社会发展规划、计划咨询；

（2）行业发展规划和产业政策咨询；

（3）经济建设专题咨询；

（4）投资机会研究；

（5）工程项目建议书的编制；

（6）工程项目可行性研究报告的编制；

（7）工程项目评估；

（8）工程项目融资咨询、绩效跟踪评价、后评价及培训咨询服务；

（9）工程项目招投标技术咨询；

（10）国家发展改革委规定的其他工程咨询业务。第二个考点：注册咨询工程师（投资）的权利（P38）权利具体内容1.主持项目咨询业务的权利政府审批、核准的固定资产投资项目，必须由注册咨询工程师（投资）主持其工程咨询业务。2.注册咨询工程师（投资）名称专有权利咨询文本名称权是指注册咨询工程师（投资）主持完成的咨询文本名称，属专有的。

名称权保护注册咨询工程师（投资）主持完成的咨询文本的自主知识产权。3.署名盖章的权利修改注册咨询工程师主持完成的咨询文本应征得本人同意，特殊情况除外。

国家发展和改革委统一设计注册咨询工程师（投资）执业专用名章，由本人使用。第三个考点：注册咨询工程师（投资）的义务（P38）

（一）注册咨询工程师（投资）的基本义务

（1）遵守国家法律、法规，服从行业自律管理，维护国家、社会和业主利益；

（2）客观、公正执业，保证工程咨询质量；

（3）严格保守在执业中知悉的单位、个人的技术和经济秘密；

（4）不得同时受聘于两个及以上工程咨询单位；

（5）不得准许他人以本人名义执行工程咨询业务。

（二）接受继续教育的义务第二节注册咨询工程师（投资）的基本素质（P39～41）第一个考点：注册咨询工程师（投资）的基本素质（P39-41）基本素质1.高尚品德和奉献精神（P39）2.不断创新的进取精神（P39）3.多学科、复合型的知识结构（P39）4.多方面的工作能力（P40～41）5.掌握工程咨询的常用方法（P41）6.良好的身体素质（P41）第三节注册咨询工程师（投资）执业资格制度（P41～43）第一个考点：建立注册咨询工程师（投资）执业资格制度的必要性（P42～43）

（一）是适应我国发展社会主义市场经济的需要

注册咨询工程师（投资）执业资格制度建立了以能力和业绩为导向，客观、公正、科学的社会化人才评价和使用机制。

（二）是扩大对外开放和开拓国际市场的需要

我国工程咨询专业技术人员管理制度必须及国际认同的制度相兼容，才能很好地融入国际社会。

（三）是促进工程咨询人员素质和水平及时俱进的需要

通过考试保证公认的执业水准，通过强化继续教育不断补充和更新知识，通过政府注册、执业管理检查是否胜任岗位需要，使工程咨询队伍整体素质水平的提高从制度上得到了可靠保证。

（四）是强化执业责任、提高咨询质量的需要

如果因咨询质量给项目单位造成了经济损失，工程咨询单位负责赔偿，同时工程咨询单位有权对注册咨询工程师（投资）追偿连带责任。第四节注册咨询工程师（投资）执业资格考试（P43～46）第一个考点：报名考试的条件、程序及考试地点和组织管理（P44～45）

1.报考条件

凡中华人民共和国公民和香港、澳门、台湾居民，遵守国家法律、法规，具备大专以上学历和一定的从事工程咨询业务阅历者，可以申请参加注册咨询工程师（投资）资格考试。

具体学历和阅历要求为：专业类别学历阅历工程技术类或工程经济类大专毕业从事工程咨询相关业务满8年本科毕业从事工程咨询相关业务满6年第二学士学位或研究生班毕业从事工程咨询相关业务满4年硕士学位从事工程咨询相关业务满3年博士学位从事工程咨询相关业务满2年非工程技术类或工程经济类上述学历或学位人员上述年限+2年人社部、国家发展改革委规定的其他条件。凡具备上述报考条件之一的人员都可以参加考试，考试是面向社会开放的，没有年龄、职业、职称、离退休、待业等方面的限制。

2.考试的组织管理

注册咨询工程师（投资）执业资格考试，由人社部负责审定考试科目、考试大纲和试题，组织或授权组织实施考务工作，会同国家发展改革委对考试进行监督、检查、指导和确定合格标准。第二个考点：考试成绩管理（P46）

考试成绩实行滚动管理。考试以3年为一个周期，参加全部科目考试的人员须在连续3个考试年度内通过应试科目考试。第四部分：本章小结

本章考试重点依次为：

（1）注册咨询工程师（投资）报考条件、考试程序及免试部分考试科目的条件（10）；（2）注册咨询工程师（投资）的执业范围（5）；（3）注册咨询工程师（投资）的权利（4）；（4）注册咨询工程师（投资）的义务（4）。

第三章工程咨询单位第一节工程咨询单位概述（P47～51）第一个考点：工程咨询单位的要素（P47）

1.具有特定的组织形式和组织结构；2.具有明确的业务性质定位和法人地位；

3.具有明晰的责任约束机制及活动规则。

工程咨询单位，是从事工程咨询业务并具有独立法人资格的企业、事业单位的统称。第二个考点：国外工程咨询公司分类（P47～48）工程咨询公司类型业务范围1.工程咨询公司（或顾问公司）以投资项目的机会研究、可行性研究、工程技术及经济性咨询服务工作为主，服务主要类型有：相关工程服务咨询、工程设计、项目管理。2.工程设计咨询公司（或事务所）以设计业务为核心，从事工程设计、技术咨询、小型项目的施工监督管理等咨询服务，主要完成民用建筑工程设计咨询工作。3.项目管理公司（CM）专门为一些大中型、技术复杂的工程项目的业主（作为业主代表）提供专业化的项目管理或项目管理承包。4.工程公司

