证券从业资格考试《证券交易》期中复习与巩固（附答案及解析）

证券从业资格考试《证券交易》期中复习与巩固

（附答案及解析）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、证券必须在每月结束后7个工作日内，向（）书面报告当月的

融资融券情况。

A、中国证监会

B、注册地证监会派出机构

C、证券交易所

D、中国结算公司

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务

信息披露与报告。见教材第八章第二节，P250o

2、债券买断式回购交易也称（）o

A、封闭式回购

B、开放式回购

C、一次性回购

D、双向回购

【参考答案】：B

【解析】债券买断式回购交易（亦称“开放式回购”，以下简称

“买断式回购”）故本题选择B。

3、下列不属于非柜台委托的是（）o

A、书面委托

B、电话委托

C、传真委托

D、自助委托

【参考答案】：A

【解析】非柜台委托主要有电话委托、传真委托和函电委托、自助

终端委托、网上委托(即互联网委托)等形式。另外，如果客户的委托指

令是直接输入证券经纪商电脑系统并申报进场，而不通过证券经纪商人

工环节申报，就可以称为“客户自助委托”。本题的最佳答案是A选项。

4、根据中国证监会证监[1998]4号《上市公司股东大会规范意

见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公

司董事会应当在股东大会召开后()内完成股利(或股份)的派发(或

转增)事项。

A、1个月

B、45天

C、2个月

D、90天

【参考答案】：C

5、根据要求，证券服务部可以经营下列除哪项外的证券营业部的

所有业务()O

A、代理买卖证券

B、代理还本付息

C、客户结算资金存取

D、代理报关证券

【参考答案】：C

【解析】客户结算资金存取由银行代为托管

6、证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是()o

A、防止证券交易中的欺诈行为

B、公正地对待证券交易的参与各方

C、实现市场信息的公开化

D、保证参与交易的各方机会均等

【参考答案】：C

7、全国银行间市场买断式回购以()o

A、全价交易、全价结算

B、净价交易、净价结算

C、净价交易、全价结算

D、全价交易、净价结算

【参考答案】：C

【解析】国银行间市场买断式回购以净价交易、全价结算。

8、在深圳证券交易所，会员取得席位后，每个席位每年自动享有

交易类和非交易类申报各()万笔流量的使用权。

A、1

B、2

C、3

D、5

【参考答案】：B

【解析】会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易

类申报各2万笔流量的使用权。

9、()将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关

系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变

化情况加以记录。

A、中国证券登记结算有限责任公司

B、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

C、基金托管公司

D、证券交易所

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二

节,P26O

10、下列关于委托撤销的说法不正确的是OO

A、客户有权随时变更和撤销委托

B、对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解

冻

C、在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托

D、证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤

销

【参考答案】：A

【解析】在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。证券营业

部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。对客户撤销的

委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。故A项说法错误。

11、根据规定，证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照

证券公司每()万元注册资本开立一个证券账户的标准计算证券公司开

立的账户数。

A、100

B、500

C、1000

D、5000

【参考答案】：B

12、证券买卖双方在证券交易达成后，于成交当日即进行交割和交

收，完成交易的全过程。这种方式称为OO

A、次日交割、交收

B、例行日交割、交收

C、特约日交割、交收

D、当日交割、交收

【参考答案】：D

13、由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参

与人也可使用()作为应急措施划投资金。

A、电话划款凭证

B、网络划款凭证

C、书面划款凭证

D、传真划款凭证

【参考答案】：D

14、回购交易中以收益率报价不能直接反映回购的()o

A、收益与成本

B、成本与风险

C、收益与风险

D、收益与流动性

【参考答案】：A

【解析】Ao收益率报价方式的一个缺陷是不能直接反映回购的收

益与成本。但事实上，回购交易中双方关心的只是回购的收益率本身。

收益率在债券回购交易中对于以券融资方而言，代表其固定的融资成本;

