精选水利安全生产标准化专题讲座

水利安全生产标准化

专题讲座〔一〕水利安全生产标准化内容提要第一局部认识安全生产标准化第二局部推行安全生产标准化的背景及意义第三局部安全生产标准化工作开展现状第四局部水利安全生产标准化管理方法第五局部水利安全生产标准化标准介绍水利安全生产标准化第一局部

认识安全生产标准化水利安全生产标准化安全生产标准化《企业安全生产标准化基本标准》给出的定义：通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，建立预防机制，标准生产行为，使各生产环节符合有关安全生产法律法规和标准标准的要求，〔实现〕人、机、物、环处于良好的生产状态，并持续改进，不断加强企业安全生产标准化建设。几个动词：建立；制定；排查治理；监控；建立；标准；符合；实现；改进。水利安全生产标准化—认识安全生产标准化1、通俗的讲：就是要求生产经营单位对其十三项安全生产工作按照有关生产法律、法规和标准标准要求进行操作，使各项安全生产工作实现标准化操作，到达标准要求。水利安全生产标准化—认识安全生产标准化十三项安全生产工作是什么？2010年国家安监总局颁发的《企业安全生产标准化基本标准》〔AQ/T9006—2010〕中的13个一级要素水利安全生产标准化－认识安全生产标准化认识安全生产标准化2、13个要素＝13项安全生产工作〔1〕安全生产目标

〔2〕安全组织机构和职责〔3〕安全生产投入

〔4〕法律法规与安全管理制度〔5〕安全教育培训〔6〕生产设备设施〔7〕作业安全

〔8〕隐患排查和治理〔9〕重大危险源监控

〔10〕职业健康〔11〕应急救援

〔12〕信息报送和事故调查处理〔13〕绩效考评和持续改进。水利安全生产标准化—认识安全生产标准化3、按以下思路理解这13项工作：定目标：〔1〕安全生产目标定人员：〔2〕安全组织机构和职责定投入：〔3〕安全生产投入

定制度：〔4〕法律法规与安全管理制度搞培训：〔5〕安全教育培训上设施：〔6〕生产设备设施保安全：四项工作要做〔7〕作业安全；〔8〕隐患排查和治理；〔9〕重大危险源监控；〔10〕职业健康；应事故：两项工作要做〔11〕应急救援；〔12〕事故报告、调查和处理；查效果：〔13〕绩效评审和持续改进水利安全生产标准化—认识安全生产标准化水利安全标准化—认识安全生产标准化4、归纳总结标准化安全生产安全管理标准化设备设施标准化作业环境标准化作业行为标准化水利安全标准化—认识安全生产标准化5、安全生产标准化科学理念和运行模式

戴明原理：PDCA循环P－方案D－实施C－检查A－改进PDCAPDCAPDCA初始水平新的水平更高水平水利安全标准化—认识安全生产标准化水利安全标准化—认识安全生产标准化5、安全生产标准化科学理念和运行模式持续改进目标组织机构和职责安全生产投入法律法规和安全管理制度教育培训生产设备设施作业安全隐患排查和治理重大危险源监控职业健康应急救援事故报告、调查和处理

绩效评定和持续改进安全标准化运行模式图

6、安全生产标准化内涵依据这些标准，建立起科学严格的企业内部工作标准、管理标准、作业标准等。使企业的各项安全生产活动、每项安全生产工作都有标准可供遵循，都在标准的指导和约束下进行，从而提高企业的安全管理水平。实现安全生产管理的法制化、标准化和现代化。水利安全标准化—认识安全生产标准化第二局部

推行安全生产标准化的背景及意义水利安全生产标准化一、推行安全生产标准化的背景

1、全国安全生产总体形势十分严峻，各类重特大事故不断发生，伤亡人数居高不下。尤其是工矿企业中，重特大事故频频发生。2、我国安全生产管理处在一个很低的水平。3、区域管理开展不均衡；行业管理开展不均衡；企业管理开展不均衡。

水利安全标准化—推行安全标准化的背景及意义事故总量稳中有降，但事故总量还是比较大2001-2014年全国安全生产事故死亡人数我国与兴旺国家的差距2013年，全国共发生各类事故30.9万起，有6.9万人在各类事故中失去生命，平均每天发生800多起、死亡180余人，还有大量的伤残人员和职业病患者，数字触目惊心。2013年安监总局的数据水利安全标准化—推行安全标准化的背景及意义2013年，我国亿元国内生产总值生产安全事故死亡率为0.124，而兴旺国家这一时期：英国为0.002，为0.005，、澳大利亚、法国等在0.004至0.006之间。事故案例

损失：2008年9月8日7时58分，临汾市襄汾县新塔矿业〔以下简称新塔公司〕980沟尾矿库发生溃坝事故，造成277人死亡、4人失踪、33人受伤，直接经济损失9619.2万元。