（EPC）从事工程项目前期研究、设计、采购、施工管理和运营服务的全过程交钥匙服务。第三个考点：工程咨询单位的资格管理（P49）

（1）工程咨询单位资格管理划分为：

①资格等级：甲级、乙级、丙级；②咨询专业：31个工程咨询专业；③服务范围。

（2）认定各专业和各项服务范围的资格必须符合：

①注册资金；②专业技术力量；③技术水平；④工程咨询业绩。第四个考点：工程咨询单位组织设计原则（P50）项目内容1.组织设计的一般原则（1）精简、高效原则；（2）集权及分权原则；（3）管理层次及管理跨度适当原则；（4）岗位责任及权力一致原则；（5）专业分工及协作相结合原则；（6）才职相称原则2.常见的组织机构模式（1）直线制组织形式；（2）职能制组织形式；（3）直线职能制组织形式；（4）事业部制组织形式；（5）矩阵制组织形式3.组织机构模式的选择通常受到组织规模、发展战略、所处环境、应用技术、项目情况等诸多因素的影响，采用何种机构模式，最终由最高管理者决定4.工程咨询单位的组织设计应考虑的因素1.适应市场导向，能够对市场需求及时反应并有效决策；

2.适应项目管理特点；

3.适应对业务以及员工的专业化管理；

4.突出专业人员或专家的系统管理；

5.业务开发部门、协调部门及执行部门分开；

6.业务部门的设置兼顾专业领域及地区市场；7.强调在管理协调、信息支持、知识研发方面的保障服务功能。第五个考点：工程咨询单位的管理层次（P50～51）管理层次人员组成职责最高管理层董事会或执行董事会的董事，机构总裁、副总裁（或正、副总经理，正、副院长，正、副主任）、总工程师、总会计师等高级职员制定咨询单位的长远目标、发展战略、并评价整个咨询单位的业绩。中间管理层咨询单位的部门经理（主任）、部门总工程师等要负责市场开发，组织项目的技术服务，协调控制项目的进度以及日常的业务建设，还包括人员培训、机构财务管理等，并向最高管理层报告工作。作业管理层主要包括：各专业负责人，如主任工程师等在部门内对其他技术人员的具体工作予以指导、监督和检查；专业负责人多直接参加项目组，担任项目经理或项目组专业负责人。第二节工程咨询单位管理（P51～67）第一个考点：工程咨询单位发展战略（P51～52）

1.发展战略的关键是确立咨询单位的业务定位和发展目标，识别并培育实现目标的核心竞争力。

2.咨询服务质量是工程咨询单位的生命线，是其形象荣誉的表征，也是核心竞争能力的最终反映。第二个考点：目标市场选择及市场定位（P54～55）

1.目标市场的选择包括

（1）市场细分：按区域、专业领域、技术类型细分。

步骤：①明确市场范围；②选择细分标准；③粗分；④细分。

（2）目标市场选择

2.主要营销手段

（1）建立网页；（2）争取客户举荐；（3）广告宣传；（4）树立品牌形象；（5）专业出版物；（6）保持良好的公共关系。第三个考点：项目的分析及选择（P55）

第一步，由公司的业务开发部门（市场部）完成项目分析。包括项目背景、资源来源、地理位置等；项目是否属于公司从事的项目类型；项目的经济社会价值；可否通过项目达到公司的发展目标，业主的财务状况。

第二步，专业部门深入分析项目。主要是客户对咨询服务的要求；是否需要竞争性投标；公司参及竞争的技术能力；需要的商务竞争策略；风险分析。

第三步，编写咨询服务建议书，递交建议书。第四个考点：咨询业务工作小组（P56）

1.项目组

一个项目组只负责完成一个项目咨询任务。项目经理负责组建、领导和管理项目组工作，是咨询单位法定代表人在承担的咨询项目上的委托代理人，可代表咨询单位向项目单位提交咨询报告及其他技术文件。

典型的项目组实行三级管理：第一级为项目经理，由计划协调工程师协助工作；第二级为设计经理、施工管理经理、采购经理等；第三级为专业组。

2.支持组支持组主要负责完成计算机辅助设计、工程计算、工程制图等项目设计后续工作以及文件出版等辅助性工作。属于行政管理体系。第五个考点：项目经理的责任（P56～57）（1）代表咨询单位为项目单位开展项目咨询服务；（2）制定项目组工作计划；（3）组织并聘用项目组成员；（4）发挥项目管理中的领导作用；（5）检查并上报项目进展情况；（6）协调项目组及咨询单位各部门的联系；（7）按预算控制项目的开支；（8）处理项目组的善后工作。第六个考点：项目经理的权限（P57）（1）管理项目组的全部工作；（2）充分利用咨询单位资源完成项目；（3）批准项目组人员、计划变更；（4）修正项目组预算；（5）批准项目组的工作报告。第七个考点：咨询项目管理流程（P57）（1）任务分解。包括按咨询任务环节分解和按专业分解。（2）计划。包括建立组织结构，确定由谁完成任务；确定何时开始和结束任务，完成哪些任务等。（3）执行。包括组织人力及其他资源，发现和克服限制条件，执行咨询任务，进行质量控制等。（4）检查和改进。包括检测、分析存在的问题（进度、质量、任务、目标等方面）、进行修正等。（5）项目结束。包括文档整理、项目验收以及修正问题等。（6）支持和培训。第八个考点：工程咨询单位人力资源管理中的激励机制（P60）

