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差异分析表优质资料(可以直接使用，可编辑优质资料，欢迎下载）ISO9001:2021标准IATF16949:2021标准文件/标准差距0.简介1.范围手册2.规范性引用文件3.术语和定义9001:20214.组织环境4.1理解组织及其环境4.2理解相关方的需求和期望4.3确定质量管理体系的范围4.3.1确定质量管理体系的范围补充新增质量手册新增完成4.3.2顾客特殊要求修订文件与记录管理流程1.修订文件，增加外来文件要求需要评审OK后，才给文控发放，并保留评审记录；2.需要一份顾客特殊要求清单；4.4质量管理体系及其过程4.4.1总则4.4.1.1产品和过程的符合性新增需要考虑所有中间顾客及至OEM的要求，产品生产地、采购地、使用地的法律法规要求更改以下文件销售管理流程，增加评审/客户特殊要求/法律法规/客户沟通ISO9001:2021标准IATF16949:2021标准文件/标准差距4.4.1.2产品安全新增新增要求：a.修订增加质量相关法律法规，并通知顾客；b.修订产品变更-通知客户/获得批准c新增《应急计划》d手册修订职责e修订人力资源管里流程-有关产品安全的培训f修订采购管理流程-4.4.2过程方法5.领导作用5.1领导作用和承诺5.1.1质量管理体系的职责与权限5.1.1.1公司责任新增增加反贿赂方针，员工行为准则，道德准则升级政策和文件新增：人力资源管里流程-职业道德与商业行为准则新增：人力资源管里流程-反贿赂反腐败管理准则5.1.1.2过程有效性和效率修订手册最高管理者职责，评审过程有效性和效率通过过程目标统计考核绩效，作为管理评审输入5.1.1.3过程拥有者新增OK（岗位职责）5.1.2以顾客为关注焦点5.2质量方针5.3组织的岗位、职责和权限5.3.1组织的角色、职责和权限修订手册，新增授权书（质量代表）-岗位职责ISO9001:2021标准IATF16949:2021标准文件/标准差距5.3.2产品要求符合性和纠正措施《纠正措施报告》新增（纠正措施实施流程）当班质量人员有权停线/停止发运手册-任命书6.策划6.1应对风险和机遇的措施6.1.2.1风险分析新增风险和机遇的应对控制程序新增：风险和机遇的应对控制程序/风险分析表6.1.2.2预防措施新增基于风险和机遇的应对控制程序中的预防6.1.2.3应急计划新增应急计划修订程序，应急计划里包含基础设施破坏，通知顾客及相关方，定期评审有效性（至少每年一次），手册里增加授权书,以及正常和非正常停机后确认产品符合性的规定6.2质量目标及其实现的策划6.2.2.1质量目标及其实施的策划-补充整合手册ok6.3变更的策划7.支持7.1资源7.1.1总则7.1.2人员7.1.3基础设施7.1.3.1工厂、设施和设备计划确认制造可行性评估应包括产能策划，制造可行性评估和产能策划的评价应做为管理评审的输入ISO9001:2021标准IATF16949:2021标准文件/标准差距7.1.4过程运行环境7.1.4.1过程运行环境-补充新增基础设施与工作环境管制程序设备工装管理流程增加基础设施及工作环境7.1.5监视和测量资源7.1.5.1.1测量系统分析监视和测量装置管理办法/MSA修订文件，增加替代方法的使用，顾客接受记录及替代测量系统分析记录、结果一起保留7.1.5.2测量可追溯性ok7.1.5.2.1校准、验证记录监视和测量装置管理办法强调员工拥有的测量设备、顾客拥有的设备或现场供应商拥有的设备也需要管控，新增要求d/g/h/I,1.修订程序文件范围（增加客户/员工/供应商在现场使用的量具校准维护记录）；2.产品和过程控制的软件版本，生产相关软件也需要验证；7.1.5.3.1内部实验室实验室管理办法ok7.1.5.3.2外部实验室实验室管理办法中新增外部实验室要求修订实验室管理办法，增加对外部实验室认可证书的要求，证据证明实验室获得顾客接受，必要时，可获得政府监管机构的确认7.1.6组织的知识7.2能力7.2.1能力-补充人力资源管理流程Ok岗位说明书7.2.2能力-在职培训人力资源管理流程okISO9001:2021标准IATF16949:2021标准文件/标准差距7.2.3内部审核员能力内部质量审核流程管理评审流程人力资源管理流程修订程序文件，审核员的要求有提高，且一年不进行内审，则没有内审资格1.职责描述里加入新增的要求；2.增加审核员矩阵图，保留名字、证书和审核记录；3.内审核员资质符合记录，评审记录；7.2.4第二方审核员能力采购管理流程修订程序文件，增加审核员能力要求7.3意识7.3.1意识-补充人力资源管理流程增加新员工质量意识培训7.3.2员工激励和授权人力资源管理流程ok7.4沟通7.5形成文件的信息7.5.1.1质量管理体系文件质量管理手册新增：组织质量管理体系内满足了顾客特定要求的矩阵图7.5.2编制与更新7.5.3文件化信息的控制7.5.3.2.1记录保存文件与记录管理流程修改记录保存年限要求，060第6条，保存时间为产品在现行生产和服务中要求的有效期，再加上一个日历年，除非顾客或监管机构另有特殊要求7.5.3.2.2工程规范产品维护流程文件与记录管理流程增加：组织应保留每项更改在生产中实施日期的记录，包括更新过的文件，工程标准规范更改通知后十个工作日内完成评审；注解也没有提及；增加客户变更；交付件客户批准8.运行8.1运行策划与控制8.1.1运行策划和控制—补充APQP管理办法ok8.1.2保密技术协议/销售合同与客户签订保密协议ISO9001:2021标准IATF16949:2021标准文件/标准差距8.2产品和服务的要求8.2.1.1顾客沟通-补充销售管理流程/服务管理流程按客户要求沟通（语言/软件）8.2.1顾客沟通与产品和服务相关要求的确定8.2.2.1产品和服务要求的确定-补充服务管理流程与产品和服务相关要求的评审8.2.3.1.1产品和服务要求的评审-补充订单/合同评审8.2.3.1.2顾客指定的特殊特性APQP管理办法ok8.2.3.1.3组织制造可行性APQP管理办法ok产品和服务要求的更改8.3产品与服务的设计和开发8.3.1总则8.3.1.1产品和服务的设计和开发-补充APQP管理办法ok8.3.2设计和开发策划8.3.2.1设计和开发策划-补充集成产品开发流程ok8.3.2.2产品设计职能岗位职责/集成产品开发流程8.3.2.3带有嵌入式软件的产品的开发新增应用软件开发评估方法来评估组织的软件开发过程。组织应按照风险和对顾客潜在影响的优先级，为软件开发能力自评估保留形成文件的信息ISO9001:2021标准IATF16949:2021标准文件/标准差距8.3.3设计和开发输入8.3.3.1产品设计输入新增8.3.3.2制造过程设计输入APQP管理办法该文件只有在流程图里提到“项目小组对设计输入材料进行评审、评审通过后产品设计人员负责进行DFMEA”设计输入的内容有增加，制造技术替代选择，新材料，产品搬运及人体工学要求，制造设计和装配设计8.3.3.3特殊特性要求：组织应采用多方论证方法来建立、形成文件并实施用于识别特殊特性的过程。条款B8.3.4设计和开发控制8.3.4.1监测PPAP管理办法ok8.3.4.2设计和开发确认APQP管理办法ok8.3.4.3原型样件计划APQP管理办法当服务外包时，组织应将控制的类型和程度纳入其质量管理体系的范围，以确保外包服务符合要求8.3.4.4产品批准过程PPAP管理办法ok8.3.5设计和开发输出8.3.5.1设计和开发输出-补充不适用8.3.5.2制造过程设计输出APQP管理办法ok8.3.6设计和开发更改8.3.6.1设计和开发更改-补充产品变更流程okISO9001:2021标准IATF16949:2021标准文件/标准差距8.4外部提供过程、产品和服务的控制8.4.1通则8.4.1总则-补充采购管理流程修改范围，原有分类未包含设备校准服务方，设备提供商，修订合格供应商清单8.4.1.2供应商选择过程采购管理流程8.4.13顾客指定的货源采购管理流程8.4.2外部提供的控制类型和程度8.4.2.1控制类型和程度-补充采购管理流程8.4.2.2法律法规要求采购管理流程增加“确保所采购的产品、过程和服务符合收货国、发运国、和顾客确定的目的国的现行适用的法律法规要求。