责任追究：

１１5名事故责任人受到责任追究。其中５１人被移送司法机关依法追究刑事责任，新塔矿业董事长张佩亮、襄汾县县委书记亢海银、襄汾县县长李学俊、山西省国土资源厅总工程师刘书勇、山西省安全生产监督管理局副局长苏保生等；６4名事故责任人受到纪、政纪处分，给予山西省长孟学农及副省长被免职，临汾市夏振贵撤销内职务处分，分别给予时任临汾市市长、市委副书记刘志杰，时任临汾市副市长、组成员周杰撤职、撤销内职务处分。

水利安全标准化—推行安全标准化的背景及意义2008年9月8日襄汾尾矿溃坝事故2008年9月8日襄汾尾矿溃坝事故现场2、安全生产标准化的由来〔1〕、上世纪八十年代煤矿行业首先开展了安全质量标准化创立活动，随后，有色、建材、电力、黄金等多个行业相继开始安全质量标准化活动。〔2〕、2004年，《国务院关于进一步加强安全生产工作的决定》〔〔2004〕2号〕提出了在全国所有的工矿、商贸、交通、建筑施工等企业普遍开展安全质量标准化活动的要求。水利安全标准化—推行安全标准化的背景及意义

〔3〕、同年，监管局制定了《关于开展安全质量标准化活动的指导意见》〔安监管政法字[2004]62号〕，煤矿、非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹、冶金、机械等行业、领域均开展了安全质量标准化创立工作。〔4〕、随后，除煤炭行业强调煤矿安全生产状况与质量管理相结合外，其他多数行业逐步弱化了质量的内容，提出了安全生产标准化的概念。水利安全标准化—推行安全标准化的背景及意义

〔5〕、2010年4月15日，生产监督管理总局以2010年第9号公揭发布了《企业安全生产标准化基本标准》，自2010年6月1日起实施。〔6〕、《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》〔

[2010]23号〕：“7.全面开展安全达标。深入开展以岗位达标、专业达标和企业达标为内容的安全生产标准化建设〞

安全生产标准化工作在全国范围内全面展开。水利安全标准化—推行安全标准化的背景及意义〔7〕《国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见》〔安委[2011]4号

〕

要求：1、各有关部委制定实施方案。2、各行业建立评定标准和考评体系。3、国家有关部门负责标准化一级单位的评审；省级有关部门负责标准化二级、三级单位的评审。水利安全标准化—推行安全标准化的背景及意义〔8〕2014年12月1日起施行的新《安全生产法》第四条生产经营单位必须遵守本法和其他有关安全生产的法律、法规，加强安全生产管理，建立、健全安全生产责任制和安全生产规章制度，改善安全生产条件，推进安全生产标准化建设，提高安全生产水平，确保安全生产。水利安全标准化—推行安全标准化的背景及意义水利安全标准化—推行安全标准化的背景及意义〔三〕、推行安全标准化的目的及意义1、是落实企业安全生产主体责任的必要途径。依照法律、法规，制定完善的安全生产责任制和各种管理制度。企业是安全生产的主体，强化了企业主体责任，严格的责任制度为安全生产层层把关，保驾护航。

〔三〕、推行安全标准化的目的及意义2、是强化企业安全生产基础工作的长效机制。

全员参与、过程控制和持续改进的动态安全管理体系；

建立长效的动态的安全生产机制。水利安全标准化—推行安全标准化的背景及意义〔三〕、推行安全标准化的目的及意义3、控制事故：强制推进安全生产标准化，对生产各个环节的风险进行辨识、预控，最大限度地消除在作业过程中可能产生的事故隐患，促进安全生产形势的根本好转。

通过危险源辨识与风险评价将事故消灭在萌芽状态。水利安全标准化—推行安全标准化的背景及意义〔三〕、推行安全标准化的目的及意义4、加强监管：政府及其有关部门加强监管的需要。1〕细化了执法依据和执法标准，政府依法监管；2〕加强了对规章制度、管理体系的监管；3〕加强了对企业安全生产绩效的监管；4〕落实监管职责，健全监管机构。5〕政府监管有了抓手。水利安全标准化—推行安全标准化的背景及意义水利安全标准化—推行安全标准化的背景及意义〔四〕、安全生产标准化达标的好处1、到达新安全生产法的要求2、标准化等级是表达安全生产管理水平的重要标志。3、提高本质安全水平4、进入安全生产先进行列5、增强企业的市场竞争力6、提升企业的信誉和美誉7、降低企业经营风险8、到达了安全生产诚信等级。安委〔2014〕8号《国务院安全生产会关于加强企业安全生产诚信体系建设的指导意见》

水利安全标准化－安全标准化工作要求

水利标准化的好处水利：1、作为各级水利行政主管部门开展业绩考核、行业表彰重要参考指标。2、评价水利生产经营单位参与水利市场竞争能力的重要参考指标。3、水利安全生产标准化等级纳入申报全国优秀水利企业加分项。2104的《全国优秀水利企业、企业家评选方法》

第十五条：〔二〕获得安全生产标准化等级的。其中，一级得3分、二级得2分、三级得1分；4、《水利建设市场主体〔施工单位〕信用评价标准》：通过一级水利安全生产标准化得2分；通过二级水利安全生产标准化得1分。未通过0分。水利安全标准化第三局部