1.激励机制包括员工培养、职位（或职称）晋升、薪金酬劳、社会福利等措施。

2.工程咨询单位激励机制建立的原则：（1）以人为本原则；（2）系统性原则；（3）注重实效原则；（4）权力及责任对等原则。第九个考点：工程咨询单位知识管理（P66～67）

（一）知识的积累和产品化

（1）对各种相关信息的收集；

（2）对业务领域所涉及专业技术最新发展的跟踪研究成果；

（3）新的咨询理论、工具和方法的研发成果等；

（4）咨询单位在给项目业主提供知识转移和服务的同时也在从项目业主端吸收有价值的知识和经验，在检验和完善自身咨询方法和咨询理论的同时也充实了咨询公司自己的知识库。

（二）咨询单位内部的知识交流及知识分享

（三）知识管理的平台

（1）信息系统可以帮助咨询公司提高知识收集、整理、更新的速度和效率；

（2）信息系统可以很好地整合不同个体和不同方面的知识资源，从而产生知识的积聚和放大效应；

（3）信息系统可以提升知识的使用效率。

（四）知识保护

保密方法主要包括：①咨询单位、咨询顾问、项目业主方在项目开始前签订三方保密协议；②咨询单位对信息库的信息采取分级分权管理方法。第三节工程咨询单位服务质量（P68～73）第一个考点：质量管理的概念（P68）

1.质量的概念

是指一组固有特性满足要求的程度。

2.质量管理的概念

是指在质量方面指挥和控制组织的协调的活动。

3.质量管理原则

（1）以顾客为关注焦点；（2）领导作用；（3）全员参及；（4）过程方法；（5）管理的系统方法；（6）持续改进；（7）基于事实的决策方法；（8）及供方互利的关系。3.PDCA循环：P（计划）D（实施）C（检查）A（处理）。第二个考点：质量管理体系策划及总体设计（P69）

（一）建立质量管理体系，由单位的最高管理者作出决策。（二）策划及总体设计内容

（1）确定质量方针，制定质量目标

（2）过程分解和职责分配

（3）规定测量每个过程有效性和效率的方法第三个考点：质量管理体系文件编制（P70）

（一）建立质量管理体系，由单位的最高管理者作出决策。（二）质量管理体系文件编制（1）质量手册是编制质量管理其他文件的依据。内容主要包括：组织的质量方针、质量目标、组织机构及职责权限、相关资源管理、质量活动的基本控制程序、质量检测、控制及改进的管理方法等。（2）程序文件

包括六个程序：①文件控制程序；②质量记录管理程序；③内部审核程序；④不合格品控制程序；⑤纠正措施控制程序；⑥预防措施控制程序。

（3）质量计划

质量计划的内容包括：概述，质量目标，质量管理体系，资源管理，产品实现，测量、分析和改进，文件和记录，保证措施，质量计划的管理等。

（4）质量记录质量记录是阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据文件；是组织的质量管理体系中各项质量活动结果的客观反映；是验证产品质量水平，分析是否存在偏差，采取预防措施或纠正措施的依据。

质量记录应按照规定的程序和要求严格进行，做到真实、准确、完整，并经责任人签字。第四个考点：环境管理体系和职业健康安全管理体系（P71～73）项目内容1.环境管理体系国际标准化组织于1996年颁布了IS014000族标准。同年，我国将其等同转换为国家标准GB/T24000族标准。GB/T24001（idtISO14001）《环境管理体系要求及使用指南》为核心标准。2.职业健康安全管理体系2001年国家质检总局颁布了《职业健康安全管理体系规范》GB/T28001—2001标准，涵盖《职业健康安全管理体系规范》OHSAS18001:1999的全部内容。3.环境管理体系和职业健康安全管理体系的建立管理体系建立的流程：最高管理者决策；设立专门工作组，制订工作计划；人员学习培训；初始环境/职业健康安全状态评审；管理体系的策划及设计；管理体系文件的编制；管理体系试运行；管理体系评审。4.环境管理体系和职业健康安全管理体系的运行1.规划（策划）

2.实施及运行

3.检查及纠正措施

4.管理评审第四节工程咨询单位的风险及工程保险（P73～80）第一个考点：风险的有关概念（P73～74）

（一）风险的含义

风险是指在给定的情况下和特定的时间内，实际发生的结果及主观预料之间的差异，这种结果可能伴随某种损失的产生。

风险的大小取决于各种可能发生的结果的期望值以及标准差。

（二）风险的基本要素

1.风险是由风险因素、风险事故和损失三个基本要素构成的统一体。

2.风险因素是风险事故发生的潜在原因，它将引起或产生风险事故，风险事故是损失的媒介，是造成损失的外在的或直接的原因，风险事故将导致风险损失。第二个考点：风险管理基本流程（P74～75）

（1）风险识别

是风险管理的基础。主要工作包括：收集及本领域风险的相关信息、确定风险因素和编制风险因素一览表等。

（2）风险分析

工作包括：分析各种风险因素发生的概率；分析各种风险一旦发生可能造成的损失量；根据风险发生的概率和损失量，估计风险量和风险等级等。

（3）风险应对

工作内容包括：风险管理的目标、管理的范围及风险排序、风险管理的方法和可利用的资源、风险管理部门、人员的权限及职责分工等。

（4）风险监控

风险监控是对风险管理计划实施过程和效果进行跟踪监督、检查、评价和纠偏。第三个考点：风险管理常用方法（P75）阶段风险识别风险分析风险应对风险监控方法（借鉴）保险公司风险损失一览表；

