集团公司HSE管理体系量化审核标准

HSE体系量化审核标准标准编写组一、集团公司HSE管理体系量化审核标准编制及应用说明…………………(I)二、集团公司HSE管理体系量化审核标准统计汇总表……(VIII)三、集团公司HSE管理体系量化审核标准 编制及应用说明根据集团公司领导要求，为进一步规范和深化总部HSE审核工作，提高审核质量和效果，推动企业加快提升整体HSE管理水平，安全环保与节能部在各专业公司的大力支持和配合下，组织安全环保技术研究院和部分企业专家，认真总结分析集团公司2012年以来7次审核工作经验，经过多次研讨、征求意见和修改完善，研究编制形成了2015年下半年试行的HSE管理体系量化审核标准(以下简称“审核标准”)。现将有关事项说明如下：一、功能和定位公司总部(含专业公司)对企业整体HSE管理水平进行综合衡对标先进、改进差距、提升绩效。企业环保管理和职业卫生工作的系统审核，改变过去审核长期存在的评分方式可以引导企业加强HSE管理，积极主动展示HSE工作II便于审核工作顺利进行。二、思路和原则1、与HSE管理体系规范标准保持一致。审核标准以HSE内容，涵盖了HSE管理体系包含的所有要求。突出对各级领导的带头作用及引领效果的审核推动，又强化对职能部门落管的阶段特征，既考虑HSE管理体系的系统性，又加大了对风险分级防控、承包商管理、隐患治理、作业许可、污染减排等日常重点工作和薄弱环节的审核。既包含HSE管理通用内容，又设置了专业特点明显的设备设施注重HSE管理的工作效果和业绩表现，更加注重对作业现场、风险管控等管理活动过程控制情况的审核。含国家法规标准和集团公司规章制度明确要求的各项规定动作；III同时，也展示了集团公司提倡的、部分企业已实施的HSE最佳实践和推荐做法，体现了HSE管理的递进层级。三、框架和内容审核标准的框架包含要素、审核主题、审核项、审核内容、评分项、评分说明以及相应分值等内容。1、要素：是指HSE体系规范标准的七个一级要素。即：领导和承诺，健康、安全与环境方针，策划，组织结构、资源和文件，实施和运行，检查和纠正措施，管理评审。2、审核主题：对应HSE管理体系规范标准的七个一级要素，结合健康、安全、环保三方面管理要求，设置了29个审核主题。审核主题既包含HSE管理体系标准的主要二级要素，也包含消防安全、交通安全、标准化建设、HSE信息系统等日常及制度规定的管理活动，设置若干内容相对独立的审核项。29主题共包括77个审核项。审核内容，突出体现各项工作的重点内容和落实要求，共包括159项审核内容(不包括专业设备设施和生产运行部分)。5、评分项：针对每项审核内容细化展开设置了若干评分项，IV原则上按照基础、良好、优秀三个等级的递进关系，体现“要我直线责任、属地管理的要求及成效。6、评分说明：为便于审核实施，针对每个评分项给出明确的评分说明，内容包括：审核方法、抽样对象及数量、评分方式 (包括是否、频度、百分比、程度等)及分值等。四种类型的评分方式如下： (1)是否型评分项，即做了或有，得满分；不做或没有， (2)百分比型评分项，设置了几种不同得分情况，主要包审核样本为人员或其他的(样本量较多的)，全部满足的，得满规要求或符合情况的，不得分。 (3)频度型评分项，即根据开展工作频率的高低得分，频率高的得分高。 (4)程度型评分项，根据工作质量和效果，由审核员视情V杂、工作内容比较多的事项，赋予较高比例的分值。HSE管理部分5900分，专业管理部分(含专业设备设施和生产运行)2000分，环保专业管理部分8、关于审核结果及分级。审核的总分值最后折算到百分制，根据审核得分情况对企业HSE管理情况分成4级7档。级级别优秀级(A级)良好级(B级)基础级(C级)本能级(D级)档级A1A2B1B2C1C2D以下情况在审核结果的基础上采取降级或降档：一是当企业在审核年度内发生生产安全亡人事故或对集团公司造成较大负面影响的事故事件，进行降一级处理；二是出现审核主题的四、实施前准备及企业实际，去除不适用的审核内容，并扣除相应分值，确定VI审核适用的内容和总分值。为便于对比分析，原则上不能对适用的审核内容及其分值的特点，结合企业规模、组织架构等实际，专业公司应认真组织策划，制定审核方案，明确审核员分组，确定审核抽样，保业结构合理，包含健康、安全、环保、设备、技术、生产等管理和专业技术人员，且具有丰富的管理、现场实践经验和审核4、开展审核前集中培训。为掌握审核标准，统一评分尺度，在试点审核前，专业公司应集中审核组全体成员，专题开五、审核实施核结果，企业主要职能部门要全覆盖，二级单位一般不少于2个，现场抽样应涵盖主要类别的重点风险和关键作业。审核抽VII样量要结合企业规模和审核组人员实际，可增加样本量。过一年，其中亡人事故、环境事件及重大影响事件的数据为当如果审核过程中发现有资料造假，相应的审核内容不得计。按照审核标准的评分说明中给出的是否、百分比、频度、程度等四种评分类型，审核员要认真对照审核发现对每个评分项进行评分。审核组可按照审核主题进行分工审核，对照标准逐项记录、统计后直接得分；同时，也可按部门和单位进行分工审核，每个人对照标准逐项记录抽样量、分值，集中汇总、统计专业公司可考虑所属企业规模大小和风险差异，对不同企业设置不同的权重系数。六、审核报告审核完成后，审核组应对审核发现和分值进行汇总、统计和分析，确定管理短板，提出改进建议，并编写审核报告。审核报告主要包括审核基本情况、典型做法、主要问题、审核结论以及改进建议，并将分值汇总统计、问题清单等内容作为附VIII七、标准持续改进集团公司总部层面开展量化审核工作尚属首次，为持续优化和完善审核标准，各相关方要做好以下工作：1、审核员要在使用过程中注意发现问题，并做好汇总，提出改进建议，以便试点结束后对标准进行优化完善。2、试点企业要积极配合，以开放的心态主动展示工作成效、正视审核发现的问题，并及时反映标准存在问题。3、专业公司要加大对审核过程的跟踪指导，及时收集意见和建议，作好试点审核工作总结并逐步完善专业审核内容。安全环保与节能部将结合各方在标准应用过程中反馈的意见和建议，对审核标准进行优化和完善。5253331322221462452323332111647341773453448276539422872789699559298审核主题核项审核内容评分项评分说明1、领导和承HSE管理职责1.企业和二级单位主要领1.企业和二级单位主要领导熟悉1.