对于以资融券方而言，是其固定的收益。

15、深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为()o

A、0.005元或其整数倍

B、0.001元或其整数倍

C、0.05元或其整数倍

D、0.1元或其整数倍

【参考答案】：B

16、证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入()规定的

必备条款的融资融券业务合同。

A、证券公司

B、中国证券业协会

C、中国证券监督管理委员会

D、证券交易所

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容。

见教材第八章第二节，P235o

17、指令驱动是一种竞价市场，也称为()o

A、报价驱动市场

B、订单驱动市场

C、做市商市场

D、价格驱动市场

【参考答案】：B

【解析】熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，

P11—12o

18、以下选项中，不符合集合资产管理业务特点的是()o

A、集合性

B、投资范围有限定性和非限定性之分

C、综合性

D、通过专门账户经营运作

【参考答案】：C

【解析】集合资产管理业务的特点是：（1）集合性，即证券公司与

客户是“一对多”；（2）投资范围有限定性和非限定性之分；（3）客户资

产必须进行托管；（4）通过专门账户投资运作；（5）较严格的信息披露。

本题的最佳答案是C选项。

19、对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是（）o

A、证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款

所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核

B、证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规

定，制作并向中国证监会报送有关文件

C、中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进

行审查

D、经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请

【参考答案】：D

20、反映证券营业部经营成果的主要指标有（）o

A、固定资本比率

B、流动比率

C、资产负债率

D、资产利润率

【参考答案】：D

21、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设

立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）亿元。

A、2

B、3

C、5

D、10

【参考答案】：C

22、上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行

退市风险警示()O

A、最近半年连续亏损

B、最近1年连续亏损

C、最近2年连续亏损

D、最近3年连续亏损

【参考答案】：C

【解析】要熟悉的常识。

23、我国证券登记结算有限责任公司的证券结算风险基金不得()o

A、从证券登记结算有限责任公司的业务收入中提取

B、从证券登记结算有限责任公司的收益中提取

C、从证券登记结算有限责任公司业务量的一定比例缴纳

D、从证券交易所的业务收入中提取

【参考答案】：D

【解析】证券登记结算机构设立的结算风险基金，用于垫付或者弥

补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机

构的损失。证券结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入和收益中

提取，并可以由结算参与人按照证券交易业务量的一定比例缴纳。

24、设置代办股份转让业务的管理部门至少配备()名有资格从事

证券承销业务和证券交易业务的人员专门负责信息披露业务。

A、1

B、2

C、3

D、5

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条

件。见教材第五章第四节，P172O

25、在报价驱动系统中，做市商的收入来源是()o

A、买卖证券的差价

B、手续费、佣金收人

C、投机收入

D、投资收入

【参考答案】：A

【解析】熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，

PI2O

26、根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控

制中重点防范的风险不包括OO

A、账外自营

B、信用交易

C、决策失误

D、操纵市场

【参考答案】：B

【解析】证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资

决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理。重点防范规模失控、

决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的

风险。本题的最佳答案是B选项。

27、金融期权不包括()o

A、利率期权

B、外汇期权

C、国债期权

D、股票期权

【参考答案】：C

28、金融期货交易是指以()为对象进行的流通转让活动。

A、金融期货合约

B、金融期货

C、金融远期合约

D、金融期权

【参考答案】：A

29、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，为采用大宗交易方

式，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合的条件不包括()O

A、债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张(以人民币100元

面额为1张)，或者交易金额不低于100万元美元

B、多只A股合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民

币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股

C、多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民

币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份

D、多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民

币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张

【参考答案】：A

【解析】债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张(以人民币

100元面额为1张)，或者交易金额不低于100万元人民币，此外，深

圳没有美元交易。

30、下列关于交易单元的表述，正确的是()o

A、交易单元是交易权限的技术载体

B、交易单元是交易权限的信息载体

C、交易单元是业务权限的技术载体

D、交易单元是业务权限的信息载体

【参考答案】：A

【解析】交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申

请设立的，参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基

本业务单位。交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进

行证券交易.交易单元是交易权限的技术载体。

31、下列关于证券自营业务的说法中，正确的是()o

A、证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的，为客户买卖证券,

以此获得交易佣金的经营行为

B、证券公司自营业务只能买卖证券交易所上市的证券

