面授精讲-陆中宝全6讲义17zkjjf lzbjxms

第十章本章主要变2017年本章的主要变化有对“企业国有资产管理制度”的内容进行了重大调整对“企业国有资产管理制度”的内容进行了重大调整。管理者的范围（2015年多选题①国有独资企业：总经理、副总经理、财务和其他高级管理人②国有独资公司：董事长、副董事长、董事、监事会和监对管理者的限 人员不得在其他企业。 管理人员不得在“经营同类业务”的其他企业。 （P404（2009年单选题、2015）有独资企业由企业集体讨论决定，国有独资公司由董事会决定增减资本、债券、分配利润（3条：由履行出资人职责的机构决合并、分立、解散、申请、改制（5条②重要的国有独资企业、国有独资公司：报请本级批与关联方的企业国有资产损失责任①企业因有关规定，未履行或者未正确履行职责，导致决策造成重大或者特别重大资产损失的，企业主要应当承担直接责任，参与决策的企业其他人员应当承②企业发生重大或者特别重大资产损失，未对相关人员进行责任的，一经查实，除按照规定对相关责任人进行处罚外，对企业主要应当比照直接责任人进行处罚反规定，造成国有资产“特别重大损失，或者“因、贿赂、财产、挪用财产或者，“（P419（2017资产评估的保存期限不少于30年围使用评估报告。委托人或者资产评估报告使用人规定使用评估报告的，评估机构和【提示2】资产评估机构法律规定，出具虚假评估报告的，由有关评估行政管理部6115倍以下罚款；情节严重的，由工商行政管理部门吊销；构成的，依法（P420（2017①国有资产监督管理机构负责审核国家出资企业的转让事项。其中，因转让致使国家不再拥有所出资企业控股权的，须由国有资产监督管理机构报本级批项任务国家出资企业子企业的转让，须由国家出资企业报同级国有资产监督管理机构①转让原则上通过市场公开进行，通过机构分阶段对外披露产20③因转让导致转让标的企业的实际控制权发生转移的，转让方应当在转让行为获批后10个工作日内，通过机构进行信息预披露，时间不得少于20个工作日。【相关1】企业增资通过机构对外披露信息公开征集投资方，时间不40【相关2】企业资产转让：转让底价高于100万元、低于1000万元的资产转让①转让项目首次正式信息披露的转让底价，不得低于经核准或备案的转让标的评但新的转让底价低于评估结果的90%时，应当经转让行为批准单位同意。③受让方确定后，转让方与受让方应当签订合同，双方不得以期间企业经营性损益等理由对已达成的条件和价格进行调整。转让项目次正式披露信息之日起超过12个月未征集到合格受让方的，应当重新履行审计、资产评估以及信息披露等转让工作程序。价。竞价可以采取拍卖、招投标、网络竞价以及其他竞价方式，且不得国家结算①价款应当以计价，通过机构以货币进行结算②价款原则上应当自合同生效之日起5个工作日内一次付清③价款金额较大、一次付清确有的，可以采取分期付款方式。采用分期付款30%51合同生效后，机构应当将结果通过机构对外公告，公告内容包括标的名称、转让标的评估结果、转让底价、价格，公告期不少5①下列情形的转让可以采取非公开协议转让方式合，对受让方有特殊要求，企业需要在国有及国有控股企业之间转让的，经国有资产行转让的，经该国家出资企业审议决策，可以采取非公开协议转让方式。②采取非公开协议转让方式转让企业，转让价格不得低于经核准或备案的评估结协议转让的信息直接签订转让协议：①上市公司连续2年亏损并存在退市风险或者严重财务，受让方提出重大资产重④上市公司回购涉及国有股东所持的⑤国有股东因接受要约收购方式转让其所持上市公司的⑥国有股东因解散、、被依法责令关闭等原因转让其所持上市公司的受让国有股东所持上市公司后拥有上市公司实际控制权的，受让人应为法人，而①受让方或其实际控制人设立3年以上，最近2年持续且无重大违法行为②具有明晰的经营发展国有股东协议转让上市公司的价格应当以上市公司转让信息公告日（经批准不须公开转让信息的，以转让协议签署日为准）前30个日的每日平均价格算术平均值为基础确定；确需折价的，其格不得低于该算术平均值的90％。