安全生产标准化工作开展现状水利安全标准化—安全标准化工作开展现状一、各行业开展安全生产标准化建设情况国家安监总局、住建部、交通部、国家电监会、水利部等部门相继开展安全生产标准化建设。水利安全标准化—安全标准化工作开展现状

各行业标准化建设情况行业开展时间标准化建设情况煤炭2003年出台《关于在全国煤炭行业深入开展安全质量标准化活动的指导意见》，开展安全质量标准化工作危化品2005年开展安全生产标准化考核评级试点工作2009年全面开展安全标准化建设，相继发布了多个化工生产企业的安全生产标准化实施指南冶金2008年开展安全生产标准化试点工作2011年发布考评方法，评审工作在行业内全面开展水利安全标准化—安全标准化工作开展现状

表1局部行业标准化建设情况〔续〕行业开展时间标准化建设情况矿山2011年非煤矿山、金属非金属矿山相继开展安全生产标准化建设及考评工作烟花爆竹2011年烟花爆竹企业正式开展安全生产标准化建设及考评工作建筑施工2005年开展建筑施工安全质量标准化2011年开展建筑安全生产标准化电力2011年发布了达标评级管理方法和实施细则，陆续推出发电企业、电网企业和电力工程建设工程3个评审标准交通运输2012年发布了安全生产标准化实施方法水利安全标准化—安全标准化工作开展现状各行业安全生产标准化目前进度截止现在：矿山、石油天然气、危化、烟花爆竹、民爆、建筑、冶金、有色、建材、机械、轻工、商贸、烟草、电力等行业在2014年底前已经完成达标；交通行业也已基本完成，目前正在扫尾工作；水利行业落后于其他行业，进展缓慢。水利安全标准化—安全标准化工作开展现状二、水利行业开展安全生产标准化建设过程〔一〕2011年出台实施方案2011年7月，水利部印发《水利行业深入开展安全生产标准化建设实施方案》〔水安监[2011]346号〕水利安全标准化—安全标准化工作开展现状二、水利行业开展安全生产标准化建设情况〔一〕实施方案要求达标单位：水利工程工程法人水利工程管理单位水利水电施工企业水电站1、目标任务

大中型水利工程工程法人、水利水电施工企业、大中型水利工程管理单位在2013年底前实现达标。

小型水利工程管理单位、农村水电站在2015年底前实现达标〔已经严重滞后，没有完成〕

〔一〕《实施方案》水利安全标准化—安全标准化工作开展现状2、实施方法规定水利部制定评审方法和标准水利部、省级水行政主管部门分级开展达标考评分类指导，推进稳固提高

〔一〕《实施方案》水利安全标准化—安全标准化工作开展现状〔二〕水利安全生产标准化评审管理方法水利安全标准化—安全标准化工作开展现状1、2013年4月7日批准发布《水利安全生产标准化评审管理暂行方法的通知》和三个标准2、2013年7月11日批准发布《水利安全生产标准化评审管理暂行方法实施细则的通知》〔三〕水利安全生产标准化评审管理方法实施细则水利安全标准化—安全标准化工作开展现状3、2013年9月28日批准发布《农村水电站安全生产标准化达标评级实施方法〔暂行〕的通知》及标准〔四〕农村水电站安全生产标准化达标评级实施方法水利安全标准化—安全标准化工作开展现状三、各省水利一级安全生产标准化开展情况三、各省水利一级安全生产标准化开展情况根据掌握的各省标准化进程：北京、福建、湖北、山东、浙江、江西、湖南、河南、广东、安徽、江苏、贵州等省份已全面展开了工作，并有的省份已基本完成，尤其是水利水电施工企业的达标进展很快，为的是在承揽工程、投标时占得先机。

我们省的工作有待于加快。

四、各省水利安全生产标准化开展情况水利安全标准化—安全标准化工作开展现状水利安全标准化第三局部

水利安全标准化管理方法水利安全标准化－安全标准化工作要求〔一〕水利标准化实施文件1、一个方法《水利安全生产标准化评审管理暂行方法》

〔水安监〔2013〕189号〕2、一个细则《水利安全生产标准化评审管理暂行方法实施细则的通知》〔办安监[2013]168号〕水利安全标准化－安全标准化工作要求〔二〕评审方法的规定1、三方：政企中政府领导监管：水行政主管部门制定标准，组织考评，监督管理。企业全面负责：生产经营单位对照标准开展安全生产化建设。中介技术支撑：评审单位技术指导，进行现场评审，出具评审报告。水利安全标准化－安全标准化工作要求〔二〕评审方法的规定2、达标对象水利工程工程法人〔施工工期2年以上的大中型工程〕水利工程管理单位水利水电施工企业水利安全标准化－安全标准化工作要求〔二〕评审方法的规定3、评审对象水利部认定的对象：