C、证券公司从事自营业务时，只能使用自有资金或依法筹集可用

于自营的资金

D、证券公司从事自营业务时，为分摊仓位，可以借用他人账户进

行自营业务

【参考答案】：C

【解析】A项证券自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖

证券、通过买卖价差获利的一种经营行为；B项自营业务既可以买卖上

市证券，也可以买卖非上市证券；D项自营买卖必须在以自己名义开设

的证券账户中进行。

32、回购到期清算日的(),融资方和融券方均可通过，PROP系

统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。

A、9：00~15：00

B、9：30~15：00

C、9：00~13：00

D、9：00~15：30

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九

章第三节，P282O

33、()用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公

司转融通所生债权的资金。

A、转融通专用资金账户

B、转融通担保资金账户

C、转融通资金交收账户

D、转融通担保证券账户

【参考答案】：B

【解析】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来

源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P258O

34、()不属于按证券种类划分的证券登记。

A、股份登记

B、基金登记

C、变更登记

D、债券登记

【参考答案】：C

【解析】证券登记按照证券种类可以划分为股份登记、基金登记和

债券登记等。变更登记属于证券登记按性质划分的分类。

35、证券帐户挂失与补办

按照中国证券登记结算上海分公司的规定，个人投资者补办A股账

户原号码的费用标准为OO

A、40元/户

B、30元/户

C、20元/户

D、10元/户

【参考答案】：D

36、证券公司应当在每一月份结束后（）个工作13内，向证监会、

注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。

A、10

B、15

C、20

D、30

【参考答案】：A

37、结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位

开设（），并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之间的电子结算

网络。

A、结算备付金账户

B、结算保证金账户

C、结算备付金账户和结算保证金账户

D、结算头寸账户

【参考答案】：C

【解析】结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算

席位。开设结算备付金账户和结算保证金账户并建立起结算参与人与中

国结算深圳分公司之间的电子结算网络。

38、维持担保比例超过()时，客户可以提取保证金可用余额中的

现金或充抵保证金的有价证券。

A、130%

B、150%

C、200%

D、300%

【参考答案】：D

【解析】维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余

额中的现金或充抵保证金的有价证券。

39、对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2%,实际支付的佣金

为()元。

A、0.55

B、1

C、0

D、4

【参考答案】：B

【解析】掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四

节P44、P45o

40、中央结算公司按照回购双方通过中央债券簿记系统发送并相匹

配的回购结算指令，在融资方债券托管账户将回购成交合同指定的债券

进行冻结的行为是指OO

A、委托登记

B、抵押登记

C、质押登记

D、交易冻结

【参考答案】：C

【解析】质押登记是指中央结算公司按照回购双方通过中央债券簿

记系统发送并相匹配的回购结算指令，在融资方债券托管账户将回购成

交合同指定的债券进行冻结的行为。以债券为质押进行回购交易，应办

理质押登记。

41、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申

请设立()的交易单元。

A、1个或1个以上

B、2个或2个以上

C、若干

D、5个

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理

办法。见教材第一章第二节，P18o

42、根据中国证监会的有关规定，证券公司自营账户上持有的权益

类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的()%o

A、80

B、70

C、60

D、50

【参考答案】：A

43、证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起()个工作

日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

A、5

B、8

C、10

D、15

【参考答案】：C

44、()要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相

同营业日天数的某一营业日进行交收。

A、滚动交收

B、会计日交收

C、时点交收

D、定期交收

【参考答案】：A

45、下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是()o

A、投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借人证券或款项,

需要向证券公司提交相应的担保物

B、客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳

一定的保证金，该保证金必须是现金

C、将所有客户融资买人的证券以及充抵保证金的证券记入到客户

信用交易担保证券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证

券公司名义所有

D、在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结

算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、

挪用

【参考答案】：B

【解析】客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司

缴纳一定的保证金（可以是现金，也可以用有价证券充抵），同时将融资

买入的证券作为对证券公司的担保物。

46、网上委托是指证券公司通过基于（）的网上交易系统，向客户

提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。

A、互联网

B、移动通讯网络

C、互联网或移动通讯网络

D、以上都不正确

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉证券委托的形式。见教材第二章第三节，P28o

47、融资融券交易融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）股

（份）或其整数倍。

A、50

B、100

C、150

D、200

【参考答案】：B

【解析】融资融券交易融资买入、融券卖出的申报数量应当为100

股（份）或其整数倍。

48、证券公司的（）是自营业务的最高决策机构。

A、董事会

B、监事会

C、理事会

D、股东大会

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章

第二节,P184O

49、金融期货交易中进行的流通转让活动的对象是()o

A、金融期货

B、金融产品

C、金融衍生工具

D、金融期货合约

【参考答案】：D

50、交易指令每次最小下单数量为1手，每次最大下单数量为()