拟受让方以现金支付转让价款的，国有股东应在转让协议签订后5个工作日款支付完毕或交由转让双方共同认可的第妥善保管前，不得办理转让的过户登记非上市企业国有转让①转让公告期不得少于20个工作日新公告，如果新的挂牌价格低于资产评估结果的90％，应当重批。③经机构公开征集只产生一个符合条件的意向受让方时，转让可以采取⑤转让价款原则上应当采取货币性资产收取。如金额较大、一次付清确有上市公司国有的转让①转让方采取大宗方式转让上市公司的，转让价格不得低于该上市公司当天的平均价格；当日无的，不得低于前1个日的平均价格②转让方依法直接协议转让上市公司的，转让价格应当按照上市公司转让信息公告日（经批准不须公开转让信息的，以转让协议签署日为准）前30个日每日平均价格的平均价格或者前1个日平均价格孰高的原则确定。（P443（2017【提示】企业是投资项目的决策主体、执行主体和责任主体（1）投资事前管①列入企业投资项目特别类的投资项目，企业应当在外投资项目，做好投资项目的融资、投资、管理、退出全过程的研究论证。其中股权类投资项目应开展必要的尽职，并按要求履行资产评估和估值程序。应当报送国资委审核把关，并通过与具有相关主业优势的企业合作的方式开展。资决策的企业管理层级原则上不超过二级。各级投资决策机构对投资项目做出决策，应当形成决策文件，所有参与决策的人员均应当在决策文件上签字背书，所意见（2）投资事中管①国资委对企业实施中的重大投资项目进行随机监督检查，重点检查企业境项目本身情况变化，及时进行再决策。企业因重大投资项目再决策涉及年度投资③企业应当建立投资项目阶段评价和过程问责制度，对重大投资项目投资完成情况通过企业投资管理信息系统报送国资委。131项目决策、投资方向、使用、投资收益、投资风险管理等方面。④国资委建立企业经营评价指标体系，组织开展企业经营年度评价，将投资管理作为经营评价的重要内容，评价结果定期报告和公布。资前期风险评估和风险预案制订，做好项目实施过程中的风险、和处置，防范投能力和协调能力等优势，降低投资风险。第有资质对投资所在国（地区）政治、经济、社会、文化、市场、法律、政策等风险作全面评估。纳入国资委风险管控的企业不得因投资推高企业的负将嵌入企业风险管理机制，按照国际通行规则实施联合和再，减少风险发生第十一章反法律制本章主要变2017年本章新增“公平竞争制度。（P447（2016中民境内（不含我国港、澳、台地区）经济活动中的行为，适《反法；中民的行为，对境内市场竞争产生排除、限制影响的，也适用《反法。知识的正当行经营者依法行使知识的行为，不适用《反法；但是，经营者知识，排除、限制竞争的行为，不可排除《反法》的适用。农业生产中的联合或者协《反法》对农业生产者及农村经济组织在农产品生产、加工、销售、、等经营活动中实施的联合或者协为排除适用。【提示】对于铁路、石油、电信、电网、烟草等重点行业，国家通过赋予国有企业以性经营权，但是，如果这些国有企业从事协议、市场支配地位行为，或者从事可能排除、限制竞争的经营者集中行为，同样应受《反法》的限制。反实施机制（1）反的（2012年多选题、2015年单选题《反法》规定的行政责任主要包括：责令停止违法行为、没收违法所得、罚款、限任，主要包括停止、赔偿损失等。《反法》未对行为规定刑事责任《反法》对阻碍、机构、行为以及反机构工作人员职权、玩忽职守、徇私舞弊或者泄露过程中知悉的商业两种情形规定了刑事责任。由于串通招投标行为可能同时构成《反法》上的“协议”或者“市场支配地位的行为，因此，这两种行为的行为人是有可能依法承担刑事责任的。（2）机构（2013年单选题、2015年单选题①国家发改委：负责依法查处价格行为②：负责经营者集中行为的反工作③国家工商局：负责协议、市场支配地位以及行力排除、限制竞争方面的反工作，价格行为除外。