8.4.2.3供应商质量管理体系开发新增采购管理流程修订程序文件，要求汽车产品和服务供应商开发、实施并改进ISO9001认证的质量管理体系，最终通过汽车QMS标准的认证新增供应商体系状况一览表8.4.2.3.1汽车产品相关软件或带有嵌入式软件的汽车产品采购管理流程8.4.2.4供应商监视采购管理流程供应商监视，增加两项，对顾客造成的终端，和超额运费发生的次数，如顾客有要求，还应监视与质量或交付有关的特殊状态顾客通知8.4.2.4.1第二方审核采购管理流程ISO9001:2021标准IATF16949:2021标准文件/标准差距8.4.2.5供应商开发采购管理流程外部供方的信息8.4.3.1外部供方的信息-补充采购管理流程8.5产品和服务提供8.5.1产品和服务提供的控制8.5.1.1控制计划APQP管理办法控制计划8.5.1.2标准化作业APQP管理办法新增标准化作业文件还应包括操作者安全规则，内部文件8.5.1.3作业准备的验证APQP管理办法8.5.1.4停机后的验证基础设施与工作环境管制程序计划或非计划停工期之后的验证（首件检验中）8.5.1.5全面生产维护设备管理流程记录、计划、保养、配件8.5.1.6生产工装及制造、试验、检验工装和设备的管理设备管理流程修订程序文件，增加工装标识，组织应验证顾客拥有的工装，制造设备和试验、检验设备，在可见位置永久标识，以便能够确定每个工装或设备的所有权和用途。8.5.1.7生产排程产品制造管理流程文件OK,生产计划完成率，评审记录8.5.2标识与可追溯性备注不合格品处理流程okISO9001:2021标准IATF16949:2021标准文件/标准差距8.5.2.1标识和可追溯性-补充产品制造管理流程ok8.5.3顾客或外部供方的财产增加外部供方财产管理防护8.5.4.1防护-补充仓储管理流程ok交付后的活动8.5.5.1服务信息反馈客户诉求管理办法/服务管理流程8.5.5.2与顾客的服务协议客户诉求管理办法/服务管理流程更改控制8.5.6.1更改控制-补充产品变更实施流程变更评审，记录8.5.6.1.1过程控制的临时更改变更通知（过程控制的变更）8.6产品和服务的放行8.6.1产品和服务的放行-补充产品检验控制流程放行人员增加授权书8.6.2全尺寸检验和功能检验产品检验控制流程成品检验中增加客户要求8.6.3外观项目产品检验控制流程成品检验中增加客户要求8.6.4外部提供的产品和服务符合性验证和接收产品检验控制流程来料检验规范ok8.6.5法律法规符合性采购管理流程增加“符合制造国以及顾客确定的目的国（如有提供）最新的适用法律、法规及他要求”。ISO9001:2021标准IATF16949:2021标准文件/标准差距8.6.6接收准则物料检验规范接受准则由组织决定，如有要求按客户规定，计数型零缺陷8.7不合格输出的控制8.7.1.1顾客的让步授权不合格处理流程增加让步接收，新增如果在制造过程中有子部件的在使用，应在让步或偏离许可中向顾客明确传达该子部件的再使用。8.7.1.2不合格品控制-顾客规定的过程不合格处理流程8.7.1.3可疑产品的控制不合格处理流程/人力资源增加可疑品处理/质量培训8.7.1.4返工产品的控制不合格处理流程修订程序文件，返工前进行风险分析，适当时获得顾客批准，并要求保留与返工产品处置有关的形成文件的信息，包括数量、处置、处置日期及适用的可追溯性信息。8.7.1.5返修产品的控制不合格处理流程修订程序文件，将返工作业流程增加为返工和返修作业8.7.1.6顾客通知不合格处理流程修订程序文件，如果不合格品已经发运，组织应立即通知顾客，初始通知应随附事件的详细文件。8.7.1.7不合格品的处置不合格处理流程修订程序文件，强调对不符合要求的产品，组织应验证待报废产品在报废之前已变得无用。。9绩效评价9.1监视、测量、分析和评价9.1.1通则ISO9001:2021标准IATF16949:2021标准文件/标准差距9.1.1.1制造过程的监视和测量产品检验控制流程修订程序文件，新增"在一些制造过程中，可能无法通过过程能力证实产品的符合性。对于这些过程，可采用替代方法，如：批次对规范的符合性。"9.1.1.2统计工具的确定ok9.1.1.2统计概念的使用9.1.2顾客满意9.1.2.1顾客满意-补充客户诉求管理办法ok9.1.3分析和评价9.1.3.1优先级客户诉求管理办法ok9.2内部审核9.2.2.1内部审核方案内部质量审核流程修订文件，新增软件开发能力的评估9.2.2.2质量管理体系审核内部质量审核流程修订文件，要求变化，每三个日历年采用过程方法审核一次全面的质量管理过程，以验证与本汽车QMS标准的符合性。强调使用过程方法，后续内审采用过程方法审核表，而不再按部门来审核。9.2.2.3制造过程审核内部质量审核流程修订文件，要求强调每三个日历年，审核一次全部制造过程，每个制造过程的审核应含盖所有发生的班次，包括适当的交接班抽样。9.2.2.4产品审核内部质量审核流程9.3管理评审9.3.2.1管理评审输入-补充管理评审控制流程修订程序文件，输入增加在做管理评审输入时，增加相对应的内容ISO9001:2021标准IATF16949:2021标准文件/标准差距9.3.3.1管理评审输出-补充管理评审控制流程修订程序文件，（当未实现顾客绩效目标时，形成的文件化的纠正措施计划并实施）。10.改进10.1总则10.2不合格和纠正措施10.2.3问题解决纠正措施实施流程增加顾客适用要求10.2.4防错纠正措施实施流程ok10.2.5保修管理服务管理流程ok10.2.6顾客投诉和使用现场失效测试分析纠正措施实施流程ok10.3持续改进10.3.1持续改进-补充纠正措施实施流程修订文件，制造过程改进,应关注于制造过程的产品特性和制造过程参数的变差的控制和减少浪费,受控特性在控制计划中要文件化。一旦制造过程有能力且稳定,或产品特性可以预测且满足顾客要求时,应持续改进。工程建设施工领域专业分析28.01场地工程场地工程包括建筑物拆除、土方开挖、移运、填筑、地基处理等。具体分析如下：28.01.01专业分析表以土方移运工程产品/服务为例，分析如下：生产/服务过程：土石方开挖：施工准备→技术交底→工程测量放线→挖土/爆破/取土→土石方运输→修坡清底→验收；土石方填筑：施工准备→技术交底→工程测量放线→坑底清理→土石方运输→土石方分层填筑→土石方分层碾压/夯实→检测/验收。关键工序：工程测量放线、挖土/爆破/取土、修坡清底、土石方分层碾压/夯实等。主要原料：填筑施工用土石方。主要设备：挖掘机、推土机、装载机、自卸车、压路机、翻地机、钻机、凿岩机、空压机、洒水车、全站仪、水准仪等。环境要求：季节性施工和夜间施工有一定影响，如雨季施工挖方或填方的含水量较大；冬季填筑施工几乎无法施工等。产品质量特性：挖方标高和平面尺寸符合设计和规范要求；填方密实度符合设计和规范要求。资质及行业准入要求：土石方工程专业承包企业资质为一级、二级、三级。施工企业需按照土石方工程专业承包企业资质等级标准取得资质许可，并取得安全生产许可证后方可承担土石方工程施工。相关强制性要求或标准：建筑工程施工质量验收统一标准（GB50300-2001）、工程测量规范（GB50026-2007）、建筑地基基础工程施工质量验收规范（GB52-2002）及各专业土工试验规程等。相关特种设备：挖掘机、推土机、装载机、自卸车、压路机、翻地机、洒水车、钻机、凿岩机等。