工程项目前期策划和可行性

第2章工程项目前期策划和可行性研究

第一节工程项目前期的策划

1.工程项目策划基本概念

工程项目策划是指通过调查研究和收集资料，在充分占有信息的基础上，针对建设工程的决策和实施，或决策和实施中的某个问题，进行组织、管理、经济和技术等方面的科学分析和论证，旨在为项目的建设的决策和实施增值。

建设项目策划包括：建设项目系统构思策划、建设项目管理策划和建设项目建成以后的运营策划。前期策划过程是：“无中生有”的过程，业主方、策划方、政府部门及外部专家和资源思想碰撞的过程。旨在为项目建设的决策和实施增值return项目构思构思选择D情况分析及问题定义提出目标因素和目标系统设计项目定义项目审查D项目建议书可行性研究D项目任务书反馈环境和情况调查图2-1项目前期策划过程2.项目前期策划的重要作用1）项目前期策划是为了确立项目方向。2）影响全局。工程项目必须符合上层系统的需要，解决上层系统存在的问题。如果上马一个项目，其结果不能解决上层系统的问题，或不能为上层系统所接受，便会成为上层系统的包袱。第二节工程项目的构思工程项目的构思是一种概念性策划，它是在企业的系统目标的指向下，从现实和经验中得出项目策划的前提和基础，在此基础上形成项目的大致策划轮廓，对这些策划的轮廓进行论证和选择才形成项目的构思。工程项目构思的起因可能有：1．通过市场研究发现新的投资机会，有利的投资地点和投资领域。2．上层系统运行存在问题或困难。3．上层战略或计划的分解，如国家、地区、城市的发展计划。4．项目业务，如建筑承包公司的项目。5．通过生产要素的合理组合，产生项目机会。项目构思的选择项目构思是对项目机会的捕捉。人们对项目机会必须有敏锐的感觉。项目的构思是丰富多彩的，有时甚至是“异想天开”的，必须作选择：淘汰那些明显不现实或没有实用价值的构思；由于资源的限制，即使是有一定可实现性和实用价值的构思，也不可能都转化成项目，必须在许多项目机会中优选。