部属水利生产经营单位以及申请一级的非部属水利生产经营单位安全生产标准化评审。水利安全标准化－安全标准化工作要求〔二〕评审方法的规定4、达标基本条件序号基本条件1设立有安全生产行政许可的，应依法取得国家规定的相应安全生产行政许可。2水利工程工程法人所管辖的建设工程在评审期〔申请等级评审之日前1年〕内，未发生较大及以上生产安全事故，不存在非法违法生产经营建设行为，重大事故隐患已治理到达安全生产要求。3水利水电施工企业在评审期内，未发生较大及以上生产安全事故，不存在非法违法生产经营建设行为，重大事故隐患已治理到达安全生产要求。4水利工程管理单位在评审期内，未发生造成人员死亡、重伤3人以上或直接经济损失超过100万元以上的生产安全事故，不存在非法违法生产经营建设行为，重大事故隐患已治理到达安全生产要求。水利安全标准化－安全标准化工作要求〔二〕评审方法的规定

5、达标等级评审等级标准化得分备注一级≥90分，且各一级评审工程得分不低于应得分的70%。二级≥80分，且各一级评审工程得分不低于应得分的70%。

三级≥70分，且各一级评审工程得分不低于应得分的60%。

评审得分＝〔实得分/应得分〕×1006、水利标准化达标流程水务安全生产标准化建设程序包括：〔一〕建立标准化建设组织机构〔二〕初始状态评审〔三〕制定建设实施方案〔四〕教育培训〔五〕管理文件制修订〔六〕实施运行及整改〔七〕单位自评〔八〕评审申请和机构评审水利安全标准化－安全标准化工作要求〔一〕建立标准化建设组织机构

水利生产经营单位应建立安全生产标准化建设组织机构，包括领导小组、执行机构，并以文件正式发布。成立领导小组，负责单位安全生产标准化的组织领导。领导小组的主要职责：明确目标和要求；布置工作任务；审批安全标准化建设方案；协调解决重大问题；保障相应资源的支持。领导小组由单位主要负责人担任领导小组组长，所有相关的职能部门的主要负责人作为成员。

水利安全标准化－安全标准化工作要求〔一〕建立标准化建设组织机构

领导小组下设办公室，具体负责指导、监督、检查安全生产标准化建设工作。主要职责是：制订和实施安全标准化方案；负责安全生产标准化建设过程中的具体问题。办公室由单位分管安全负责人任主任，安全监督管理部门负责人为副主任，相关职能部门〔二级单位、工程部〕安排具体的工作人员参加。管理层级较多的水利生产经营单位，可逐级建立安全生产标准化建设组织机构，负责本级安全生产标准化建设具体工作。必要时，还可建立专门工作小组，如文件编写领导小组等。水利安全标准化－安全标准化工作要求例如

初始状态评审又叫先期调查，是水利生产经营单位进行安全生产标准化建设前，对自身安全生产管理现状进行的一次全面系统的调查，以获得组织机构与职责、业务流程、安全管理等现状的全面、准确信息，并对照评审标准进行评价。初始状态评审目的是系统全面地了解水利生产经营单位安全生产现状，为有效开展安全生产标准化建设工作进行准备，是安全生产标准化建设工作筹划的基础，也是有针对性地实施整改工作的重要依据。〔二〕初始状态评审

1、评审内容主要包括：〔1〕现有安全生产机构、职责、管理制度、操作规程的评价。〔2〕适用的法律、法规、标准及其他要求的获取、转化及执行的评价。〔3〕调查、识别安全生产工作现状，审查所有现行安全管理、生产活动与程序，评价其有效性，评价安全生产工作与法律法规和标准的符合程度。〔4〕管理活动、生产过程中涉及的危险、有害因素的识别、评价和控制的评价。〔5〕过去事件、事故和违章的处置、事件、事故调查以及纠正、预防措施制定和实施的评价。〔6〕收集相关方的看法和要求。〔7〕分析评价安全生产标准化建设工作的差距。

2、评审过程

通常分为4个阶段：〔1〕评审准备阶段〔2〕现场调查阶段〔3〕分析评价阶段〔4〕编制初始状态评审报告〔1〕评审准备阶段

1〕成立评审小组。评审小组由本单位安全生产管理人员组成，亦可联合外部咨询人员组成。小组成员应具备必要的专业知识和安全生产法律法规知识，具有较强的分析评估能力。评审小组人员应经过适当培训，了解初始状态评审工作目的、要求和自身的职责。2〕制定方案a.初始状态评审方案应根据水利生产经营单位的类型、规模、覆盖范围，并考虑安全生产标准化建设工作时间进程而制定。b.初始状态评审方案应经单位领导审核后下发，要求各部门准备好相关文件资料，并配合开展评审。c.初始状态评审方案可由安全管理部门制订，亦可由安全生产标准化建设领导机构办公室制定，内容通常包括评审目的、范围、依据、方法和时间安排。初始状态评审目的范围依据方法起止时间安排评审小组A组：XX〔组长〕、XXX、XXX时间安排部门〔单位〕主要评审内容评审小组

对各部门要求：例如：安全生产标准化建设工作初始状态评审方案

〔1〕评审准备阶段3〕评审前收集信息收集的信息包括：a.安全生产法律、法规及我国已经参加的国际公约；b.安全生产方面的部门规章、政策性文件；c.安全生产标准；d.上级主管单位安全生产相关文件；e.安全生产规章制度、安全操作规程、安全施工措施、应急预案、台帐、记录表式等。〔2〕现场调查阶段