相关特殊工种：场内机动车操作人员、爆破工、电工等。可能的外包过程：施工设备租赁及人员聘用等。删减适宜性分析：土石方工程施工按照设计和规范要求进行，不适用GB50430规范的10.3条款。重要环境因素分析：施工扬尘排放、施工设备噪声排放、爆破扬尘排放、爆破噪声排放、废弃土石方消纳、贮存油料泄露、油料消耗、火灾等。可能出现的环境紧急情况：贮存油料泄露和火灾、开挖过程中地下有毒气体或有害物暴露、散发。重要危险源：施工设备伤害、运输车辆交通伤害、现场触电、挖方区域坍塌、炸药库爆炸、爆破时的物体打击、储油罐爆炸伤害、储油区火灾伤害等。职业病：中暑。可能出现的安全紧急情况：炸药库爆炸、爆破时的物体打击、储油罐爆炸伤害、储油区火灾伤害、挖方区域坍塌等。同类专业：基础工程技术、土木工程、工民建、学历背景支持专业：铁路工程、交通工程、水利工程、机场建设工程、建筑工程、土木工程等专业。工作背景支持专业：在具备工程施工总承包、土石方工程专业承包、爆破与拆除工程专业承包资质的企业，从事施工、质量等部门和项目部有关岗位的工作经历。专业能力延伸行业：审核人员须具备的专业能力水平□A所需专业知识技能较强■B所需专业知识为一般要求□C其他相近专业人员也能胜任□D无需特殊的专业知识评价QMS风险评价：□高■中□低EMS风险评价：■高□中□低OHSMS风险评价：■高□中□低机构人员专业能力分析：现有人员苏孝敏曹克伟等的能力■是□否满足要求审核作业指导书编制需求分析：□是■否需要编制认可委格式审核作业指导书人员专业能力培训分析：□是■否需要开展专业能力培训结论本机构■是□否可开展本专业审核28.01.02专业分析表专业名称：勘查、地基相关专业：以地基工程产品/服务为例，分析如下：生产/服务过程：勘察工作基本流程：调查收集资料→现场踏勘→工程地质测绘→制定工程勘察刚要→确岩土参数的最佳估值→分析评价岩土工程问题→提交设计和施工的主要技术建议和防治措施方案→工程的监测和监理。地基施工基本流程：施工准备→施工技术交底→桩位测量定位→桩的制作、验收、起吊、搬运及堆放→桩机就位调整→吊装→沉桩→接桩→送桩→中间验收及竣工验收。基础施工基本流程：定位放、验线→高出地坪自然土方挖运→基坑、槽放线→机械及人工挖运坑、槽土方→凿桩头→基坑槽验收→→搭架→垫层→承台、拉梁钢筋绑扎、接地焊接→支设模板→隐检→砼浇筑→砖基础→坑、槽及室内回填→中间验收及分部工程验收。关键工序：桩位测量定位、验桩、压桩、接桩等。主要原料：成型桩或水泥、建筑用钢材、砂石料等。主要设备：打桩机、送桩杆、汽车吊、电焊机、泥浆泵、水准仪、经纬仪等。环境要求：雨季施工需采取相应的施工技术措施，如施工作业区域的苫盖防护等。产品质量特性：桩位符合设计和规范要求；桩承载力符合设计和规范要求。资质及行业准入要求：地基与基础工程专业承包企业资质为一级、二级、三级。施工企业需按照地基与基础工程专业承包企业资质等级标准取得资质许可，并取得安全生产许可证后方可承担地基与基础工程施工。相关强制性要求或标准：建筑工程施工质量验收统一标准（GB50300-2001）、工程测量规范（GB50026-2007）、建筑地基基础工程施工质量验收规范（GB52-2002）、建筑桩基技术规范（JGJ94-2021）等。相关特种设备：打桩机、汽车吊、电焊机等。相关特殊工种：打桩工、电工、电焊工等。可能的外包过程：桩制作、设备租赁、桩检测等。删减适宜性分析：地基工程施工按照设计和规范要求进行，不适用GB50430规范的10.3条款。重要环境因素分析：打桩机噪声排放、泥浆排放、施工渣土排放等。可能出现的环境紧急情况：无。重要危险源：机械伤害、触电、灼烫伤、物体打击、坍塌、高出坠落、火灾、人工挖桩有限作业空间伤害等。职业病：中暑。可能出现的安全紧急情况：桩孔坍塌、打桩机坍塌、现场员工意外伤害等。同类专业：基础工程技术、土木工程、工民建、学历背景支持专业：铁路工程、交通工程、水利工程、机场建设工程、建筑工程、土木工程等专业。工作背景支持专业：（类似产品或工作中使用或涉及上述产品的专业名称）在具备工程施工总承包、土石方工程专业承包、地基与基础工程专业承包资质的企业，从事施工、质量等部门和项目部有关岗位的工作经历。专业能力延伸行业：（拥有本专业能力亦可开展审核的其他行业中的相关专业）审核人员须具备的专业能力水平□A所需专业知识技能较强■B所需专业知识为一般要求□C其他相近专业人员也能胜任□D无需特殊的专业知识评价QMS风险评价：□高■中□低EMS风险评价：□高■中□低OHSMS风险评价：■高□中□低机构人员专业能力分析：现有人员苏孝敏曹克伟袁信雷等的能力■是□否满足要求审核作业指导书编制需求分析：□是■否需要编制认可委格式审核作业指导书人员专业能力培训分析：□是■否需要开展专业能力培训结论本机构■是□否可开展本专业审核28.02建筑物的新建与扩建、土木工程土木工程是建造各类工程设施的科学技术的统称。它既指所应用的材料、设备和所进行的勘测、设计、施工、保养维修等技术活动；也指工程建设的对象，即建造在地上或地下、陆上或水中，直接或间接为人类生活、生产、军事、科研服务的各种工程设施，例如房屋、道路、铁路、运输管道、隧道、桥梁、运河、堤坝、港口、电站、飞机场、海洋平台、给水和排水以及防护工程等。28.02.01一般建筑物的土建工程和28.02.02屋顶及框架工程一般建筑物包括房屋建筑、园林古建筑、高耸构筑物等。房屋建筑工程是指工业、民用与公共建筑（建筑物、构筑物）工程。工程内容包括地基与基础工程，土石方工程，主体结构工程，屋面工程、外部的装修装饰工程，上下水、供暖、电器、卫生洁具、通风、照明、消防、防雷等安装工程。特别对现代房屋建筑工程而言，若主体结构为框架结构，则工程中包括28.02.01土建工程和28.02.02屋顶及框架工程、同时还包括28.03.01电气安装工程、28.03.03建筑物管道安装工程以及28.04建筑物装修。若仅是6层以下的砖混结构房屋，则可能仅涉及土建工程施工。若仅为钢结构工程，则可能仅涉及框架工程。园林古建筑工程（仿古建筑工程、园林建筑及古建筑修缮工程）、高耸构筑物工程（各类烟囱、冷却塔、筒料仓、电视塔以及附属工程和其他高耸构筑物工程）与房屋建筑工程类似但不相同，有其独特的施工技术，故现将古建筑和高耸构筑物分离考虑。考虑到公司业务及人力资源情况，园林古建筑工程、高耸构筑物工程暂不分析。28.02.01专业分析表专业名称：一般建筑物的土建工程以砖混结构房屋建筑工程产品/服务为例，分析如下：生产/服务过程：施工准备（人员、施工机具、建筑材料、技术、场地、临建等）→工程测量（控制网测量、定位放线、楼层标高测量、沉降观测等）→基础工程（土方开挖和基础处理、垫层施工、混凝土施工、回填土）→主体工程（楼梯、现浇板、构造柱、圈梁、连续梁等现浇钢筋砼施工；砌筑工程）→装饰、楼地面、门窗工程→屋面工程→建筑电气安装工程→给排水、消防安装工程→施工单位预验→竣工验收→保修服务。关键工序：工程测量、混凝土浇筑施工、钢筋安装、防水施工等。主要原料：水泥、沙石、砌块、钢筋、防水材料、电线缆、内外墙涂料、门窗、给排水管件等。主要设备：塔式起重机、混凝土搅拌机、砂浆机、钢筋加工机具（切断、调直、弯曲）、焊机、振动棒、打夯机、木工机具（圆锯、平刨等）、土方施工设备（挖掘机、运输车等）。环境要求：属野外施工，对环境控制较被动。混凝土浇筑、钢筋焊接对天气有要求。混凝土浇筑避开下雨；钢筋焊接作业风力小于四级。产品质量特性：地基承载力符合勘察、设计和规范要求；基础施工质量、功能检测、外观质量、质量保证资料等符合勘察、设计和规范要求；主体结构施工质量、功能检测、外观质量、质量保证资料等符合设计和规范要求；屋面、建筑电气、给排水、装修工程等符合设计和规范要求。资质及行业准入要求：房屋建筑工程施工总承包企业资质分为特级、一级、二级、三级。