调查询问法；

统计记录法；

财务报表分析；

现场勘察；

环境分析等。专家评价法；

历史资料统计分析法；

概率分布分析；

层次分析法；

蒙特卡罗模拟法等。风险回避；

风险自留；

风险转移；

损失控制；

风险利用等。风险管理责任分工表；

监督检查制度；

应急方案；

偏差对比分析；

信息反馈机制等。第四个考点：风险的类别（P75～76）

1.分类

（1）按风险引起后果，可分为纯风险和投机风险

（2）按风险分布情况，可分为行业风险、单位（公司）风险、项目风险、个人风险。

（3）按风险的性质，可分为政治风险、经济风险、技术风险、管理风险等。

2.在国际、国内工程咨询市场上，工程咨询单位面临的风险主要有以下几类：

（1）政治风险

（2）市场风险

（3）管理风险

（4）法律风险

（5）财务风险

（6）道德风险第五个考点：工程咨询单位风险管理策略（P76～78）项目内容1.针对咨询单位的风险管理策略（1）建立规范的内部治理结构；（2）健全内部风险控制制度；（3）建立咨询单位的信用评级制度；（4）建立责任赔偿制度。（5）推广担保制度；（6）建立工程保险制度；（7）实行合伙人机制2.针对咨询人员的风险管理策略（1）强化合同履约意识；（2）提高专业技能；（3）投保职业责任保险；（4）加强自身管理；（5）提高职业道德素质第六个考点：保险合同的有关概念（P78）保险合同定义保险合同是投保人及保险人约定保险权利义务关系的协议，是实施保险的依据，是一种书面形式合同，其单据形式包括投保单、暂保单、保险单、保险凭证和批单。当事人（1）投保人：又称要保人，是指及保险人订立保险合同，并按照保险合同负有支付保险费义务的人。

（2）保险人：又称承保人，是指及投保人订立保险合同，并承担赔偿或者给付保险金责任的保险公司。

（3）被保险人：是指其财产、生命、身体、责任等作为保险标的，并受保险合同保证，享有保险金请求权的人。投保人可以为被保险人。

（4）受益人：是指人身保险合同中由被保险人或者投保人指定的，在保险事故发生后享有保险赔偿及保险金请求权的人。

（5）保险代理人：根据保险人的委托，向保险人收取代理手续费，并在保险人授权的范围内办理保险业务的单位或个人。

（6）保险经纪人：是基于投保人的利益，为投保人及保险人订立保险合同提供中介服务，并依法收取佣金的单位。第七个考点：保险的基本原则（P78～79）

（1）最大诚信原则

（2）可保利益原则

（3）近因原则

（4）损失补偿原则

（5）代位求偿原则第八个考点：职业责任险（P80）1.责任保险按承保的方式不同分为单独承保责任保险和附加承保责任保险。2.单独承保责任保险包括：产品责任险、公众责任险、项目业主责任险和职业责任险3.职业责任保险是保险人对各类专业技术人员在从业中因疏忽或过失而造成他人人身伤害或财产损失依法承担经济赔偿的一种保险。第四部分：本章小结

本章考点比较分散，相对集中在：项目经理（6）；质量管理体系（6）；保险合同的当事人（5）；工程咨询单位的组织设计（5）；项目的分析及选择（5）；保险的基本原则（4）；工程保险的主要险种（3）；工程咨询单位发展战略（3）；工程咨询单位的资格管理（3）。

其他考点包括：单位的要素（2）；咨询单位健全内部风险控制制度（2）；工程咨询单位的主要营销手段（2）；咨询项目管理流程（2）；风险的类别（2）。

第四章工程咨询服务内容（一）第一节规划咨询（P81～86）

本节知识框架：第一个考点：规划咨询的内容（P81～82）规划咨询工作包括前期准备、调查研究、专题论证、方案编制、规划实施和评估反馈等六个阶段。必要时，各阶段的顺序和工作重点也可以进行适当的交叉及调整。

1.规划前期准备阶段的咨询工作内容

2.实地调研阶段的咨询工作内容

3.咨询研究阶段的工作内容

4.规划方案编制阶段的咨询工作内容

5.报批和实施阶段咨询工作内容

6.跟踪、监测及实施评价阶段咨询工作内容第二个考点：规划咨询的原则（P83）

规划咨询应坚持以人为本，全面、协调、可持续的科学发展观；坚持从实际出发，遵循自然规律、经济规律和社会发展规律；坚持科学化、民主化，广泛听取社会各界的意见；坚持统筹兼顾，加强各级各类规划之间的衔接和协调；坚持社会主义市场经济体制的改革方向，充分发挥市场配置资源的基础性作用。第三个考点：规划咨询的方法（P83～84）

1.定性分析及定量分析相结合；

2.宏观分析及中观、微观分析相结合；

3.技术经济分析及社会综合分析相结合；

4.国内资源及市场分析及国外资源及市场分析相结合；

5.必要性分析及可行性分析相结合；

6.政策分析及环境分析相结合；

7.机制调整分析及制度创新分析相结合；

8.对象分析、层次分析及对比分析相结合；

9.正向目标分析及逆向问题分析相结合；

10.静态分析及动态分析相结合。第四个考点：规划制定咨询中的发展目标（P84）

1.经济目标：如GDP、人均国民收入、经济增长速度、劳动生产率、生产能力和规模、产品产量、产业结构等。

2.技术目标：如技术进步水平、制造业装备水平、技术进步贡献率等。

3.社会目标：如人口规模和结构、人口自然增长率、就业分配、扶贫、社会保障、医疗卫生、教育水平、文化宗教等。

4.环境目标：如污染治理、生态平衡、环境质量、可持续发展等。

5.管理目标：如体制改革、机构调整、制度创新、人员素质等。第五个考点：发展思路和开发方案（P84）

1.在规划目标基本确定之后，需研究发展规划应遵循的规则（原则、法规、依据），明确发展思路。

2.开发方案是指根据区域或行业发展的时序性和阶段性，划分近期、中期和远期的规划发展重点及重点项目开发方案。第六个考点：规划制定咨询中的规划条件（P84）

1.基本（现状）条件

（1）区域规划的基本条件包括：地理条件（区位交通、地质地貌、气候和自然条件等）；经济基础条件（经济发展水平和发展空间、人均收入、产业结构、劳动生产率等）；社会人文条件（人口、就业、教育、社会保险、医疗卫生等）。

