清华工程经济学九

第七章 工程项目可行性研究※本章要求（1）熟悉可行性研究的概念和工作程序及可行性研究报告的作用和编制依据；（2）掌握可行性研究报告的基本内容；（3）了解市场调查和预测的方法。2023/3/141第一节 可行性研究概述

一、可行性研究的概念二、可行性研究的基本工作程序三、可行性研究报告的作用、编制依据、内容和深度要求2023/3/142一、可行性研究的概念可行性研究方法：是运用多种科学研究成果对象：对建设项目投资决策内容：进行技术经济论证技术上是否先进、适用、安全经济上是否合理在财务上是否赢利实质：是一门综合性科学取得最佳的经济效果的有效手段是按照经济规律办事的一种重要形式2023/3/143可行性研究的范围

1.新建、改建和扩建的工业项目2.大型民用建筑工程3.科学技术试验研究项目4.地区开发和资源综合利用项目5.技术措施的应用和技术政策的制定2023/3/144可行性研究的作用

1、是工程项目建设的依据2、是向银行贷款或筹资的依据3、是工程设计的依据4、是申请建设执照的文件5、是互订协议、签订合同的依据6、是本工程建设的基础资料7、是科研试验、设备研制的依据8、是企业安排项目计划和实施的依据2023/3/145二 可行性研究的基本工作程序

1、签定委托协议2、组建工作小组3、制定工作计划4、市场调查与预测5、方案研制与优化6、项目评价7、编写并提交可行性研究报告2023/3/146可行性研究的阶段划分可行性研究的阶段划分机会研究阶段（OPPORTUNITYSTUDY）初步可行性研究阶段（PRE－FEASIBILITYSTUDY）详细可行性研究阶段（FEASIBILITYSTUDY）2023/3/147可行性研究的评价有关规定：必须经有权审批单位委托有资格的工程咨询单位进行评估论证。未经评估的建设项目，任何单位不得审批，不准组织建设。项目评估部门：建设银行投资银行工程咨询公司或有关专家主要任务是对项目的可行性研究报告提出评价意见。评估内容：全面审核报告中反映的情况是否确实；分析报告中各项指标的计算是否正确综合分析和判断工程项目的经济效益和社会效益；分析和判断可行性研究报告的可靠性、真实性和客观性2023/3/148可行性研究的例子1、瑞士哈耶克咨询工程公司，提供一个相当规模钢铁厂的可行性研究报告，要30个人工作8-10个月；一个大型钢铁厂的可行性研究报告要5-6年，与施工安装的时间大体相等；有些工程项目的准备时间是建设时间的两倍。2、美国钢铁公司所属咨询工程公司提出为我国武钢作设施研究，要价44万美元，若增加经济部分，再增加27.5万美元。2023/3/149可行性研究的承担者