手。

A、10

B、100

C、200

D、500

【参考答案】：D

51、在净价交易方式下，利息的计算周期是()。

A、日

B、周

C、月

D、年

【参考答案】：A

52、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民

币()元。

A、3000万

B、5000万

C、1亿

D、2亿

【参考答案】：C

53、客户融资买人证券时，融资保证金比例不得低于()o

A、10%

B、50%

C、70%

D、100%

【参考答案】：B

54、召开股东大会的上市公司要提前()天刊登公告，在公告中说

明是否要进行网络投票。

A、5

B、10

C、15

D、30

【参考答案】：D

召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中说明是

否要进行网络投票。

55、国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的

新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和国

家发改委备案，备案()天内无异议后实施。

A、10

B、15

C、20

D、30

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二

章第四节，P43o

56、证券公司应当提前()个工作日将广告宣传方案和时间安排向

公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

A、3

B、5

C、7

D、10

【参考答案】：B

【解析】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要

内容和管理要求。见教材第四章第二节，P116o

57、在我国证券交易所，债券买断式回购报价为()。

A、“每百元资金到期年收益”

B、“每百元面值的价格”

C、“每百元面值债券到期购回价格”

D、“每百元票面收益率”

【参考答案】：C

【解析】上海证券交易所的债券交易和债券买断式回购交易以人民

币1000元面值债券为1手，债券质押式回购交易以人民币1000元标准

券为1手。另外，我国证券交易所还规定，不同证券的交易采用不同的

计价单位。股票为“每股价格”，基金为“每份基金价格”，权证为

“每份权证价格”，债券为“每百元面值债券的价格”，债券质押式回

购为“每百元资金到期年收益”，债券买断式回购为“每百元面值债券

的到期购回价格”。本题的最佳答案是C选项。

58、对柜台自营买卖正确的说法是（）

A、柜台自营买卖比较集中

B、交易手续较烦琐

C、仅为债券买卖

D、交易量较大

【参考答案】：C

【解析】证券柜台自营买卖比较分散通常交易量较小交易手续简单

清晰费时较少且多为债券买卖

59、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让的转让日为

每周（）。

A、星期一、星期三、星期五

B、星期五

C、星期二、星期四

D、星期一至星期五

【参考答案】：A

60、证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括（）。

A、自营业务账户、席位情况

B、自营业务交易量

C、自营风险监控报告

D、涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的

重大决策

【参考答案】：B

【解析】证券公司对交易量有自主性。

二、多项选择题(共20题，每题1分)。

1、中国证券监督管理委员会可聘请具有从事证券业务资格的()

等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。

A、律师事务所

B、审计事务所

C、会计师事务所

D、咨询公司

【参考答案】：B,C

【解析】BC

中国证券监督管理委员会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事

务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情

况进行稽核。

2、按权证持有人行权的金融期货交易时间不同，可以把权证分为

()O

A、美式权证

B、欧式权证

C、百慕大式权证

D、英式权证

【参考答案】:A,B,C

【解析】按权证持有人行权的时间不同，可以把权证分为美式权证、

欧式权证、百慕大式权证等类别

3、下列说法正确的是()o

A、中国结算上海分公司对境内结算参与人的交易实行净额交收

(有托管银行的除外)