（2）行业规划的基本条件包括：生产力布局现状、技术水平、市场开发程度、产品结构、行业优势、产权体制等。

2.区域或行业规划的发展条件主要包括：资源条件（物质资源、资金资源、人力资源、技术资源、自然条件等）、社会和环境条件、基础设施条件、生产开发能力、管理制度创新等。

规划发展条件的研究应全面反映现状和各种意见，特别要把阻碍规划实现的各种不利因素和风险表述清楚。第七个考点：规划制定咨询中的投资方案和备选项目（P85）

在规划目标清晰、发展条件分析充分、结构调整方向明确后，应研究和制订投资方案和确定备选项目。

要建立规划的备选项目库，根据现状条件，合理确定行业和地区布局和重点，对重点项目应提出投资机会研究报告以及重点项目的建设时序建议。

第八个考点：规划评估咨询（P85～86）

1.规划实施前的评估咨询

规划评估应论证规划目标、评价规划方案、分析规划的比较优势和制约因素、提出评价意见和建议。规划评估应建立评价指标体系和评价数据库，要求指标简单明了、数据容易获取、体系完整、逻辑合理、目标明确、易于分析。

2.规划实施的评估咨询

3.评估单位及评估形式

评估工作可以由编制部门自行承担，也可以委托有相应资质、独立的社会中介机构具体负责，具体内容包括：

（1）宏观经济运行情况；（2）结构调整情况；（3）规划实施措施到位情况；（4）规划对发展环境的适应程度；（5）对重大问题的解决程度。

4.规划评估的步骤

（1）明确评估目标，熟悉评估对象；（2）分析评估对象的特征要素；（3）确定评估指标体系；（4）确定评估准则；（5）进行评估论证。第二节政策研究咨询（P86～88）

本节知识框架第一个考点：政策研究咨询的特点（P86～87）

（1）超脱性强

（2）政治性强

（3）宏观性强

（4）前瞻性强第二个考点：政策研究咨询的范围及类型（P87）

1.范围

（1）产业政策

（2）技术政策

（3）循环经济政策（4）生态环保政策

（5）投融资管理政策

（6）工程实施管理政策

（7）投资建设监控政策

2.类型

（1）新政策制定咨询

（2）现行政策调整咨询

（3）政策贯彻实施咨询第三个考点：咨询单位在政策研究咨询中应认真把握的基本点（P87～88）

（1）背景及依据

（2）目的及功能

（3）属性及效力

（4）内容及结构

（5）时机及期限

（6）投入及产出

（7）矛盾及协调

（8）受益及受损

（9）波及及影响

（10）实施及检验第四个考点：政策评价咨询的内容（P88）

（1）必要性评价

（2）可行性评价

（3）科学性评价

（4）操作性评价

（5）认知度评价

（6）满意度评价

（7）成功度评价第五个考点：政策研究咨询必备的条件（P88）

（1）深厚的理论知识功底

（2）较强的分析研究能力

（3）较宽的宏观观察视野

（4）较高的政策设计水平

（5）丰富的政策咨询经验第三节工程项目前期阶段咨询（P88～110）第一个考点：项目业主委托的项目前期咨询（P89）

（1）企业投资项目的前期咨询

主要包括编制企业发展规划、项目投资机会研究、项目初步可行性研究报告、项目可行性研究报告以及相关专题研究报告，为企业发展战略研究和投资决策服务。

（2）企业投资项目核准和备案咨询

咨询单位对企业投资不使用政府资金的项目，按照政府核准机关或备案机关的要求，编写核准项目申请报告、项目备案文件，以便政府对企业投资项目进行核准或备案。

（3）资金申请咨询咨询单位编写资金申请报告，以获得政府投资补助、贷款贴息和国际金融组织贷款及政府贷款转贷等资金申请的咨询服务。第二个考点：政府部门委托的项目前期咨询（P89）

（1）政府投资项目的可行性研究咨询

是指咨询单位接受政府部门或其出资人代表的委托，从提高政府性资金使用效率的角度，对使用政府投入资金的投资项目编写项目建议书、初步可行性研究报告和可行性研究报告。

（2）政府投资项目评估咨询

采取政府直接投资、资本金注入方式投资建设的项目，有关投资主管部门在决策之前，根据需要委托符合资质要求的咨询单位和专家，对项目建议书、可行性研究报告、初步设计文件进行咨询评估。

（3）政府核准项目评估咨询

是指咨询单位接受项目审核机关委托，对企业上报的项目核准申请报告进行评估论证。第三个考点：投资机会的有关概念（P89）投资机会研究概念也称投资机会鉴别，是指为寻求有价值的投资机会对项目的背景、资源条件、市场状况等进行的初步调查研究和分析预测。