施工企业需按照企业资质等级标准取得资质许可，并取得安全生产许可证后方可承担资质许可范围内的工程施工。相关强制性要求或标准：GB50300-2001、GB52-2002、GB53-2002、GB54-2002、GB57-2002、GB58-2002、GB50210-2001、GB50242-2002、GB50303-2002、GB50411-2007、GB/T50375-2006等。相关特种设备：塔式起重机相关特殊工种：电工、电焊工、架子工、塔吊司机及信号工等。可能的外包过程：专业工程分包、劳务分包、施工机具租赁、起重设备安拆、工程（建筑材料、工程实体等）质量检测等删减适宜性分析：房屋建筑工程施工按照设计和规范要求进行，不适用GB50430规范的10.3条款；可删减GB/T19001的7.3条款。重要环境因素分析：施工过程（重点审核土方工程）的扬尘排放、施工机具使用的噪声排放、建筑渣土和建筑垃圾排放、临电和电焊作业等引起火灾烟尘排放、建筑材料和构件的资源消耗、施工过程的电和水等能源和资源消耗等。可能出现的环境紧急情况：火灾。重要危险源：坍塌（施工机具、脚手架、基础边坡、结构等）、高空坠落（脚手架、设备操作人员、临边作业人员等）、物体打击（吊运构件、高空坠物等）、机械伤害（起重机、搅拌机、卷扬机、钢筋加工机械、木工机械等）、触电（临电线路、设备用电、生活用电等）、火灾（临电、电焊作业、吸烟等引起）、中毒（食物中毒、有限作业空间化学中毒）、爆炸（氧气、乙炔气等的使用）等。职业病：中暑、中毒、尘肺等。可能出现的安全紧急情况：坍塌、高空坠落、物体打击、机械伤害、触电、火灾、爆炸、中毒等引起的员工伤害、财产损失等。同类专业：土木工程、工业与民用建筑工程等。学历背景支持专业：工程造价、市政工程、给排水、铁路工程、交通工程、水利工程、机场建设工程等专业。工作背景支持专业：（类似产品或工作中使用或涉及上述产品的专业名称）在具备房屋建筑工程施工总承包、土石方工程、钢结构工程、高耸构筑物工程专业承包资质的企业，从事施工、质量等部门和项目部有关岗位的工作经历。2、在各地建筑质量管理部门从事工程监督、检测管理、科技管理的工作经历。专业能力延伸行业：（拥有本专业能力亦可开展审核的其他行业中的相关专业）：1、对具备房建项目施工管理和质量量管理经历者，若建筑物的主体结构采用框架结构，可同时评定具备28.02.01专业（一般建筑物的土建工程）和28.02.02（屋顶及框架工程/屋顶、框架）。2、考虑到一般建筑物工程都会涉及到装饰装修，且装饰装修工程风险程度较低，故具备28.02.01专业的且具有一个装修工程项目经历可评定28.04（装修工程）专业。3、具备28.02.01专业的且具有两个建筑物拆除/土方移运项目经历可评定28.01.01（建筑物的拆除；土方的移运）4、考虑到一般建筑物工程都会同时涉及到电气安装和管道安装，故具备28.02.01专业的且具有三个电气安装工程项目经历可评定28.03.01电气安装工程，具备28.02.01专业的且具有三个管道安装工程项目经历可评定28.03.03建筑物管道安装工程。5、具备28.02.01专业的且具有隔离工程（隔热、抗震、隔音、防辐射等）项目经历的可评定28.03.02隔离工程专业6、考虑到市政公用工程主体一般为土建施工，故具备28.02.01专业的且具有两个（或一个半年以上）市政公用工程项目经历的可评定28.02.03市政公用工程专业，具有两个（或一个半年以上）公路工程项目经历的可评定28.02.03公路工程专业，7、具备28.02.01专业且具备两个机电安装工程项目经历可评定28.03.04机电安装，审核人员须具备的专业能力水平■A所需专业知识技能较强□B所需专业知识为一般要求□C其他相近专业人员也能胜任□D无需特殊的专业知识评价QMS风险评价：■高□中□低EMS风险评价：■高□中□低OHSMS风险评价：■高□中□低机构人员专业能力分析：现有人员吕静、郑先锋、蒋飞雷等的能力■是□否满足要求审核作业指导书编制需求分析：■是□否需要编制认可委格式审核作业指导书人员专业能力培训分析：□是■否需要开展专业能力培训结论本机构■是□否可开展本专业审核28.02.01专业分析表以房屋建筑工程产品/服务为例，分析如下：生产/服务过程：施工准备、测量放线、土方开挖、基础施工、土方回填、主体结构工程（屋面及装饰装修工程、安装部分另详）关键工序：基础施工，主体结构工程施工主要原料：砂、石、砖、钢筋、水泥主要设备：挖掘机、钢筋加工机械、木工作业机械、搅拌机、垂直运输机械环境要求：天气晴好，气温在负5度以上或采用冬季施工措施产品质量特性：多为隐蔽工程，要求做到事前预控，事中处理。资质及行业准入要求：房屋建筑工程总承包单位相关强制性要求或标准：工程建设强制性条文（房屋建筑部分）相关特种设备：垂直运输机械相关特殊工种：电工、电焊工、大型机械操作工可能的外包过程：地基基础工程、土石方工程删减适宜性分析：无设计过程，可删减7.3重要环境因素分析：扬尘、噪声、固废。可能出现的环境紧急情况：土方开挖过程中地下有毒气体或有害物暴露、散发重要危险源：高空坠落、机械伤害、触电、基坑坍塌、脚手架支模架坍塌、物体打击职业病：无可能出现的安全紧急情况：触电、火灾、机械伤害、基坑坍塌、、物体打击同类专业：工民建、房屋建筑工程、土木工程等学历背景支持专业：工程造价、市政工程、给排水、水利工程、混凝土制品、金属材料、焊接、机电等工作背景支持专业：（类似产品或工作中使用或涉及上述产品的专业名称）在具备房屋建筑工程施工总承包、土石方工程、钢结构工程、高耸构筑物工程、防腐保温工程专业承包资质的企业，从事施工、质量等部门和项目部有关岗位的工作经历。2、在各地建筑质量管理部门从事工程监督、检测管理、科技管理的工作经历。专业能力延伸行业：（拥有本专业能力亦可开展审核的其他行业中的相关专业）审核人员须具备的专业能力水平■A所需专业知识技能较强□B所需专业知识为一般要求□C其他相近专业人员也能胜任□D无需特殊的专业知识评价QMS风险评价：■高□中□低EMS风险评价：■高□中□低OHSMS风险评价：■高□中□低机构人员专业能力分析：现有人员吕静、郑先锋、等的能力□是□否满足要求审核作业指导书编制需求分析：■是□否需要编制认可委格式审核作业指导书人员专业能力培训分析：□是■否需要开展专业能力培训结论本机构■是□否可开展本专业审核28.02.02专业分析表专业名称：屋顶及框架工程1、屋面涉及的方面：防水、保温、水电、节能等。2、框架结构是指由梁和柱以刚接或者铰接相连接而成构成承重体系的结构，即由梁和柱组成框架共同抵抗适用过程中出现的水平荷载和竖向荷载。采用结构的房屋墙体不承重，仅起到围护和分隔作用，一般用预制的加气混凝土、膨胀珍珠岩、空心砖或多孔砖、浮石、蛭石、陶粒等轻质板材等材料砌筑或装配而成。房屋的框架按跨数分有单跨、多跨；按层数分有单层、多层；按立面构成分有对称、不对称；按所用材料分有钢框架、混凝土框架、胶合木结构框架或钢与钢筋混凝土混合框架等。其中最常用的是混凝土框架（现浇整体式、装配式、装配整体式，也可根据需要施加预应力，主要是对梁或板）、钢框架。装配式、装配整体式混凝土框架和钢框架适合大规模工业化施工，效率较高，工程质量较好。以剪力墙框架房屋建筑工程产品/服务为例，分析如下：生产/服务过程：施工准备（人员、施工机具、建筑材料、技术、场地、临建等）→工程测量（控制网测量、定位放线、楼层标高测量、沉降观测等）→地基与基础工程（桩地基施工和验收、基础施工和验收）→地下室施工（施工降水、土方开挖、基础处理、垫层施工、混凝土施工、回填土）→主体工程（轴线标高复核、剪力墙和柱钢筋施工、模板安装、混凝土浇筑等标准层施工）→屋面工程→其他工程（内装饰、楼地面、门窗工程、建筑电气安装工程、给排水、消防安装工程、电梯安装工程等）施工→外墙装饰施工→附属工程施工→施工单位预验→竣工验收→保修服务。