国内外承担可行性研究的机构名称：如英国有咨询公司，美国有顾问公司，法国有工程公司等商业性机构，中国的各大设计研究院、咨询公司等。可行性研究专家小组：不论在国内还是在国外，可行性研究小组配备的成员都有以下专家：工业经济专家、市场研究专家、精通本行业的工程师、土建工程师、财会专家、地质勘察专家、试验研究专家。2023/3/1410三 可行性研研究报告（一）可行性性研究报告的的作用1、作为经济主主体投资决策策的依据2、作为筹集资资金和向银行行申请贷款的的依据3、编制科研实实验计划和新新技术、新设设备需用计划划以及大型专专用设备生产产与安排的依依据4、作为从国外外引进技术、、设备以及与与国外厂商谈谈判签约的依依据5、与项目协作作单位签定经经济合同的依依据6、作为向当地地政府、规划划部门、环境境保护部门申申请有关建设设许可文件的的依据7、作为该项目目工程建设的的基础资料8、作为项目科科研实验、机机构设置、职职工培训、生生产组织的依依据9、作为对项目目考核和后评评价的依据2023/3/711（二）可行性性研究报告的的编制依据1、国民经济中中长期发展规规划和产业政政策2、项目建议书书3、委托方的意意图4、有关的基础础资料5、有关的技术术经济规范、、标准、定额额等指标6、有关经济评评价的基本参参数和指标2023/3/712（三）(最新的)可行性研究报报告内容1．总论2．市场预测3．资源条件评评价4．建设规模与与产品方案5．场址选择6．技术方案、、设备方案和和工程方案7．原材料、燃燃料供应及节节能、节水措措施8.总图运输与公公用辅助工程程9．环境影响评评价10．劳动安全卫卫生与消防11．组织机构人人力资源配置置12．项目实施进进度13．投资估算与与融资方案14．财务评价15．国民经济评评价16．社会评价17．风险与不确确定性分析18．研究结论与与建议2023/3/7131，总论A，项目的概况项目名称，主主办单位和承承担可行性研研究的单位项目提出的背背景，投资的的必要性和经经济意义，支持该项目的的经济和工业业政策调查研究的主主要依据，工工作范围和主主要过程B，研究结果概要要C，存在的问题和和建议2023/3/7142，市场预测A，国内外近期需要情情况B，国内现有工厂的生生产能力的估计C，销售预测、价格分分析、产品竞争能能力，进入国际市市场的前景D，拟建项目的规模，，选择产品方案的论论述和发展方向的的技术经济比较和和分析2023/3/7153，资源条件评价价A，资源的储量、品位位、成分、勘勘察精度和资源审审批情况资源开发条件的评评述B，原料燃料和辅助材材料的种类、来源源、供应地点、条条件和数量、签订订合同的情况C，外部协作条件2023/3/7164，建厂条件和和厂址方案A，建厂地区的地理位位置，与原料产地地、市场的距离、、地区环境情况B，厂址的位置、气象象、水文、地形、、地质等条件，交交通运输及水电汽汽等的供应现状和和规划，与现有企企业的关系、居住住条件C，厂址面积，占地范范围、厂区布置方方案、建设条件，，厂区内地上地下下现有设施的情况况、搬迁和搬迁情情况，安置规划和和选择方案的论述述2023/3/7175，项目设计方案案A，项目的构成和范围围，B，技术与设备，C，公用辅助设施方案案的选择D，土建工程布置方案案的选择E，总图和运输F，设计方案要用各种种文字和功能图、、平面布置图来表表示2023/3/7186，环境保护A，拟建项目的三废种种类、成份和数量量，对环境影响的的范围和程度B，治理方案的选择和和回收利用情况C，对环境影响的预评评价2023/3/7197，生产组织、劳劳动定员和人员培培训A，全厂生产管理体制制、机构的设置、、对选择方案的论论证B，劳动定员的配备方方案C，人员培训规划和费费用的估算2023/3/7208，项目实施计划划和进度要求A，勘察设计的周期和和进度要求B，设备制造所需要的的时间C，工程施工所需要的的时间D，试生产所需的时间间E，整个工程项目实施施计划和进度的选选择要求2023/3/7219，财务评价和国国民经济评价A，总投资费用（各项项基本建设费用、、流动资金估算等等）B，资金来源、资金筹筹措方式、各种资资金所占比例、资资金数量和利率C，生产成本计算，包包括生产总成本，，单位生产成本等等D，财务评价，E，国民经济评价2023/3/72210，评价结论A，运用各项数据从技技术、财务、经济济方面论述建设项项目的可行性B，存在问题C，建议2023/3/723（四）可可行性研研究报告告的深度度要求包括七个个方面总之，可可行性研研究报告告的基本本内容可可概括为为三大部部分：市市场研究究、技术术研究、、经济评评价。这这三部分分构成了了可行性性研究的的三大支支柱。2023/3/724第二节市市场场调查方方法一、间接接搜集信信息法1.间接搜集集信息法法应遵循循的原则则（1）先易后后难（2）由远至至近（3）先内部部后外部部2.间接搜集集信息法法的作用用（1）为直接接搜集信信息提供供指导（2）对直接接调查法法起弥补补修正作作用（3）鉴定、、证明直直接调查查法所获获资料的的可信度度二、直接接访问法法1.面谈调查查2.电话调查查3.问卷调查查三、直接接观察法法1.交通量观观察2.售房量观观察3.商场观察察2023/3/725第三节市市场场预测方方法市场预测测方法市场预测测是在市市场调查查的基础础上，通通过对市市场资料料的分析析研究，，运用科科学的方方法和手手段推测测市场未未来的前前景。市市场预测测的方法法如下图图所示。。市场预测方法专家判断法时间序列分析法因果分析法回归分析法投入产出分析法移动平均法指数平滑法季节因素分析解法趋势曲线拟合法马尔克夫链法个人判断法专家会议法德尔菲法多项式曲线简单指数曲线修正指数曲线双指数曲线威布尔分布函数曲线龚泊资曲线逻辑曲线2023/3/726美国DBFU公司50年代初期期，朝鲜鲜战争爆爆发，世世界军火火市场陡陡然兴旺旺起来。。该公司司总裁维维拉克立立被生产产经营坦坦克的高高额利润润所诱惑惑，在没没有对市市场环境境条件及及其发展展变化动动态进行行充分调调查研究究和科学学分析预预测的情情况下，，就贸然然作出生生产坦克克的决策策。维拉克立立一声令令下，全全公司上上下整个个动员起起来，向向银行借借贷了9000万美元，，倾尽了了公司的的全部人人力物力力和财力力投入到到生产坦坦克之中中。当他的公公司竭尽尽全力把把坦克生生产线建建成之后后，朝鲜鲜战争已已经宣布布结束，，武器市市场由旺旺转衰，，坦克销销售一落落千丈。。DBFU公司生产产的坦克克，一辆辆接一辆辆地开下下生产线线，但无无法开进进市场，，更无法法开到战战场，不不得不开开进仓库库积压起起来。就就这样一一个曾经经是生意意兴隆，，颇具实实力的企企业，顿顿时陷入入困境。。由于无力力偿还银银行巨额额借款，，被迫宣宣告破产产倒闭。。全公司司2678名职工工失去去职业业，流流落街街头总经理理维拉拉克立立自杀杀，以以结束束自己己的生生命承承担了了决策策失误误的责责任。。2023/3/727一、德尔菲法(Delphi)(1)特点及适用范围围德尔菲法是在专专家个人判断法法和专家会议法法基础上发展起起来的一种专家家调查法，它是是以不记名的方方式多轮征询专专家意见，最终终得出预测结果果的一种集体经经验判断法。特点：匿名性、、反馈性和收敛敛性。简便易行行，用途广泛。。适宜范围：长期期的、复杂的社社会、经济、技技术问题，无先先例的、突发的的事件。(2)调查结果处理用“中位数”进进行数据处理2023/3/728式中：x为参加预测的专专家数；xi(i=1,2,…n)为对某一问题各各专家回答的定定量值，Xi为由小到大或由由前至后顺序排排列，即2023/3/729上四分位数：的的定量值中再再取中位数；下四分位数：的的定量值中再再取中位数。四分位区间：上上四分位数与下下四分位数之间