机会研究是进行初步可行性研究之前的准备性调查研究，一般及规划研究同步进行，以机会研究结果为基础，可以设立备选项目库。

机会研究的方法主要是依靠经验进行粗略的预测估计，一般可不进行详细的分析计算。类型1.一般机会研究

（1）地区机会研究；（2）部门机会研究；（3）资源开发机会研究。

2.特定项目机会研究第四个考点：投资机会研究的主要咨询内容（P89～90）咨询内容1.分析投资动机，把握投资目标

咨询工程师首先应分析业主的投资动机，以把握投资目标，在此基础上鉴别投资机会，论证投资方向。

2.鉴别投资机会

（1）鉴别项目目标及企业规划目标的关联

（2）鉴别所研究的投资机会是否能够发挥企业优势，具有可行性前景

（3）鉴别拟建项目是否符合企业现实情况

3.具体项目论证

（1）资源利用开发型项目；（2）填补市场空白型项目；（3）科技领先型项目；（4）配套服务型项目；（5）公共领域市场化运作项目。第五个考点：初步可行性研究（P91）项目具体内容初步可行性研究概念是对机会研究所选择的项目进一步分析论证。研究目的论证项目投资的必要性和可能性，初步判断项目方案设想是否具有生命力，提出是否需要进一步开展项目可行性研究的结论。

不是所有的项目都需要进行初步可行性研究。研究内容及可行性研究基本相同，但深度较浅，主要内容有：（1）项目目标及功能定位；（2）市场需求研究；（3）项目建设地点选择；（4）项目方案构思；（5）项目建设方案初步论证。第六个考点：企业投资项目可行性研究的基本要求（P91～92）

1.具体要求

（1）预见性；（2）公正性；（3）可靠性；（4）科学性。2.深度要求

（1）可行性研究报告的内容齐全，数据准确，论据充分，结论明确，以满足决策者定方案定项目的需要；

（2）可行性研究中选用的主要设备的规格、参数应能满足预订货的要求，引进的技术设备的资料应能满足合同谈判的要求；

（3）可行性研究中的重大技术、财务方案，应有两个以上方案的比选；

（4）可行性研究中确定的主要工程技术数据，应能满足项目初步设计的要求；

（5）可行性研究阶段对建设投资和生产成本应进行分项详细估算，其误差应控制在±10%以内；

（6）可行性研究确定的融资方案，应能满足银行等金融机构信贷决策的需要；

（7）可行性研究报告应反映在可行性研究过程中出现的某些方案的重大分歧及未被采纳的理由，以供决策者权衡利弊进行决策。第七个考点：企业投资项目可行性研究的主要内容（P92～95）

（1）项目建设的必要性；（2）市场分析；（3）建设方案研究；（4）组织实施方案分析；（5）建设投资估算；（6）运营期财务效益及费用估算；（7）融资方案分析；（8）财务分析；（9）经济费用效益分析（国民经济部分）；（10）经济影响分析；（11）资源、环境评价；（12）征地拆迁、移民安置方案分析；（13）社会评价；（14）不确定性和风险分析；（15）多方案比选；（16）研究结论及建议。第八个考点：企业投资项目可行性研究的市场分析应达到的目的（P92）

（1）为项目建设的必要性提供市场依据；

（2）为项目产品方案提供依据；

（3）为确定项目规模提供依据。

第九个考点：企业投资项目可行性研究的融资方案分析（P93）

在投资估算确定资金需要量的基础上，分析确认项目的融资主体、资金来源渠道和方式，优化项目的融资方案。第十个考点：企业投资项目可行性研究的财务分析（P93）

结合具体项目的特点，进行财务现金流量分析。一般是编制项目投资现金流量表和项目资本金现金流量表，计算相应的财务内部收益率（FIRR）和财务净现值（FNPV）等指标，从项目及投资者整体的角度进行分析、评价项目的投资盈利能力；还需要从融资主体角度分析项目的偿债能力及财务生存能力，据以判断项目的财务可行性。第十一个考点：企业投资项目可行性研究的经济费用效益分析（国民经济部分）（P93）

1.需要分析计算项目对社会经济的净贡献。

2.如果项目的经济费用和效益能货币量化，应在费用效益识别和计算的基础上，编制经济费用效益流量表，计算经济净现值（ENPV）、经济内部效益率（EIRR）等经济评价指标，通过经济费用效益分析，评价项目投资的经济合理性。第十二个考点：企业投资项目可行性研究的经济影响分析（P93～94）

1.经济影响分析包括行业经济影响分析、区域经济影响分析和宏观经济影响分析。

2.四类项目的具体分析要求

（1）在行业内具有重要地位的投资项目，或者对未来行业发展具有重要影响的项目，应进行行业经济影响分析；

（2）对区域经济可能产生重大影响的项目，应进行区域经济影响分析；

（3）投资规模巨大的特大型项目和对国民经济有重大影响的基础设施、科技创新、战略性资源开发项等项目，应进行宏观经济影响分析；

（4）涉及国家经济安全的重大项目，应进行投资项目的经济安全分析。第十三个考点：企业投资项目可行性研究的社会评价（P94）

1.需要评价投资项目的社会可行性。

2.评价内容

（1）社会影响分析：在内容上可分为三个层次，从国家、地区、社区三个层面展开，包括正面影响和负面影响；

（2）互适性分析：主要是分析预测项目能否为当地的社会环境、人文条件所接纳；

（3）社会风险分析：对可能影响项目的各种社会因素进行识别和排序，选择影响面大、持续时间长，并容易导致较大矛盾的社会因素进行预测、分析并提出对策建议。第十四个考点：企业投资项目可行性研究的不确定性和风险分析（P94）

1.不确定性分析包括敏感性分析、临界点（值）分析和盈亏平衡分析。

2.风险分析包括风险识别、风险估计和风险评估等内容。第十五个考点：政府直接投资项目前期咨询（P95～97）

1.根据《国务院关于投资体制改革的决定》，政府投资主要用于关系国家安全和市场不能有效配置资源的经济和社会领域，包括加强公益性和公共基础设施建设，保护和改善生态环境，促进欠发达地区的经济和社会发展，推进科技进步和高新技术产业化的经济和社会领域。