充分发挥“构思－环境－能力”之间的平衡例如：某地区的的两个大大城市之之间直线线相距约约250公里，中中间有四四个大中中城市相相连。该该地区是是我国经经济最发发达的地地区之一一。19XX年以前，，连接两两地的公公路的路路基路面面较差，，多为三三级和四四级公路路。该地地区交通通流量大大大超过过公路网网的承受受能力，，交通阻阻塞，事事故频繁繁。考虑到当当地的交交通条件件，该地地区的社社会和经经济发展展状况，，拟建一一条沟通通这六大大城市的的高速公公路。某房地产产开发公公司进行行房地产产开发，，对南京京市的各各类型房房产进行行研究，，包括主主要房地地产类型型，及不不同房产产市场的的价格区区间，市市场的供供需状况况，房产产类型的的主要客客户群及及发展趋趋势作出出判断后后，作出出开发别别墅的战战略决策策。第三节工工程程项目的的目标设设计1、目标管管理方法法（MBO－managementbyobjectives）建筑工程程项目管管理采用用目标管管理方法法：(1)在项目实实施前就就必须确确定明确确的目标标，精心心论证，，详细设设计、优优化和计计划。－－－目标刚性性(2)项目先设设立总目标，再采用用系统方方法将总总目标分分解成子目标和可执行目目标。(3)将项目目目标落实实到责任任人，将将目标管理理同职能管理理高度地结结合起来来，建立立由上而而下，由由整体到到分部的的目标控控制体系系，并加加强对责责任人进进行业绩绩评价。。(4)将项目目目标落实实到项目目的各阶阶段，保保证项目目在全生生命期中中目标、、组织、、过程、、责任体体系的连连续性和和整体性性。2.目标因素素的来源源目标因素素通常由由如下几几方面决决定：(1)问题的定定义，即即各个问问题的解解决程度度，即为为目标因因素。项目产品品的市场场占有额额；拟解解决多少少人口的的居住问问题，高高速公路路所要达达到的行行车速度度等；(2)有些边界界条件的的限制也也形成项项目的目目标因素素，如如资源源限制，，法律的的制约、、项目相相关者（（如周边边组织））的要求求等。(3)许多目标标因素是是由最高高层设置置的，上上层战略略目标和和计划的的分解可可直接形形成项目目的目标标因素。。问题的定定义项目的边边界条件件高层设置置项目的常常见目标标因素3.目标系统统结构项目目标标系统至至少有如如下三个个层次：：1.系统目标标，通常有有，功能能目标、、技术目目标、经经济目标标、社会会目标、、生态目目标。2.子目标，，为系统目目标的说说明、补补充。生生态目目标可以以分解为为废水、、废气、、废渣的的排放标标准、环环境的绿绿化标准准、生态态保护标标准。3.可执行目目标，为子目目标的细细化。为为达到废废水排放放标准所所应具备备的废水水处理装装置规模模、标准准、处理理过程、、技术等等。例如：某某高速公公路目标标设计总体目标标：建成成处于国国内领先先水平的的，能展展现沿线线现代化化风貌的的标志性性高速公公路工程程，全长长：273公里。(一)功能目标标1．交通功功能(问题的解解决程度度)。(1)正常运营营后，2000年日平均均交通量量将达2万辆，2010年日平均均交通量量达5.5万辆，设设计的最最大交通通量6万辆。(2)设计最高高时速为为120km，两地间间的行车车时间由由原来的的10小时缩短短为3-4小时。2．