B、中国结算上海分公司对境外结算参与人涉及托管银行客户的交

易实行逐项交收

C、上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度

D、深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度

【参考答案】：A,B,C,D

4、股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易

所市场的股票交易不同之处在于OO

A、挂牌公司属性不同

B、转让方式不同

C、信息披露标准不同

D、结算方式不同

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券

交易所市场的股票交易不同之处表现在挂牌公司属性不同、转让方式不

同、信息披露标准不同、结算方式不同。本题正确答案为ABCD。

5、非交易性过户主要有以下()几种情况。

A、股份协议转让

B、司法扣划

C、行政划拨

D、继承、赠与、财产分割

【参考答案】：A,B,C,D

6、证券公司中，投资自营机构是自营业务投资运作的最高管理机

构，其主要负责的事务有OO

A、确定投资项目

B、具体投资项目的决策

C、确定具体的资产配置策略

D、确定投资品种

E、确定投资的利润率

【参考答案】：B,C,D

7、普通席位可以从事()的买卖。

A、债券

B、B股

C、A股

D、基金

【参考答案】：A,C,D

8、中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的()对证券公司从

事证券自营业务情况进行稽核。

A、会计师事务所

B、审计事务所

C、律师事务所

D、咨询公司

【参考答案】:A,B

9、在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有()0

A、按合同约定承担投资风险

B、保证委托资产来源及用途的合法性

C、不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

D、不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份

额

【参考答案】：A,B,C,D

10、回购交易的报价规定

对于我国证券回购的报价，说法不正确的有()O

A、证券回购交易双方在报价时，应输入资金年收益率的数量，百

分号可以省略

B、从1995年起上海证券交易所在证券回购交易中率先改用年收益

率作为回购交易的报价方式

C、采用到期回购价的报价方式可以直接反映回购的收益与成本

D、上海证券交易所和深圳证券交易所对最小报价变动单位的规定

有所不同

【参考答案】：B,C

11、上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时

行情的内容包括()等。

A、当日最高成交价

B、当日累计成交数量

C、证券代码

D、当日累计成交金额

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】上交所和深交所在连续竞价期间即时行情的内容包括：证

券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、

当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高

5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。

12、上市公司出现()的，证券交易所对其股票交易实行退市风险

警示。

A、最近3年连续亏损

B、在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停

牌2个月

C、处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日

期间

D、因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会

责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌两个月

【参考答案】:B,C,D

BCD

【解析】上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易

实行退市风险警示：（1）最近2年连续亏损；（2）因财务会计报告存在重

大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以

前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损；（3）因财

务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在

规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月；（4）在法定期限内未披

露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月；（5）处于股票恢

复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间；（6）在收购人

披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具俸方案

实施完毕之前，因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合《公司法》

规定的上市条件，且收购人持股比例未超过被收购公司总股本90%；（7）

法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产。本题的最佳答案是

BCD选项。

13、受托投资管理业务中受托人不得从事的行为有（）o

A、挪用受托投资管理资产

B、接受银行信贷资金为受托投资

C、将受托投资管理资产投资于与受托人在股权、债权和人员等方

面有重大关联关系的公司发行的证券

D、以获取佣金或其他利益为目的进行不必要的证券买卖

【参考答案】：A,B,C,D

14、关于申购资金冻结、验资及配号，以F说法正确的有（）o

A、申购日后的第一个交易日(T+l日)，由中国结算公司的分公司

进行申购资金冻结处理

B、每一有效申购单位配一个号

C、当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按

其有效申购量认购股票

D、当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确

定有效申购中签号码，每一申签号码认购一个申购单位新股