访谈企业、二级单位(一般不少于2个)主要负责人，全诺(300分)(50分)身的HSE职责要求。(50《安全生产法》的七项职责和要求。(20分)部熟悉《安全生产法》规定的生产经营单位主要负责人职责2.企业和二级单位主要领导熟悉3.督促指导直接下属履行HSE职责。(10分)1.访谈上述单位主要负责人，全部督促指导直接下属履行个人安全行动1.各级领导亲自制定了个人安全1.审核企业和二级单位领导干部(一般不少于5人)，查阅计划(90分)安全行动计划，并进行公示。(90分)行动计划，并指导和审核直接下属制定个人安全行动计划。(30分)2.上述领导指导和审核直接下属制定个人安全行动计划，全2.局处主要领导的个人安全行动计划体现有感领导要求，内容操作性强，包括讲安全课、接受专项培练等活动的内容。(20分)1.查阅企业和二级单位主要领导(一般不少于5人)个人安3.各级领导实施个人安全行动计1.查阅上述领导干部个人安全行动计划实施记录，全部有效审核主题项审核内容评分项划。(30分)评分说明4.各级领导将个人安全行动计划及完成情况进行公示。(10分)1.查阅资料和访谈，将个人安全行动计划及完成情况进行公安全定点联系1.落实领导干部安全定点1.建立领导人员联系点清单，并行1.审核企业、二级单位(一般不少于2个)，建立并发布了(60分)展活动。(60分)联系点清单。全部满足要求的，得10分；全都不满足的，不得分；其他情况，按比例得分。2.领导干部按要求开展安全定点联系活动，检查班组安全活动开展情况，开展现场检查，进行安全观1.访谈企业和二级单位领导干部(一般不少于5人)，查阅3.安全联系活动中发现的问题得录，安全联系检查发现的问题及1.领导干部定期进行HSE1.企业和二级单位明确了领导干(50分)述职。(50分)部HSE述职的要求。(10分)分；全都未建立的，不得分；其他情况，按比例得分。活动，落实“管工作必须管安全”的要求。(40分)1.访谈企业和二级单位领导干部(一般不少于5人)，全部得分。2.查阅上述领导干部述职报告，报告结合了工作职责、重点审核主题项审核内容评分项评分说明HSE料，(50分)政正职代表单位做出HSE署HSE承诺。(10分)行政正职签署了HSE承诺文件。全部符合的，得10分；全承诺。(20分)都未签署发布的，不得分；其他情况，按比例得分。2.利用文件、广播、电视或网络等1.查阅上述单位相关记录，利用文件、广播、电视或网络等(10分)全承诺书，并以不同1.审核企业、二级单位、基层单位的员工(一般不少于5人)，诺。(30分)方式进行了公示。(30分)查阅资料，全部签订安全承诺，得20分；80%及以上做到，2.查阅上述人员个人承诺的公示情况，采用公告板、网络等(100分)(60分)基本内容。(20分)楚并有效实施。(20分)集团公司保持一致。(5分)2.HSE方针通过各种形式进行了宣(10分)2.各部门清楚战略目标，并在部门1.审核企业安全环保、企业文化等部门，查阅文件,企业制定并发布了HSE方针且方针内容与集团公司保持一致的，得1.审核企业、二级单位(一般不少于2个)安全环保、企业2.访谈各级管理人员和基层员工(一般不少于5人)，全部1.审核企业安全环保及其他相关部门，查阅资料，企业依据1.访谈企业和二级单位职能部门领导(一般不少于5人)，项审核内容评分项项审核内容评分项工作中推动实施。(10分)3.各级领导清楚并遵守HSE1.企业各级领导清楚并理解HSE管管理原则。(20分)理原则的要求。(10分)2.在业务范围内落实了HSE管理原则。(10分)(40分)1.企业制定了HSE发展规划，并有效实施。(40分)1.企业制定了HSE发展规划。(20划和措施。(20分)控制措施(600分)危害辨识与风展安全、职业健康危害辨新。(110分)控的管理制度，各管理层级、职能部门、管理环节责任清晰，风险防评分说明1.访谈企业和二级单位领导和职能部门负责人(两级各不少1.抽查企业和二级单位局处两级领导(一般不少于5人)，1.审核企业安全环保、规划计划部门，查阅资料，企业制定1.审核企业安全环保、规划计划和专业技术等相关部门，查1.审核企业、二级单位(一般不少于2个)安全环保部门，2.审核上述部门，查阅资料，制度或要求内容规范、责任清3.查阅资料，访谈生产、设备、技术等职能部门领导、管理人员、关键岗位员工(一般不少于5人)，相关人员清楚相项审核内容评分项项审核内容评分项2.企业根据管理实际，明确了适用的危害辨识方法，并对适宜使用的相关人员进行了培训，相关人员能应用相关管理工具开展工作。(203.对生产经营过程中的危害因素进行全面辨识，形成危害因素清单4.基层员工积极主动参与危害辨识活动，熟悉岗位风险和防控措施。(15分)活动前开展工作安全分析、HSE作动态的作业风险。(25分)评分说明1.审核企业、二级单位(一般不少于2个)和基层单位(一般不少于3个)，查阅资料、访谈人员，明确了危害辨识使用的方法，并针对适宜使用的员工进行了相关风险管理工具2.审核企业和上述单位，访谈人员，经培训的员工会使用所1.审核二级单位(一般不少于2个)和基层单位(一般不少且有危害因素清单。全部做到，得10分；其他情况，由审2.审核上述单位，查阅资料和人员，清单中危害识别没有明显遗漏，且能及时更新。全部满足要求，得10分；其他情技术等职能部门领导、管理人员、关键岗位员工(一般不少于5人)，访谈人员，清楚本岗位主要风险和防控措施。全2.审核上述二级单位和基层单位的岗位员工(一般不少于5人)，查阅资料和访谈人员，员工积极主动参与危害辨识活到在清单中的生产作业活动与实际生产作业活动一致。全部审核主题项审核内容，风险评估。(50分)评分项6.按规定对在役装置、新改扩建项1.建立风险等级划分标准，明确了工作安全分析等风险评估工具方法，并对使用的相关人员进行了培训，相关人员能应用相关管理工具开展工作。(30分)评分说明2.审核上述基层单位的非常规作业和临时检维修作业(一般3.查阅上述生产作业分析资料(一般不少于5项)，做到相关生产作业活动风险识别无遗漏，且防控措施有针对性。全适用范围：油气田、炼化、管道企业1.审核企业、二级单位(一般不少于2个)生产、规划等业2.审核基层单位需要在新改扩建项目和主要的在役装置(一。1.审核企业、二级单位(一般不少于2个)安全环保部门，查阅资料和访谈人员，建立或明确了风险等级划分标准，且2.审核企业和上述二级单位，明确了适用风险评估方法。全3.