关键工序：工程测量、混凝土浇筑施工、钢筋工程施工、模板工程施工、防水施工等。主要原料：水泥、沙石、预拌混凝土、砌块、钢筋、防水材料、电线缆、内外墙涂料、门窗、给排水管件、电梯设备、消防设备等。主要设备：塔式起重机、施工电梯、混凝土输送泵、混凝土搅拌机、砂浆机、钢筋加工机具（切断、调直、弯曲）、焊机、振动棒、打夯机、木工机具（圆锯、平刨等）、土方施工设备（挖掘机、运输车等）。环境要求：属野外施工，对环境控制较被动。混凝土浇筑、钢筋焊接对天气有要求。混凝土浇筑避开下雨；钢筋焊接作业风力小于四级。产品质量特性：地基承载力符合勘察、设计和规范要求；基础施工质量、功能检测、外观质量、质量保证资料等符合勘察、设计和规范要求；主体结构施工质量、功能检测、外观质量、质量保证资料等符合设计和规范要求；屋面、建筑电气、给排水、装修工程等符合设计和规范要求。资质及行业准入要求：房屋建筑工程施工总承包企业资质分为特级、一级、二级、三级。施工企业需按照企业资质等级标准取得资质许可，并取得安全生产许可证后方可承担资质许可范围内的工程施工。相关强制性要求或标准：GB50300-2001、GB50026-2007、GB52-2002、GB53-2002、GB54-2002、GB57-2002、GB58-2002、GB50210-2001、GB50242-2002、GB50303-2002、GB50310-2002、GB50325-2001、GB50411-2007、GB/T50375-2006等。相关特种设备：塔式起重机相关特殊工种：电工、电焊工、架子工、塔吊等起重设备司机及信号工等。可能的外包过程：专业工程分包、劳务分包、施工机具租赁、起重设备安拆、工程（建筑材料、工程实体等）质量检测等。删减适宜性分析：一般情况下，房屋建筑工程施工按照设计和规范要求进行，不适用GB50430规范的10.3条款；可删减GB/T19001的7.3条款。重要环境因素分析：施工过程（重点是土方工程）的扬尘排放、施工机具使用的噪声排放、建筑渣土和建筑垃圾排放、临电和电焊作业等引起火灾烟尘排放、建筑材料和构件的资源消耗、施工过程的电和水等能源和资源消耗等。可能出现的环境紧急情况：火灾。重要危险源：坍塌（起重机、施工电梯、脚手架、基础边坡、结构等）、高空坠落（脚手架、设备操作人员、临边作业人员等）、物体打击（吊运构件、高空坠物等）、机械伤害（起重机、施工电梯、搅拌机、卷扬机、钢筋加工机械、木工机械等）、触电（临电线路、设备用电、生活用电等）、火灾（临电、电焊作业、吸烟等引起）、中毒（食物中毒、有限作业空间化学中毒）、爆炸（氧气、乙炔气等的使用）等。职业病：中暑、中毒、尘肺等。可能出现的安全紧急情况：坍塌、高空坠落、物体打击、机械伤害、触电、火灾、爆炸、中毒等引起的员工伤害、财产损失等。同类专业：土木工程、工业与民用建筑工程等。学历背景支持专业：铁路工程、交通工程、水利工程、机场建设工程、土木工程等专业。工作背景支持专业：（类似产品或工作中使用或涉及上述产品的专业名称）在具备房屋工程施工总承包、钢结构工程专业承包、高耸构筑物工程专业承包资质的企业，从事施工、质量等部门和项目部有关岗位的工作经历。2、在各地建筑质量管理部门从事工程监督、检测管理、科技管理的工作经历。专业能力延伸行业：（拥有本专业能力亦可开展审核的其他行业中的相关专业）：1、对具备房建项目施工管理和质量管理经历者，若建筑物的主体结构采用框架结构，可同时评定具备28.02.01专业（一般建筑物的土建工程）。2、对钢结构专业承包的单位，若同时具备钢结构制作过程，可评定17.06.01，但不能评定28.02.01土建工程。审核人员须具备的专业能力水平■A所需专业知识技能较强□B所需专业知识为一般要求□C其他相近专业人员也能胜任□D无需特殊的专业知识评价QMS风险评价：■高□中□低EMS风险评价：■高□中□低OHSMS风险评价：■高□中□低机构人员专业能力分析：现有人员吕静、郑先锋、刘开俊等的能力■是□否满足要求审核作业指导书编制需求分析：■是□否需要编制认可委格式审核作业指导书人员专业能力培训分析：□是■否需要开展专业能力培训结论本机构■是□否可开展本专业审核28.02.02专业分析表以高聚物改性沥青卷材防水屋面工程产品/服务为例，分析如下：生产/服务过程：清理基层→涂刷基层处理剂→铺贴卷材附加层→铺贴卷材→热熔封边→蓄水试验→保护层关键工序：基层清理、铺贴卷材主要原料：高聚物改性沥青卷材、氯丁橡胶沥青胶粘剂、橡胶沥青嵌缝膏主要设备：电动搅拌器、高压吹风机、自动热风焊接机，喷灯或可燃气体焰炬、铁抹子、滚动刷、长把滚动刷环境要求：层表面，应将尘土、杂物彻底清除干净，表面必须干燥，含水率应不大于9%产品质量特性：要求粘结牢固，无空鼓、滑移、翘边、起泡、皱折、损伤等缺陷。资质及行业准入要求：房屋建筑工程总承包单位、建筑防水工程专业承包单位相关强制性要求或标准：卷材防水层铺贴、搭接、收头应符合设计要求和屋面工程技术规范的规定相关特种设备：自动热风焊接机相关特殊工种：防水工可能的外包过程：无删减适宜性分析：无设计过程，可删减7.3重要环境因素分析：烧烤过程产生有毒气体，边角料丢弃。可能出现的环境紧急情况：火灾重要危险源：高空附落、机械伤害、触电、烧伤职业病：无可能出现的安全紧急情况：触电、火灾、触电、火灾同类专业：工民建、房屋建筑工程、土木工程学历背景支持专业：工程造价、市政工程、给排水、水利工程、金属材料、焊接、机电等工作背景支持专业：（类似产品或工作中使用或涉及上述产品的专业名称）在具备房屋建筑工程施工总承包、建筑防水工程专业承包资质的企业，从事施工、质量等部门和项目部有关岗位的工作经历。2、在各地建筑质量管理部门从事工程监督、检测管理、科技管理的工作经历。专业能力延伸行业：（拥有本专业能力亦可开展审核的其他行业中的相关专业）考虑到防水工程施工过程，可同时评定15及14大类相关专业。审核人员须具备的专业能力水平■A所需专业知识技能较强□B所需专业知识为一般要求□C其他相近专业人员也能胜任□D无需特殊的专业知识评价QMS风险评价：■高□中□低EMS风险评价：■高□中□低OHSMS风险评价：■高□中□低机构人员专业能力分析：现有人员吕静、郑先锋等的能力■是□否满足要求审核作业指导书编制需求分析：■是□否需要编制认可委格式审核作业指导书人员专业能力培训分析：□是■否需要开展专业能力培训结论本机构■是□否可开展本专业审核28.02.03公路、道路、机场及运动设施的建设此小类包括：1）公路---各等级公路及其桥梁、隧道工程，包括公路路面、路基、交通工程。2）铁路---各类铁路综合工程及通信、信号、电力工程3）市政公用工程---（1）城市道路、桥梁、隧道、公共广场工程；（2）城市供水工程、排水工程或污水处理工程；（3）城市燃气工程或热力工程；（4）城市生活垃圾处理工程。（5）城市轨道交通工程4）机场---机场场道、机场空管工程及航站楼弱电系统工程、机场目视助航工程）5）运动设施---体育场地设施工程结合专业风险、复杂程度以及公司实际情况，公路、机场、运动设施专业暂不涉及。28.02.03专业分析表市政公用工程中，虽然各类工程的技术要求各有特点，但大流程类似且主体皆为土建施工，在此以市政道路施工为例一并分析。以市政道路工程产品/服务为例，分析如下：生产/服务过程：土石方开挖、路床整形、路基施工、面层施工、附属物施工关键工序：路基施工、面层施工主要原料：砂、石料、水泥、沥青主要设备：挖掘机、搅拌机、压路机环境要求：天气晴好，产品质量特性：多为隐蔽工程，要求做到事前预控，事中处理。。资质及行业准入要求：市政公用工程总承包单位、城市道路工程专业承包单位相关强制性要求或标准：市政道路工程质量检验评定标准相关特种设备：挖掘机、压路机相关特殊工种：特种机动车驾驶员可能的外包过程：土石方专业分包删减适宜性分析：无设计过程，可删减7.3重要环境因素分析：扬尘、施工噪声。