2021-2022证券从业之金融市场基础知识模拟题库及答案下载

2021-2022证券从业之金融市场基础知识模拟题库及答案下载单选题（共80题）1、（2018年真题）（）是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。A.主板市场B.创业板市场C.中小板市场D.第四板市场【答案】B2、甲公司公开发行股票5亿股，有效报价投资者的数量最少为（）家。A.5B.10C.20D.30【答案】C3、沪深300指数的选择空间有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B4、集合类企业债券，简称为集合债券，是指以多个发行人作为联合发行主体，按照（）的原则共同发行的企业债券。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B5、1988年，我国首次通过（）方式发行国债。A.行政分配B.公开招标C.承购包销D.商业银行和邮政储蓄柜台销售【答案】D6、下面关于对于公司制证券交易所的说法不正确的是（）。A.是以有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建B.交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资格和公司存续期限C.组织机构与普通股份有限公司相似，由股东大会、董事会、监事会和经理层构成D.成员公司的雇员可以担任证券交易所的高级职员【答案】D7、专项债券是指债券募集资金用于特定项目的债券。下列关于专项债券的说法中，正确的是（）。A.专项债券是一个特定的债券品种B.相比普通企业债券，专项债券在发行条件上多有放宽C.发行绿色债券的企业同样受发债指标限制D.专项债券不可以是普通企业债券【答案】B8、股权投资的特点不包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C9、我国的证券登记结算制度不包括（）A.结算证券和资金的专用性制度B.分级结算制度和结算参与人制度C.无负债结算制度D.证券实名制【答案】C10、中央银行是“政府的银行”，下列选项中，不属于这一职能的具体表现的是（）。A.代理国库B.代理发行政府债券C.充当最后贷款人D.制定和执行货币政策【答案】C11、关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D12、（2019年真题）证券委托方式有不同形式，可以分为（）和（）两大类。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B13、期限为1年或1年以下的资金的跨国流动是（）。A.国际直接投资B.国际间接投资C.国际长期资金流动D.国际短期资金流动【答案】D14、下列关于外资参股证券公司境内股东的说法，正确的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B15、任一企业集合票据募集资金额不超过（）人民币。A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.4亿元【答案】B16、关于股东的表决权，说法正确的是（）。A.①②B.②③④C.③④D.①③④【答案】D17、任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是（）。A.信用风险B.市场风险C.法律风险D.结算风险【答案】B18、投资者利用国际市场上金融资产或商品价格的波动，进行高拋低吸而形成的资金流动是（）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.保值性资金的流动D.投机性资金的流动【答案】D19、（2018年真题）合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、沪深300指数的计算采用（），按照样本股的调整股本为权数加权计算。A.除数修正法B.派许加权方法C.市值总价加权法D.加权平均法【答案】B21、单一司法辖域内的金融市场是（）。A.交易所市场B.场外交易市场C.国际金融市场D.国内金融市场【答案】D22、保险公司计入附属资本的次级债金额不得超过净资产的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】C23、（）是在交易系统中，一次报价、规定交易数量范围和对手范围的现券单向撮合交易方式。A.公开报价B.对话报价C.小额报价D.双边报价【答案】C24、SETS系统（证券交易所电子化交易系统）的特点有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C25、下列关于债券评级的说法，错误的是（）。A.国内评级机构还没有统一的准入标准B.债券信用评级大多是对企业债券信用评级C.债券信用评级是以企业或经济主体发行的有价债券为对象进行的信用评级D.国债、国家政策性银行发行的金融债券、地方政府债券，因为有政府的保证，不参加信用评级【答案】D26、证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借入次级债，应当事先向（）报告。A.证券监督管理委员会B.中国证监会C.中国证券业协会D.司法部【答案】B27、下面对理事会会议表述不正确的是（）。A.理事会会议至少每季度召开一次B.会议必须有2/3以上理事出席C.其决议应当经出席会议的过半数的理事表决同意方为有效D.理事会决议应当在会议结束后两个工作日内向中国证监会报告【答案】C28、目前我国记账式国债的招标方式有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C29、（2018年真题）国际债券的特征有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D30、除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B31、将中国资本市场中形成“传统龙头企业+新兴成长行业领军企业”组合的股指是（）。A.上证综指B.深证100指数C.深证成分指数D.行业分类指数【答案】B32、在我国，非公开募集证券投资基金（简称私募基金）合格投资者累计不得超过（）人。A.100B.200C.300D.500【答案】B33、金融债券的招投标发行通过()债券发行系统进行。A.中国人民银行B.中国债券登记结算有限责任公司C.中国银监会D.证券交易所【答案】A34、根据中国证监会于2020年8月发布《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》，要求公募REITs产品同时符合下列（）特征。A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D35、（2019年真题）开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求（）购回其所持有的开放式基金份额的行为。A.基金托管人B.基金账管人C.基金代理D.基金管理人【答案】D36、以下对于我国混合资本债券的描述正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C38、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C39、下列关于风险的说法错误的是（）。A.风险是结果的不确定性B.风险是损失发生的可能性C.风险是结果对期望的偏离，是（收益的）波动性D.风险是一定发生的损失【答案】D40、()、司法部及地方司法行政机关依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.证券交易所C.工商管理部门D.律师协会【答案】A41、下列说法正确的有()。Ⅰ．大额和可疑交易报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心Ⅱ．