证券投资学课后习题

证券投资学课后习题

一、单项选择题

第一章：概述

1、证券按其性质不同，可以分为（）

A、凭证证券和有价证券B、资本证券和货币证券

C、商品证券和无价证券D、虚拟证券和有价证券

2、广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。

A、商品证券B、凭证证券C、权益证券D、债务证券

3、有价证券是（）的一种形式。

A、商品证券B、权益资本C、虚拟资本D、债务资本

4、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（）、政府证券和国际证券。

A、银行证券B、保险公司证券C、投资公司证券D、金融机构证券

5、把证券分为政府证券、金融证券和公司证券，是按（）划分的。

A、构成内容B、是否上市C、是否有价D、发行主体

6、证券市场分为股票市场、债券市场和基金市场，是按（）划分的。

A、交易对象B、市场职能C、市场组织形式D、交易目的

7、证券投资是指投资者购买（）以获得红利、利息及资本利得的投资行

为和投资过程。

A、有价证券B、股票C、股票及债券D、有价证券及其衍生品

8、进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的（）

A、主体B、客体C、中介D、对象

9、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的

风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。

A、正比B、反比C、不相关D、线性

10、以下哪种风险属于系统性风险（）

A、市场风险B、信用风险C、经营风险D、违约风险

11、以下哪一类不是证券发行主体？（

A、政府B、企业C、居民D、金融机构

12、有价证券代表的是（）

A、财产所有权B、债权C、剩余请求权D、所有权或债权

13以下风险最大的有价证券是（）0

A、股票B、国债C、基金凭证D、金融债券

14、购买力风险指的是因（）变动而带来的证券投资风险。

A、利率B、汇率C、物价D、政策

第二章股票

1、设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟

发行股本总额的（）

A、20%B、25%C、30%D、35%

2、监事由（）选举产生。

A、股东大会B、职工代表大会C、董事会D、上级任命

3、以人民币标明面值，供境外投资者用外币认购，获纽约证券交易所批准上市

的股票，称为（）

A、B股B、H股C、A股D、N股

4、股票体现的是（）

A、所有权关系B、债券债务关系C、信托关系D、契约关系

5、蓝筹股通常指（）的股票。

A、发行价格高B、经营业绩好的大公司C、交易价格高D、交易活跃

6、每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）

A、帐面价值B、票面价值C、清算价值D、内在价值

7、普通股股东通过参加（）体现其作为公司所有者的地位，并参与公司

的经营决策。

A、董事会B、监事会C、股东大会D、以上均不正确

8、能转换成普通股票的优先股票是（）

A、参与优先股票B、可转换优先股票

C、可收回优先股票D、累积优先股票

9、在普通股票分配股息之后才有权分配股息的一种股票是（）

A、优先股票B、后配股C、混合股D、以上均不正确

10、风险最大的股票是（）

A、普通股B、优先股C、劣质股D、蓝筹股

11＞除按规定分得本期固定股息外，无权再参与本期剩余盈利分配的优先股，称

为（）

A、非累积优先股B、非参与优先股

C、可赎回优先股D、股息率固定优先股

