安全生产风险管理体系审核指引全文

安全生产风险管理体系审核指南全文《安全生产风险管理体系审核指南》全文中国南方电网有限责任公司《安全生产风险管理体系审核指南》电力施工企业部分（初稿）二O一二年三月导言安全生产风险管理体系贯彻“一切事故都可以预防”的安全理念，融合了国际先进的安全管理体系内容，从风险控制出发,运用国际先进的安全管理理论,系统化的提出了安全生产管理的模式和方法，解决了安全生产“管什么、怎么管,做什么、怎么做”的问题，从管理理念、内容和方法上确保安全生产风险可控、在控。全面、扎实、有效地在电力施工企业推进安全生产风险管理体系建设，是落实南方电网公司安全生产建设的一项重要工作，是建立安全生产管理长效机制的有效途径,更是夯实安全基础管理工作和不断提高公司系统安全生产风险管理水平的重要举措。为了强化工程建设过程中的管控力度,在全面梳理电力施工企业业务的基础上,基于电力施工企业的业务性质与特点对审核指南（电力施工企业部分）进行全面修编,秉承“有则实施,无则忽略”的原则,结合广东电网公司16家电力施工企业承包商试点经验基础之上，特制订本审核指南。本指南适用于电力施工企业。本指南是原审核指南的继承与延伸，它基于对作业风险的辨识与控制，既1/39安全生产风险管理体系审核指南全文贯彻了原体系“基于风险”的核心思想，又强化了体系的针对性、适宜性和协调性。本指南旨在为审核人员提供一个审核工具，它提出了审核思路和主要关注的问题,为审核人员提供参考。在使用过程中，如发现问题或有好的建议,请及时反馈。本指南由广东电网公司基建部编制，在编制过程中得到了南方电网公司安监部、基建部的指导及广东汇安恒达管理顾问有限公司的帮助。使用说明主要审核内容本指南的审核内容保持了原体系的基本框架不变，主要针对以下九个单元,分别为:安全管理、危害辨识与风险评估、应急与事故管理、作业环境、生产用具、生产管理、职业健康、能力要求与培训和检查、审核与改进。第一单元“安全管理”包含十二个要素，考虑电力施工企业的业务特点，将“供应商与承包商管理”要素中建设单位对承包商的管理要求转化为承包商对分包商的管理要求,其它要求和内容与原体系基本相同。第二单元“危害辨识与风险评估”包括危害辨识与风险评估总体原则、作业风险评估、环境与职业健康风险评估三个要素，忽略了原指南电网风险评估、设备风险评估的内容，涉及电力施工企业施工过程中的设备风险纳入到作业风险评估中进行考虑。第三单元“应急与事故管理”其要求与内容与原体系基本相同。第四单元“作业环境”包含八个要素,考虑电力施工企业的业务特点,对以下要素的审核要点进行调整：“标识管理”侧重作业现场安健环设施，如标识、围2/39安全生产风险管理体系审核指南全文栏、牌图等设施，“划线管理”侧重施工现场区域划分及定置管理，“通风”侧重施工现场通风不良的有限空间作业，“建筑物、构筑物”侧重作业现场临时建筑及构筑物管理。其它要求和内容与原体系基本相同。第五单元“生产用具”包含七个要素,考虑电力施工企业的业务特点,对以下要素的审核要点进行调整：“工器具”侧重施工机具管理。“用电设备”侧重施工用电设施管理。“爬梯、平台及脚手架”侧重施工脚手架管理。其它要求和内容与原体系基本相同。第六单元“生产管理”是依据电力施工企业的主要业务而设计，将“工程建设管理”细分为“项目施工前准备、项目施工过程管理、竣工验收与交付和工程回访与保修”明确了企业在工程建设的全过程管理,保留了“作业过程控制”和“物资与仓储管理”，忽略了原指南“规划与设计”、“新设备投运及并（联）网管理”、“用户管理”的内容。第七单元“职业健康”其要求与内容与原体系基本相同。第八单元“能力要求与培训”其要求与内容与原体系基本相同。第九单元“检查、审核与改进”其要求与内容与原体系基本相同。分数分配与计分方法（一）分数分配及计分方法本指南仍采用原体系系统性环节比例，计分方法详见原指南。（二）本指南对部分要素分数分配进行了调整，调整后体系各单元分数分配如下：单元一二三四五六七八九总计安全管理危害辨识与风险评估应急与事故管理作业环境生产用3/39安全生产风险管理体系审核指南全文具生产管理职业健康能力要求与培训 检查、审核与改进分数1470 1250 1000 6807301950 3804807008640三、绩效认可安全生产管理绩效认可应结合承包商实际，体现注重结果,关注过程的原则。绩效评价包括两方面:一是工伤意外率;二是努力成绩。前者相当于结果，后者相当于过程。