服务功功能要求求。全线线设6处服务区区，有较较为齐全全的人、、车服务务系统，，完成：：(1)汽车服务务功能要要求：加加油、汽汽修、停停车、洗洗车等；；(2)旅客服务务功能要要求：休休息、卫卫生、购购物、餐餐饮等。4．交通管管理功能能(1)监控系统统要求（略）(2)通信系统统要求（略）(3)事故排障障系统要要求：达达到确定定的事故故排障能能力和排排障速度度要求，，设置巡巡逻车辆辆和排障障车辆,以及每公公里1部报警电电话。(4)收费系统统要求（略）(5)供电系统统要求（略）(6)照明系统统要求（略）(7)公路的运运行维护护系统要要求。3．安全功功能：降降低事故故发生率率，为保保证车辆辆快速安安全行使使，全线线设有齐齐全的交交通安全全设施。。(二)技术目标标总体目标标：符合合我国高高速公路路的设计计规范标标准。1.全封闭，，全立交交，高速速公路全全长约XXX公里。2.路基宽26m，中央分分隔带宽宽3m，双向四四车道。。3.按照我国国高速公公里标准准确定：：(1)路线(2)路基要求求(3)路面要求求(4)桥梁涵洞洞要求(5)互通式立立交要求求(三)经济目标标1．总投资(建设成本本)：项目总总概算为为XX亿元人民民币。2．预计2000年前建成成通车,本高速公公路为收收费道路路，在各各个互通通立交上上设收费费站。持持续经营营30年，其收收益现值值为XX亿元。3．预计X年收回投投资，项项目内部部收益率率为Y%。4.投资结构构。采用用股本融融资和债债务融资资，包括括国家股股、法人人股以及及银行贷贷款。(四)社会目标标1．构建沿沿途6城市一个个统一的的经济带带，加加快地区区经济的的发展。。预计国国民经济济的产产出效益益为投入入的X倍。2．带动沿沿线旅游游业、餐餐饮业的的发展。。3．促进铁铁路部门门提高列列车运行行速度，，改善服服务。4．创造良良好的投投资环境境，改善善地区投投资形象象。5．邮电业业以高速速公路为为依托开开通快速速邮路。。6．促进劳劳动就业业的程度度。7．改善交交通环境境，减少少事故发发生率。。(五)生态目标标：符合我国国环境保保护法的的要求1.环保绿化化。为净净化空气气，美化化环境，，中央分分隔带、、边坡均均设计草草皮绿化化，服务务区要单单独进行行绿化和和景观设设计。2.高速公路路和服务务区污染染治理要要求。3.公路周围围景观要要求。使使高速公公路路、、桥、构构筑物相相互配合合，并与与沿途山山水地貌貌和沿线线环境协协调。第四节工工程项项目的可可行性研研究2.1建设项目目的可行行性研究究可行性研研究是建建设项目目投资决决策前的的进行技技术经济济论证的的一门科科学。它它的任务务是综合合论证一一项建设设项目在在市场发发展的前前景，技术上的的先进和和可行性性，财务务上的实实施可能能性，经经济上的的合理性性和有效效性。可行性研研究最早早被应用用，是在在20世纪30年代，当当时美国国为了开开发田纳纳西流域域而首次次进行进进行了可可行性研研究，田田纳西流流域的开开发利用用取得了了显著的的成效。。中国是在在20世纪70年代引入这一一方法的，经经过试行，从从80年代开始，国国家已经确定定将它作为一一个总要的技技术经济论证证手段纳入基基本建设程序序。可行性研究工工作一般分为为投资机会研究究、初步可行行性研究、详详细可行性研研究。