12、《公司法》规定监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中

职工代表的比例不得低（）

A、1/2B、1/3C、1/4D、1/5

13、下列不属于股东权利的是（）

A、参与重大事项决策B、转让股份

C、享有股息分配D、参与日常事务管理

14、股份有限公司的最高权力机构和最高决策机构是（）。

A、股东大会B、董事会C、监事会D、总经理

15、N股是中国企业在（）上市的外资股

A、悉尼B、新加坡C、新西兰D、纽约

第三章债券

1、债券反映的是筹资者和投资者之间的（）关系。

A、债权B、所有权C、债务D、A和C

2、以下各种债券中，通常可以认为没有信用风险的是（）

A、中央政府债券B、公司债券C、金融债券D、垃圾债券

3、优先股与债券的共同点是（）

A、收益固定B、不可返还性C、收益不固定D、风险比普通股大

4、公债不是（）

A、有价证券B、虚拟资本C、筹资手段D、所有权凭证

5、仅向发行单位内部或与发行单位有特殊关系的投资人发售的债券是（）

A、公募债券B、私募债券C、信用债券D、抵押债券

6、短期债券是偿还期限在（）以下的债券。

A、3个月B、一年C、9个月D、6个月

7、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（）

A、券面形态B、发行方式C、流通方式D、偿还方式

8、公司以其金融资产抵押而发行的债券是（）

A、承保公司债B、不动产抵押公司债

C、证券抵押信托公司债D、设备信托公司债

9、外国公司在中国发行的以人民币标价的债券称为：（）

A、扬基债券B、熊猫债券C、武士债券D、龙债券

10、外国公司在美国发行的以美元标价的债券称为：（）

A、扬基债券B、熊猫债券C、武士债券D、龙债券

11、国库券属于（）债券。

A、长期B、短期C、企业D、欧洲

12、债券是由（）出具的。

A、投资者B、债权人D、债务人D、代理发行者

13、外国公司在中国发行的以人民币标价的债券称为（）。

A、扬基债券B、熊猫债券C、武士债券D、龙债券

12、以下风险最大的债券是（）。

A、国家债券B、企业债券C、金融债券D、地方政府债券

13、贴现债券的发行属于（）。

A、平价方式B、溢价方式C、折价方式D、都不是

第四章：基金

1、以下基金参与主体中，以基金设立为目的，并采用一定步骤和必要措施来达

到设立基金目的的人是（）

A、基金发起人B、基金管理人C、托管人D、基金监督人

2、开放式基金的交易价格取决于（）

A、基金总资产值B、基金单位净资产值C、供求关系D、其他

3、封闭式基金基金单位的交易方式是（）

A、赎回B、证交所上市C、既可赎回，又可上市D、柜台交易

4、以下关于封闭型投资基金的表述不正确的是（）

A、期限一般为10—15年B、规模固定

C、交易价格受市场供求的影响D、交易价格取决于基金资产净值

5、开放式基金的基金单位是直接按（）来计价的。

A、市场供求B、基金资产总值C、基金单位资产净值D、基金收益

6、基金在美国的称谓是（）

A、共同基金B、互助基金C、单位信托基金D、证券投资信托基金

7、对于身边有点闲钱，但又没有时间或缺乏投资知识的人而言，最佳的投资工

具是（）

A、股票B、投资基金C、债券D、银行储蓄

8、基于一定的信托契约原理而组织起来的代理投资行为，称为（）

A、开放型基金B、封闭型基金C、契约型基金D、公司型基金

9、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。

A、证券公司B、信托投资公司C、保险公司D、基金管理公司

10、契约型基金反映的是（）关系。

A、产权关系B、信托关系C、所有权关系D、债权债务关系