审核企业和上述二级单位，对使用的相关人员开展了培审核主题项审核内容评分项评分说明4.审核基层单位(一般不少3个)，查阅资料和访谈人员，按照管理要求开展风险评估活动，并形成风险评估报告或记录。全部满足要求，得10分；全都不满足要求，不得分；他情况，按比例得分。2.风险评估结果及时告知相关部门和人员。(10分)1.审核二级单位(一般不少于2个)的设备、技术、采购等相关部门，查阅资料和访谈人员，相关人员清楚涉及的风险3.采用新技术、新工艺、新设备、新材料前和重大生产作业活动前，进行专项风险评估。(10分)1.审核二级单位(一般不少于2个)的设备、技术、采购等资料和访谈人员，在采用新技术、新工艺、新设备、新材料前和重大生产作业活动前，做了专项风险评注：重大生产作业活动包括不经常做的、承包商做的、交叉作业、风险较高的活动。生产安全风险1.建立了风险分级防控工作制度1.审核企业和二级单位(一般不少于2个)，查阅资料和访分级防控(220明确防控责任和防控措施。或明确风险分级防控工作管理要(220分)求。(10分)2、企业和二级单位按照直线责任原则，针对业务范围内的管理活动1.审核企业和二级单位(一般不少于2个)，查阅资料和访2.审核企业和二级单位(一般不少于2个)，查阅资料和访评估的风险大小，确定了防控责任。全部做到，得20分；审核主题项审核内容评分项3.根据风险识别评估结果和风险分级防控的要求，明确了各层级单位的重点防控风险。(60分)基层岗位针对重点防控的风险，明确风险分级防控责任，制定了风险评分说明1.审核企业相关业务部门，查阅资料和访谈人员，确定了重点防控的风险。全部做到，得10分；其他情况，由审核员2.审核二级单位(一般不少于2个)相关业务部门，查阅资料和访谈人员，确定了重点防控的风险。全部做到，得10确定了重点防控的风险。全部做到，得10分；其他情况，4.审核上述资料，各层级重点防控的风险无遗漏，由审核员5.审核企业、上述二级单位和基层单位相关领导(一般不少于5人)，访谈人员，清楚各层级或岗位重点防控风险。全1.审核企业相关业务部门，查阅资料和访谈人员，针对重点2.审核二级单位(一般不少于2个)和基层单位(一般不少于3个)，查阅资料和访谈人员，各部门/单位针对重点防控风险明确了防控责任。全部做到，得20分；其他情况，3.审核企业和二级单位生产、技术等专业部门，查阅资料和访谈人员，各职能部门能针对重点防控风险制定和完善了相应的防控措施，并将其融入到各级管理流程和操作活动中。审核主题项审核内容评分项评分说明4.审核企业、上述二级单位和基层单位，查阅资料，制定的防控措施符合实际防控需要，且具有针对性和可操作性。全5.审核企业、上述二级单位安全环保等职能部门和基层单位，查阅资料和访谈人员，对重点防控的风险实施了动态监6.审核企业领导、二级单位(一般不少于2个)(安全、生产、设备管理人员)和基层单位员工(一般不少于5人)，访谈人员，清楚本岗位重点防控风险和责任、应急处置救援5.企业、二级单位针对重点防控的风险,制定并实施了方案,落实了资源保障。(10分)1.审核企业、上述二级单位和基层单位，查阅资料，访谈人员，重点防控的管理方案，各层级按管理实际，制定必要的方案，方案做到“五落实”，并得到落实。全部满足要求，环境风险识别1.建立环境风险管理相关1.建立环境风险管理相关制度或要求，明确并落实相关职能部门环(150分)部门环境风险管理职责。(20分)境风险管理职责。(20分)环境风险管理制度或要求明确并落实了规划计划、财务预算、生产组织、工艺技术、设备设施、工程建设、安全环保门职责或有遗漏、不合理的，不得分。2.抽查二级单位(一般不少于2个)，建立环境风险管理相2.定期开展环境风险识别1.按规定开展环境风险识别。环境风险识别以环境风险源、风险传播1.到企业环保部门查阅资料、人员访谈，按规定部署和开展审核主题项审核内容评分项分)项目设计、施工作业、生产运行、检维修、废弃处置等生产经营活动全过程。(25分)2.对识别出的环境风险进行分类评分说明查看环境风险识别方案或相关工作记录、人员访谈：(1)环境风险识别对象包括环境风险物质、环境风险单元、环境风险受体、生产工艺、安全生产管理、环境风险防控与应急措施、应急资源、周边自然与社会环境、有关法规(2)环境风险识别范围涵盖项目设计、施工作业、生产(3)环境风险识别以环境风险源、风险传播途径和受体般不少于3个)，查阅资料、人员访谈，全部按照部门职责2.抽查重点风险源所在基层单位(一般不少于3个)，查看1.到企业环保部门查阅资料，按照①重大安全事故次生灾害造成群体性事件、⑥三废违法排放造成污染风险对识别出风台账的内容包括风险类别、企业(设施)地理位置图、厂区平面布置图、周边环境风险受体分布图，可能的事故类型审核主题项审核内容3.建立和完善突发环境事评分项3.按要求将环境风险识别信息录入环境风险数据库。(10分)4.按照国家和集团公司有关技术规范开展环境风险评估，编制环境风险评估报告，纳入环境风险数据库管理，并向员工通报。(25分)1.依据环境风险评估结果规范建评分说明及后果，现有环境风险防控与应急措施、应急资源情况等，未建立的，不得分；其他情况，按比例得分。1.查阅企业环境风险数据库，从台账中抽选环境风险(一般得分；其他情况，按比例得分。1.到企业环保部门查阅资料、人员访谈，按照有关技术规范和要求按照地表水、地下水、土壤、空气等不同环境要素分符合按照有关技术规范编制环境风险评估报告，评估报告录入，得2.抽选二级单位或基层单位相关人员(一般不少于5人)，进行访谈，全部了解环境风险评估报告内容或了解其获取方1.到企业环保部门查阅资料、人员访谈，从环境风险台账中审核主题项审核内容级别逐层级落实风险防控有效的动态监控。(45分)4.开展环境风险管理工作理工作纳入环保绩效考核。 评分项立和完善了突发环境事件风险防控措施；重大环境风险分层级确定了风险防控责任部门和负责人。 2.建立环境风险预警体系，完善了设备设施运行状态在线监控系统、特征污染物排放在线监测系统、远施动态监控。(15分)1.对各下属单位环境风险管理工作进行监督检查，并将环境风险管评分说明抽选重大环境风险(一般不少于3个)，全部建立和完善了防控措施与风险评估结果呼应，且规范、完善，包括有效防止泄漏物质、消防水、污染雨水等扩散至外环境的收集、导流、拦截、降污等措施，得10分；其他情况，由审核员被抽选重大环境风险全部逐层级落实了防控责任部门和2.