【提示】反机构负责反法的行政；另外，在其之上还设反，负责组织、协调、指导反工作反民事（2016年单选题、2016年多选题①资②与行政的关③专家在中的作④时《反法》的协横向协议②限制商品的生产数量或者销售数量的协议（限制数量协议③分割销售市场或者原材料采购市场的协议（划分市场协议④限制新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品的协（P458（2013①固定向第三人商品的价②限定向第三人商品的（P460（2009①为改进技术、研究开发新产品的（技术性的（标准化、专业化；③为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力的（中小企业合作⑤因经济不景气，为缓解销售量严重下降或者生产明显过剩的（不景气⑥为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益的（出口【提示】对于上述第①至第⑤项情形的协议《反法》要求经营者应当证明所达成的协议不会严重限制相关市场的竞争，并且能够使消费者由此产生的利益。否（P461（2011①制定、发布含有排除、限制竞争内容的行业章程、规则、决定、通知、标准③行业《反法》的规定，组织本行业的经营者达成协议的，反（P464（2009④其他经营者对该经营者在上的依赖程度1/10（2）市场支配地位行①以的高价销售商品或者以的低价商品③没有正当理由，与相对人进行④没有正当理由，限定相对人只能与其进行或者只能与其指定的经营者进行⑤没有正当理由搭售商品，或者在时附加其他不合理的条件⑥没有正当理由，对条件相同的相对人在价格等条件上实行差别待遇⑦与知识行使有关的市场支配地位行为专利联营中的行标准必要专利行经营者集中达到下列标准之一的，经营者应当事先向申报，未申报的不得实施1004【提示】经营者集中有下列情形之一的，可以不向反机构申报①参与集中的一个经营者拥有其他每个经营者50％以上有表决权的或者资产的②参与集中的每个经营者50％以上有表决权的或者资产被同一个未参与集中的经经营者集中的简易程序①符合下列情形的经营者集中，为简易不在同一相关市场、也不存在上下游关系的参与集中的经营者，在与有关的25％；参与集中的经营者收购企业股权或者资产的，该企业不境内从事②另外，虽符合上述条件，但存在下列情形的经营者集中，不视为简易（P478（2010强制地区排斥或限制外地经营者参加本地招标投标（如对外地投标者设定性资质求、评审标准或者不依法发布信息等强制经营者从事行抽象行政性行抽象行政性行为，是指行政机关行力，制定含有排除、限制竞争内容的【提示】经营者以依据行政机关和法律、的具有管理职能的组织制定、发布的行政规定为由实施行为，亦属违法。（P479（2017（1）公平竞争的对①行政机关和法律、的具有管理职能的组织(简称政策制定机关)制②行政和制定的其他政策措施③地方机关制定的地方性公平竞争制度实施工作。部门应当在起草过程中进行公平竞争；未进行自我的，不得提交审议。经自我认为不具有排除、限制竞争效果的，可以实施；具有排除、限制竞争效果的，应当不予出台，或调整至符合相关要求后出台；没有进行公平竞争的，不得出台。公平竞争标准——市场准入和退出标①不得设置不合理和性的准入和退出条件②公布特许经营 ， 