可能出现的环境紧急情况：土方开挖有毒气体散发，扬尘、施工噪声。重要危险源：机械伤害、触电、土方坍塌、车祸职业病：无可能出现的安全紧急情况：触电、火灾、土方坍塌同类专业：市政工程、道路桥梁工程、土木工程、学历背景支持专业：工民建、房屋建筑工程、工程管理、工程监理等工作背景支持专业：（类似产品或工作中使用或涉及上述产品的专业名称）1、在具备市政公用工程施工总承包、管道工程、桥梁工程专业承包、隧道工程专业承包、城市轨道交通工程专业承包资质的企业，从事施工、质量等部门和项目部有关岗位的工作经历。2、在各地建筑质量管理部门从事市政工程监督、检测管理、科技管理的工作经历。专业能力延伸行业：（拥有本专业能力亦可开展审核的其他行业中的相关专业）具备市政公用工程施工专业能力，具备2个房屋土建工程项目经历，可评定28.02.01。审核人员须具备的专业能力水平■A所需专业知识技能较强□B所需专业知识为一般要求□C其他相近专业人员也能胜任□D无需特殊的专业知识评价QMS风险评价：■高□中□低EMS风险评价：■高□中□低OHSMS风险评价：■高□中□低机构人员专业能力分析：现有人员郑先锋苏孝敏吕静等的能力■是□否满足要求审核作业指导书编制需求分析：□是■否需要编制认可委格式审核作业指导书人员专业能力培训分析：□是■否需要开展专业能力培训结论本机构■是□否可开展本专业审核28.02.03专业分析表铁路工程包括铁路综合工程及通信、信号、电力工程，同时铁路工程还会涉及到桥梁工程、隧道工程以及附属配套房屋建筑工程。以铁路铺轨架梁工程产品/服务为例，分析如下：生产/服务过程：施工准备→铺架基地建设（大临工程）→轨排基地生产→质量检查→桥梁基地验收→轨排、桥梁运输→机械铺轨/质量检查→道岔铺设/质量检查→桥梁架设/质量检查→线路养护（道渣运输/轨道标高等）→工程质量验收→工程交付。关键工序：轨排生产中的硫磺锚固作业、机械铺轨、道岔铺设、桥梁架设、线路养护（标高中线及轨距）等。主要原料：钢筋混凝土轨枕及扣件、钢轨及连接件、道岔及连接件、桥梁及配件等。主要设备：轨排生产线、轨排龙门吊、桥梁龙门吊、机车及运输车、铺轨机、架桥机、发电机等。环境要求：自然环境影响不大，一般需采取季节性（雨季、冬季）施工措施。产品质量特性：线路标高、中线及轨距符合设计和规范要求；轨枕锚固螺栓道钉抗拔力符合设计和规范要求；桥梁架设符合规范要求等。资质及行业准入要求：铁路铺轨架梁工程专业承包企业资质分为一级、二级，施工企业需按照铁路铺轨架梁工程专业承包企业资质等级标准取得资质许可，并取得安全生产许可证后方可承担铁路铺轨架梁工程施工。相关强制性要求或标准：铁路轨道工程施工质量验收标准（TB10413-2003）、铁路架桥机架梁规程（TB10213-99）、铁路轨道工程施工及质量验收标准（TB10302-96）等。相关特种设备：轨排龙门吊、桥梁龙门吊、机车及运输车、铺轨机、架桥机等。相关特殊工种：电工、电焊工、机车司机、铺轨机操作人员、架桥机操作人员、龙门吊操作人员等。可能的外包过程：劳务。删减适宜性分析：铁路铺轨架梁工程施工按照设计和规范要求进行，不适用GB50430规范的10.3条款。重要环境因素分析：铺架基地地貌和植被恢复、火灾、油料泄漏、生产固废消纳、生活废水排放等。可能出现的环境紧急情况：火灾、油料泄漏等。重要危险源：机械伤害、起重伤害、物体打击、高空坠落、触电、电焊灼烫、车辆伤害、铺轨机倾覆伤害、架桥机倾覆伤害、火灾等。职业病：中暑等。可能出现的安全紧急情况：铺轨机倾覆伤害、架桥机倾覆伤害、其他员工伤害。同类专业：铁路工程、隧道工程等。学历背景支持专业：工程管理、工程造价、工程监理等工作背景支持专业（类似产品或工作中使用或涉及上述产品的专业名称）：在铁路工程施工企业、铁路工务单位等施工、质量、经营等部门和项目部有关岗位的工作经历。专业能力延伸行业（拥有本专业能力亦可开展审核的其他行业中的相关专业）：1、若铁路工程中涉及铁路电务工程和铁路电气化，故可同时评定28.03.01电气工程和28.03.04机电设备安装。2、考虑到铁路工程专业的复杂性和风险程度，具备铁路工程专业的，有从事一个以上公路工程项目的经历可评定具备公路工程专业、有从事一个以上市政公用工程项目的经历，可评定具备市政公用工程等。3、考虑到铁路工程的复杂化、专业化，具备铁路工程专业，同时具备2个附属房建项目经历，可延伸的专业包括：28.02.0128.02.02。审核人员须具备的专业能力水平■A所需专业知识技能较强□B所需专业知识为一般要求□C其他相近专业人员也能胜任□D无需特殊的专业知识评价QMS风险评价：■高□中□低EMS风险评价：■高□中□低OHSMS风险评价：■高□中□低机构人员专业能力分析：现有人员袁信雷张宁南等的能力■是□否满足要求审核作业指导书编制需求分析：■是□否需要编制认可委格式审核作业指导书人员专业能力培训分析：□是■否需要开展专业能力培训结论本机构■是□否可开展本专业审核28.02.04水利工程水利工程：为消除水害和开发利用水资源而修建的工程。按目的或服务对象可分为：防止洪水灾害的防洪工程；防止旱、涝、渍灾为农业生产服务的农田水利工程,或称灌溉和排水工程；将水能转化为电能的水力发电工程；改善和创建航运条件的航道和港口工程；为工业和生活用水服务，并处理和排除污水和雨水的城镇供水和排水工程；防止水土流失和水质污染，维护生态平衡的水土保持工程和环境水利工程；保护和增进渔业生产的渔业水利工程；围海造田，满足工农业生产或交通运输需要的海涂围垦工程等。一项水利工程同时为防洪、灌溉、发电、航运等多种目标服务的，称为综合利用水利工程。水利工程需要修建坝、堤、溢洪道、水闸、进水口、渠道、渡漕、筏道、鱼道等不同类型的水工建筑物，以实现其目标。按照功用，水工建筑物大体分为三类：①挡水建筑物；②泄水建筑物；③专门水工建筑物。由若干座水工建筑物组成的集合体称水利枢纽。水利工程施工与一般土木工程如道路、铁路、桥梁和房屋建筑等的施工有许多相同之处。例如：主要施工对象多为土方、石方、混凝土、金属结构和机电设备安装等项目；某些施工方法相同；某些施工机械可以通用；某些施工的组织管理工作也可互为借鉴。但是，水利工程的施工也有其独自的特点：①水利工程承担挡水、蓄水和泄水的任务，因而对水工建筑物的稳定、承压、防渗、抗冲、耐磨、抗冻、抗裂等性能都有特殊要求，需按照水利工程的技术规范，采取专门的施工方法和措施，确保工程质量。②水利工程对地基的要求比较严格，工程又常处于地质条件比较复杂的地区和部位，地基处理不好就会留下隐患，事后难以补救，需要采取专门的地基处理措施。③水利工程多在河道、湖泊、沿海及其他水域施工，需根据水流的自然条件及工程建设的要求进行施工导流、截流及水下作业。④水利工程要充分利用枯水期施工，有很强的季节性和必要的施工强度，有的工程因受气候影响还需采取温度控制措施，以确保工程质量。⑤水利工程一般规模大，投资多，技术复杂，工期较长。水利工程施工，与社会和自然环境关系密切，因而实施工程的影响也较大，须要把握时机，合理安排计划,精心组织施工,及时解决施工中的防洪、渡汛等问题。按SC15文件分类，水利工程包括港口与航道工程施工、水利水电工程。港口与航道工程包括码头、防波堤、护岸、堆场道路和陆域构筑物、筒仓、船坞、船台、滑道、船闸、升船机、水下地基及基础、土石方、海上灯塔、航标、栈桥、人工岛及平台、海岸与近海工程、港口装卸设备安装、通航建筑设备安装、河海航道整治与渠化工程、疏浚与吹填造地、水下开挖与清障、水下炸礁等。水利水电工程包括水利水电工程及辅助生产设施的建筑、安装和基础工程的施工，工程内容包括：不同类型的大坝、电站厂房、引水和泄水建筑物、通航建筑物、基础工程、导截流工程、砂石料生产、水轮发电机组、输变电工程的建筑安装；金属结构制作安装；压力钢管、闸门制作安装；堤防加高加固、泵站、涵洞、隧道、施工公路、桥梁、河道疏浚、灌溉、排水工程施工。