2.政府直接投资项目，需要编制项目建议书和可行性研究报告。

3.政府直接投资项目前期论证重点关注的问题如下：

（1）项目需求及目标定位；（2）项目建设方案；（3）项目实施方案；（4）土地利用及移民安置方案；（5）环境保护措施方案及环境影响评价；（6）投资估算；（7）资金筹措方案；（8）费用效果分析；（9）社会影响分析；（10）风险分析。

政府投资项目可行性研究报告中应专设环评篇，反映环境影响评价的有关内容；环境影响评价文件的编制另成体系，由具有专项资质的环评机构负责编制。第十六个考点：政府注入资本金项目前期咨询（P97）

1.政府采用资本金注入方式的投资项目，需要编制项目建议书和可行性研究报告，报送政府审批机关审批。

2.政府以资本金方式投资的项目有两类：

①带有显著外部效益，有明显公益性特征，有一定的经济收入但收入不足以弥补投资成本的准公共产品项目，如高速公路等项目；

②以铁路、电信、地铁、供水、污水处理、垃圾处理、广播电视等为代表的自然垄断行业项目。

3.资本金可完全由政府出资，或由政府部门及企业共同出资为项目筹集资本金。

第十七个考点：项目核准申请报告的性质及作用（P97～98）

1.企业投资建设属于《政府核准的投资项目目录》范围内的项目，应根据国务院关于投资体制改革的要求，向投资行政主管部门报送项目核准申请报告。

2.政府部门不再审批企业投资项目建议书或可行性研究报告。

3.企业报送项目核准机关的项目核准申请报告，重点阐述政府关注的有关外部性、公共性等事项，包括维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公众利益、防止出现垄断等。

4.及企业用于自身投资决策需要的投资项目可行性研究报告的性质和思路不同。第十八个考点：企业投资项目核准申请报告的编写（P98）

申报单位及项目概况，发展规划、产业政策和行业准入分析，资源开发及综合利用分析，节能方案分析，建设用地、征地拆迁及移民安置分析，环境和生态影响分析、经济影响分析和社会影响分析8个部分。第十九个考点：外商投资项目核准申请报告的编写（P98）

1.外商投资项目核准是国家投资主管部门对于外商投资行为从维护经济安全、合理开发资源、保护生态环境、保障公共利益、防止出现垄断以及市场准入、资本项目管理等方面审核后，依法作出的行政决定。

2.原审批外商投资项目建议书和可行性研究报告，现在改为只核准项目申请报告。第二十个考点：境外投资项目申请报告的编写（P98～99）

1.投资体制改革文件规定，国家对我国企业到境外投资资源开发类和大额用汇项目实行核准管理。

2.项目申请报告的编写内容

3.对境外竞标或收购项目的特殊安排

国家发展改革委在收到书面信息报告之日起7个工作日内出具有关确认函件。

若需对外签约，应注意写明“需经中国政府有关部门批准后生效”或类似条款。第二十一个考点：企业投资项目备案咨询（99～100）

1.企业投资项目备案制

凡是不使用中央政府性资金和地方政府投资的项目，对于《政府核准的投资项目目录》范围外企业投资项目，以及外商投资和境外投资大型用汇及资源开发项目之外的所有企业投资项目，均实行备案制。2.备案的主要内容

根据投资体制改革的要求，备案的具体内容由省级人民政府规定。

备案是企业为投资项目所履行的“前置”性行政许可手续，备案机关应按前置性审查的要求制定需要备案的内容。

需要备案的内容如下：①项目法人基本信息，包括股权结构、经营范围、单位名称、联系人及联系方式等；②项目名称、项目性质、建设地点、建设规模、主要建设内容及技术标准，或生产工艺方案及技术来源；③项目实施进度计划；④投资估算、资金筹措方案及落实情况；⑤劳动用工、安全生产等情况；⑥拟建项目对区域经济、社会发展的影响；⑦及区域规划、专项规划等相关规划的衔接情况；⑧资源开发、行业准入等资质证明材料，以及其他有关专业性材料。第二十二个考点：企业申请政府性资金的种类和特点（P100～101）

投资体制改革文件规定，企业申请使用政府投资补助、贷款贴息及利用国际金融组织和外国政府贷款转贷资金，应编写资金申请报告。

有些现金流量不足或没有现金流量的具有公益性特征的公共基础设施项目，不具备完全的财务生存能力，为了保证这类项目能够采取市场化的方式进行运作，采取“用者付费加投资补助”的方式，政府通过投资补助，提高其财务生存能力，以吸引企业参及这类项目的投资建设。第二十三个考点：财政贴息项目资金申请报告的编写（P102）

根据国家有关规定，采取财政贴息投资方式的建设项目，国家只审批资金申请报告，不再审批项目建议书和可行性研究报告。第二十四个考点：工程项目咨询评估的概念和特点（P104）

