公司组织机构课件

一、股东（大）会二、三、监事会

1．性质

全体股东组成的权力机构，法定，但非常设。

2．职权。见第38、第100条。

3．召开

（1）会议类型

定期会议（股东年会）：按照章程规定按时召开（每年至少一次）；

临时会议（临时股东大会）：根据需要召开。

在有限责任公司中还有首次会议，见第39条。

《公司法》第40条规定，代表1/10以上表决权的股东，1/3以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。第101条：股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：

（一）董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时；

（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时；

（三）单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时；

（四）董事会认为必要时；

（五）监事会提议召开时；

（六）公司章程规定的其他情形。4．股东出席

全体股东均可出席。股东大会的召开没有最低出席股份比例的要求，而国外通常有。

参会股东的资格：股权登记日登记在册的股东。

董、监事列席。

5．股东大会决议

（1）普通决议；（2）特别决议：修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议。见第44条和第104条。

章程能否规定其他事项，要求以特别决议通过？理论上分析应可。

（3）决议效力

国外公司法通常区分决议瑕疵的不同，规定三种处理办法：

A．程序瑕疵：如无召集权人召集；未在法定期限内通知股东；表决权计算违法。决议撤销之诉。

B.内容瑕疵：决议无效之诉。

C.决议不存在之诉。

（一）董事会

1．性质。业务执行机构和经营管理机构。

2．职权（1）三种赋权方式：列举法；排除法；列举加排除法。后两者与董事会中心主义契合，采用国家较多，而单纯的列举法缺乏应有的弹性和灵活性。我国即为列举法（第47条，第109条），如果某事项既不属于股东大会，也不属于董事会，由谁决定？

（2）董事会为集体决议机构，董事会以决议的方式集体行使职权。

3．组成

有限责任公司：3至13人。两个以上的国有企业或者两个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表。

董事会设董事长一人，可以设副董事长。董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定。

股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设一名执行董事，不设董事会。执行董事的职权由公司章程规定。

股份有限公司：5至19人。董事会设董事长一人，可以设副董事长。董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。

4.任期

董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。董事任期届满，连选可以连任。

5．董事会会议（1）类别。现行公司法仅针对股份公司规定了董事会会议的类别，即定期会议（每年至少两次）和临时会议。

（2）召集和主持。董事长召集和主持董事会会议，董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。

修改前的公司法规定，董事会由董事长召集和主持。

（二）董事

1．地位

董事的地位实质上是指董事和公司的关系。

大陆法：委任关系；英美法：代理和信托。在我国，董事是董事会的组成成员。有些国家赋予董事个人代表公司的权力，董事可以成为公司的机关。

2．资格

早期并无要求。随着公司管理专业化要求日益突出，以及公司对社会利益的影响逐渐增大，法律开始限制。

（1）身份

A.是否必须持有资格股？肯定式：法国，原来的英国；任意式：交由章程确定；否定式：规定章程不得限制董事必须为公司股东，如日本、意大利。好处在于强化利益联系，减少代理成本；弊端在于股东未必都有能力；且加大了董事的风险。

B.法人能否成为董事？美、德、瑞士禁止；英、比利时、台湾允许，但应指定一有行为能力者为其常任代表。（2）年龄。（3）国籍。（4）品行。（5）能力。（6）其他，如公务员。

上述资格要求可以分为积极资格和消极资格。我国《公司法》第147条只规定消极资格。有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：

（1）无民事行为能力或者限制民事行为能力；

（2）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；

（3）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；

（4）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；

（5）个人所负数额较大的债务到期未清偿。

公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。

《公司法》第106条：股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制。

累积投票制，是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。

4．义务。

传统上认为，董事的义务和责任均针对公司而言，违反义务应对公司承担责任。立法趋势是承认董事对股东和第三人也负有义务。

（1）注意义务。注意义务要求董事在履行职责时，应像普通谨慎之人一样具备通常知识和合理的注意，勤勉尽责的管理公司事务。（2）忠实义务，见《公司法》第149条。

A.竞业禁止B.自我交易C.不得篡夺公司机会

第149条董事、高级管理人员不得有下列行为：

……（四）违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；

(五)未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务。董事、高级管理人员违反前款规定所得的收入应当归公司所有。此即所谓“归入权”。电信高层“闪电换位”

2004年11月1日，在国资委的主持下，原中国联通集团董事长兼总裁王建宙正式调任世界第一大移动运营商中国移动集团总经理；原中国移动集团副总经理王晓初调任中国电信集团公司总经理；原中国电信集团副总经理常小兵赴任中国联通集团董事长、党委书记。