绩效评价标准为：认可等级过程管理得分率％工伤意外率()TOC\o"1-5"\h\z五钻三95 <1四钻三80 <2三钻三65 <3两钻三55 <4一钻三50 <5其中：当审核周期内发生人身死亡(含分包单位)时,导致供电企业发生较大及以上电网、设备事故时，取消绩效认可；当过程管理得分率与其它指标得分率不同等级时，以低档对应的级别作为评级依据。工伤意外率,取审核最近12个月内的数据；指标计算公式：工伤意外率()；工伤意外二人员受伤+职业病+职业性疾病；工伤意外次数:指由工作导致或工作时所受到的损伤，使伤者无法或无法4/39安全生产风险管理体系审核指南全文完全履行日常指定职务工作达一个或以上工作日次数；工作意外次数应包括本单位员工（含分包单位）在本单位工作发生意外次数（全口径统计）。分包单位1年内工作小时数以实际在本单位工作人数进行统计。200,000是一个基数,按100人工作一年50周,每周40小时计算得出。目录第一单元安全管理 2安全生产方针（85分）2安全生产责任制（170分）2安全生产法律法规与其它要求（140分）3安全生产目标与指标（225分）4安全生产会议（85分）5安全管理机构与人员配置（85分）6安全生产文件与数据的控制和管理（170分）7流程与变化管理（125分）10安全生产信息沟通（125分）11供应商与分包商管理（170分）12安全科技（45分）14工余安健环（45分）15第二单元危害辨识与风险评估 16危害辨识与风险评估总体原则（200分）16电网风险评估（不作审核要求）18设备风险评估（不作审核要求）185/39安全生产风险管理体系审核指南全文作业风险评估（800分）18环境与职业健康风险评估（250分）20第三单元应急与事故管理22应急管理（500分）22事故/事件管理（500分） 25元作业环境 29标识管理（100分）29划线管理（60分）30通风（90分）31照明与能见度（80分）32建筑物与构筑物（80分） 33内务管理（40分）34消防管理（150分）35安保管理（80分）36元生产用具38个人防护用品（100分）38工器具（100分）39特种设备（120分）41测试设备（100分）42用电设备（110分）42爬梯、平台、脚手架（100分）43机动车辆（100分）446/39安全生产风险管理体系审核指南全文元生产管理45规划与设计（不作审核要求）45工程建设（1000分）45新设备投运及并（联）网管理（不作审核要求） 49系统运行管理（不作审核要求）49用户管理（不作审核要求）49设备运行管理（不作审核要求）49作业过程控制（800分）49物资与仓储管理（150分）51元职业健康55职业健康管理（300分）55人机工效（80分）57第八单元能力要求与培训58员工选聘（80分）58能力与意识提升（400分）60元检查、审核与改进61检查（260分）61审核（230分）63纠正与预防（210分）66第一单元安全管理安全生产方针（85分）目的：体现企业安全生产、职业健康、环境的宗旨和方向以及企业持续降低7/39安全生产风险管理体系审核指南全文安全生产风险的承诺,为企业安全生产管理提供方向。审核要点审核发现批注制定1、是否有标准规定了方针的制定、传达与回顾的要求？2、是否制定了安全生产方针?方针是否由最高管理者签发？3、方针的内容是否满足法定等要求，并体现了企业宗旨、目标以及管理关注点。包括：遵守国家法律、法规的承诺；发展战略目标和方向；对安全、健康、环境及持续改进的承诺；客户、员工、社会和其他相关方的需求。传达与沟通 1、是否采用了有效的方式传达、发布和对外披露企业安全生产方针?如:讲解、张贴。2、企业是否在新员工入职前进行方针的培训？相关年度培训、会议中是否体现方针的相关内容?3、管理者及员工是否熟悉方针内容并理解其内涵？4、方针修改后是否正式发布,并确保其为企业内唯一现行有效版本？回顾与修订 1、是否每年通过安全生产委员会会议或管理评审等对方针进行回顾,确保了方针的适宜性？2、国家或上级政策、企业内外部条件发生变化时是否进行了回顾或修订？3、企业安全生产管理各项工作是否符合/体现方针精神？安全生产责任制（170分）8/39安全生产风险管理体系审核指南全文目的:确保企业内安全生产的职责、权限得到规定和沟通。审核要点审核发现批注制定1、是否有标准规定了责任制的制定、沟通与回顾的职责与要求？2、是否制定了各岗位安全生产责任制?包括：安全生产职责及其到位标准；权限与义务3、安全生产责任制是否满足法律法规以及上级相关要求?是否体现了责任的有机传递、分层分级负责并落实到人？4、各岗位的安全生产职责和到位标准是否清晰并与相关工作标准的规定相对应？