到上述被抽选重大环境风险所在基层单位，查看现场，环访谈被抽选重大环境风险责任人，了解环境风险信息及1.到企业环保部门查阅资料，建立环境风险预警体系，得52.抽选重大环境风险(一般不少于3个)所在基层单位，查1.到企业环保部门查阅资料，部署并开展下属单位环境风险到企业绩效考核部门查阅资料，环境风险管理工作纳入环2.抽选二级单位(一般不少于2个)，到绩效考核部门查阅都审核主题项审核内容评分项评分说明未纳入，不得分；其他情况，按比例得分。隐患排查治理1.制定安全环保事故隐患1.企业建立了安全环保事故隐患1.审核企业和二级单位(一般不少于2个)，查阅资料，建(160分)管理制度，制度职责明确、流程清晰、内容完善。(20分)立安全环保事故隐患管理制度或明确了相关管理要求。全部2.审核上述单位，查阅安全环保事故隐患管理制度，职责明确、流程清晰、内容完善，并明确了隐患评估分级标准。全3.审核企业和二级单位相关部门管理人员(一般不少于5人)，访谈人员，熟悉制度或相关管理要求。全部做到，得2.逐级建立了隐患台账，并实行动态管理。(10分)1.审核企业、二级单位(一般不少于2个)安全环保、设备等职能部门以及基层单位(一般不少于3个)，查阅隐患台2.审核上述部门/单位，查阅资料，各级部门/单位的隐患排2.按规定或安排组织开展隐患进行评估分级。(601.建立事故隐患排查报告的激励全环保事故隐患。(10分)1.审核企业、二级单位(一般不少于2个)，查相关制度及2.审核企业、二级单位(一般不少于2个)和基层单位(一般不少于3个)，查隐患上报记录(一般不少于3起)，及2.各层级按规定频次或安排，组织开展安全环保事故隐患排查。(301.审核企业、二级单位(一般不少于2个)安全环保及相关审核主题项审核内容3.编制并实施隐患治理计划和专项治理方案。(50评分项3.按照分级负责的原则，对排查出的安全环保事故隐患进行评估分级，重大安全环保事故隐患评估后形成报告。(20分)1.制定并实施隐患治理计划和方评分说明二级单位至少每季度、基层单位每月组织开展一次安全环保2.审核上述基层单位，查阅资料，现场检查，现场所有安全环保隐患问题被及时发现，全部及时发现的，得10分；现场新发现的隐患的性质，有一个会直接影响正常生产的，不3.审核上述基层单位，查阅资料，现场检查，现场所有发现4.抽查上述发现的隐患(一般不少于5个)，及时将隐患录1.审核企业安全环保、规划计划等相关职能部门，查阅相关2.审核二级单位(一般不少于2个)相关职能部门，对上报3.审核企业、二级单位(一般不少于2个)相关职能部门，晰完善。全部满足要求，得10分；其他情况，由审核员判1.审核企业和二级单位(一般不少于2个)安全环保、规划计划、设备等职能部门，查隐患治理计划，制定了隐患治理审核主题项审核内容4.对治理过程进行跟踪和行验收、销项。(20分)评分项2.重大事故隐患现场规范设置标志；隐患整改销项前，制定落实了有效的监控和应急措施，并告知岗位人员。(25分)1.对安全环保事故隐患治理项目实行跟踪或分级督办。(10分)2.重大安全环保事故隐患治理项评分说明2.审核企业和二级单位(一般不少于2个)安全环保、规划计划、设备等职能部门，查阅隐患治理计划，重大隐患编制了专项治理方案，方案内容完善，做到“五落实”。全部满规划计划等职能部门，查阅上述重大隐患，安全环保事故隐1.审核基层现场(一般不少于3个)，查1-2个重大隐患，重大事故隐患现场规范设置标志，标志醒目、内容完善。全2.审核二级单位(一般不少于2个)和基层单位(一般不少了有效的监控、应急措施。全部满足要求，得10分；发现1.审核企业和二级单位(一般不少于2个)相关职能部门，1.审核企业和二级单位(一般不少于2个)相关职能部门，审核主题项审核内容评分项(10分)评分说明成后，按规定组织验收消项，达到治理效果。全部做到，得重大危险源管1.开展重大危险源识别，登记建1.审核涉及到重大危险源的二级单位(一般不少于2个)和理(60分)实防控措施。(60分)档，并按规定向政府主管部门备案。(25分)基层单位(一般不少于3个)，查阅资料，按照规定开展了2.审核上述单位，查阅资料，现场验证，做到排查和辨识工3.查阅上述单位建立健全重大危险源安全管理档案资料，档4.审核企业安全环保部门，查阅资料，按规定向地方政府安得分。2.落实了重大危险源防控措施，现场设置明显标志，标明风险内容、危险程度、防控办法等内容。(351.审核涉及到重大危险源的基层单位(一般不少于3个)，查阅资料，按照规定的防控措施全面落实工作。全部满足要2.验证上述单位现场，重大危险源的场所设置了明显警示标4.现场访谈上述单位领导，监控管理人员及岗位员工(一般控职责、防控措施。全部审核主题项审核内容评分项评分说明4、合规性管法规收集和应1.明确法律法规和其他要求收集、1.审核企业、二级单位(一般不少于2个)，查阅资料，明理(300分)用(60分)HSE法律法规和其他要求 确适用内容。(40分)获取和应用管理要求。(10分)确了法律法规及其他要求收集、获取和应用等管理要求。全2.审核企业、二级单位(一般不少于2个)，查阅资料，建立了法律法规及其他要求收集和应用管理制度或相关要求，2．建立适宜的法律法规和其他要求收集、获取渠道，及时收集获取相关法律法规。(15分)1.审核企业和二级单位(一般不少于2个)法规主管部门和其他专业部门，查阅资料，访谈相关管理人员(一般不少于3人)，了解法律法规及其他要求获取渠道建立情况，如购2.审核上述单位，查阅资料，验证获取渠道适宜、通畅，且3.审核企业和二级单位法规主管部门和其他专业部门，查阅资料，访谈相关管理人员(一般不少于3人)，企业收集了国家法律法规及其他要求，二级单位收集了地方法规和其他3.组织开展适用性分析，明确适用内容，建立适用的法律法规清单,法律法规清单内容齐全，及时更新。(15分)1.审核企业、二级单位(一般不少于2个)法规主管部门和其他专业部门，查阅资料，开展了适用性分析且建立适用的审核主题项审核内容评分项评分说明发布法律、法规收录齐全，且及时更新。全部满足要求，得2.相关人员能够及时获取相关法规要求。(20分)1.相关人员能够及时获取有效的法律法规。(5分)1.审核企业、二级单位(一般不少于2个)各职能部门，访谈管理人员(一般不少于5人)，能够及时获取有效法律法2.业务主管部门及时组织对新发布的相关法律法规进行宣贯，相关人员了解适用的法律法规内容。 1.审核企业、二级单位(一般不少于2个)法规主管部门和2.