这次高管人事调整后，新任中国移动集团总经理的王建宙在目前还将是中国联通A股和中国联通香港红筹上市公司的董事长兼首席执行官，新任中国电信集团的王晓初目前还是中国移动香港红筹上市公司的董事长兼首席执行官，新任联通董事长的常小兵依然是中国电信H股公司的首席营运官。

知情人士透露，此次看似突然的大换岗其实并不突然：去年以来，这三家已在海外上市的公司用户增速、ARPU值等多项指标纷纷出现放缓甚至停滞的态势，而此次人事轮调则有机会让三家公司高层从竞争对手的角度来审视目前竞争几近惨烈的国内电信市场，进而能够理性制定本公司市场竞争策略，避免过度竞争。资料来源：杨柳：《三大运营商高层大换岗背后

家家有本难念的经》，引自人民网：http://，2004年11月10日。

国资委此举并不值得肯定乃至提倡。理由有三：（1）在相关公司董事会并不知情、股东大会并未召开的情况下，国资委亲自操作三大电信商的高层互换，显示其仍然将企业经营管理者视为可以随意调动的政府官员。此种行政任命机制，与《公司法》追求的高管人员市场化产生机制格格不入。（2）《公司法》第148条规定：“未经股东会同意，董事、经理不得自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务。”这一“竞业禁止”的规定，是现代公司治理机制中的一项通行安排，而国资委此举显示其对此全无认知。（3）国资委此举导致公司高管人员的利益激励机制形同虚设。资料显示，王晓初虽不持有中移动股份，却拥有570万股认股权证，其行权价在22.85港元和44.04港元之间。以中国移动（0941）当时的市价表现，王晓初离职后认股权基本无法在规定的一个月内行使。

2006年8月，建行行长常振明调任中信集团总经理，国有银行的一系列换将换帅行动也拉开了序幕。交行行长张建国已经调任建行行长。在上海本地，由于浦发银行行长调整，也导致了上海银行董事长和行长的调整。相比2年前已有进步，可视为沿着公司治理的要求走公开程序，但本质上无甚变化。可以肯定，如果我们依然把银行看作政府机构而不是企业，把银行家看作副部级和局级干部而非职业经理人，“中国式换帅”就不会停止。

（一）地位。监事会是公司的法定监督机构。其对股东大会负责，地位上与董事会平等。

（二）监事（会）的职权：

1.检查公司财务；

2.对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；

3.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；

4.提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；

5.向股东会会议提出提案；

6.对董事、高级管理人员提起诉讼。监事会行使职权的费用由公司承担。

监事会形同虚设的原因：（1）下级监督上级，独立性不够。不少公司的监事长或监事会主席由纪委书记或工会主席担任，监事也往往是中层干部，属于董事长、总经理的下级。（2）知识有限、能力不足。很多监事长期从事行政管理工作，不具备基本的财务和法律知识，审计财务报告走过场；（3）职权保障不力。（4）极少被追究责任，导致缺乏监督压力。

汪某与李某拟设立一注册资本为50万元的有限责任公司，其中汪某出资60%，李某出资40%。在他们拟订的公司章程中，下列哪项条款是不合法的？

A．公司不设董事会，公司的法人代表由公司经理担任

B．公司不设监事会，公司的执行监事由股东汪某担任

C．公司利润在弥补上一年度亏损并提取公积金后，由股东平均分配

D．公司经营期限届满前，股东不得要求解散公司

金某是甲公司的小股东并担任公司董事，因其股权份额仅占10%，在5人的董事会中也仅占1席，其意见和建议常被股东会和董事会否决。金某为此十分郁闷，遂向律师请教维权事宜。在金某讲述的下列事项中，金某可以就哪些事项以股东身份对公司提起诉讼？

A．股东会决定：为确保公司的经营秘密，股东不得查阅公司会计账薄

B．董事会任期届满，但董事长为了继续控制公司，拒绝召开股东会改选董事

C．董事会不顾金某反对制订了甲公司与另一公司合并的方案

D．股东会决定：公司监事调查公司经营情况时，若无法证明公司经营违法的，其调查费用自行承担

甲公司出资70%，乙公司出资30%共同设立有限责任公司丙（注册资本2000万元），双方的《投资协议》约定：丙公司董事会成员为三人，第一任董事长由乙公司推荐、财务总监由甲公司推荐；股东拒绝参加股东会会议的，不影响股东会决议的效力。