5、管理层是否为落实责任制配置了有效资源？6、是否制定了员工拒绝作业的标准，规定了拒绝情形、报告、调查、处理与分析的程序？沟通1、制定责任制过程中是否与各级人员进行沟通？2、责任制颁布后是否逐级向员工进行了培训、宣贯？3、各级人员是否清楚自己的职责、权限与到位标准？4、是否将员工拒绝程序向所有的员工进行了沟通与宣贯?员工是否清楚拒绝程序？5、责任制修订后是否正式发布，员工是否容易获取？履行1、是否分层、分级负责并落实责任制？重点关注以下层面职责及到位标准的实际执行情况。领导层;9/39安全生产风险管理体系审核指南全文管理层；执行层。2、拒绝事件是否得到客观的调查处理和反馈？评估与回顾 1、是否对各层面责任制的落实情况进行了年度评估?评估是否针对管理/工作绩效与存在的问题？2、是否针对评估结果，制定改进措施？3、是否制定考核办法，对责任制履行情况进行考核？4、机构与职能发生变化时是否及时对责任制进行修改？5、是否每年对责任制的全面性、合理性与可操作性进行回顾，对存在的问题进行了修订？6、拒绝事件是否进行了统计分析,对分析结果是否提出改进措施？7、企业是否对责任制的落实情况进行回顾和激励？安全生产法律法规与其它要求（140分）目的：确保企业对所有相关的法律法规与其它要求的依从。审核要点审核发现批注识别与获取 1、是否有标准规定法律法规与其他要求的识别、获取、融入、依从和回顾的职责与要求？2、企业获取法律法规与其它要求的渠道是否明确、畅通？3、是否建立了法律法规与其它要求数据库?数据库是否涵盖了安全生产相关的国家法律法规、省部委及地方法规、国家和行业标准，必要时考虑国际惯例。？4、是否对法律法规与其它要求的版本、类别、适用条款、融入的制度进行记录和动态管理?10/39安全生产风险管理体系审核指南全文融入1、是否将已识别的安全生产法律法规的适用条款与其它要求融入了企业制度与标准？2、在融入时,是否充分关注了适用的法律法规与其他要求的具体要求，并具备可操作性？3、法律法规与其它要求变化时,是否及时识别出与企业相关的变化内容,并融入企业制度和标准？执行与依从 1、标准、制度是否符合了法律法规与其它要求？2、因法律法规与其它要求变动而修编的企业相关制度和标准内容是否对员工进行宣贯？3、相关的法律法规与其它要求是否在管理、生产现场得到落实？4、企业或员工是否有不符合法律法规与其他要求的事项,并及时纠正？回顾1、是否每年对法律法规与其它要求的数据库进行回顾？已识别的法律法规与其他要求是否适用于企业的管理系统、标准及程序？2、现行的法律法规与其他要求是否得到充分识别、获取、融入和依从？3、企业或员工是否发生违反法律、法规事件？安全生产目标与指标（225分）目的:为企业的安全生产管理提供焦点与方向。审核要点审核发现批注目标与指标的设立1、是否有标准对目标与指标的设立、实施与监测、回顾等方面的工作进行管理？2、是否分层、分级设定安全生产目标与指标并文件化？3、目标和指标是否体现企业战略目标、承接了上级下达的目标和指标？11/39安全生产风险管理体系审核指南全文4、目标和指标项目设定和分类的合理性？目标和指标值的合理和可行性,权重的适宜性?是否关注：持续改进的要求；管理评审的结果；绩效评估的结果；风险评估的结果；相关方的满意度；同类企业平均水平或先进水平；5、是否考虑所需控制的风险和安全生产绩效而制定目标与指标？目标与指标是否可测量？6、安全生产目标是否体现了以下方面？改善安全生产管理的努力和行动；对事故、事件控制的期望；对生产运行指标控制的期望。实施与监测 1、是否为实现安全生产目标与指标提供了足够的资源保障?2、企业各层次是否制定了保障目标与指标实现的工作计划？3、工作计划是否按期顺利开展？4、是否定期对目标、指标和相应工作计划完成情况进行监测、分析？5、是否对工作计划执行中发现的问题采取了补救措施？目标与指标回顾1、是否每年对目标与指标完成情况进行回顾?包括经验、存在问题及建议措施。2、是否完成了工作计划，实现了年度目标与指标？12/39安全生产风险管理体系审核指南全文3、是否每年对目标与指标制定的科学性与合理性进行回顾？是否真实反映风险控制需要和绩效水平；是否与企业实际状况相适应。安全生产会议（85分）目的:为企业提供一个反映、讨论和处理安全生产问题的平台。审核要点审核发现批注会议准备1、是否有标准对安全生产会议进行管理？明确了会议的类别、召开频率、组织与实施要求、处置与跟踪？2、组织安全生产会议时，是否明确了召开时间与地点、主持人与参会人员、会议目的与议题、会议材料准备要求、会议实施的资源需求等？。