11、证券投资基金的资金主要投向（）。

A、实业B、邮票C、有价证券C、珠宝

12、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。

A、基金托管人B、基金承销公司C、基金管理人D、基金发起人

13、证券投资基金反映的是（）关系。

A、产权B、所有权C、债权债务D、委托代理

第五章：基本分析

1、下列哪种分析方法是从经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推

导出的（）

A、技术分析B、基本分析C、市场分析D、学术分析

2、进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为：（）

A、技术分析和财务分析B、技术分析、基本分析和心理分析

C、技术分析和基本分析D、市场分析和学术分析

3、中央银行若对外宣布提高法定存款准备金率，该货币政策属于（）

A、紧缩的货币政策B、松动的货币政策

C、中性的货币政策D、平衡的货币政策

4、下列何种类型的股票在经济周期的下跌末期能发挥较强的抗跌能力（）

A、公共事业B、能源C、设备D、房地产

5、宏观经济分析的意义不包括（）

A、把握证券市场的总体变动趋势B、判断整个证券市场的投资价值

C、个别证券的价值与走势

D、掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向

6、实施积极财政政策对证券市场的影响不包括（）

A、减少税收、降低税率，扩大减免税范围，促进股票价格上涨，债券价格也将

上涨

B、扩大财政支出，加大财政赤字，证券市场趋于活跃，价格自然上扬

C、减少国债发行（或回购部分短期国债）缩小财政赤字规模，推动证券价格上

扬

D、增加财政补贴，使整个证券价格的总体水平趋于上涨

7、（）财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱。

A、紧缩性B、扩张性C、中性D、弹性

8、在下列何种情况下，证券市场将呈现上升走势（）

A、持续、稳定、高速的GDP增长B、高通胀下GDP增长

C、宏观调控下的GDP减速增长D、转折性的GDP变动

9、为证券投资提供了背景条件的分析是（）

A、微观分析B、中观分析C、宏观分析D、市场分析

10、行业经济活动是（）分析的主要对象之一。

A、微观经济B、中观经济C、宏观经济D、市场

11、下列哪一项不是财政政策的手段（）

A、政府购买B、利率C、发行国债D、税收

12、一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致（）

A、股价水平上升B、股价水平下降C、股价水平不变D、股价水平盘整

13、公用事业一般属于（）型的行业类型。

A、完全竞争B、不完全竞争C、寡头垄断D、完全垄断

14、钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型：（）

A、完全垄断B、寡头垄断C、垄断竞争D、完全竞争

15、下列行业中属于典型的周期性行业的是（）

A、耐用品制造业B、服装业C、食品业D、公用事业

16、防守型行业不具有的特点是（）

A、这些行业受经济处于衰退阶段的影响

B、对其投资便属于收入投资，而非资本利得投资

C、有时候，当经济衰退时，防守型行业或许会有实际增长

D、食品业和公用事业属于防守型行业，因为需求弹性较小，所以这些公司的收

入相对稳定

17、某一行业有如下特征：企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平，

竞争风险比较稳定，新企业难以进入。那么这一行业最有可能处于生命周期的

）阶段?