1〕问询、交谈。到各部门、基层单位及工程部调研访谈，了解有关安全生产情况。

2〕评审小组复查认定。部门、基层单位、工程部负责人一起对安全生产情况进行初评，评审小组进行复查认定。〔3〕分析评价阶段

根据获取的信息，对照评审标准进行分析，找出差距。

1〕评审小组汇总调查记录；

2〕评审小组组织评审。〔4〕编制初始状态评审报告基本内容通常包括：

1〕单位基本概况；

2〕评审的目的、范围、时间、人员分工；

3〕评审的程序、方法、过程；

4〕水利生产经营单位现行安全生产管理状况；

5〕法律法规的遵守情况；

6〕以往事故分析；

7〕急需解决的优先项；

8〕对安全生产标准化建设工作的建议。附件安全生产法律法规清单、安全生产技术标准清单、文件评审意见汇总。各类水利生产经营单位因为生产性质不同，涉及的法律法规和技术标准会有所差异。一级二级中文名称发布日期实施日期引用法律劳动合同法安全生产法建筑法放射性污染防治法防震减灾法…………法规劳动合同法实施条例道路交通安全法实施条例道路运输条例防汛条例…………..例如：安全生产法律法规清单编号：

序号标准号中文名称代替标准发布日期实施日期引用1DL/T5101.T-1992水利水电工程物控规程条文说明

1992-831992-12-12DL/T5103.T1992水利水电工程钻控规程条文说明

1992-9-81993-3-13DL/T5015.T1996水利水电工程动能设计标准条文说明

1996-3-41996-8-1……………序号文件名称处置意见备注保持修订作废新编1安全生产总目标√2年度安全生产目标√3……4主要负责人安全责任√5生产部经理安全责任√6……安全生产技术标准清单文件评审意见汇总表〔三〕制定建设实施方案

主要内容包括：制定安全生产标准化建设目标；明确工作内容，并分解落实安全生产标准化建设责任，确保各部门〔单位〕在安全生产标准化建设过程中任务职责清晰；明确组织机构、职责及责任人；时间进度方案等。安全生产标准化建设实施方案经领导机构审批后以文件正式印发。建设实施方案的基本框架如下：1、指导思想2、工作目标3、工作内容4、组织机构和职责5、工作步骤6、工作要求附件：安全生产标准化建设任务分解表〔三〕制定建设实施方案

编制实施方案的关键点在于确定目标和任务分解。水利生产经营单位要充分了解、熟悉水利安全生产标准化建设的具体要求，认真研究评审标准，结合单位实际情况确定可到达的目标。安全生产标准化建设注重建设过程，寻求持续改进，不可盲目追求评审等级。标准化建设涉及生产经营单位各个环节，任务重，工作量大，必须按安全生产标准化要素编制任务分解表，将各要素的建设责任分配落实到各职能部门〔二级单位、工程部〕，涉及多个部门的，明确责任部门和协助部门。序号考评内容评审标准责任部门协助部门时间1.安全生产目标1.1目标制定1.1.1制定安全生产目标管理制度安全监督处1.1.2制定控制目标，安全生产隐患治理目标，以及安全生产管理目标等安全生产总目标和年度目标。安全监督处1.2目标落实1.2.1分解年度安全生产目标。安全监督处1.2.2逐级签订安全生产目标责任书，制定并落实安全目标保证措施。安全监督处各部门〔单位〕1.3目标监控与考核1.3.1监督、检查安全生产目标的执行情况，及时纠偏、调整安全生产目标实施方案。安全监督处1.3.2年终对安全生产目标的完成效果进行考核奖惩。安全监督处2.组织机构与职责2.1安全机构和人员配置2.1.1成立安全生产会。总经理办2.1.2按规定设置安全生产管理机构。总经理办2.1.3按规定配备安全生产管理人员，并形成安全管理网络。总经理办2.2安全职责2.2.1完善安全生产责任制度。总经理2.2.2每季度召开一次安全生产会会议，并形成会议纪要。总经理办2.2.3各级、各岗位人员认真履行安全生产职责，严格落实安全生产规章制度。各部门〔单位〕2.2.4检查安全生产责任制的落实情况。安全监督处例如：安全生产标准化建设任务分解表举例序号培训对象关注点及本卷须知1安全生产标准化建设领导小组，工作小组成员水利行业安全生产标准化建设实施方案、水利安全生产标准化评审管理暂行方法。实施细则、评审标准的系统性培训，掌握评审方法和要求；或者单位高层及管理层采取自学的方式学习相关方案。2各部门管理人员、技术人员、班组长以上人员及专职〔兼职〕安全生产标准化建设工作人员集中进行相关方案的系统性的培训，理解分配要素的主要内容、用途和实施，明确安全标准化赋予本部门〔负责人〕的职责。3基层员工应进行相关方案的系统性培训，理解安全标准化的意义，明确安全标准化赋予员工的职责，基本掌握本岗位〔作业〕危险，有害因素辨识和安全检查表〔其他检查方案均可〕的应用。4各部门管理人员、标准化建设工作人员及班组长在安全活动月或每周安全活动日期间进行组员的安全标准化宣传与培训。5进行培训效果评价，举行全员培训考试并形成效果评价报告。〔四〕教育培训〔五〕管理文件制修订