3、会议需研究、沟通、讨论或处理的事项，是否事先通知有关人员，给予参会者合理准备时间？会议实施1、是否按期召开安全生产委员会会议？内容是否包含：研究、确定安全生产管理的方向与措施；研究、确定安全生产目标与指标,并评估其完成情况；确定控制企业安全生产风险的措施与计划；研究、解决安全生产中的突出问题；监督安全生产风险控制计划的执行情况,审议有关考核意见。2、是否按期召开安全生产工作会？内容是否包含：对企业上年度安全生产情况进行回顾、分析、认可与激励；发布年度安全生产目标、指标;13/39安全生产风险管理体系审核指南全文公布实现年度安全生产目标、指标的工作计划。3、是否按期召开安全生产分析会议？内容是否包含：督促落实年度安全生产措施计划的月度执行情况；分析、回顾上月安全生产工作情况；评估上月风险控制措施实施效果；对影响安全生产目标、指标的风险进行分析；协调布置月度安全生产重点工作。4、是否根据企业风险情况按需召开安全生产专题会议？内容是否包含：对企业风险变化或面临的风险进行分析、评估；制定控制措施计划与实施要求,落实所需的资源。行动与跟进1、会议是否形成会议纪要，并明确工作任务、完成的时限及责任单位或责任人？2、会议是否解决重大安全生产问题？3、对会议提出的行动计划或部署，是否进行跟踪、检查、验收、反馈及效果评价？4、是否定期对安全生产会议的策划、组织、实施、落实情况及会议效果进行回顾,并对发现的不足进行改进？安全管理机构与人员配置（85分）目的:为企业安全管理提供必要的资源保障。审核要点审核发现批注机构设置1、是否有标准对安全生产管理机构设置、安全管理人员配置、任命及资质进行管理?14/39安全生产风险管理体系审核指南全文2、是否成立安全生产委员会，建立安全生产委员会工作规则？3、是否设置安全生产管理机构，并配备安全管理人员？4、是否建立三级安全管理网络？人员配置1、安全生产委员会成员是否包含主要安全生产部门负责人？2、安全管理机构人员的数量与企业规模和安全管理任务是否相适应？3、安全管理人员是否满足安全管理工作的需要？4、项目部（生产性车间、工区）是否设专职安全员，其他车间、班组（工地）是否根据法律法规要求设专、兼职安全员？5、是否根据企业风险和管理区域设置安全区代表?安全区代表数量是否满足区域检查等工作的需要？人员资质与任命1、以下人员是否经过最高管理者书面任命？安全区代表；内部审核员；事故/事件调查员。法律法规需增加的职位及与风险/影响评估相关的职位2、被任命的人员是否参加了下列相关培训并获得相应资质？法律法规要求的各项资质培训；安全生产风险管理体系及内审员培训；安全生产管理培训；危害辩识与风险评估的培训；事故/事件调查与分析技术的培训；安全管理岗位和职责的培训。15/39安全生产风险管理体系审核指南全文4、如企业配备有专职医生、职业卫生员、专职护士时,相关人员是否具备相应有效的资质？6、安全区代表的责任范围和职责是否在所负责的区域现场予以了标示？职责履行1、安全生产委员会是否有效发挥作用？2、安全生产管理机构是否有效履行职责？3、被任命的人员是否清楚理解并承诺履行职责与义务？4、所有员工是否知道任命的本区域安全区代表及其职责？5、任命的人员是否能熟练运用其接受培训的知识、专业技能并胜任工作？6、所有安全区代表、安全员是否掌握其管理范围主要危害及其分布、主要风险及其控制措施？安全生产文件与数据的控制和管理（170分）目的:为安全生产风险管理体系的运行提供依据,确保其有效运行并受控。审核要点审核发现批注安全生产文件的制定1、是否有标准对文件产生、标识、发放、培训、保存、回顾、修编、作废与外部文件管理进行规定？2、是否建立了安全生产过程所需的文件?包括：管理工作标准；技术支撑标准；作业指导书、记录格式及检查表。3、依据管理工作标准要求制定的技术支撑标准的充分性？4、依据关键任务分析要求编制的作业指导书的充分性？5、依据管理工作标准要求制定的记录与检查表的充分性？16/39安全生产风险管理体系审核指南全文安全生产文件的控制1、是否对文件的主索引表、颁布与执行时间、版本编号、批准、发放控制、解释权、变化废止,及强制性文件、法律法规要求和外部文件的接收、处理与反馈进行控制？2、是否建立系统对企业产生的所有文件进行集中管理，以确保文件的可用性？3、是否针对文件系统的管理任命了人员并规定了职责？4、文件产生效率？对文件需求的响应及时；文件产生流程畅通；5、文件控制系统的效力？