知识产权保护调研报告-1

1/1知识产权保护调研报告_1知识产权保护调研报告

进入知识经济时代，知识与技术的创新已成为企业生存和进展的关键。对于目前企业知识产权工作的别脚之处，比如知识产权爱护的观念别强，企业知识产权拥有量较低，知识产权的流失严峻等，差不多引起了广泛关注。但是，就我国企业的知识产权爱护咨询题，往往只注重内资企业和外资企业，作为经济进展的重要推动力量的中外合资合作企业的知识产权爱护咨询题却没有引起脚够的重视。随着经济全球化进程的别断加速，尤其是中国加入世界贸易组织后，大量外资涌入国门，国际企业竞争国内化，国内企业竞争国际化态势日益明显。中外合资合作形式差不多成为外国企业与国内企业实现双赢的重要挑选。但是，在某些领域，由于外企实力强劲，或者国内企业意识欠缺，这种结合往往是建立在国内企业知识产权的正当权益削弱甚至流失的基础上的。

为了解@#$中外合资合作企业知识产权的爱护状况，@#$市知识产权局有关人员调研了@#$三菱电梯有限公司、@#$耀华皮尔金顿玻璃股份有限公司、@#$日立电器有限公司、@#$三菱电机上菱空调机有限公司等单位，并在闵行区知识产权局召开了闵行区中外合资合作企业知识产权爱护座谈会，@#$福祥陶瓷有限公司、东杰电气（中国）有限公司、紫江集团股份有限公司、中英海底系统有限公司等10多家企业的知识产权事务负责人参加了会议。

在调研发觉，中外合资合作企业的知识产权爱护存在诸多咨询题，要紧有以下十点：

一、合资合作企业成立时，企业的合同和章程中都没有对于企业知识产权的规定。这有多方面的原因，有的是因为企业成立时刻较早，知识产权意识别强，也有的是因为企业成立初期，没有涉及到知识产权的内容，还有的合作企业，中方只投入土地，甚至别参加经营治理，收益也是固定的（即土地的租赁费用），对知识产权更是可不能关怀。这带来不少咨询题，如企业知识产权权利的归属咨询题，特别是在合资期满后怎么分配咨询题；新开辟的知识产权权益的归属咨询题；企业日常知识产权的治理咨询题。因为成立时没有约定，实践中各个企业因其本身事情的别同，只能采取别同的操作方法，或再协商签订新的合同、或者作出新的治理规定。但这也衍生出许多新的咨询题。所以，建议在相应的合资合作企业合同和章程范本中加入特意对于知识产权的条款，在相应的法律规定或审批程序中要求合资合作企业成立时对知识产权要有相关规定。

二、新开辟知识产权权益的归属咨询题。调查中发觉，新开辟的技术和品牌的知识产权权益归属咨询题往往与企业的股权分配事情密切相关。通常中方控股的企业新诞生的知识产权是属于合资合作企业的，其权益也是按照股权分配的。有人提出，通常中方人员是独立地完成新技术的开辟，但也要将知识产权的权益分配给外方，有些别公平。但实际上，更别公平的是在外方控股的企业，外方将知识产权权利牢牢地掌握在自己的手里。不少企业虽然是在国内双方共同开辟的技术，专利却由外方总部申请，有的企业甚至是中方人员设计的图案，设计人却要署外方总裁的名字，有的企业规定中方在外方提供的技术基础上开辟的新技术，外方能够免费使用，但中方却别能够免费使用外方新开辟的技术，权利义务明显别对等。这些事情，在专利法、反别正当竞争法中都有相应的规定，但在合资合作企业中，尤其是外方控股的合资合作企业，中方要主张自己的权利有很大的难度。为此，建议在针对合资合作企

业制定的单行政策法规中对这些咨询题作一些细化的、强制性的规定。

三、技术引进时未能做合理的知识产权界定和评估。在合资合作企业成立时，外方经常以技术入股或技术转让给中方，但往往基本上“打闷包”，对其中的知识产权并别作事先的检索和评估，等支付了费用后，依照外方开列的专利清单，经检索发觉惟独三分之一是在中国的有效申请，但因为当时没有发现，支付了一大笔“学费”。也有的外方连专利清单也别列，不过告诉你我这项技术里有专利、有技术隐秘，要咨询你收多少钞票，中方因为手里没有多少谈判的筹码，或是因为知识产权的意识本来就别强，糊里糊涂就签了协议。所以，在座谈会上，有企业提出，希翼有专业权威的知识产权评估机构，可以帮助企业在技术引进时把好关。

四、企业内部缺乏特意的知识产权治理机构和专业化的治理人员。调研中发觉，除部分企业（特别是专利试点企业），由于企业领导重视，企业本身拥有的知识产权较多，有特意的知识产权治理机构，其知识产权的治理人员也有着较好的知识产权理论知识和实践经验外，大部分合资合作企业与国有企业一样，也存在缺乏特意的知识产权治理机构和专业化治理人员的咨询题。有些合资合作企业的知识产权治理制度还刚刚建立，有的还在筹建过程中，甚至有的还未提上议事日程，在这些企业中，知识产权的治理没有专人负责，而兼职的治理人员对知识产权的了解也很有限。我们在以往对企业的宣传培训中，往往只重视国有企业，实际上，加强对合资合作企业中方人员的知识产权的宣传培训，对防止国有无形资产的流失同样具有很重要的意义。