审核上述单位，访谈人员，相关管理人员(一般不少于5人)，能了解宣贯的法律法规的内容。全部符合的，得10合规性评价1.依据新发布的HSE相关1.建立合规性评价管理制度或明1.审核企业、二级单位(一般不少于2个)，建立合规性评(60分)行管理要求和现场的符合性进行合规性评价。(30确相关要求。(10分)2.审核上述单位，查阅合规性评价制度或相关要求，内容完及其他要求，及时对现行管理要求和现场的符合性进行合规性评价，针对不合规情况及时进行纠正。 1.审核企业、二级单位(一般不少于2个)专业管理部门，访谈管理人员，查阅资料，各级专业主管部门按要求开展合2.审核企业、二级单位(一般不少于2个)专业管理部门，访谈管理人员，查阅资料，依据评价结果，对新法规出台后所涉及的不合规情况及时进行了纠正。全部能做到，得10分；全都未做到，不得分；其他情况，按比例得分。审核主题项审核内容事项进行了纠正。(30分)评分项评价。(20分)评分说明关职能部门，查阅资料2.审核二级单位(一般不少于2个)相关职能部门，查阅合规性评价资料，按规定开展了相关信息分析工作，有分析结2.发现的不合规事项及时得到识别和纠正。(10分)1.审核企业、二级单位(一般不少于2个)法规主管部门、相关职能部门，查阅合规性评价资料，能及时识别不合规事项，并对不合规的项目(情况)制定纠正措施或改进方案。2.审核上述资料，措施或方案有效并得到执行。全部做到，1.企业制定了建设项目安1.企业制定了建设项目安全、环1.审核企业、二级单位(一般不少于2个)，查阅文件，建(180分)管理制度。(20分)保、职业卫生三同时管理制度或相关要求,明确安全、环保、职业卫用等各环节的管理责任、工作流程。(20分)立了安全、环保、职业卫生三同时管理制度或明确了管理要2.查阅上述“三同时”管理制度或相关要求，内容完整、责任明确、流程清晰。全部满足要求，得10分；其他情况，2.所有建设项目按规定落复或备案。(150分)1.建设项目按规定开展安全预评价、环境影响评价、职业病危害预评价。(30分)1.审核企业、二级单位(一般不少于2个)，抽取新、改、扩建项目(一般不少于3个)，查阅相关资料。按规定开展安全预评价、环境影响评价和职业病危害预评价，并获得批2.建设项目安全设施、环保设施、职业病防护设施与主体工程同步设计。(30分)环保、职业卫生设计专篇，并将安评、环评和职评提出的建审核主题项审核内容评分项评分说明3.建设项目安全设施、环保设施、职业病防护设施与主体工程同时施工。(30分)1.审核企业、二级单位(一般不少于2个)，抽取新、改、扩建项目(一般不少于3个)，查阅相关资料或查看现场。设计文件提出的安全设施、环保设施、职业病防治设施与主4.建设项目安全设施、环保设施、职业病防护设施与主体设施同时1.审核企业、二级单位(一般不少于2个)，抽取新、改、扩建项目(一般不少于3个)，查阅相关资料、查看现场。安全设施、环保设施、职业病防治设施的试运行满足相关法要求，此“评分项”不得分。2.抽查上述新、改、扩建项目，安全设施、环保设施、职业病防治设施开展了竣工验收或备案(企业自行验收)，形成个项目不符合要求，此“评分项”不得分。3.三同时资料归档管理。(10分)文件资料纳入档案管理，妥善保存。(10分)1.审核企业、二级单位档案管理部门；查阅新、改、扩建项目(一般不少于3个)相关存档资料。项目“三同时”各阶5、目标指标HSE责任书1.按规定逐级签订安全环1.按规定逐级签订安全环保责任1.审核企业、二级单位(一般不少于2个)和基层单位(一和方案(30分)保责任书。(30分)书，明确了目标指标及考核要求。(150分)(15分)2.抽查各层级安全环保责任书(一般不少于5个)，目标指审核主题审核项年度工作计划(30分)HSE绩效考核(90分)审核内容1.制定并实施了年度HSE作计划和重点工作方案。 1.企业建立了HSE绩效考核管理。(90分)评分项2.相关领导干部和管理人员清楚责任书内容。(15分)1.制定并实施了年度工作计划。(15分)2.制定并实施了专项重点工作方案。(15分)1.结合业务实际，建立了包含结果系。(20分)保结果性和过程性指标量化合理。 3.及时跟踪和统计分析目标指标完成情况，并纳入企业绩效考核管理。(50分)评分说明1.访谈各级领导人员和管理人员(一般不少于5人)，清楚制定了年度工作计划。全部制定，得15分；全都未制定，不得分；其他情况，按比例得分。1.审核企业、二级单位(一般不少于2个)，查阅重点工作方案相关资料，制定并实施了方案，方案包含有目标、责任部门、责任人、资源保障、进度安排等内容。全部满足，得1.审核企业、二级单位(一般不少于2个)相关职能部门，查阅相关文件，建立HSE绩效考核体系。全部做到，得10分；全都未做到，不得分；其他情况，按比例得分。2.审核上述单位，查阅资料和访谈人员，上述目标指标符合本部门和单位的业务实际，包含结果性和过程性指标并突出过程性考核。全部做到，得10分；其他情况，由审核员判1.审核上述单位，查阅资料和访谈人员，上述目标指标符合本部门和单位的业务实际，结果性和过程性指标量化符合业务管理实际。全部符合要求，得20分；全都不符合要求，不得分；其他情况，按比例得分。1.审核企业、二级单位(一般不少于2个)安全环保、人力资源等部门，查阅资料和访谈人员，各部门和单位及时统计和跟踪目标指标完成情况。全部做到，得30分；全都未做到，不得分；其他情况，按比例得分。2.审核企业、二级单位(一般不少于2个)安全环保、人力审核主题项审核内容评分项评分说明资源等部门，查阅资料和访谈人员，各部门和单位目标指标完成情况纳入企业整体绩效考核。全部做到，得20分；全都未做到，不得分；其他情况，按比例得分。6、机构和职责(300分)机构设置(80分)员会活动制度，主要负责人按规定要求组织召开会议。(15分)度了委员会活动制度或明确了活动要求，主要负责人按规定组织召开会议。(15分)级单位成立了分委会，并按分委会章程定期开展活动。(20分)不得分。3.查阅会议记录、纪要等文件，企业主要负责人按规定要求4.查阅文件，会议决议明确且得到及时有效落实，由审核员审核二级单位(一般不少于2个)分；全都没成立，不得分；其他情况，按比例得分。例得分。3.查阅会议记录、纪要等文件，二级单位主要负责人按规定都不满足要求，不得分；其他情况，按比例得分。2.查阅会议记录、纪要等文件，企业分委会按照章程规定要审核主题项审核内容评分项评分说明3.