【参考答案】：A,B,C,D

15、证券服务部管理规章制度包括()o

A、人事管理制度

B、设备管理制度

C、安全管理制度

D、计算机信息管系统理制度

E、稽核管理制度及其他管理制度

【参考答案】:A,B,C,D,E

16、非上市证券的自营买卖可以通过()方式实现。

A、证券公司的营业柜台

B、包销发行新股

C、银行间市场

D、代销发行新股

【参考答案】：A,B,C

17、证券营业部的自有资金包括()o

A、上级拨入的营运资金

B、从业务管理费中列支的专用基金

C、从利润分配中留存的专用基金

D、客户保证金

【参考答案】:A,B,C

18、非上市股份有限公司股份报价转让业务主要体现在()等几个

方面。

A、业务资格

B、推荐挂牌

C、股份报价转让

D、信息披露

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】以上为非上市股份有限公司股份报价转让业务的主要方面。

19、投资者做出委托指令的形式中，非柜台委托主要包括()o

A、电话委托

B、传真委托

C、函电委托

D、自助终端委托

E、网上委托

【参考答案】：A,B,C,D,E

20、证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有()o

A、分散管理

B、公平公正

C、守法合规

D、约定运作

【参考答案】：B,C,D

【解析】BCD

【解析】资产管理业务管理的基本原则：（1）守法合规；（2）公平公

正；（3）资格管理；（4）约定运作；（5）集中管理；（6）风险控制。

三、不定项选择题（共20题，每题1分）。

1、投资建议服务内容包括OO

A、投资的品种选择

B、投资组合

C、理财规划建议

D、代替客户作出投资决定

【参考答案】：A,B,C

【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务

的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P111o

2、深圳证券交易所的综合指数包括（）o

A、宽基/规模指数

B、市场指数

C、行业指数

D、策略指数

【参考答案】：B,C

【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材

第三章第二节，P64O

3、理财顾问服务具有（）的特点。

A、顾问性

B、专业性

C、综合性

D、长期性

【参考答案】:A,B,C,D

【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章

第三节。：P127O

4、证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注

册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的()情况。

A、强制平仓的客户数量

B、强制平仓的交易金额

C、有关风险控制指标值

D、全体客户和前5名客户的融资、融券余额

【参考答案】：A,B,C

【解析】ABC。D选项应改为：全体客户和前10名客户的融资、融

券余额。

5、可作为融资买入或融券卖出的标的证券应当符合的条件有()o

A、在交易所上市交易满6个月

B、融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于

5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于

8亿元

C、股东人数不少于4000人

D、近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的15%

【参考答案】：B,C

【解析】考点：掌握标的证券的范围。见教材第八章第二

节.P242〜243。

6、投资者买卖证券的基本途径有()o

A、直接进入交易场所自行买卖证券

B、委托经纪商代理买卖证券

C、电话委托

D、传真委托

【参考答案】：A,B

【解析】考点：熟悉证券投资者的种类。见教材第一章第一节，P70

7、对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，其日换

手率达到20%的前3只证券的，证券交易所分别公布()o

A、上海证券交易所公布当日买入金额最大的5家会员营业部

B、上海证券交易所公布当日卖出金额最大的5家会员营业部

C、深圳证券交易所公布当日买人金额最大的5家会员营业部

D、深圳证券交易所公布当日卖出金额最大的5家会员营业部

【参考答案】：C,D

【解析】熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章

第二节，P64o

8、证券公司在代理开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供

资料的()，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。

A、真实性

B、有效性

C、完整性

D、一致性

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割

的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P83o

9、证券经纪业务的清算交割包括()o

A、为客户办理交割

B、打印交割单

C、应客户要求查询交易结果、证券及资金余额

D、打印对账单

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割

的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P103o

10、证券市场流动性包含的要求有()O

A、高效率

B、成效价格

C、成效速度

D、低成本

【参考答案】：B,C

【解析】证券交易机制的目标主要有：

1、流动性。证券市场流动性包括：成交速度和成交价格。投资者

能以合理的价格迅速成交则流动性好，单纯是成交速度快，并不能完全

表示流动性好。

2、稳定性。指证券价格的波动程度。证券市场的稳定性可以用市

场指数的风险度来衡量。由于各种信息是影响证券价格的主要因素，因

此，提高市场透明度是加强证券市场稳定性的重要措施。

3、有效性。包含两方面：一是证券市场的高效率；二是证券市场

的低成本。

高效率包含：证券市场的信息效率和证券市场的运行效率。

低成本包含：直接成本和间接成本。

11、投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式有()o

A、场内现金认购(网上)

B、场外现金认购(网下)