28.02.04专业分析表以河道工程产品/服务为例，分析如下：生产/服务过程：测量放样--施工导流及度汛---基础处理---土石方工程---砼工程（闸站砼、河道砼、桥梁砼等）---其他砼（砌石、沥青路面、装饰工程）关键工序：施工导流、基础处理、砼工程、桥梁预应力工程主要原料：砼、钢筋、水泥、主要设备：砼搅拌机、泵车、吊车、挖掘机等环境要求：枯水期产品质量特性：内河航道尺度包括水深、宽度和弯曲半径。资质及行业准入要求：港口与航道工程施工总承包资质及各专项资质相关强制性要求或标准：水利部相关标准如：水利水电建设工程验收规程SL223-1999水工建筑物滑动模板施工技术规范SL32—92水工预应力锚固施工规范SL46—94水工建筑物岩石基础开挖工程施工技术规范SL47—94等相关特种设备：吊车相关特殊工种：爆破工、电工、电焊工、机车司机可能的外包过程：劳务删减适宜性分析：无设计过程，可删减7.3重要环境因素分析：可能出现的环境紧急情况：重要危险源：职业病：可能出现的安全紧急情况：同类专业：:水利工程学历背景支持专业：水资源、水文工作背景支持专业：（类似产品或工作中使用或涉及上述产品的专业名称）在具备港口与航道工程施工、水利水电工程施工总承包资质和相关各项专业承包资质的单位从事质量管理工作的经历专业能力延伸行业：（拥有本专业能力亦可开展审核的其他行业中的相关专业）水利工程中一般会包含附属物工程---房屋建筑、道路、桥梁等，同时工程中可能包括：爆破工程、电气工程、机电设备安装等，故若具备3个以上水利工程项目经历，可同时评定28.02.01/房屋建筑、28.02.03/市政公用工程、电气工程28.03.01/机电、电子、照明、28.03.04/机电设备安装审核人员须具备的专业能力水平■A所需专业知识技能较强□B所需专业知识为一般要求□C其他相近专业人员也能胜任□D无需特殊的专业知识评价QMS风险评价：■高□中□低EMS风险评价：□高□中□低OHSMS风险评价：□高□中□低机构人员专业能力分析：现有人员苏孝敏、曾新云等的能力■是□否满足要求审核作业指导书编制需求分析：□是■否需要编制认可委格式审核作业指导书人员专业能力培训分析：□是■否需要开展专业能力培训结论本机构■是□否可开展本专业审核28.02.04专业分析表以水电站大坝工程产品/服务为例，分析如下：生产/服务过程：施工准备---主河床截流---大坝基坑开挖---大坝砼工程---大坝底孔工程---灌浆工程---导流洞封堵---完工关键工序：砼工程、预应力工程、灌浆工程、爆破主要原料：砼、钢筋、水泥、砂石主要设备：砼拌合系统、砂石料系统、预冷混凝土系统、供电系统、缆机、吊车、挖掘机、卷扬机、钢筋调直机、变压器、柴油发电机、自卸汽车、混凝土喷射机、灌浆泵、张拉机等环境要求：枯水期产品质量特性：满足设计要求资质及行业准入要求：水利水电工程施工总承包资质及各专项资质相关强制性要求或标准：水利部相关标准如：水利水电建设工程验收规程SL223-1999水工建筑物滑动模板施工技术规范SL32—92水工预应力锚固施工规范SL46—94水工建筑物岩石基础开挖工程施工技术规范SL47—94等相关特种设备：吊车、卷扬机相关特殊工种：爆破工、电工、电焊工、机车司机、起重工、砼喷射工、空压工等可能的外包过程：劳务删减适宜性分析：无设计过程，可删减7.3重要环境因素分析：可能出现的环境紧急情况：重要危险源：职业病：可能出现的安全紧急情况：同类专业：:水利工程学历背景支持专业：水资源、水文工作背景支持专业：（类似产品或工作中使用或涉及上述产品的专业名称）在具备水利水电工程施工总承包资质和相关各项专业承包资质的单位从事质量管理工作的经历专业能力延伸行业：（拥有本专业能力亦可开展审核的其他行业中的相关专业）水利工程中一般会包含附属物工程---房屋建筑、道路、桥梁等，同时工程中可能包括：爆破工程、电气工程、机电设备安装等，故若具备3个以上水利工程项目经历，可同时评定28.02.01土建工程、28.02.03/市政公用工程、28.03.01/电气工程、28.03.04/机电设备安装考虑到水利施工中砼工程特点，可同时评定16大类相关专业审核人员须具备的专业能力水平■A所需专业知识技能较强□B所需专业知识为一般要求□C其他相近专业人员也能胜任□D无需特殊的专业知识评价QMS风险评价：■高□中□低EMS风险评价：□高□中□低OHSMS风险评价：□高□中□低机构人员专业能力分析：现有人员苏孝敏、曾新云等的能力■是□否满足要求审核作业指导书编制需求分析：□是■否需要编制认可委格式审核作业指导书人员专业能力培训分析：□是■否需要开展专业能力培训结论本机构■是□否可开展本专业审核28.02.05特殊行业的建设工程特殊行业的建设工程包括：矿山工程、冶炼工程以及其他特种专业工程。矿山工程包括：井巷工程、露天矿工程、选矿工程、尾矿工程、生产辅助附属工程及配套工程。涉及的企业类型有煤矿、铁矿、有色脉矿、磷矿、硫铁矿、铀矿、石膏矿、石英矿、石灰石矿及剥离式开采的露天矿等。矿山建设工程是一项以矿建为主，包括矿建、土建及机电安装三大工程综合的施工工程，工程量大，技术复杂，工期长，所需设备多，消耗材料量大，质量管理和安全管理难度均比较大的综合工程施工。冶炼工程包括：冶金、有色、建材工业的冶炼主体工程、配套工程及生产辅助附属工程。其他特种专业工程：指没有列入各类专业工程的其他工程，如建筑物纠偏和平移、结构特殊设备的起重吊装、特种防雷技术等。结合行业特点和公司实际情况，冶炼工程、其他特殊专业工程暂不涉及。28.02.05专业分析表以矿山井巷工程施工产品/服务为例，分析如下：生产/服务过程：培训学习或交底→现场测量定位→布置炮眼→机械或人工打眼→装药连线→起爆→通风降尘→临时支护→爆破施工质量检查→永久支护（锚喷支护、砌碹支护、钢架支护等方式）→装岩、出矸→铺设临时道轨→永久支护初步验收→移动施工机具，准备下一个掘进循环的施工。关键工序：凿岩（岩石打眼）作业、爆破作业、支护作业等主要原料：水泥、砂石料、钢筋、各种类别的工字钢等材料。主要设备：凿岩机、耙岩机、装载机、混凝土喷浆机等。环境要求：无特定要求产品质量特性：符合矿山工程、建设工程涉及的标准、规范及设计的要求。资质及行业准入要求：矿山工程施工企业资质等级标准要求及安全许可要求相关强制性要求或标准：《工程建设标准强制性条文》（矿山工程部分）《矿山井巷工程施工及验收规范》GBJ213—1990《锚杆喷射混凝土支护技术规范》GB50086—2001《建筑工程施工质量验收统一标准》GB50300—2001相关特种设备：矿山工程中的井下工程施工中所使用的设备必须具备防爆性能。相关特殊工种：矿井井下工程施工的特殊工种为爆破员、瓦斯检查员、电工。其他矿山工程施工所需的特殊工种与房建工程要求一致。可能的外包过程：劳务外包删减适宜性分析：一般矿山工程施工企业均没有设计资质，所以10.3条款不适用。重要环境因素分析：水源的破坏、矸石及施工废弃物的倾倒处理。可能出现的环境紧急情况：水源的破坏和废弃矸石的自燃，对环境均有很大的影响。重要危险源：瓦斯\煤尘爆炸、透水事故、坍塌、坠落、物体打击、机械伤害等危害在矿山施工中是常见的危险因素。职业病：矽肺病、风湿病为常见的职业病可能出现的安全紧急情况：瓦斯\煤尘爆炸、透水事故、坍塌的发生。