文件的有效性；文件存储的充分性；文件索取的及时性；外部文件管理有效性；文件的分发充分。6、企业所产生的文件的质量？文件格式明确、合理；文件内容简洁、明了；管理流程清晰、完善；支撑文件清楚。7、数据记录是否真实、完整、齐全、准确、及时？8、文件及数据是否按保密相关规定分等级妥善管理,并满足相关保密控制要17/39安全生产风险管理体系审核指南全文求。安全生产文件的回顾1、是否对安全生产文件产生、使用和控制的针对性、合理性、功能性、流转与闭环、所需资源的效力进行评估？2、是否每年对安全生产文件管理的流程、适应性、针对性、全面性、修订或废除、控制和重视产权保护进行回顾？安全生产数据及其分析与应用1、企业是否识别出法律法规、安全管理、安全生产、与相关方往来活动中需要建立的安全生产数据与记录？2、安全生产数据与记录是否易于查询，并满足完整性、准确性、及时性、可追溯性等要求？3、企业是否建立以下安全生产管理数据与记录？安全生产会议纪要。流程管理信息。事故调查报告。检查数据与记录。质量控制与进度实施记录。纠正与预防行动记录。采购与发包过程信息。分包商和供应商信息。技术档案与图纸资料。培训记录。其它。4、企业是否建立以下安全生产作业活动数据与记录？18/39安全生产风险管理体系审核指南全文内、外部不符合/事故、事件。设备、设施与工器具检查维护和校验。任务观察。许可记录。应急演练。其它。5、企业是否建立以下安全生产风险管理体系运行数据与记录？管理评审摘要。系统审核。危害辨识、风险评估与关键任务分析。职业健康检查和监测。环境因素登记和监测。其它。6、数据与记录是否按规定填写、归档、保存、处置？7、企业是否对安全生产数据和记录进行统计分析,并将其运用于施工的过程管理控制和绩效提升？8、是否有因数据或记录不准确而影响工作正常开展或决策判断的情况？流程与变化管理（125分）目的:实现安全生产风险管理流程优化，控制变化带来的风险,确保其有效运行并受控。审核要点审核发现批注流程管理1、是否有标准对工作和管理流程进行管理？19/39安全生产风险管理体系审核指南全文2、工作和管理是否流程化？流程是否在体系文件中体现；复杂的工作项目是否有相应的流程图；流程是否闭环，满足闭环。3、流程与标准是否相匹配？4、流程是否体现管理目的、重点、主要环节、不符合项的处置反馈?5、工作是否按规定的流程执行？6、流程是否能满足工作需要且易于执行？变化管理1、是否有标准对变化进行管理？2、在对工作现场开展变化管理前，是否进行了下列工作？适用现场的法律法规、标准识别；对工作现场进行风险评估；对工作现场风险进行控制或缓解。3、企业是否识别并控制以下变化可能带来的风险？管理方面:法律法规、标准规程、组织机构的变化，流程变化；生产条件:关键人员、环境、作业方式及物料引起的变化；供应商、分包商的变化。4、组织机构和资源配置变化时，流程和管理是否适应？5、由于变化而产生的要求是否得到响应？流程要求；四新技术应用要求；设计变更的要求;20/39安全生产风险管理体系审核指南全文工程项目范围变更要求；设备要求；维护要求；应急要求；6、变化管理的结果是否在以下工作中反映？识别危害；进行风险评估；制定相应控制措施。7、必要时,企业是否成立专家组或问题解决小组,针对变化完成安健环风险评估、缓解、控制行动？8、所有的变化是否对应急程序、培训要求进行了更新，对相关人员是否进行了培训？11、变化管理是否文件化，变化是否进行记录并保存？回顾1、每年是否对流程和变化管理效率进行回顾，增加、修订或废除相关流程？2、是否每年针对流程的执行情况和实用性进行回顾？3、是否每年针对变化涉及的风险进行回顾？4、是否有变化管理不到位而返工的工程项目？5、是否因变化管理的原因导致事故/事件的发生？安全生产信息沟通（125分）目的:确保企业信息交换、传递快捷、有效。审核要点审核发现批注21/39安全生产风险管理体系审核指南全文沟通建立1、是否建立了包括沟通内容、对象、时机、方式和职责的信息沟通的标准？2、是否针对以下情况识别所需沟通的信息内容？法律、法规；上级文件、管理标准和要求；本企业标准、制度；有关生产及事故/事件信息；风险概述；应急程序及设施；纪要、简报、简讯；员工或相关方对安全生产的建议和抱怨。3、是否全面识别所有需沟通的相关方？内部和外部沟通1、是否就识别的沟通内容向管理者、员工或相关方进行了沟通？2、负责人是否在适当的时机、采用合适的方式,每月就特定或员工关心的安健环问题,主动与员工进行一对一沟通,听取员工对安健环问题的意见和建议？3、是否按规定开展小组会议,讨论安全问题，收集员工关心的问题和建议？