1、确定制修订文件清单

2、拟定文件制〔修〕订方案

3、文件编写要求

4、文件审查1、确定制修订文件清单

水利生产经营单位在安全生产标准化文件适用性评审的基础上进一步确定安全生产标准化制〔修〕订文件清单。安全生产标准化制〔修〕订文件清单，涉及范围包括：——安全生产目标、责任制；——安全生产制度；——安全操作规程；——施工组织设计、专项施工方案、专项安全技术措施；——综合应急预案、专项应急预案、典型现场处置方案等。一级二级规章制度名称覆盖的标准条款内容01目标01目标01安全生产目标管理制度1、目标的制定2、目标的控制3、目标的监督考核…………………………………………13绩效评定和持续改进01绩效评定和持续改进01安全绩效评定和持续改进管理制度1、绩效评定2、持续改进02安全考核制度1、附录03安全生产风险抵押金制度04安全生产举报制度例如：安全生产标准化制〔修〕订文件清单2、拟定文件制〔修〕订方案

制〔修〕订方案通常应包括：工作内容、负责人、参加人员、时间安排。要求：〔1〕列出文件编制清单，明确任务分工；〔2〕明确每一项文件的编制负责人和参加人员；〔3〕明确完成时间。序号文件名称编制方式部门参与人责任人完成时间1安全生产总目标新编安监部******2安全生产隐患治理目标新编安监部******3……

4……文件制〔修〕订方案表3、文件编写要求水利生产经营单位依据确定的制修订文件方案，以各职能部门为主，组织对相关文件进行制〔修〕订；对需要补充制定的文件，按照单位实际情况及评审标准要求编写，要防止笼统、缺乏操作性。建立文件体系时，建议水利生产经营单位采用流程管理的理论方法，以流程为主线编制管理文件；通过5W2H的管理思想，对管理文件的编制内容进行审核并提出修改建议；同时注意审核是否实现了管理文件和相关技术标准的有效结合。3、文件编写要求安全生产标准化对安全管理制度、操作规程、应急预案〔综合预案、专项预案、现场处置预案〕的核心要求在于其内容的符合性和有效性。为了文件管理的统一和标准，安全管理制度、操作规程格式体例建议可按GB/T1.1《标准化工作导则第一局部：标准的结构和编写》或企业自身规章制度编写的要求执行；应急预案的编写则应符合GB/T29639--2013《生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则》的要求。通常管理制度可包括以下要素：

前言1、范围2、标准性引用文件3、术语和定义4、职责5、管理活动的内容与方法6、检查与考核7、报告和记录附录序号文件名称内容要求1安全生产目标管理制度明确目标的制定、分解、实施和考核等内容：1、制定包括人员伤亡、机械设备安全、交通安全、火灾事故及职业病等控制目标，安全生产隐患治理目标，以及安全生产管理目标等安全生产总目标和年度目标；2、规定基层单位和部门的分解年度安全生产目标；3、逐级签订安全生产目标责任书，制定并落实安全目标保证措施；4、对安全生产目标的执行情况进行监督、检查，及时纠偏、调整安全生产目标实施方案；5、规定对安全生产目标的完成效果进行考核奖惩。2安全工作例会管理制度安全生产责任制度明确各级单位、部门及人员的安全生产职责、权限和考核奖惩等内容：1、规定安全生产会或安全生产领导小组例会周期，〔每季度召开一次会议〕，例会内容应包括总结分析本单位的安全生产情况，评估本单位存在的风险，研究解决安全生产工作中的重大问题，决策企业安全生产的重大事项；2、形成会议记录和会议纪要的要求；3、规定各级、各岗位人员应履行安全生产职责，严格落实安全生产规章制度。3安全生产费用保障管理制度制度应明确提取、使用、管理的程序、职责及权限：1、规定足额提取安全生产费用；在编制投标文件时将安全生产费用列入工程造价；2、编制安全生产费用方案；审批程序，建立安全生产费用使用台账。规定安全生产费用主要用于何处；3、落实安全生产费用使用方案，并保证专款专用；4、每年对安全生产费用的落实情况进行检查、总结和考核。例如：制度编写要点4、文件审查

审查形式：会议审查、函审。

〔1〕审查目的

1〕审查文件内容是否具有操作性、适宜性、充分性；

2〕是否符合有关法律、法规、规章和安全生产标准化评审标准。审查可由安全生产标准化建设领导机构办公室组织，人员通常包括：水利生产经营单位主要负责人或主管安全生产工作的负责人，各职能部门主要领导、各岗位人员代表参加。