同类专业：采矿工程专业学历背景支持专业：工作背景支持专业：（类似产品或工作中使用或涉及上述产品的专业名称）矿务局工作经历专业能力延伸行业：（拥有本专业能力亦可开展审核的其他行业中的相关专业）考虑到矿山工程的复杂性、综合性，具备矿山工程10年以上工作经历的，可同时评定：建筑物的拆除；土方的移运28.01.01；一般建筑物的土建工程28.02.01/房屋建筑；建筑物管道安装工程28.03.03；其他机电设备安装28.03.04/机电安装工程、电力工程；电气工程28.03.01/电子工程、照明工程、审核人员须具备的专业能力水平■A所需专业知识技能较强□B所需专业知识为一般要求□C其他相近专业人员也能胜任□D无需特殊的专业知识评价QMS风险评价：■高□中□低EMS风险评价：■高□中□低OHSMS风险评价：■高□中□低机构人员专业能力分析：现有人员曹克伟、肖明等的能力■是□否满足要求审核作业指导书编制需求分析：□是■否需要编制审核作业指导书人员专业能力培训分析：□是■否需要开展专业能力培训结论本机构■是□否可开展本专业审核28.03建筑物设备安装建筑物设备安装一般包括建筑给水排水及采暖工程、建筑电气工程、通风与空调工程、机电设备工程、智能建筑工程五部分。28.03.01电气安装工程建筑电气是一项综合的、系统的工程，基本包括：照明，动力，电视，，网络，安防，消防，防雷，接地等，1）电子工程---雷达、导航与测控系统工程；计算机及应用和信息网络工程；通信和综合信息网络工程；监控系统工程；电子自动化工程；电子声像工程；电磁兼容工程；电子机房工程；电子设备安装工程。2）建筑智能化工程---计算机管理系统工程；楼宇设备自控系统工程；保安监控及防盗报警系统工程；智能卡系统工程；通讯系统工程；卫星及共用电视系统工程；车库管理系统工程；综合布线系统工程；计算机网络系统工程；广播系统工程；会议系统工程；视频点播系统工程；智能化小区综合物业管理系统工程；可视会议系统工程；大屏幕显示系统工程；智能灯光、音响控制系统工程；火灾报警系统工程；计算机机房工程。3）消防设施工程---各类消防设施工程4）电梯安装工程--各类型电梯的安装及维修工程5）照明工程--各类城市广场、道路、公路、建筑物外立面、公共绿地等的照明工程（合变电站、配电室）。6）机电设备安装工程--一般工业和公共、民用建设项目的设备、线路、管道的安装，35千伏及以下变配电站工程7）舞台灯光8）电信工程：各类通信工程施工以上工程除电信工程外，其他工程虽各有不同，但主体仍是电气工程，同时考虑其风险及复杂程度，故合并分析。考虑到公司实际情况，电信工程暂不分析。28.03.01专业分析表以成套配电柜及动力开关柜安装工程产品/服务为例，分析如下：生产/服务过程：设备开箱检查、设备搬运、柜（盘）稳装、柜（盘）上方母带配制、柜（盘）二次回路结线、柜（盘）试验调整、送电运行验收关键工序：母带配制、柜（盘）二次回路结线主要原料：配电柜、槽钢、镀锌螺丝、螺母、垫圈、弹簧垫、地脚螺栓主要设备：台钻、手电钻、电锤、砂轮、兆欧表、万用表、试电笔、高压测试仪器环境要求：墙面、屋顶喷浆完毕、无漏水、门窗玻璃安装完、门上锁。室内地面工程完、场地干净、道路畅通。产品质量特性：全过程为特种作业过程具有较高的专业质量要求。。资质及行业准入要求：房屋建筑工程总承包单位、相关专业承包单位相关强制性要求或标准：柜（盘）与基础型钢间连接紧密，高压瓷件表面严禁有裂纹、缺损和瓷釉损坏等缺陷，试验调整结果必须符合施工规范规定。相关特种设备：电工作业成套工具相关特殊工种：电工可能的外包过程：无删减适宜性分析：无设计过程，可删减7.3重要环境因素分析：施工噪声。可能出现的环境紧急情况：火灾。重要危险源：机械伤害、触电职业病：无可能出现的安全紧急情况：触电、火灾同类专业：电气工程等学历背景支持专业：工民建、工程管理、工程监理、房屋建筑工程、土木工程、电气设备、机电设备等工作背景支持专业：（类似产品或工作中使用或涉及上述产品的专业名称）1、具备房建施工总承包资质的企业从事相关工作的经历2、在具备消防工程专业承包、电子工程专业承包、建筑智能化工程专业承包、照明工程专业承包、电梯安装工程专业承包、机电设备安装工程专业承包资质的企业从事相关工作的经历3、在各地建筑质量管理部门从事工程监督、检测管理、科技管理的相关工作经历。4、在具备铁路电气化工程专业承包资质的企业从事相关工作的经历5、专业能力延伸行业：（拥有本专业能力亦可开展审核的其他行业中的相关专业）具备电气安装工程专业的增加至少一个通信工程项目经历可评定通信工程。审核人员须具备的专业能力水平□A所需专业知识技能较强■B所需专业知识为一般要求□C其他相近专业人员也能胜任□D无需特殊的专业知识评价QMS风险评价：□高■中□低EMS风险评价：□高■中□低OHSMS风险评价：■高□中□低机构人员专业能力分析：现有人员吕静郑先锋王平曹克伟等的能力■是□否满足要求审核作业指导书编制需求分析：□是■否需要编制认可委格式审核作业指导书人员专业能力培训分析：□是■否需要开展专业能力培训结论本机构■是□否可开展本专业审核28.03.02隔离工程房屋建筑工程、公路工程、水利工程中都涉及隔离工程，建筑业企业资质中并无相应专业承包资质的规定。28.03.02专业分析表以公路波形梁防护隔离工程产品/服务为例，分析如下：生产/服务过程：测量放样、隔离桩定位、基础开挖、浇筑、安装立柱、安装横梁，检查验收关键工序：全过程为关键工序或无关健工序主要原料：砂石料、水泥、螺栓、钢梁、钢柱主要设备：台钻、手电钻、电锤、钣手环境要求：路面工程完工，产品质量特性：无较高的专业质量要求。。资质及行业准入要求：公路工程总承包单位、交通安全设施工程专业承包单位、市政公用工程总承包单位相关强制性要求或标准：满足JT/T457公路三波形梁钢护栏规定。相关特种设备：无相关特殊工种：无可能的外包过程：无删减适宜性分析：无设计过程，可删减7.3重要环境因素分析：施工噪声。可能出现的环境紧急情况：无。重要危险源：机械伤害、触电职业病：无可能出现的安全紧急情况：触电、机械伤害同类专业：学历背景支持专业：土木工程、工民建、房屋建筑工程工作背景支持专业：（类似产品或工作中使用或涉及上述产品的专业名称）专业能力延伸行业：（拥有本专业能力亦可开展审核的其他行业中的相关专业）审核人员须具备的专业能力水平□A所需专业知识技能较强■B所需专业知识为一般要求□C其他相近专业人员也能胜任□D无需特殊的专业知识评价QMS风险评价：□高■中□低EMS风险评价：□高■中□低OHSMS风险评价：□高■中□低机构人员专业能力分析：现有人员等的能力□是□否满足要求审核作业指导书编制需求分析：□是■否需要编制认可委格式审核作业指导书人员专业能力培训分析：□是■否需要开展专业能力培训结论本机构□是■否可开展本专业审核28.03.03建筑物管道安装工程建筑物管道安装工程与管道工程是两个概念。管道工程内容包括：输送原油、成品油、天然气、燃气、热力、矿浆、灰浆、输水、供水、排水等各类介质的钢管道、铸铁管道、玻璃钢管道、混凝土管道等的制作与安装，以及与其配套的站场工程，为市政工程的一部分。建筑物管道安装包括建筑给排水管道、通风与空调管道、供暖管道等，在《建筑业企业资质等级标准》中，建筑物管道安装是机电设备安装的一部分。28.03.03专业分析表以室内给水管道安装工程产品/服务为例，分析如下：生产/服务过程：安装准备、预制加工、干管安装、立管安装、支管安装、管道防腐和保温、管道冲洗、试压验收关键工序：干、立管安装、防腐保温、试压主要原料：管道、配件、阀门、水表主要设备：套丝机、砂轮锯、台钻、电锤、手电钻、电焊机、电动试压泵等。环境要求：管道周边粉刷层完工，装修面层未做产品质量特性：要求坡度正确、压力充足。资质及行业准入要求：房屋建筑总承包单位、机电设备安装专业承包单位相关强制性要求或标准：隐蔽管道和给水系统的水压试验结果必须符合设计要求和施工规范规定。相关特种设备：套丝机、试压泵相关特殊工种：水暖管工可能的外包过程：无删减适宜性分析：无设计过程，可删减7.3重要环境因素分析：套丝口机油渗漏、试压漏水、施工噪声。可能出现的环境紧急情况：试压漏水严重。重要危险源：机械伤害、触电职业病：无可能出现的安全紧急情况：触电、机械伤害同类专业：给排水工程、管道安装工程、通风工程、学历背景支持专业：土木工程、机械设备、冷藏工程、工程管理、市政工程等