4、在安排工作的同时,是否进行正确的任务说明？5、员工是否正确接受任务说明，清楚任务目标、风险和控制措施？6、是否按月、季或年公布内部、外部的安全生产信息？7、是否定期收集企业内部对安全生产工作的意见和建议？8、是否及时将企业安全生产有关信息向相关方进行沟通？22/39安全生产风险管理体系审核指南全文9、是否向参观者、业主、分包商和供应商等进入施工现场的工作人员提供风险告知、控制措施等信息？10、企业内外部沟通是否有效？所需沟通方辨识是否充分；沟通渠道和机制是否畅通；沟通的对象能理解并对沟通内容做出响应；内外部沟通是否达到预期效果；员工或相关方是否对企业沟通人员能力、渠道或机制有抱怨。合理化建议1、是否建立合理化建议制度，定期听取员工、客户、供应商和分包商的意见及建议？2、所有员工是否熟悉合理化建议制度，掌握建议的渠道、方式？3、企业是否通过在工作场所醒目位置设置建议箱，或填写建议表、当面提出建议、通过安全区代表提出、通过电话、提出建议或其它方式收集员工客户、相关方和分包商的意见及建议？4、是否将收集的建议进行分析、处理、反馈和回复，必要时进行奖励、鼓励？供应商与分包商管理（170分）目的:管理与供应商和分包商相关的风险。审核要点审核发现批注选择与评价1、是否建立和实施了包括以下方面的供应商评价标准？合法经营资质；按期提供产品、质量保证、售后服务和技术支持的能力；经验、信誉、履约情况;23/39安全生产风险管理体系审核指南全文产品在企业的运行情况；供应商的安健环表现。2、是否评价并建立了合格的安全生产设备与材料/危险化学品供应商清单?3、是否根据供应商评价结果和招投标要求选择供应商？4、是否保存供应商评价和选择的记录？5、事故/事件中发现的供应商问题是否反馈到评价、招标环节并得到处理?6、是否建立包含以下方面的分包商管理标准？识别分包商可能带来的潜在风险；对分包商风险控制的要求；选择的要求；合同管理的要求；现场安健环表现与服务质量评价的要求；相关管理的信息要求。7、是否对分包商进行以下方面的评价和审查？具备合法经营资质安全生产许可证、承担工程的相应资质、人员资质；内部管理机构和制度是否健全；员工是否经过培训，具备相应资质；在生产过程中安健环的表现；是否按规定参加相应保险；工伤事故情况。8、是否根据风险控制要求、资质评价结果、现场表现、遵守强制性要求的能力、满足企业安健环要求的能力及保险程序的充分性选择分包商？24/39安全生产风险管理体系审核指南全文合同管理1、是否与确定的供应商、分包商签订供货、工程或服务合同，合同的内容是否涵盖以下内容：需依从的法律、法规和技术标准；供应商和分包商必须遵守企业的安全生产要求；双方的责任和义务；争议事项的解决方案。2、供应商、分包商是否按合同要求提供产品或服务？3、供应商、分包商在合同期内的安健环表现是否反馈到选评价、招标环节，得到相应处理,或作为将来招标的依据？过程控制1、是否评估供应商及其产品可能给企业带来的安健环风险并实施控制？2、是否分析和识别供应商和分包商进入企业工作带来的风险并控制？3、企业是否在供应商和分包商进入现场工作前对其进行全面的安全技术交底,并在工作过程中与供应商、分包商的指定人员协调安健环事宜？4、两个以上分包商在同一作业区域内进行作业,可能危及对方生产安全的，是否签订安全生产管理协议，明确各自的安全生产管理职责和应当采取的安全措施,并指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调？5、企业是否采取有效措施（包括作业许可、过程检查、沟通协调、问题督促改进等）对供应商和分包商的现场工作进行管控？6、对供应商和分包商现场工作表现是否作为其评价的依据？7、是否发生因供应商、分包商管理及其产品、服务所导致的事故/事件？履约（诚信）评价1、是否建立供应商、分包商履约（诚信）评价标准，是否25/39安全生产风险管理体系审核指南全文包含以下内容：供货、工程和服务的准时性；产品、工程或服务所达到的技术标准、质量标准供货、工程或服务期间安健环的表现；2、是否把履约评价结果是否作为供应商、分包商招标的依据？3、供应商、分包商及其评价、选择的资料、记录是否保存齐全、完整？4、是否有不符合资质要求的供应商、分包商进入企业？安全科技（45分）目的:通过安全科学技术的研究、应用与开发,提高对安全生产风险的控制能力。审核要点审核发现批注研究1、是否有管理标准，对安全科技研究、应用及职责和内容做出规定?2、是否有鼓励开展安健环科技研究的措施和要求？