A、幼稚期B、成长期C、成熟期D、衰退期

18、速动比率的计算公式为（）

A、流动资产-流动负债B、（流动资产-存货）/流动负债

C、长期负债/（流动资产-流动负债）D、长期资产-长期负债

19、资产负债率是反映上市公司（）的指标。

A、偿债能力B、资本结构C、经营能力D、获利能力

20、以下是用来反映短期偿债能力的指标是：（）

A、市盈率B、资产负债率C、速动比率D、净资产收益率

20、高通货膨胀下的GDP增长必将导致证券价格的（）。

A、上涨B、不变C、下跌D、不确定

21、以下属于财政政策的是（）。

A、法定存款准备金B、税收政策

C、公开市场业务D、直接信用控制

22中央银行对商业银行用持有的未到期票据向中央银行融资所作的政策规定称

为（）。

A、法定存款准备金率B、再贴现政策

C、公开市场业务D、财政政策

23、行业分析属于一种（）0

A、微观分析B、中观分析C、宏观分析D、技术分析

第六章技术分析

1、下列哪一项不是技术分析的假设（）

A、市场行为涵盖一切信息B、价格沿趋势移动

C、历史会重演D、价格随机波动

2、当股票价格持续上升时，这种股价走势被称为（）

A、看涨市场B、空头市场C、看跌市场D、交易市场

3、与基本分析相对，技术分析的优点是（）

A、能够比较全面的把握证券价格的基本走势

B、同市场接近，考虑问题比较直观

C、进行证券买卖比较慢，获得利益的周期长

D、考虑问题的范围相对较窄

4、当开盘价正好与最高价相等时出现的K线被称为（）

A、光头阳线B、光头阴线C、光脚阳线D、光脚阴线

5、哪一种技术分析理论认为收盘价是最重要的价格？

A、道氏理论B、波浪理论C、切线理论D、形态理论

6、连接连续下降的高点，得到：（）

A、轨道线B、上升趋势线C、支撑线D、下降趋势线

7、趋势线被突破意味着股价将（）

A、继续上升B、水平盘整C、下跌D、反转

8、K线图中十字线的出现，表明（）

A、买方力量还是略微比卖方力量大一点

B、卖方力量还是略微比买方力量大一点

C、买卖双方的力量不分上下

D、行情将继续维持以前的趋势，不存在大势变盘的意义

9、在上升趋势中，将（）连成一条直线，就得到上升趋势线。

A、两个低点B、两个高点C、一个低点，一个高点D、多个高点

10、当开盘价和收盘价分别与最高价和最低价相等出现的K线被称为（）

A、光头光脚阳线B、光头光脚阴线C、十字型D、一字型

11、在上升趋势顶部出现穿头破脚预示着股价将（）

A、继续上升B、水平盘整C、下跌D、股价走势将加速

12、头肩顶形态的形态高度是指（）

A、头的高度B、左、右肩连线的高度C、头到颈线的距离D、颈线的

高度

13、出现在顶部的看跌形态是（）

A、头肩顶B、旗形C、楔形D、三角形

14、在双重顶反转突破形态中，颈线是（）

A、上升趋势线B、下降趋势线C、支撑线D、压力线

15、就单枝K线而言，反映多方占据绝对优势的K线形状是（）

A、大十字星B、带有较长上影线的阳线

C、光头光脚大阴线D、光头光脚大阳线

16、就单枝K线而言，反映趋势将有可能反转的K线形状是（）

A、十字星B、中阳线

C、光头光脚大阴线D、光头光脚大阳线

17、就单枝K线而言，反映空方占据绝对优势的K线形状是（）

A、大十字星B、带有较长下影线的阳线

C、光头光脚大阴线D、光头光脚大阳线

18、当K线运行出现穿头破脚组合时，表明股价将（）

A、股价会上升B、股价走势将反转C、股价会下降D、股价走势将加速

19、当K线运行出现穿头破脚组合时，表明（）。

A、股价会上升B、股价走势将反转

C、股价会下降D、股价走势将加速

20、轨道线被突破说明（）。

A、股价会上升B、股价走势将反转

C、股价会下降D、股价走势将加速

二、多项选择题

第一章：概述

1、以下属于资本证券的有（）

A、支票B、货运单C、栈单D、债券E、股票

2、广义的有价证券包括很多种，其中有（）

A、商品证券B、凭证证券C、货币证券D、资本证券

3、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。属于货

币证券的有（）