〔2〕审查要求

1〕以会议形式审查的，要形成书面的《文件审查意见表》〔参见表3.8〕。以函审方式审查的，要形成《文件会审流转单》〔参见表3.9〕；

2〕文件编制部门按照审查意见修改后形成最终文件，经领导批准后以正式文件形式发布。文件名称评审日期起草部门文件类型评审部门评审意见签字：日期：签字：日期：签字：日期：企业主要负责人评审意见：签字：日期：主管负责人评审意见：签字：日期：例如：文件审查意见表编号：会审文件名称文件编号：原文：修改后：签字：原文：修改后：签字：原文：修改后：签字：例如：文件会审流转单编号：〔六〕实施运行及整改根据制修订的安全管理文件，水利生产经营单位要在日常工作中进行实际运行。根据运行情况，对照评审标准的条款，按照有关程序，将发现的问题及时进行整改及完善。

1、运行准备

2、运行实施1、运行准备

〔1〕文件发布及宣传编制〔修订〕好文件后，应以正式文件发布实施，明确实施时间和实施要求。在文件发布后，应进行全体人员的运行要求培训，分别说明实施运行的要求、特点和难点，强化全体员工的安全意识和对安全生产标准化文件的重视。

〔2〕文件的分发和更换

1〕水利生产经营单位安全生产标准化文件主要有两局部：一是安全生产管理文件，二是安全生产工作过程文件。两局部文件同时运行实施，应将这些新文件和标准及时下发到各部门、各单位、各岗位，对已不适用的旧文件进行更换。为此应做到：保证有关部门、工程组持有本部门应执行的安全生产标准化文件。如果文件是通过局域网发送的，各有关部门或工程组都应在本部门的网页能查出应执行的各类文件。如果用纸质文本，应列出本部门执行文件的清单。

2〕全体员工应持有本岗位的责任制及相关操作规程等文件。

3〕保证持有者得到的文件是现行有效的，过期作废文件应及时处理。1、运行准备〔3〕文件的培训

1〕当安全生产标准化文件发布后，各部门、各单位应当对本单位发布的安全生产标准化文件进行宣讲培训。

2〕必要时应向文件的执行人员进行安全技术交底，使相关部门和人员都了解文件的作用和意义，掌握其内容与要求。

3〕有些文件在实施前还需要做好技术贮备和设备、物资等条件准备，如涉及到与信息管理系统程序不一致的，则需要在实施前对相应的信息系统进行升级改造。2、运行实施〔1〕文件的实施安全生产标准化文件发布后，进入运行实施阶段。运行实施就是水利生产经营单位在生产经营过程中严格贯彻执行纳入安全生产标准化文件中的法律法规、部门规章、政策性文件、安全标准及上级文件和水利生产经营单位自行制定的安全生产目标、安全生产责任制、规章制度、操作规程、专项作业方案、安全技术措施极应急预案等文件，及时发现问题，找出问题的根源，采取改进和纠正措施，并在执行过程中注意认真做好监控和记录，以验证各项文件的适宜性、充分性和有效性，并以监控和记录为依据，对文件进行改进。实施运行期间，各级单位应不断进行自查和抽查，查遗补缺，完善工作，最大程度地保证与评审标准的一致性。2、运行实施〔1〕文件的实施实施时应做到：1〕法律法规、部门规章、政策性文件及强制性标准必须执行；2〕水利生产经营单位采用的国家、行业推荐性标准必须执行；3〕企业标准、制度、操作规程、专项作业方案、安全技术措施必须执行；4〕按要求建立标准的记录并保存记录；5〕对实施中发现的问题要及时纠正，采取纠正措施，对可能发生的问题应采取预防措施。从目前情况看，采取预防措施和纠正措施是运行实施中的薄弱环节，应当引起水利生产经营单位重视。如果不采取预防措施和纠正措施，安全生产管理工作就难以持续改进。〔2〕监督检查

监督检查是指对安全生产标准化文件贯彻执行情况进行监督、检查和处理活动。水利生产经营单位要加强对运行实施的监督检查。

1〕建立监督检查制度要保证监督检查能经常的、有序地进行，就要建立监督检查制度。这个制度一般可在安全生产标准化绩效评定制度中加以规划，即结合本企业实际情况将监督检查的要求、内容、方式、处理和对评价、改进等内容作出具体规定，使监督检查工作制度化、常态化。

2〕监督检查的方式监督检查要明确组织形式，规定检查方法，必要时还要规定检查时间和频次，检查必须有记录。监督检查一般结合月、季度、半年、年度方案的完成情况进行，也可实施专项监督检查。监督检查结果应与经济责任挂钩，特别强调要按照执行的情况实行奖惩。自我评价也是监督检查的一种重要方式，同时又是安全生产标准化建设的一项本职工作。〔3〕工作资料类别资料安全生产目标安全生产总目标、年度目标和分解目标、指标；为实现目标所制订的控制措施；安全生产目标责任书及检查、考核、评价的资料。组织机构与职责安全生产会或领导小组成立、调整文件；安全生产组织机构设置文件、人员配置的资料；安全例会，以及安全生产其他专项会议纪要、记录；各岗位安全生产职责分配文件；安全生产许可证等资质材料，证书原件或复印件；“三类人员〞进出场管理台账，证书原件或复印件；安全生产责任书，安全生产责任制考核资料。……………………绩效评定和持续改进自我评定报告等资料。例如：安全生产工作资料〔七〕单位自评