审核二级单位(一般不少于2个)，查阅文件，二级单位4.查阅会议记录、纪要等文件，二级单位分委会按照章程规4.企业、二级单位按规定设置了HSE管理机构。(15分)例得分。适用范围：油气田、炼化生产、工程技术服务、工程建设等人员配备(80分)1.按规定配备了专兼职HSE副总监配备到位。(80分)2.二级单位设置了安全总监。(101.审核二级单位(一般不少于2个)，查阅文件，设置了安审核主题项审核内容评分项3.二级单位设置了安全副总监，安评分说明审核二级单位(一般不少于2个)1.查阅文件，二级单位设置了安全副总监。全部设置的，得7分；全都没有设置，此“评分项”不得分；其他情况，按4.企业、二级单位和基层单位按要E2.审核二级单位(一般不少于2个)，查阅文件，按规定配；其他情况，按比例得分。3.审核超过100人以上的基层单位(一般不少于3个)，查5.建立了注册安全工程师的管理要求，安全专职人员取得国家注册安全工程师资格。(15分)册安全工程师的管理要求和激励2.查阅资料，企业和二级单位的安全专职管理人员取得国家安全环保责任1.明确了各级领导、管理部门的1.审核企业领导、二级单位领导、企业职能管理部门(每类制(140分)HSE职责。(20分)(100分)2.HSE职责内容与其业务或岗位职 审核主题项审核内容评分项3.各级领导参与制定本单位、本部 在工作中得到落实。(25分)5.建立了HSE履职考核机制或明确情况进行跟踪考核。(15分)评分说明构、业务领域、生产规模等发生变化，或发生生产安全事故3.审核二级单位(一般不少于2个)，查看HSE职责评审记录，至少三年一次或者当组织机构、业务领域、生产规模等分；其他情况，按比例得分。1.访谈企业领导、二级单位领导、企业职能管理部门负责人 (每类不少于2人)，参与制定了本单位、本部门、本岗位1.审核上述企业领导、二级单位领导、职能管理部门(每类计划或安排。全部做到，得10分；全都没做到，不得分；其他情况，按比例得分。2.审核上述企业领导、二级单位领导、企业职能管理部门负责人(每类不少于2人)，查阅资料和人员访谈，在工作中1.审核企业和二级单位(一般不少于2个),查阅资料，建分；发现存在没有的情况，不得分。2.审核上述单位，查阅资料，定期对企业职能管理部门、二审核主题项审核内容评分项评分说明级单位领导开展了考核且结果得到应用。全部做到，得10分；全都没有做到，不得分；其他情况，按比例得分。2.管理岗位和基层操作岗作中得到落实。(40分)1.管理岗位和基层操作岗位员工HSE职责明确，员工清楚、理解本1.审核企业职能部门管理岗位、二级单位管理岗位、基层单位操作岗位员工(每类不少于2个)，查阅资料，有HSE职要求。(20分)1.审核上述人员，查阅资料和访谈，在工作中主动落实HSE7、安全环保投入1.按规定足额提取安全生1.按规定足额提取安全生产费用。1.审核企业财务和安全环保部门，查阅资料，按规定足额提费用(50分)(50分)(20分)2.提取的安全生产费用做到专款专用。(30分)1.审核企业财务、安全环保部门，查阅资料、现场核实，提8、能力培训安全环保履职1.组织开展员工安全环保1.企业建立了安全环保履职能力1.查阅资料，企业建立了安全环保履职能力评估相关制度且和意识力评估评估制度，分专业制定了安全环保责任明确、内容完善、流程清晰的，得10分；未建立的，(400分)(120分)到有效应用。(80分)履职能力评估标准。(20分)2.查阅资料，企业分专业制定了安全环保履职能力评估标2.制定了能力评估年度工作计划或实施方案，组织开展了员工安全环保履职能力评估工作。(40分)1.审核企业能力评估牵头部门，查阅资料，企业制定了安全环保履职能力评估年度工作计划或实施方案，得10分；未2.在企业、二级单位审核变动到关键岗位的人员(调整到或提拔到生产、安全等关键岗位的领导人员，以及转岗和重新审核主题项审核内容评分项评分说明上岗的一般员工)(一般不少于5人)，查阅资料和访谈，3.审核企业和上述二级单位，查阅资料，组织开展上述范围3.安全环保履职能力评估的结果得到应用。(20分)1.查阅企业或二级单位人事、劳资部门的相关资料，对HSE履职能力评估结果不合格的人员，提出了有针对性的改进措2.人员HSE能力符合岗位要求。(40分)1.企业建立了覆盖所有岗位的任职能力标准或条件，岗位人员HSE能力满足要求。(40分)1.查阅文件，企业建立了覆盖所有管理岗位和操作岗位的任2.审核各层级管理人员和基层操作岗位人员(每类不少于3人)，现场验证和访谈，人员HSE能力满足其岗位职责和能(220分)员工培训档案。(100分)(20分)2.审核二级单位(一般不少于2个)，明确了HSE培训的相关管理要求且制度内容完善、责任明确。全部做到，得10分；全都没有做到，不得分；其他情况，按比例得分。2.开展岗位培训需求分析，编制年培训计划。(20分)1.审核企业、二级单位(一般不少于2个)，查阅培训需求培训需求且有针对性。全部满足，得10分；全都不满足，不得分；其他情况，按比例得分。审核主题项审核内容评分项3.按照培训计划组织实施HSE培训，配备必要的培训资源，建立健全员工培训档案。(30分)4.需持证上岗的人员应按有关规定培训取证，新入厂、调岗或重新上岗的员工参加相应培训，员工积E评分说明2.审核企业培训主管部门，查阅企业年度培训计划等资料，1.审核企业、二级单位(一般不少于2个)培训主管部门，不得分；其他情况，按比例得分。2.查阅上述培训主管部门相关资料和人员访谈，配备了满足培训课件、专业题库等)。全部做到，得10分；全部没有做到，不得分；其他情况，按比例得分。3.查阅资料，企业建立了专兼职培训师的培养机制，鼓励各4.审核企业、二级单位(一般不少于2个)培训主管部门，查阅资料，建立健全员工培训记录和档案(包括培训时间、内容、参加人员以及考核结果等)，培训档案齐全、准确。1.审核企业主要负责人、二级单位主要负责人、各层级安全生产管理人员以及特种作业人员(每类不少于2人)，查阅2.抽取新入厂、调岗或离岗一年后重新上岗的员工(一般不少于5人)，查阅资料、人员访谈，按规定参加三级安全教审核主题项审核内容2.建立基层岗位HSE培训3.组织对HSE培训效果进工作机制。(40分)评分项1.建立了符合岗位需求的主要基识题库等资源。(10分)短课时、小范围、多形式开展基层HSE培训工作。(40分)式、培训效果进行评估，提出改进建议并落实改进措施。