A、商业汇票B、商业本票C、银行汇票D、银行本票

4、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持

券人对发行人有一定收入的请求。这类证券有（）

A、银行证券B、股票C、债券D、基金证券

5、证券投资的系统风险包括（）

A、信用风险B、政策风险C、利率风险

D、周期波动风险E、购买力风险

6、以下风险中属于企业风险的有（）

A、购买力风险B、信用风险C、经营风险D、财务风险

7、证券投资风险根据其涉及面及能否预防或规避，可分为（）0

A、系统风险B、非系统系风险C、利率风险D、汇率风险

第二章：股票

1、股票属于（）

A、凭证证券B、有价证券C、商品证券D、资本证券

2、股票的基本特征有（）

A、不退还性B、可退还性C、流通性D、风险性

3、持有优先股股票的股东享有以下权利（）

A、股息分配的优先权B、公司经营决策的参与权

C、剩余资产分配的优先权D、优先认股

4、按照股票的持股主体来划分，中国的股票可以分为（）

A、国家股B、法人股C、个人股D、普通股E、外资股

5、股份公司的设立，分为：（）

A、发起设立B、改组设立C、募集设立D、合并设立

6、递延股又称为（）

A、发起人股B、管理人股C、干股D、后配股

7、优先股的特点有（）

A、约定股息B、优先取得股息C、优先取得剩余资产D、表决权限制

8、优先股票根据不同的条件，可以分为（）

A、累积优先股与非累积优先股B、参与优先股与非参与优先股

C、可转换优先股与不可转换优先股D、可调整优先股与固定优先股

9、我国现在的股票按投资主体来分，可以分为（）不同的类型。

A国家股B、法人股C、社会公众股D、外资股

10、普通股票的基本特征有（）

A、比其他股票更基本、更重要的股票B、是最标准的股票

C、风险最大的股票D、和其他股票相比没有特点

11、股票的未来收益包括：（）

A、股息收入B、资本利得C、股本增值收益D、清算价值

12、普通股票股东享有的权利主要是（）

A、公司经营决策的参与权B、公司盈余分配权

C、剩余资产分配权D、优先认股权

13、按照投资者承担风险和享受权利的不同股票分为（）

A、普通股股票B、优先股股票C、记名股票D、不记名股票

14、普通股股票的优先认股权的处理方法有（）

A、行使此权利来认购新发行的普通股票

B、将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬

C、将公司分配的优先认股权向公司兑现

D、不行使此权利而听任其过期失效

15、我国境外上市的外资股包括（）。

A、B股B、H股C、S股D、N股

16、按照投资者承担风险和享受权利的不同，股票可分为（）o

A、普通股股票B、优先股股票C、记名股票D、不记名股票

17、普通股票股东享有的权利主要是（）。

A、公司重大决策的参与权B、公司盈余和剩余资产分配权

C、选择管理者D、其他权利

第三章：债券

1、债券票面的基本要素有（）

A、债券票面价值B、债券偿还期限

C、债券利率D、债券发行者名称

2、以下属于决定债券价格因素的是（）

A、投资预期的现金收入流量B、必要的到期收益率

C、债券面值D、债券期限

3、影响债券利率的因素主要有（）

A、银行利率水平B、筹资者资信C、债券票面金额D、债券偿还期限

4、债券的特征表现以下几个方面（）

A、偿还性B、安全性C、流动性D、无期性E、收益性

5、债券的性质可以概括为（）

A、属于有价证券B、是一种虚拟资本C、是债权的表现D、是所有权凭证

6、债券的特征可以表现为（）

A、偿还性B、安全性C、收益性D、流动性

7、按计息方式分类，债券可以分为（）

A、单利债券B、复利债券C、贴现债券D、累进利率债券

8、根据债券券面形态，国债可以分为（）

A、实物国债B、凭证式国债C、记帐式国债D、附息票国债

9、债券按偿还期限可分为（）

A、短期债券B、中期债券C、长期债券D、贴现债券

10、按照发行主体的不同，债券可以分为（）。

A、政府债券B、金融债券C、农村债券D、公司债券

第四章：基金

1、作为证券市场一种重要的投资方式，证券投资基金具备的明显特点是

()