深度要求研究阶段目的投资与成本估算精度研究费用占投总额的（％）所需时间(月）

投资机会研究鉴别与选择项目，寻找投资机会±30％0.2－1.01－2

初步可行性研究对项目进行初步技术经济分析，筛选项目方案±20％0.25－1.252－3

详细可行性研究进行深入细致的技术经济分析，多方案选优±10％大项目0.2－1.0小项目1.0－3.03－6月或更长项目详细可行行性研究的内内容：（见建建设项目管理理P35）1）总论2）需求预测和和拟建规模3）资源、原材材料、燃料及及公用设施情情况4）建厂条件和和厂址方案5）设计方案6）环境保护7）调查环境现现状，预测项项目对环境的的影响8）企业组织、、劳动人员和和人员培训估估算9）实施进度的的建议10）投资估算和和资金筹措11）社会及经济济效果评价2.2建设项目评价价1.建设项目经济济评价建设项目经济济评价是采用现代经经济分析方法法，对拟建项项目建设和经经营期内投入入的诸多经济济要素进行调调整、预测、、研究、计算算和论证，比比较、选择和和推荐最佳方方案的过程。。建设项目的经经济评价包括括项目的财务务评价和国民民经济评价。。财务评价是在国家现行行的财税制度度和价格体系系的前提下，，从企业（项项目）的角度度出发，计算算项目范围内内的财务效益益和费用，分分析项目的盈盈利能力和清清偿能力，评评价项目在财财务上的可行行性。（1）盈利能力分分析；（2）清偿能力分分析；（3）生存能力分分析。知识回顾：（1）资金的时间间价值资金的时间价价值是指资金的价价值是随时间间变化而变化化的，是时间间的函数，随随时间的推移移而发生价值值的增加，增增加的那部分分价值就是原原有资金的时时间价值。资资金在运动过过程中产生增增值，这里的的时间是指资资金的运动时时间，如果把资金积积压起来，不不投入运动，，时间再长也也不会产生资资金的时间价价值。资金时间价值值的大小取决决于多方面的的因素：主要有：投资资收益率，银银行利率、通通货膨胀率、、投资风险因因素等。实际际上，银行利利率就是资金金时间价值的的一种表现方方式。利息是占用资金所所付的代价或或者放弃使用用资金所得到到的补偿。Fn=P+InFn—本利和或者终终值；P—本金或者现值值；In—利息利率是指在一定时时间所得利息息额与原投入入资金的比例例，它反映了了资金随时间间变化的增值值率。i=I1/P*100%I1---一个计息周期期的利息；i----利率1．单利法I=P×i×nF＝P×(1+i×n)2．复利法F＝P×(1+i）nI=P×[(1+i）n-1]P—本金i—利率n—计息周期数F—本利和I—利息单利法：单利法仅以本本金基数计算算利息，计算算利息时不将将前期利息计计入，利息不不再生息。复利法：复利法是以本本金加累计利利息之和为基基数计算利息息的方法，不不仅本金逐期期计息，而且且以前累计的的利息亦逐步步加利，也就就是通常所说说的“利滚利利”的方法。。单利法与复利利法的比较年末单利法F＝P×(1+i×n)复利法F＝P×(1+i）n1F1＝1000+1000×10%=1100F1＝1000×(1+10%）=11002F2＝1100+1000×10%=1000×(1+10%×2)=1200F2＝1100+1100×10%=1000×(1+10%)2=12103F3＝1200+1000×10%=1000×(1+10%×3)=1300F3＝1210+1210×10%=1000×(1+10%)3=1331注意：工程经济分析析中，所有的的利息和资金金时间价值计计算均为复利利计算。（2）现金流量现金流出：指方案带来的的货币支出。。现金流入：指方案带来的的现金收入。。净现金流量：：指现金流入与与现金流出的的代数和。现金流量：上述统称。现金流量主要要包括三个要要素：大小、流向、、时间。大小即资金数数额；流向指指项目现金流流入或者流出出，流入为正正，流出为负负；时间指现现金流入与流流出的时间点点，每年的现现金流量的代代数和就是该该年的净现金金流量。现金流量图因因借贷双方““立脚点”不不同，理解不不同。一般用用朝上的箭头头表示现金流流入，朝下的的箭头表示现现金流出。通常规定投资资发生在年初初，收益和经经常性的费用用发生在年末末。1032103210001331i＝10％1000储蓄人的现金金流量图银行的现金流流量图i＝10％13311.盈利能力评价价指标（1）投资回收期期投资回收期是指用投资带带来的净收益益偿还全部初初始投资所需需要的时间。。按照考虑资资金的时间价价值可以分为为静态投资回回收期和动态态投资回收期期。例题：基准投资回收收期为9年，计算如下下方案的静态态投资回收期期，并判断方方案是否可行行？Pt＝6.38≤Pc＝9,则方案可行（2）净现值（NPV）netpresentvalue净现值是反映项目在在建设和生产产经营期内获获利能力的动动态指标。是是指在项目的的建设和生产产期内，各年年的净现金流流量按照设定定的折现率折折现到基准年年的现金之和和。NPV≥0，项目可行；；NPV<0。项目不可行行。基准折现率（3）内部收益率率（IRR）Internalrateofreturn内部收益率是是公认的最重重要的动态、、效率型盈利利能力的指标标。内部收益率的的评判依据是是部门或者行行业的基准收收益率ic，当IRR≥ic时，项项目可可以接接受；；IRR<ic时，可可以考考虑拒拒绝项项目。。2.项目偿偿债能能力评评价指指标主要是是考察察项目目寿命命期内内各年年负债债情况况和偿偿付各各类负负债的的偿债债能力力。项目偿偿债能能力的的指标标主要要有：：借款偿偿还期期、偿偿债备备付率率，资资产负负债率率、流流动比比率。。（1）借款款偿还还期借款偿偿还期期是指用用项目目投产产以后后可用用于还还本付付息的的资金金（未未分配配利润润、折折旧摊摊销及及其他他收益益）偿偿还贷贷款所所需要要的时时间。。一般般以年年为单单位。。（2）偿债债备付付率偿债备备付率率=可用于于还本本付息息的资资金/当期应应还本本付息息额可用于于还本本付息息的资资金包包括可可用于于还款款的利利润、、折旧旧和摊摊销以以及在在成本本中列列支的的利息息费用用；当当期应应还本本付息息额包包括当当期应应还贷贷款本本金及及计入入成本本的利利息额额。偿债备备付率率至少少应大大于1；若低低于1则表示示没有有足够够的资资金偿偿付当当期债债务，，需通通过短短期借借款偿偿付已已到期期债务务。（3）资产产负债债率资产负负债率率是指指一定定时点点上负负债总总额与与资产产总额额的比比率，，表示示总资资产中中有多多少是是负债债得到到的。。计算算公式式是：：资产负债率=负债总额/全部资产总额×100%一般认为资产负债债率的适宜水平在在40-60%，（4）流动比率流动比率是指一定定时点上流动资产产与流动负债的比比