(10分)2.基层单位直线领导对员工培训效果进行了跟踪评估。(10分)评分说明3.审核企业、二级单位(一般不少于2个)，查阅资料和访1.审核主要基层岗位(一般不少于5个)，查阅资料，建立件和知识题库等资源。全部做到，得10分；全都没做到，不得分；其他情况，按比例得分。1.审核基层单位(一般不少于3个)，查阅资料和访谈，基部做到，得10分；全部没有做到，不得分；其他情况，按2.审核基层单位(一般不少于3个)，查阅资料和访谈，采工作。全部做到，得20分；全部没做到，不得分；其他情3.查阅基层岗位员工(一般不少于5人)的培训记录等相关1.查阅企业、二级单位(一般不少于2个)培训主管部门相并落实改进措施。全部做到，得10分；全部没有做到，不得分；其他情况，按比例得分。1.审核基层单位(一般不少于3个)，查阅资料和访谈，其审核主题项审核内容评分项评分说明分；全部没有做到，不得分；其他情况，按比例得分。3.定期分析、总结并持续改进HSE培训工作。(20分)1.查阅企业、二级单位(一般不少于2个)培训主管部门的析总结。全部做到，得10分；全部没有做到，不得分；其得分。2.查阅上述培训主管部门的相关资料，根据培训工作的分析到，得10分；全部没有做到，不得分；其他情况，按比例宣传教育1.采用多种形式开展HSE1.审核企业、二级单位(一般不少于2个)，查阅资料，制(60分)全文化建设。(40分)教育活动。(20分)2.审核企业、二级单位(一般不少于2个)，按国家规定要3.审核企业和上述二级单位，查阅资料和访谈，结合实际开2.企业制定并推进安全文化建设规划和实施方案。(20分)1.查阅资料，企业制定并推进了安全文化建设规划和实施方2.审核企业文化、工会等部门，查阅资料和访谈，主动积极2.安全经验分享得到广泛开展。(20分)1.制定或明确了安全经验分享活动的工作要求。(5分)1.审核企业、二级单位(一般不少于2个)，查阅文件，制定或明确了安全经验分享活动的工作要求。全部做到，得5分；全都没有做到，不得分；其他情况，按比例得分。2.按要求开展了安全经验分享活1.抽取企业领导和二级单位领导、企业职能管理部门负责人审核主题项审核内容评分项动。(10分)评分说明(每类一般不少于2人)，查阅记录和访谈，带头开展安全2.审核基层单位(一般不少于3个)，查阅记录和访谈，利用各种会议、班组安全活动等时机开展了安全经验分享活3.员工主动结合自身经历、发生事件开展安全经验分享。(5分)员工主动结合自身经历、发生事件开展安全经验分享。全部9、制度和规制度管理1.建立健全HSE管理规章1.建立了符合国家法律法规和集1.审核企业、二级单位(一般不少于2个)安全环保、企管程(200分)(100分)制度。(20分)团公司规定要求HSE管理制度体系。(20分)等部门，查阅资料，对照国家法律法规和集团公司规定要求2.抽查HSE制度(一般不少于3个)，按国家法律法规和集团公司规定要求并结合自身实际制定，且管理职责和要求明1.HSE管理制度的制定、审批、发放、作废处置等环节按要求管理。 征求各方意见、审批、发放等各环节按要求管理。全部符合要求，得10分；全部不符合要求，不得分；其他情况，按2.结合上级要求和企业实际，及时 1.审核企业、二级单位(一般不少于2个)安全环保、企管做到，不得分；其他情况，按比例得分。审核主题项审核内容评分项评分说明2.审核企业、二级单位(一般不少于2个)，查阅资料和访3.针对性开展了HSE管理度要求。(30分)1.HSE管理制度便于获取，员工在使用处能得到适用文件的有效版本。(10分)1.审核企业和二级单位的管理岗位(一般不少于5人)，现2.HSE管理制度发布后根据管理人员了解或掌握的不同要求，组织开展针对性的培训。(10分)1.抽取HSE制度(一般不少于3个)，查阅安全环保、企管等部门相关记录，针对管理人员了解或掌握的需求程度制定不同的培训要求，且及时组织开展了针对性的培训。全部做3.相关管理人员了解或掌握有关HSE管理制度的内容。(10分)1.访谈企业和二级单位管理人员(一般不少于5人)，根据E4.记录管理规范、内容真实。(20分)1.记录设置满足制度和各类管理1.查阅制度和记录(一般不少于5个)，记录设置满足制度都不满足。不得分‘其他情况，按比例得分。可追溯。(10分)操作规程1.建立操作规程管理制度或明确(100分)时修订。(40分)相关要求。(10分)2.审核二级单位(一般不少于2个)，查阅资料，二级单位审核主题项审核内容2.员工掌握相关的操作规程。(30分)评分项2.根据危害辨识和风险评估的结果，以及结合事故事件教训，组织制定或完善操作规程(操作卡、作业指导书)。(20分)3.及时对操作规程进行评审和完善。(10分)1.操作规程便于获取、版本有效。(10分)2.操作规程发布、修订后及时开展评分说明得分；其他情况，按比例得分。1.审核二级单位(一般不少于2个)，查阅资料，建立健全操作规程，且操作规程覆盖全部生产操作活动。全部符合要2.抽查操作规程(一般不少于3个)，操作规程内容准确、3.审核二级单位(一般不少于2个)，查阅资料和访谈，根据危害辨识和风险评估的结果，以及结合事故事件教训，组不得分；其他情况，按比例得分。1.审核二级单位(一般不少于2个)，查阅资料和访谈，依据审核和执行发现的问题，及时开展操作规程的评审和修例得分。2.上述单位全部利用工作循环分析工具开展操作规程分析，1.抽查基层岗位员工(一般不少于5人)，查阅其现场使用1.抽查基层单位(一般不少于3个)，查阅记录，操作规程全都不符合要求，不得分；其他情况，按比例得分。审核主题项审核内容评分项评分说明制订操作规程。(30分)按照使用说明书要求，及时制定或修订操作规程。(15分)1.抽取应用的“四新”技术(一般不少于2个)，查阅资料和访谈，业务部门在使用“四新”技术前，按照使用说明书要求组织制定或修订了操作规程。全部做到，得15分；全都没做到，不得分；其他情况，按比例得分。[如果以使用说明书代替操作规程，视同没有操作规程]部门在新操作规程应用前，要组织现场试验和对相关操作人1.抽查基层单位(一般不少于3个)，查阅资料，在新操作规程应用前，组织现场试验和对相关操作人员进行培训。全2.访谈基层岗位员工(一般不少于5人)，全部掌握新操作外部沟通1.针对不同事项，各相关部门建1.审核企业或二级单位(一般不少于2个)的相关部门，查(50分)方式，并及时收集、处理、通告HSE相关信息。