农村商业银行案件防控工作考核办法

#/14控制度在辖内机构得到贯彻执行。（4分）按工作开展具体措施和实效确定得分。.对监管部门或外部审计以及总行发出的风险提示和整改意见，是否高度重视并认真贯彻落实，且在规定的时限内报送贯彻落实的情况及反馈整改实效。（4）缺报或迟报一次扣1分，扣完为止。（四）员工管理（20分）.是否不定期对本部门员工开展职业道德和操守教育，引导员工树立良好的职业道德和爱岗敬业的信合精神，树立正确的人生观、价值观。一年不得少于4次。（2分）少于一次，扣0.5分，扣完为止。.是否不定期对本部门员工开展警示案例、业务规章制度和内控制度的学习；是否督促挂包网点开展警示教育、业务规章制度学习。一年不得少于4次警示教育活动。（2分）少于一次，扣0.5分，扣完为止。.是否不定期的对全辖员工开展条线业务专业技能培训，以及应知应会的岗位规范、业务流程和相关法规制度培训。（2分）做到得分，未做到不得分。.是否督促挂包网点对在同一工作岗位上超过一定年限的员工建议总行实行岗位轮换。（2分）做到得分，未做到不得分。.是否不定期对本部门员工的异常行为进行自查、互查和排查工作，是否有相应的检查记录或底稿。（4分）做到得分，未做到不得分。.是否督促挂包网点开展了“员工异常行为”排查，逐员建立了管理台账，落实管控措施，对重点人员明确帮扶责任。（4分）建立台账做到得分，未建立台账不得分。.是否督促挂包网点建立员工谈心、谈话和家访制度及员工行为失范监察制度，及时了解掌握员工思想动态，加强重要岗位人员的行为监督。（4分）做到得分，未做到不得分。（五）问题整改及处理（20分）（做到得分，未做到不得分）。.对各级检查发现本条线业务上存在的问题或风险隐患，是否依据相关规定制定了整改措施，落实了整改意见，并进行延伸检查、彻查风险。（4分）.对本条线业务案件风险排查或专项检查发现的问题，是否依照相关规定上报总行进行严格处理。（4分）.对本条线业务检查发现的业务流程漏洞和风险隐患，是否及时采取了相应的防范或补救措施或及时上报总行。（4分）.对内部稽核审计提出的工作建议，条线部门是否及时研究工作方法、完善制度流程，并抓好贯彻落实。（4分）.是否建立了条线业务各级检查发现问题整改台账，并对相关问题进行归纳梳理汇总分析；并按照轻微违规行为积分管理办法建立了违规积分台账，对违规责任人实行违规积分管理。（4分）第五章考核的计分标准第十二条考核实行百分制考核，全年考核基础分100分，附加分10分，考核严格按评分标准进行加分、扣分。年终总分的计算方法：年终总分=100分-扣分项+加分项。加分标准如下（加分项满分不超过10分，超过10分的按10分计算）：.发表各类案防报道或理论文章，省联社采用推广的每次加3分；在省级及以上会议交流的,每次加3分。.发表案防简报或案防调研文章，被省级以上采用的每篇调研加3分，每篇简报加1.5分；被市级采用的每篇调研加1分，每篇简报加0.5分。.被考核单位的案件防控工作受到有关部门表彰的，年终考核时分别予以加分。受到国家级表彰加5分，省部级表彰加3分，市级或厅局级（不含省联社）表彰加1分，案防工作上年考评为先进单位的在本年度考核中加0.5分。.案件防控工作人员根据在案件防控工作中存在的问题及风险点，向上级提出有合理化建议并得到采纳的，每条加0.5分。扣分标准如下：.受到总行通报批评或处罚的，每次扣2分。.受到省联社商洛办事处、商洛银监分局等部门通报批评或处罚的，每次扣5分。.受到省联社、省银监局等部门通报批评或处罚的，每次扣10分。、挂包网点考核不满意的扣挂包部室5分第十三条按照年初签订的案件风险目标责任合同，对以上五个方面的考核内容考核得分在80分（不含80分）以下的或有一票否决现象的，年度案防工作质量综合考评结果为“不满意”，取消年度评先评优资格，不得享受案防奖励；考评得分在80-90分（含90分）年度案防工作质量综合考评为“基本满意”，给予所在网点（部门）每人3000元的案防奖励；考评得分在90分以上（不含90分）年度案防工作质量综合考评为“满意”，给予每人5000元案防奖励。第六章：考核结果的运用第十四条总行合规部对照上述考核内容分别对参评机构（部室）案防工作开展情况进行考核和评价，将考核结果纳入年度综合目标考核，并严格与年度案防工作奖励金挂钩。第十五条对考核期内发生案件的机构，直接取消年度考评资格，并根据相关制度规定予以处罚和追究有关单位及责任人的责任、扣减当年全部绩效工资。第十六条案件防控工作综合考核结果作为考核各单位（部室）内部控制管理水平的重要内容，并纳入各级、各部门主要负责人的年度履职考