调查人员少于2人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构经审核后可以接受调查Ⅲ．金融机构临时冻结资金不得超过48小时Ⅳ．国务院反洗钱行政主管部门有权进行反洗钱调查A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C42、目前我国发行的普通国债有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A43、根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式不包括()A.非公开发行股票B.发行可交换公司债券C.发行可转换公司债券D.向原股东配售股份【答案】B44、上市公司股票的市场价格一般是指（）。A.股票二级市场交易价格B.股票的账面价值C.股票的票面价值D.股票的发行价格【答案】A45、股票市场行为的表现形式包括（）。A.①B.②③C.②④D.①②③④【答案】D46、为有效进行宏观调控，当市场过热时中央银行应该采取怎样的公开市场操作（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D47、普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制，主要包括（）。A.①②④B.①②③④C.③④D.①②③【答案】D48、够说明“股票具有有价证券的特征”的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】C49、（2018年真题）下列选项中，属于奇异型期权的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A50、下列关于股票性质的描述，错误的是（）。?A.股票是有价证券、要式证券B.股票是证权证券、资本证券C.股票是综合权利证券D.股票是债权证券、物权证券【答案】D51、一般而言，金融期权的基础资产（）金融期货的基础资产。A.多于B.少于C.等于D.不是【答案】A52、基金收入的来源有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B53、下列关于我国社保基金的说法，不正确的是（）。A.主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金B.由全国社会保障基金理事会直接运作的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债C.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券D.委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产不得超过年度社保基金委托资产总值的30％【答案】D54、张某购人A公司32%的股份，他具有的权利包括（）。A.①④⑤B.①②④C.①③④D.③④⑤【答案】A55、证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提供()服务。A.办理期货保证金业务B.期货交易的结算和风险控制C.期货交易的代理D.协助办理开户手续【答案】D56、（）是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。A.商业银行资本补充债券B.商业银行次级债券C.商业银行金融债券D.商业银行一般债券【答案】B57、下列说法中正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D58、报价系统的主要特点包括（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D59、关于中国证券业协会的历史沿革，下列说法中，错误的是()A.1991年8月28日，中国证券业协会成立，并召开第一次会员大会，但在《证券法》颁布以前，中国证券业协会缺乏明确的法律地位和应有的管理权力B.1999年12月，中国证券业协会召开第二届会员大会，选举产生了新的领导机构,通过了新的章程，进一步明确将行业自律作为协会工作的首要任务C.2011年初，在中国证券业协会的指导下，证券投资基金专业委员会开始筹备，2012年6月6日，中国证券投资基金业协会从证券业协会正式独立出来D.2007年以来，随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律，行业服务和行业基础建设，履行“自律，服务，传导”三大职能，调动和聚集全行业的的力量【答案】C60、股票发行类型有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C61、从事证券、投资咨询业务，必须依法取得（）的业务许可。A.中国证监会B.中国银保监会C.证券交易所D.中国证券业协会【答案】A62、中小企业板块的设计要点在于（）。A.①③④B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D63、下列关于设立私募基金子公司的说法不正确的是（）。A.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家B.私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20%C.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款D.私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人【答案】C64、证券交易所的监管职能包括()。Ⅰ．对证券交易活动进行管理Ⅱ．对会员进行管理以及对上市公司进行管理Ⅲ．对全国证券、期货业进行集中统一监管Ⅳ．维护证券市场秩序，保障其合法运行A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A65、股价平均数可以分为()。Ⅰ．简单算术股价平均数Ⅱ．加权算术股价平均数Ⅲ．加权股价平均数Ⅳ．修正股价平均数A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C66、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。A.面值B.固定股息率C.市值D.净值【答案】A67、（），在第十一届陆家嘴论坛开幕式上，中国证监会和上海市人民政府联合举办了上海证券交易所科创板开板仪式。A.2019年6月13日B.2019年1月23日C.2019年3月22日D.2018年11月5日【答案】A68、如果期望尾损失与VaR值的差越大，说明该组合（或证券）损益分布的肥尾性越（），风险在相同的VaR水平上更（）。A.弱高B.弱低C.强高D.强低【答案】C69、金融远期合约的缺点包括().A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A70、股票的转让就是（）的转让。A.行使权B.股东权C.配置权D.分配权【答案】B71、证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由（）代扣代收。?A.中国证券业协会B.中国证券登记结算有限责任公司C.证券交易所D.中国证监会【答案】B72、下列关于中小非金融企业集合票据的说法中，错误的是（）。A.任一企业单只票据注册金额不超过10亿元人民币B.任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元人民币C.中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行D.中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流