A、集合投资B、较高收益C、分散风险D、专家管理

2、按基金设立后能否赎回或能否追加投资，基金可分为（）

A、收入型基金B、封闭型基金C、开放型基金D、成长型基金

3、根据组织形式的不同，投资基金可分为（）

A、封闭型基金B、开放型基金C、契约型基金D、公司型基金

4、根据投资风险与收益的目标不同，可将投资基金划分为（）

A、成长型基金B、收入型基金C、成长及收入型基金D、平衡型基金

5、证券投资基金的当事人主要有（）

A、基金持有人B、基金管理人C、基金托管人D、基金发起人

6、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（）

A、开放式基金B、封闭式基金C、契约型基金D、公司型基金

第五章：基本分析

1、基本分析的内容主要包括（）

A、宏观经济分析B、行业和区域分析C、公司分析D、投资者心理分析

2、根据市场的竞争和垄断程度，行业市场结构基本可以分为：（）

A、完全竞争B、不完全竞争C、垄断竞争D、寡头垄断E、完全垄断

3、行业生命周期可以分为（）

A、幼稚期B、成长期C、成熟期D、繁荣期E、衰退期

4、中央银行的一般性政策工具指的是：（）

A、法定存款准备金率B、再贴现政策C、公开市场业务

5、完全竞争型产品市场的特点包括（）

A、生产者众多且各种生产资料可以完全流动

B、产品都是同质的

C、生产者对其产品的价格有一定的控制能力

D、企业是价格的接受者而非制定者

E、企业的盈利基本上由市场需求来决定

6、公司财务报表中最为重要的有（）

A、资产负债表B、损益表C、权益表D、现金流量表E、负债表

7、经济周期通常分为：（）

A、增长期B、繁荣期C、衰退期D、萧条期E、复苏期

8、宏观经济分析的意义包括（）

A、把握证券市场的总体变动趋势

B、判断整个证券市场的投资价值

C、掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向

D、个别证券的价值与走势

9、以下措施属于紧缩的货币政策的有（）

A、提高利率B、降低利率C、减少货币供应量D、加强信贷控制

10、下列哪些行为会推动股票价格的下跌的有（）

A、增加财政支出B、提高税收

C、央行大量购买国债D、提高法定存款准备金率

11、宏观经济运行对证券市场的影响通常通过以下途径（）

A、公司经营效益B、居民收入水平C、投资者对股价的预期D、资金成本

12、关于经济周期变动与股价波动的关系，以下表述正确的是（）

A、经济总是处在周期性运动中，股价伴随经济相应的波动，但股价的波动超前

于经济运动，股价波动是永恒的

B、景气来临之时一马当先上涨的股票往往在衰退之时首当其冲下跌

C、能源、设备类股票在上涨初期将有优异表现，但其抗跌能力差

D、公用事业、消费弹性较小的日常消费部门的股票则在下跌末期发挥较强的抗

跌能力

13、实施积极财政政策对证券市场的影响包括（）

A、减少税收、降低税率，扩大减免税范围，促进股票价格上涨，债券价格也将

上涨

B、扩大财政支出，加大财政赤字，证券市场趋于活跃，价格自然上扬

C、减少国债发行（或回购部分短期国债），推动证券价格上扬

D、增加财政补贴，使整个证券价格的总体水平趋于上涨

14、货币政策对证券市场的影响是（）

A、利率下降时，股票价格就上升，而利率上升时，股票价格就下降

B、中央银行大量购进有价证券推动股票价格上涨；反之，股票价格将下跌

C、中央银行提高法定存款准备金率，证券行情趋于下跌

D、中央银行货币政策通过贷款计划实行总量控制的前提下，对不同行业和区域

采取区别对待的方针

15、行业通常可分为（）这几种市场结构。

A、完全竞争B、垄断竞争C、完全垄断D、寡头垄断

16、不完全竞争市场的特点有（）

A、各种生产资料可以完全流动B、产品之间存在差异

C、生产者对产品有一定的控制能力D、生产的产品属于不同的种类

17、根据行业与经济周期的关系，可以将行业分为以下几类（）

A、增长型行业B、周期型行业C、主动型行业D、防守型行业

18、行业的生命周期分为（）

A、幼稚期B、成长期C、成熟期D、衰退期E、酝酿期

19、上市股票的市场价格受诸多因素的影响，这些因素包括（）

A、公司经营状况B、宏观经济因素C、行业因素

D、国家政策

第六章：技术分析

1、技术分析流派的主要理论假设是（）。

A、市场行为包含一切信息B、股票的价格围绕价值波动

C、历史会重演D、价格沿趋势移动

2、股价趋势从其运动方向看，可分为（）

A、长期趋势B、上涨趋势C、水平趋势D、下跌趋势

3、市场行为最基本的表现（）

A、成交价B、资金量C、股指涨跌幅度D、成交量

4、如果股市处于（）阶段，则宜做空头。

A、价涨量稳B、价稳量缩C、价跌量缩D、价涨量缩

5、整理形态的类型很多，除了三角形外，还有（）等形态。

A、矩形B、旗形C、菱形D、楔形

6、光头光脚大阳线的出现说明（）

A、多方占优势B、股价涨了C、市场波动很大D、空方占优势

7、按道氏理论的分类，趋势分为（）等类型。

A、主要趋势B、次要趋势C、短暂趋势D、无趋势

8、三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角形主要分为（）

A、对称三角形B、等边三角形C、上升三角形D、下降三角形

9、趋势的方向有三种：（）

A、上升方向B、下降方向C、主要方向D、水平方向

10、股票技术分析中的日K线图，是根据每天股票价格绘制而成的，由实体、上

影线、下影线构成一条柱状线。构成某日K线图的价格形式有