C、网上组合证券认购

D、网下组合证券认购

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定。见教

材第五章第三节，P165o

12、证券交易所的组织形式有()o

A、会员制

B、公司制

C、集合制

D、股份制

【参考答案】：A,B

【解析】熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，P90

13、开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为

每个交易日的OO

A、撮合交易时间

B、集合竞价交易时间

C、询价时间

D、大宗交易时间

【参考答案】：A,D

【解析】考点：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五

章第三节，P158o

14、可以充当合格境外机构投资者的金融机构有()o

A、基金管理公司

B、商业银行

C、保险公司

D、证券公司

【参考答案】：A,C,D

【解析】考点：熟悉证券投资者的种类。见教材第一章第一节，P70

15、要使市场细分成为有效和可行的，必须具备的条件有()o

A、可度量性

B、有价值

C、可接近性

D、差异性

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材

第四章第三节，P121o

16、在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有()o

A、按合同约定承担投资风险

B、保证委托资产来源及用途的合法性

C、不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

D、不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份

额

【参考答案】:A,B,C,D

【解析】考点：熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与

义务。见教材第七章第四节，P221。

17、证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有

()O

A、健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，

防止越权决策

B、具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分

析支持，并有决策记录

C、建立有效的投资风险评估与管理制度

D、建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同约定和决策

程序、投资绩效归属分析等内容

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。见教

材第七章第三节，P209o

18、客户委托买卖证券名称的方法有()o

A、全称

B、简称

C、代码

D、简拼

【参考答案】：A,B,C

【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P29O

19、证券金融公司应履行的职责有()o

A、为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

B、对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

C、监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险

D、证监会确定的其他职责

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来

源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P257o

20、深圳证券交易所规定，开盘、收盘集合竞价期间的即时行情内

容包括（）O

A、证券代码、证券简称

B、集合竞价参考价格

C、前收盘价格

D、匹配量和未匹配量

【参考答案】：A,B,D

【解析】熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章

第二节，P63O

四、判断题（共40题，每题1分）。

1、申请送股（转赠股）时，上市公司应确保权益登记日不得与配股、

增发、扩募等发行行为的权益登记日重合，并确保自向登记结算公司提

交申请表之日至新增股份上市日期问，不得因其他业务改变公司的股本

数或权益数。（）

【参考答案】：正确

2、上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公

司上海分公司开立证券账户的所有投资者。（）

【参考答案】：错误

【解析】Bo上海证券交易所国债买断式回购的交易主体仅限于以

法人名义开立证券账户的机构投资者，不包括个人投资者。

3、对中国证监会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以任

何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资

料。（）

【参考答案】：正确

4、深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列方法确定有效

竞价范围：股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的500%

以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下

10%o()

【参考答案】：错误

【解析】Bo深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列方法

确定有效竞价范围：股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行

价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交

价的上下10%o

5、深圳证券交易所规定，债券回购交易的申报单位为张，100元

标准券为1张。()

【参考答案】：正确

6、目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进

行。()

【参考答案】：错误

【解析】前边的对。但是是询价，不是竞价。安宝蓝

7、投资者在买人或卖出证券时，证券营业部应查验投资者是否按

规定已存人必需的资金或是否有相应的证券。()

【参考答案】：正确

8、证券公司在代理客户进行回购交易时产生的一切风险须由客户

承担。()

【参考答案】：错误

9、证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。

()

【参考答案】：正确

【解析】基金的定义。

10、设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司时，高级管理人员

应至少有一名计算机专业技术人员。()

【参考答案】：正确

11、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券初始

约定值按相关折算率进行折算。()

【参考答案】：错误

【解析】充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券

市值按相关折算率进行折算。

12、在期货交易中，挂盘基准价是确定新上市合约第二天交易涨跌

停板额的依据。()

【参考答案】：错误

13、客户申请开展融资融券业务要在存管银行开立信用证券账户和

信用资金台账，在证券公司开立信用资金账户。()

【参考答案】：错误

14、证券营业部内部控制基本要求

证券营业部的关键岗位应建立双人负责制度。如客户存取款、客户

交易结算资金划转等岗位必须实行一人办理、一人复核的柜台双人负责

制，转托管、撤销制定交易等岗位可由一人负责办理。

【参考答案】：错误

15、价格优先原则表现为价格较高的申报优先于价格较低的申报。

()

【参考答案】：错误

【解析】价格优先原则表现为：价格较高的买入申报优先于价格较

低的买入申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。

16、差额结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则之一。

【参考答案】：正确

17、尽管证券经纪业务风险产生的原因不一，但在防范风险时采取

的对策是相同的。()

【参考答案】：错误

【解析】由于证券经纪业务风险产生的原因不一，因此在防范上也

应视风险产生的原因而采取不同的对策。

18、投资者在使用非柜台委托方式进行证券交易时，对于证券公司

电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托。(

【参考答案】：正确

【解析】根据中国证券业协会提供的《证券交易委托代理协议(范

本)》的要求，投资者在使用非柜台委托方式进行证券交易时，对于证

券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委

托。

19、证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融

券合同仍然有效。()

【参考答案】：正确

【解析】证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融

资融券合同仍然有效。证券公司与其客户可以根据双方约定提前了结相

关融资融券交.易。

20、证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易

所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。()

【参考答案】：正确

【参考答案】q

【解析】按照引发变更登记需求的不同，可以将证券过户登记划分

为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。本题的表述正

确。

21、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户作出获利保证、

共担风险等承诺，但不得虚假宣传，误导客户。()

【参考答案】：错误

【解析】证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期

货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得

做获利保证、共担风险