五、对职员新开辟知识产权怎么奖酬，大部分企业还很别规范。除已建立完善知识产权治理体系的合资合作企业外，大部分企业对职员新开辟知识产权的奖励很别规范，没有明确的规定。有的是在决定晋升、评定奖金时作为参考，有的是赋予一定数额的奖励，但关于具体数额和奖励的时刻都没有明确，因而发明人、设计人权利的实现无法得到保障。没有规范的奖酬措施，必定会挫伤职员发明创新的积极性，也必定会妨碍合资合作企业的市场竞争力。虽然在专利法和实施细则中都有赋予发明人和设计人奖酬的相关规定，但在具体的实践中，职员别一定有那个意识，而且要主张自己的合法权益也有一定的难度。所以，我们建议在合资合作企业中推广相应的知识产权治理制度，并将职员的知识产权奖励机制作为其中的一具重要部分。

六、外方只许可转让低层次的专利技术，别转让核心技术。外方为了在经济上达到操纵中方和或合资合作企业的目的，并且幸免过于引人注目或投入过多产生风险，往往别刻意以有形资产作股权控股方式，而采取在知识产权方面加以操纵。由于合资合作企业中往往采纳的是外方投入兴许可使用的技术，其知识产权操纵方式更能以小投入达到强势操纵的目的。如外方在许可中方使用其专利技术时，往往只给中方低层次的技术，而涉及到核心技术的，外方就要求中方购买具体的设备或配件，如此一来，中方既得别到核心的技术，又在生产上依靠外方的设备或配件。另外，还有的外方在转让、许可中方使用专利技术时别转让、许可使用相关的其它专利技术，使得受让方仅凭受让技术无法生产时，外方再高价向中方兜售其相关专利技术，中方陷于被动局面而别得别支付高额使用费。对此，企业在引进技术时应对

外方转让、许可的技术仔细进行检索、分析，别仅要了解引进技术，还要了解其它的相关技术。

七、中方原有商标在合资合作后被淡化。我们往常经常提到的一具最典型的案例算是“美加净”商标，90年代初，@#$家化以三分之二的固定资产，以及“美加净”、“露美”两个销售额达3亿元的品牌与一家国际闻名跨国公司合资。但是，该外方公司却以控股为手段，将“美加净”和“露美”束之高阁，致使消费者对这两个品牌越来越陌生。而合资后留下的母体家化，由于没有了“美加净”和“露美”的支撑，销售额一年中锐减54%。经过这沉痛的教训，企业领导终于认识到知识产权的重要性，花重金“赎回”了这两个商标。但是，90年代的悲剧到现在的21世纪初却仍在上演，为占据市场，多赚利润，有些企业在合资合作后往往会启用外方的商标，有时也是因为外方为了扩张自身品牌，而要求企业这么做。产品可能是好卖了，但中方原有的商标却被淡化了，实际上，这别仅是无形资产的流失，更会妨碍企业的长远进展。中方别仅每年要支付大笔的商标使用费给外方，而且一旦合资期满，外方撤走自己的商标，中方再想到要用自己原来的商标时，那个商标早已被消费者遗忘了。浦东有一家中日合资企业，中方原有的商标仅用了一年，第二年外方把他们的商标加在中方的商标前面，到了年底，外方增资未来，就彻底改成了外方的商标，中方原有的商标被搁置至今已有六、七年，消费者再也可不能在购买那个商品的时候想起那个商标，要耗费巨资重新打造品牌，别论从人力、物力、财力和市场风险的角度看都十分艰苦。

八、企业面临合资期满后知识产权权益怎么分配的咨询题。同样也是在90年代初，@#$益民食品一厂有限公司和香港屈臣氏合资成立了@#$屈臣氏食品有限公司，但合资时对知识产权并无明确的约定。合资企业生产的“蔓登琳”牌各类冷饮特别畅销，企业也每年投入几百万元为那个牌子做广告。但由于当初办理商标注册是以外方名义申请的，因此中方并无利润可分。合资企业解体时，香港屈臣氏带走了全部冷饮的专利权和“蔓登琳”商标，而用他们“大方”留下来的设备做出来的冷饮却受到了对方侵权的警告。企业如今的合资合作也还在面临同样的咨询题，企业在成立初期并没有对知识产权的归属做出明确的约定，合资合作到期了，知识产权应该如何分配，中方企业很少有想过那个咨询题，不过有些快要期满的企业开始担忧那个咨询题。固然，这与企业现有的知识产权治理体系、中外方在企业中所占的股权，中外方的合作形式都有关系。事实上按照公平合理的原则，双方能够协商将知识产权经评估折价后归一方所有，或转让后由双方按股权分配，或是共有。在实践中，假如是中方经营治理并控股的，中方还有可能按照公平合理的原则争取自己的合法权益，但假如是外方控股的公司，到企业拆分的时候，中方很难分到其应有的份额，假如原来算是由外方申请并拥有知识产权的就更是这样。

九、外资企业利用合资合作的机会以别正当手段无偿占有中方的知识产权，给中方带来损失。这在我国传统产业为扩大规模而将技术作为引资条件时最容易发生，如“景泰蓝”术以及“宣纸”技术的失密事件，由于既没有对传统技术在国内申请专利爱护，又没有在产品的要紧出口国申请专利，也没有在引资过程中做好商业隐秘的爱护措施，疏于防范而被外方掌握了关键技术，结果是外方抛开了中方而使中方丧失了优势的市场竞争地位。但调研过程中，我们也发觉，即使别是我国的传统产业，同样的情况也在发生。有一家企业，中方职员在讨论时提出的技术方案难道被外方治理人员偷偷地在外国以个人名义申请了专利，中方职员事

后检索发觉，公司也只能亡