1.工程项目咨询评估的概念

工程项目咨询评估是指工程咨询单位接受委托，对其他单位编制的项目建议书、可行性研究报告、核准申请报告、资金申请报告等进行的评估论证，提出明确评估结论和建议。

2.工程项目咨询评估的种类

工程项目咨询评估主要有以下几类：

（1）企业委托的咨询评估。主要是对企业投资项目建议书和可行性研究报告进行咨询评估。

（2）金融机构委托的咨询评估。接受金融机构委托对企业投资项目借款偿还能力及违约风险等进行评估。

（3）项目核准机关委托的评估。主要是对企业投资项目申请报告进行评估。

（4）政府投资管理部门委托的咨询评估。

（5）政府部门委托对资金申请报告的咨询评估。第二十五个考点：企业投资项目可行性研究报告咨询评估的一般原则（P105）

咨询评估一般遵循下列原则：①动态分析及静态分析相结合，以动态分析为主；②综合分析及单项分析相结合，以综合分析为主；③宏观投资效果分析及项目微观投资效果分析相结合，以企业层面的微观分析为主；④定量分析及定性分析相结合，以定量分析为主；⑤对比分析及预测分析相结合，以预测分析为主。第二十六个考点：节能评估的政策法规规定（P108～109）

（1）节能评估的概念

（2）节能审查的概念

（3）固定资产投资项目节能评估按照项目建成投产后年能源消耗量实行分类管理

（4）固定资产投资项目节能评估报告书应包括的内容

（5）固定资产投资项目节能审查按照项目管理权限实行分级管理

（6）节能审查机关对项目节能评估文件进行审查的主要依据第二十七个考点：节能评估方法（P109）（1）政策导向判断法

（2）标准规范对照法

（3）专家经验判断法

（4）产品单耗对比法

（5）单位面积指标法

（6）能量平衡分析法第二十八个考点：节能评估报告书内容深度要求（P109～110）

1.评估依据

2.项目概况

（1）建设单位基本情况

（2）项目基本情况

（3）项目用能概况

3.能源供应情况分析评估

4.项目建设方案节能评估

5.项目能源消耗及能效水平评估

6.节能措施评估

7.结论、存在问题及建议

8.附图、附表第四节工程项目准备阶段咨询（P111～118）第一个考点：工程项目准备阶段的咨询服务内容（P111）

包括工程勘察、设计、融资咨询，工程和货物采购咨询，招标代理等内容。第二个考点：工程设计的有关概念（P112～113）

1.工程设计的任务

对拟建工程的生产工艺流程、设备选型、建筑物外形和内部空间布置、结构构造、建筑群的组合以及及周围环境的相互联系等方面提出清晰、明确、详尽的描述，展现在图纸和说明文件上，并计算工程造价，作为施工的依据。

2.设计阶段划分

（1）一般分为“初步设计”和“施工图设计”两个阶段；

（2）对于涉及面广、技术特别复杂的重大项目，在施工图设计开展前，可以增加技术设计；

（3）对于多个单项工程、多套生产装置、多个设计单位参加的大型工程项目，在初步设计前可增加总体设计；

（4）大中型公用、民用建筑工程，在初步设计之前可增加方案设计。

3.初步设计（1）依据：已经批准的可行性研究报告和环境影响报告书，建设主管部门批准的相关文件（如建设用地许可证等）；及地方政府其他部门签订的供水、供电、交通等协议书；及建设单位签订的设计合同；工程所在地的地质、水文、气象等设计所需资料。（2）组成：设计说明书、设计图纸、工程概算、主要设备和材料表等。

（3）深度要求

应满足施工招标文件的编制、主要设备和材料的订货、施工图设计（技术设计）文件的编制和施工组织设计的需要。

4.施工图设计（1）依据：根据已批准的初步设计（或技术设计）文件和主要设备订货情况编制。

（2）组成：设计说明书，建筑、安装工程施工所需全部图纸，工程预算书和设备、材料明细表等

（3）设计文件必须完全满足设备和材料采购、非标准设备制作、建筑及安装工程施工的需要，并注明工程合理使用年限。第三个考点：工程设计审查（P113）（新增加内容）

1.初步设计审查

（1）类型：政府投资项目的初步设计文件审查；非政府投资项目的初步设计文件审查。（2）政府投资项目的初步设计文件审查①项目单位组织初步设计审查，主要是审查初步设计方案是否符合项目单位要求和已批复的可行性研究报告，从而确定是否可以转入施工图设计阶段②政府主管部门主持的审查，主要是对政府投资项目的设计方案、设计深度、重大技术问题处理措施及设计概算进行审查

（3）非政府投资项目的初步设计文件审查，由项目单位自行确定

2.施工图设计审查

政府投资项目的施工图设计审查，分为项目单位自行组织的技术性审查和政府主管部门实施的工程建设强制性标准的监督管理。

（1）项目单位自行组织的技术性审查内容；（2）政府建设行政主管部门审查的内容。第四个考点：项目的融资方式分类和融资渠道（P114）1.按融资主体分为新设法人融资和既有法人融资2.按资金构成分为项目资本金和债务资金

3.按资金来源分为内源融资（如自有资产变现）和外源融资（如原有股东增资）

4.按融资方式分为直接融资（如发行股票）和间接融资（如银行贷款）5.项目融资有广义和狭义之分，其中从狭义理解，项目融资是以项目资产、预期收益或权益作抵押取得的一种无追索权或有限追索权的融资或贷款。第五个考点：融资咨询服务主要内容（P114）

1.在工程项目周期中，项目融资主要贯穿于项目前期和项目准备两个阶段。

2.项目前期阶段的融资咨询主要是从项目投资人的角度，分析研究构造项目的融资方案，为投资决策服务。

3.项目准备阶段的融资咨询主要从项目法人和企业的角度，调整和落实融资方案，为项目筹资和企业理财服务，也为银行提供贷款方面的咨询服务。

4.项目准备阶段融资咨询的主要工作包括：咨询单位帮助业主优化和落实融资方案、参及银行贷款谈判、拟订贷款条件、签订贷款协议；研究融资条件、测算融资成本、分析实际融资条件的变化及其对项目效益的影响；分析融资