3、企业是否开展了围绕降低安健环风险为目的的科技研究、活动？应用1、企业开展的安全科技项目研究成果是否运用于生产中？2、实施科技项目前是否进行风险评估与分析？3、科技成果（新产品、新技术、新工艺、新材料或新设计）应用前是否进行风险分析或评估,实施了控制措施？4、科技项目应用过程的控制措施或改进计划是否得到执行？评估1、是否定期对安全科技项目应用效果进行回顾？2、安全科技项目应用后是否有效降低企业安健环风险？3、是否根据应用效果回顾发现存在的不足,对相关标准和制度进行修订？26/39安全生产风险管理体系审核指南全文工余安健环（45分）目的:培养工余安健环及其防护意识，促进安健环社会效应。审核要点审核发现批注意识推广企业是否开展工余安健环意识宣传,宣传的形式有哪些？工余安健环意识宣传内容是否考虑了以下方面：家居安全；交通安全；疾病防范；环境保护；身心保健。经验分享企业是否鼓励员工报告工余安健环事故/事件？企业是否定期或不定期地组织员工开展工余安健环经验的交流、分享活动？企业是否收集和分享有参考价值和教育意义的外部事件，作为工余安健环宣传内容？回顾1、企业应对工余安健环工作进行回顾，回顾应考虑以下内容：员工的安全行为；员工对安全、健康、环境的理解；企业安全、健康、环境文化氛围。2、员工对工余安健环工作的认同度如何?工余安健环工作的效果如何？第二单元危害辨识与风险评估危害辨识与风险评估总体原则（200分）目的:应用规范、动态、系统的方法去识别及评估企业安全生产过程中的风27/39安全生产风险管理体系审核指南全文险,优化风险控制秩序，制定风险控制策略，实现风险的超前控制，把风险降低到可接受的程度。审核要点审核发现批注风险管理策划1、是否建立危害辨识与风险评估管理标准？并明确以下内容：危害辨识与风险评估的管理、实施职责；危害辨识与风险评估的流程、内容与方法；危害辨识与风险评估的动态、闭环管理要求；风险控制及控制效果评价管理要求；制定风险概述的要求；风险概述的定期回顾、更新要求；风险概述的应用和动态管理要求。2、企业是否建立风险评估的实施工作计划,并明确风险评估工作任务、完成时间、责任人员？风险评估管理执行1、是否对开展风险评估的人员进行风险评估方法的培训？2、是否开展了危害辨识工作？3、是否基于危害辨识进行风险评估,确定风险种类、范畴和等级？4、企业是否每年或发生变化时对风险评估进行回顾和更新？5、风险评估的结果是否已文件化?并予以公布？6、是否开展了基准风险评估，依据基准风险评估结果制定了企业风险概述?7、风险概述是否已包括以下信息：28/39安全生产风险管理体系审核指南全文危害名称及信息描述；风险的种类与范畴；风险值、风险等级及排序；可能暴露于风险的人员、设备及其它信息；现有及建议控制措施；措施的经济性和有效性判断；执行措施的责任人和时限。8、风险概述是否描述了风险的可能过程并按风险的严重程度排序？9、风险概述是否整合了所有的风险评估结果?是否能体现企业的风险概况？10、是否开展了基于问题的风险评估和持续的风险评估，并对风险概述进行更新？11、是否对风险评估结果中不可接受的风险制订了控制措施，明确了措施实施、完成的时间和责任机构/人员？风险评估管理的依从性1、危害辨识与风险评估的过程是否得到了企业管理层和员工的广泛参与？2、员工对风险评估方法、步骤的掌握情况如何？3、是否所开展的风险评估均依从了技术标准的要求？4、对所管辖的区域内和区域外的危害是否存在未识别的现象？5、内部各部门、单位选择的同类型风险的评估方法是否具备一致性、可重复性和可审核性？6、风险评估是否包括了作业、职业健康与环境的风险评估？7、风险评估范围是否覆盖了企业所有的场所和生产活动过程？8、风险评估时是否考虑了内部和外部的变化？29/39安全生产风险管理体系审核指南全文9、企业是否针对基准风险评估结果中所有高风险的问题和发生的事故/事件暴露出的所有高风险问题进行了基于问题的风险评估？10、企业对所选择的风险控制方法进行了可行性与适用性论证并对其可操作性和经济性进行分析吗?控制方法是否遵循体系要求的顺序进行选择？11、重大的风险问题是否提交安委会?安委会是否明确了控制措施并保障了相应的资源？12、企业在确定风险控制措施前是否对措施可能带来的新的风险进行评估？13、企业对风险控制措施实施的效果进行测量、评估了吗？14、风险概述是否定期及发生变化时得到更新？15、风险概述是否真实反应企业风险分布？风险评估管理绩效1、企业员工是否熟悉与其岗位相关危害因素及风险？以及风险控制措施？2、标准规定的风险评估方法、流程是否清楚、全面、易理解、易操作？