公平竞争，不得授予经营者特许经营权③不得限定经营、、使用特定经营者提供的商品和服务④不得设置没有依据的或者事前备案程序⑤不得对市场准入以外的行业、领域、业务等设置程序公平竞争标准——商品和要素自由流动标①不得对外地和进口商品、服务实行性价格和性补贴政策⑤不得对外地经营者在本地的投资或者设立的分支机构实行性待遇，其合法公平竞争标准——影响生产经营成本标①不得违法给予特定经营者政策②安排财政支出一般不得与企业缴纳的或非入挂钩③不得违法免除特定经营者需要缴纳的社会费用④不得在法律规定之外要求经营者提供或者经营者各类保证金公平竞争标准——影响生产经营行为标①不得强制经营者从事《中民反法》规定的行为②不得违法披露或者要求经营者披露生产经营敏感信息，为经营者从事行为提供③不得定价权限进行定价①国家经济安全、文化安全或者涉及国防建设的②为实现开发、救灾救助等社会保障目的的④法律、行政规定的其他情形第十二章经济法律制本章主要变2017年本章的主要变化有新增“自由贸易试验区外商投资国家安全（P486（2017设立外商投资企业，属于本办定的备案范围的，在取得企业名称预核准后，应由全体投资者指定的代表或共同委托的人在签发前，或由外商投资企业指定的代表或委托的人在签发后30日内办理设立备案手续。30①外商投资企业基本信息变更，包括名称、地址、企业类型、经营期限、投资行业、业务类型、经营范围、是否属于国家规定的进口设备减免税范围、资本、投资总额、组织机构构成、法定代表人、外商投资企业最终实际控制人信息、联系人及②外商投资企业投资者基本信息变更，包括（名称、国籍/地区或地址（地或地址、证照类型及号码、认缴出资额、出资方式、出资期限、来源地、投资者③股权（、合作权益变更⑤企业财益对外抵押转让【提示】合并、分立、减资等事项依照相关规定应当公告的，应当在办理变（P494（2017象、敏感行业、敏感技术、敏感地域的外商投资进行安全。具体的安全范围包①外国投资者在自贸试验区内投资、配套和其他关系国防安全的领域，以及要基础设施、重要服务、重要文化、重要产品和服务、关键技术、重大装备⑤外商投资对国家的影响①自贸试验区外商投资安全工作，由外国投资者并购境内企业安全部际会议（以下简称“会议）具体承担。在会议机制下，国家发展委、根据外商投资涉及的领域，会同相关部门开展安全。程序依照上述外国投资者并购境内企业安全的程序进行。②对影响或者可能影响国家安全，但通过附加条件能够消除影响的投资，会议可要求外国投资者出具修改投资方案的承诺。外国投资者出具承诺后，会议可作出附加条件的意见。一致同意，其他股东以“未征得其同意”为由请求撤销股权转让合同的，应予支①有证明其他股东已经同意②转让方已就股权转让事项通知其他股东，其他股东自接到通知之日满30日③其他股东不同意转让，又不该转让的股权以“该股权转让了其优先权”为其他股东以“该股权转让了其优先权”为由请求撤销股权转让合同的，人民亦应予以支持；但其他股东在其知道或者应当知道股权转让合同签订之日起“1【解释“转让方、受让方”以其他股东优先权为由请求认定股权转让合同无效的，不予支持。反倾销的启依照《反倾销条例》的规定向提出反倾销的申请。应当自收到申请书及有关之日起60日内，决定或者不。②在特殊情形下，虽未收到反倾销的申请，但有充分认为存在倾6反倾销终止的情有下列情形之一的，反倾销应当终止，并由予以公告②没有足够证明存在倾销、损害或者二者之间有因果关系的2％⑤认为不适宜继续进行反倾销的【相关】反补贴的终止情形之一是“补贴金额为微量补贴而不是“幅度低2％494倾销进口产品的出口经营者在反倾销期间，可以向作出改变价格或者停止【解释1】可以向出口经营者提出价格承诺的建议，但不得强迫出口经营者作【解释2】对倾销以及由倾销造成的损害作出肯定的初裁决定前，不得寻求或者②反倾销税的为倾销进口产品的进口经营者④反倾销税的征收期限不超过5年，但经复审确定终止征收反倾销税有可能导【提示】征收反倾销税，由提出建议“关税税则”根据的建议作出决定，由予以公告，自公告规定实施之日起执行。根据结果，可以作出初裁决定，也可以直接作出终裁决定，并予以公告。有明确表明进口产品数量增加，不采取临时保障措施将对国内产业造成难以补救的损害时，可以作出“初裁”决定，并采取临时保障措施。①临时保障措施采取提高关税的形式，自公告规定实施之日起执行【提示】由提出建议“关税税则”根据的建议作出决定，由予以公告，自