(50立、明确了与外部相关方沟通的对方式。全部符合要求，得10分；全部没做到，不得分；其2.按照规定要求，定期与地方政应急措施通告社区、承包商等相关方。(30分)1.审核企业或上述二级单位相关部门，查阅沟通记录等资料和访谈，定期与地方政府、上级部门等进行沟通，并对外部信息及时收集、反馈、处理。全部符合要求，得15分；全按比例得分。2.审核企业或上述二级单位相关部门，查阅记录和访谈，及3.与外部相关方的沟通达到较好1.审核企业或上述二级单位相关部门，与外部相关方的沟通审核主题项工协商(50分)审核内容1.明确了信息内部沟通的息采取多种方式在内部进行有效沟通。(30分)评分项效果。(10分)1.在内部明确了HSE重要信息有效沟通传递的渠道和方式。(15分)2.HSE重要信息在内部得到及时有效沟通和处理。(15分)2.建立机制，按照要求及时回复和处理员工提出的合理化建议和事评分说明。1.审核企业、二级单位(一般不少于2个)的相关部门，查渠道和方式，如：明确工会活动、会议、培训、媒体、学习园地等方式传递法律法规、制度标准、上级要求、重要安全不符合，不得分；其他情况，按比例得分。1.审核企业、二级单位(一般不少于2个)的相关部门，查作人员(一般不少于5人)，查阅资料和访谈，通过合理化1.审核企业、二级单位(一般不少于2个)，查阅资料，建都没做到，不得分；其他情况，按比例得分。2.查阅资料和访谈，企业或二级单位对上述人员提出的HSE都没做到，不得分；其他情况，按比例得分。设备设施 基本管理要求(150分)1.设备设施档案、台账齐全完整，审核企业、基层单位(一般不少于3个)；查阅各类设备设施档案、台账(一般不少于10份)。1.设备设施全部建立了档案，且档案齐全完整，得10分；审核主题项审核内容废拆除和长期停用设备的评分项2.设备设施开展了投用前安全检查。(30分)3.明确了设备操作(维护)规程的编制流程，操作规程齐全、内容准评分说明2.对各类设施设备全部按要求建立了台账、项目齐全完整，3.设备变更、改造、检修后，档案和台帐信息全部得到及时。审核企业、二级单位(一般不少于2个)抽查现场设备(一1.按要求应进行投用前安全检查的设备，进行了投用前安全检查，必改项问题在投用前完成整改，待改项问题在规定的审核企业、二级单位设备管理部门、基层单位，查阅管理制度和设备操作规程(一般不少于10个)。1.管理制度中明确了设备操作规程的编制流程或要求，得5分；未明确的，不得分。4.根据危害识别的结果以及设备改造、变更等情况，对操作审核主题项审核内容评分项4.按规定开展设备设施的维护保养和检维修，保存相关记录。(30评分说明审核企业、二级单位、基层单位；查阅各类日常运行、检验监测、维护保养等记录(一般不少于10份)；抽查现场各类设备(一般不少于10台)。1.有开展设备设施的维护保养和检维修的管理制度或相关2.按规定开展设备设施的维护保养(如润滑、状态监测、防腐等)，项目、时间、频次、方法等内容符合管理要求。全3.按要求定期组织开展检维修，编制了计划并得到审批，检5.报废拆除和长期停用设备的风险进行了控制。(20分)审核企业、二级单位设备管理部门和基层单位；查阅设备拆除方案(一般不少于3份)和基层现场。2.长期停用的设备设施予以防护封存，风险得到识别和防特种设备管理1.按规定办理特种设备使1.建立特种设备管理制度，按规定审核企业、二级单位的设备管理部门和基层单位；查阅各类(150分)办理使用登记，取得使用登记证书；登记标志置于特种设备的显著位置。(25分)5个)。审核主题项审核内容2.特种设备按规定使用维评分项2.建立健全特种设备安全技术档案，得到动态更新。(25分)了特种设备管理台账，得到动态更新。(10分)1.建立特种设备操作规程，明确特种设备安全操作要求(包括工艺参数、操作方法、重点检查项目、异常处置和日常维护保养等内容)，定期开展监督检查和经常性维护评分说明审核企业、二级单位的设备管理部门和基层单位；查阅各类特种设备安全技术档案(一般不少于5份)。1.全部按要求建立了特种设备的安全技术档案，得10分；低审核企业、二级单位的设备管理部门和基层单位；查阅特种设备台账抽查各类特种设备台账(一般不少于5份)。。审核企业、二级单位的设备管理部门和基层单位；查阅特种般不少于3份)，访谈相关岗位员工(一般不少于5人)，抽查现场特种设备(一般不少于5台)。1.编制了各类特种设备的操作规程，内容全部满足要求，得审核主题项审核内容评分项2.特种设备及其安全附件按规定进行检验检测，并在检验有效期内使用。(15分)3.特种设备安装、改造、重大修理过程，应由特种设备检验机构进行监督检验；按照规定需要变更使用登记的，应当办理变更登记。(104.特种设备的长期停用、报废以书面形式向本企业特种设备管理部门和地方政府特种设备安全监督管理部门办理了相关手续；对可能产生的风险进行了有效控制。(10评分说明4.现场抽查特种设备，其使用和保养状况全部满足要求，得审核企业、二级单位的设备管理部门和基层单位；查阅特种设备年度检验计划，对照台账抽查特种设备检验报告(一般审核企业、二级单位的设备管理部门和基层单位；查阅相关特种设备资料(一般不少于3台)。1.特种设备安装、改造、重大修理过程，由特种设备检验机2.进行改造、修理后按照规定需要变更使用登记的特种设审核企业、二级单位的设备管理部门和基层单位；查看现场相关特种设备(一般不少于3台)。1.特种设备的长期停用、报废按要求办理了相关手续，得5审核主题审核项供应方(400分)(300分)审核内容3.按照规定配备特种设备得相应资质。(30分)组织对承包商进行安全资录。(60分)评分项1.按照规定配备特种设备安全管理人员、作业人员。(10分)2.对相关人员进行了必要的安全教育和技能培训并取得相应资格。 1.建立了承包商HSE管理制度或明确了相关要求，内容完整、流程清晰，相关部门和人员清楚相应职责。(20分)评分说明险防控措施(如能量隔离、定期维保、消除功能等)，得5审核企业、二级单位(一般不少于2个)人事管理部门。1.查阅组织机构和岗位编制，按照规定配备了满足要求的特种设备安全管理人员、作业人员，得10分；其他情况，由审审核企业、二级单位的设备管理部门和安全管理部门、基层单位；查阅年度培训计划(一般不少于3份)；访谈特种设备安全管理人员和操作人员(一般不少于5人)。1.查阅年度培训计划，安排了特种设备相关人员培训计划2.抽查特种设备安全管理人员和操