3、企业员工对风险评估方法是否熟悉并能结合实际工作开展风险评估？4、企业风险概述是否应用于企业流程、制度、标准的制订与修订；作业过程风险控制及工作环境改造；环境保护及职业健康管理工作；员工培训5、企业风险控制的效果如何高风险问题是否呈现下降趋势；企业预期目标是否已经实现；事故、事件发生数量是否呈下降趋势；30/39安全生产风险管理体系审核指南全文电网风险评估（不作审核要求）设备风险评估（不作审核要求）作业风险评估（800分）目的:识别作业过程潜在的风险,制定有效的风险控制方案,避免和减少事故及其损失。审核要点审核发现批注作业风险评估策划1、是否建立作业风险评估技术标准，并明确以下内容：作业风险评估方法；作业风险评估的范围与对象；实施作业风险评估的具体步骤；作业风险评估风险等级划分标准；评估过程与结果的填报表格。2、是否建立了关键任务识别与分析的管理标准?并明确以下内容：关键任务识别与分析的职责关键任务识别与分析的策划、实施、结果应用、回顾的管理要求；关键任务识别与分析的方法。3、是否有开展作业风险评估和关键任务分析的具体工作计划？4、是否针对计划匹配了相关的资源，包括人力、物力及时间等？作业风险评估的实施1、是否对作业风险评估人员进行了培训？2、是否依据技术标准对作业危害因素进行了辨识与风险评估?是否确定了作业带来的设备、电网、人身与职业健康的风险？3、在识别作业危害因素时是否根据所有危害类别，全面考虑了作业环境、设31/39安全生产风险管理体系审核指南全文备与工器具、人员行为、管理、作业方法等内容？4、作业风险评估是否覆盖所有作业任务,并充分考虑了作业的时间性及可能的紧急情况？5、是否基于作业风险评估的结果建立作业风险数据库,形成风险概述并动态更新，作为作业时风险控制的依据？6、当新的作业任务、作业方法、作业环境出现,或发生事故时，是否进行基于问题的作业风险评估？7、作业人员在进行作业前是否进行了作业风险分析和安全技术交底？8、是否对作业风险采取相应的控制措施？9、是否对预防和控制措施的适宜性和有效性进行监测？10、是否对作业风险评估结果进行回顾？11、是否开展关键任务识别与分析并编制关键任务清单？12、关键任务识别与分析是否考虑了过去的事实、现在的实际和将来的可能?13、每年或发生变化时是否对关键任务进行回顾？14、所有关键任务是否都建立了作业指导书？作业风险评估的依从1、作业风险评估是否覆盖了作业的全过程、全方位?2、作业风险评估结果是否文件化并发布?员工是否能够方便地获取作业风险评估数据？3、是否对所有作业任务进行了关键任务分析？4、是否对所有关键任务均建立了作业指导书？作业风险评估的绩效1、作业风险评估的过程是否全面？2、作业风险评估结果是否与现实情况相符？32/39安全生产风险管理体系审核指南全文3、是否因作业风险评估不充分而导致事故/事件？4、关键任务分析结果是否与现实情况相符？5、是否由于关键任务分析有遗漏,重要工作无作业指导书而导致的事故？6、员工是否熟悉与其岗位作业相关风险的控制措施？环境与职业健康风险评估（250分）目的:识别及评估生产活动中影响人员健康和环境的危害因素。审核要点审核发现批注环境与职业健康风险评估的策划1、是否建立环境与职业健康风险评估技术标准，并明确以下内容：环境与职业健康危害因素辨识；环境与职业健康风险评估方法及要求；环境与职业健康风险评估评估的范围与对象；实施环境与职业健康风险评估的具体步骤；环境与职业健康风险评估风险等级划分标准。2、企业是否制定了环境与职业健康风险评估的具体工作计划,包括针对识别的环境与职业健康相关危害制定监测计划？3、企业是否针对计划匹配了相关的资源，包括人力、物力及时间等？环境与职业健康风险评估的实施1、是否识别企业生产场所和活动中可能危及环境及人员健康的危害因素？2、是否根据实际选择定性或定量的评估方法,针对识别的环境及人员健康的危害因素进行定量检测或定性风险评估？3、对定性评估识别的暴露于物理、化学、生物和人机工效，可能造成严重健33/39安全生产风险管理体系审核指南全文康风险的危害,是否开展并完成了定量暴露的监测？4、职业健康风险评估是否充分考虑了材料安全数据清单、职业卫生监测结果、员工体检结果、卫生监督及员工的意见？5、环境风险评估是否考虑了法律法规及其它要求、相关方要求、国际形势及趋势？6、是否已列出影响员工职业健康的危害因素清单?并确定了暴露于健康危害的员工人数、暴露时间及其相关风险？7、企业是否已列出可能造成环境影响的危害因素清单?是否确定了环境危害因素的影响