经过一段时间的安全生产标准化运行后，水利生产经营单位应开展自评工作，一方面对运行以来安全生产的改进情况作出评价，对缺乏之处持续改进；另一方面也为申请外部评审提供决策支持。1、自评概述

自评是水利生产经营单位判定安全生产活动和有关过程是否符合方案安排，以及这些安排是否得到有效实施，并系统地验证水利生产经营单位实施安全生产方针、目标和安全生产标准化文件的过程。

水利生产经营单位每年至少进行一次安全生产标准化自评，提出进一步完善的方案和措施。

自评前，要对自评人员进行自评相关知识和技能的培训。2、自评准备

〔1〕组建评审组

安全生产标准化自评首先组建评审组，评审人员要从事过所评审的安全、技术工作，熟悉工艺过程、活动、卫生、安全要求、产品形成过程中存在的典型危险源、风险控制的技术、安全方面的监测数据，行业的特殊规定、要求和术语等。〔2〕制定自评方案

在自评阶段前，首先编制并下发自评方案，要求相关部门做好准备。〔3〕写检查表

评审前，评审人员在组长组织下根据评审方案进行准备，编写检查表；评审组长在进入现场评审前安排评审组的内部会议。评审目的评审依据评审日期：XXXX年X月XX日——XXXX年X月XX日评审组组长：评审组组员：会议安排日期/时间参加人员首次会议XXXX年X月XX日

09:00—09:30评审组、管理层及有关人员末次会议XXXX年X月XX日16:00—17:00评审组、管理层及有关人员现场评审时间安排评审组组别A组

B组

C组

上午首

次

会

议下午上午下午上午下午上午下午上午下午评审组与领导对评审基本情况进行沟通末次会议

日——

日

评审组内部会议安全生产标准化自评方案表自评日程安排3、自评实施

进入现场评审前，举行首次会议。首次会议的内容包括：评审目的、评审内容、评审流程和步骤、评审人员和工作安排。首次会议必须由评审组长主持，时间一般为30分钟。

评审主要是搜集证据的过程，方式以抽样为主。抽样应针对评审工程或问题，确定所有可用的信息源，并从中选择适当的信息源；针对所选择的信息源，明确样本总量；从中抽取评审样本，在抽取样本时应考虑样本要有一定数量，样本要有代表性、典型性，并能抓住关键问题；不同性质的重要活动、场所、职能不能进行抽样。

评审采用面谈、现场观察、查阅文件等方式查验与评审目的、范围、准则有关的信息，包括与职能、活动和过程间接有关的信息，并及时记录在评审记录表中。评审时间评审地点受评审人员陪同人员评审人员

查评的主要内容序号评审项目评审记录5.1教育培训管理〔10分〕安全教育培训制度应明确安全教育培训的对象与内容、组织与管理、检查等要求。查到安环部《安全教育培训制度》，内容包括安全教育培训的对象与内容、组织与管理、检查等要求。

定期识别安全教育培训需求，制定教育培训方案，保障教育培训场地、教材、教师等资源，按方案进行安全教育培训，建立教育培训记录、档案。1.查“2013年教育培训方案表〞，其中包括：1〕职业健康培训24课时：1人、2〕锅炉压力容器监督专责，16课时1人；3〕消防监督员70小时16人；4〕安全管理人员〔安全专工培训〕24课时，4人；5〕汽机压力容器作业人员培训，24课时，38人；桥吊司机培训取证，24课时，44人。2.查到《关于2012年培训方案执行情况和2013年培训方案的报告》中2012年对特殊工种进行培训109人次，其中有1名电焊工参加XX焊训基地复试培训，73人参加XX技术监督局举办的桥吊司机培训73人次，参加安监局架子工〔高处作业〕初试培训35人次。3.查到《关于2012年培训记录》中，包括：XXXXXX.5.5安全文化建设〔8分〕制定企业安全文化建设规划和方案，重视企业安全文化建设，营造安全文化气氛，形成企业安全价值观，促进安全生产工作。采取多种形式的安全文化活动，形成全体员工所认同、共同遵守、带有本单位特点的安全价值观，形成安全自我约束机制。1.查到落实《企业文化建设纲要》提出“任何事故都是可以防止的〞是公司的安全理念，《安全文化细则》包括安全文化的构成：1〕观念层面，2〕管理层面，

3〕行为层面，4〕物态层面，5〕形象层面。查到《企业文化建设实施方案》其中2012年职工行为文化建设的重点就是要强化6S管理。职工熟知6S行为准则，并熟悉6S行为准则二十项要素的基本要求。小计

安全生产标准化自评记录4、编写自评报告

自评报告基本内容应包括：

〔1〕水利生产经营单位概况：包括单位概况、组织机构图、主要设施设备简况、在建工程清单〔列表〕等。〔2〕水利生产经营单位安全生产管理及绩效：安全生产标准化建设过程、管理绩效。

〔3〕基本条件的符合情况。

〔4〕自主评定