2020年GBT45001职业健康安全管体系文件汇编

XXX股份有限公司

2020年职业健康安全管理体系

程序文件+审核检查表+管理评审报告+记录表格

根据GB/T45001：2020职业健康安全管理体系

要求及使用指南编制而成

说明：内含25个程序文件，WORD版，可编辑

文件编制编制日期年月日口总经理口管代

文件接□行政部□品质部

文件审核审核日期年月日

收部门□物流部□财务部

文件批准批准日期年月日□业务部口______

文件编号受控状态接收人员

发布日期2020年06月12日0受控口非受控发放编号

1

程序文件更改履历表

序号更改人更改原因更改内容版本号

2

目录

内部审核管理程序..................................5

管理评审管理程序.................................13

风险和机遇识别及应对管理程序....................27

危险源辨识及风险评价管理程序....................31

相关方的需求和期望管理程序......................41

参与和协商管理程序..............................55

文件管理程序.....................................57

记录管理程序.....................................66

承包商管理程序...................................74

外包管理程序.....................................83

应急准备与响应管理程序..........................89

变更管理程序....................................105

法律法规要求及其他要求确定管理程序..............109

合规性评价管理程序..............................114

3

运行管理程序...................................1220

能力提升管理程序................................125

绩效管理程序....................................133

目标指标策划及其实现管理程序....................146

沟通管理程序...................................1523

改进管理程序....................................157

用电安全管理程序................................163

危险品防护管理程序...........................1697

劳动防护用品管理程序............................172

交通和消防安全管理程序..........................176

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内部审核管理程序

1目的

通过按规定频率对公司内的职业健康安全管理体系进行内部审

核，以确认：

①、职业健康安全方针和目标是否符合公司自身的职业健康安

全管理体系要求；

②、职业健康安全管理体系是否符合GB/T45001：2020职业健

康安全管理体系要求及使用指南；

③、职业健康安全管理体系是否得到有效实施和保持。

2范围

本程序适用于对公司的职业健康安全管理体系进行的内部审核

的管理。

3术语和定义

3.1职业健康安全管理体系：用于实现职业健康安全方针的管

理体系或管理体系的一部分；

3.2审核：为获得审核证据并对其进行客观评价，以确定满足

审核准则的程度所进行的系统的、独立的和文件化的过程；

3.3审核准则：审核员用来判定符合性的依据，如：

GB/T45001:2020标准、法律法规及其它要求、手册、程序文件和作

业文件等。

3.4审核计划：有具体目的和详细时间安排的一个或多个计划的

整体。

5

3.5审核发现：对收集的违反审核标准的审核证据进行评价的结

果。

3.6审核员：取得审核资格的人员。

4职责

4.1最高管理者

4.1.1负责组织公司内部职业健康安全管理体系审核；

4.1.2任命审核组组长；

4.1.3批准职业健康安全管理体系内部审核年度计划、审核实施

计划和审核报告。

4.2品管部

4.2.1负责组建审核小组，拟定年度内审计戈J,组织和协调内部

审核工作；

4.2.2负责对不符合项的纠正措施进行跟踪验证。

4.3内审组长

4.3.1负责编制审核实施计划，全面负责内审工作，编制内部审

核报告。

4.4审核员

4.4.1负责编制内部审核检查表，按分工实施现场审核；

4.4.2收集、分析审核证据，编写“不符合项报告”。

4.5受审核部门

4.5.1负责向审核组提供审核所需的文件、资料、记录和必要的

资源;

6

4.5.2负责对本部门的不符合项进行原因分析和整改。

5工作流程

5.1审核计划

5.1.1内部审核计划分“年度计划”和“实施计划”。年度计划

由品管部在年初提出，也可在年度职业健康安全工作实施计划中提

出，并经最高管理者批准。

5.1.2“内部审核实施计划”由审核组长制定。

5.1.3制定年度内部审核计划的依据：

a）公司职业健康安全方针、目标及工作计划；

b）职业健康安全管理手册、程序文件和其它相关文件等；

c）上一年度管理评审提出的问题；

d）职业健康安全管理体系绩效的结果；

e）相关方反馈的结果；

f）事件（事故）报告和记录；

g）不符合报告。

5.1.4品管部应根据不同区域和活动的运行状况、重要程度及以

往审核的结果，编制“内部审核方案”。内容包括：

a）审核目的、范围、准则和方法；

b）受审核部门和审核时间；

c）审核的重点内容和要求；

d）相关审核人员的职责；

5.2审核方式和频次

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5.2.1每年至少进行一次常规的集中式或滚动式审核（两次间隔

不得超过12个月）。滚动式审核要求各要素和部门每年至少覆盖一

次。

5.2.2当出现下列情况时，应适当追加审核：

a）适用的法律法规和其它要求发生变化；

b）发生重大职业健康安全事件或相关方连续投诉；

c）即将进行外审；

d）有新、扩、改建和技改项目，且对工作人员及相关方的职业

健康安全有较大影响；

e）公司内部有重要变动（如领导层、隶属关系、内部机构，主要

产品或活动、职业健康安全方针和目标）等。

5.3审核准备

5.3.1品管部在每次内部审核前两周内成立内审小组，报最高管

理者审批。

5.3.2最高管理者任命审核组长。

5.3.3审核组长编制“内部审核方案”，报最高管理者审批。

5.3.4审核组长对小组成员进行分工，内审员编写“内部审核检

查表”。

5.3.5对审核员的要求

a）至少应接受过中等教育或具有同等学历；

b）经过国家批准的认证培训机构培训，并取得资格证；

c）经最高管理者聘任；

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d）内审员不能安排审核自己的工作。

5.3.6审核组应在审核前一周向受审部门下发“内部审核方案”。

受审部门对审核时间有异议，可在内审前三天通知审核组，与审核组

长协商解决。

5.3.7受审部门应作好准备工作，并指定陪同人员。

5.4审核实施

5.4.1由审核组长主持召开首次会议，介绍审核计划及时间安排

等。参加会议人员包括：审核组成员、受审核部门负责人及有关人员。

5.4.2内审员依据“内审检查表”进行现场审核，通过查阅文

件、记录、提问、交谈、现场观察等方式收集客观证据。

5.4.3内审员对审核情况应如实记录,发现不符合时，开出“不

合格项报告”。要求如下：

a）不符合事实描述应清楚，引用客观证据；

b）不符合理由充分，对照标准或管理体系文件的要求判定；

c）不符合事实由受审部门或陪同人员确认；

d）明确整改完成时间。

5.4.4现场审核后，审核组长主持召开末次会议，报告审核结

果、不符合项、审核结论、提出对纠正措施的要求。参加会议人员

应包括首次会议的所有人员。

5.4.5受审部门应对不符合项的事实进行确认，若对不符合项

有异议，由审核组长报告最高管理者进行仲裁。

5.5审核报告

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5.5.1内部审核结束后一周内，审核组长向最高管理者提交

“职业健康安全管理体系内部审核报告”。内容包括：

a）审核的目的、范围、依据和时间；

b）审核组成员；

c）审核过程综述，包括对不符合项数量、严重程度及分布的

描述；

d）存在的主要问题；

e）对职业健康安全管理体系有效性、符合性评价结论；

f）不符合项整改要求及时限。

5.5.2“内部审核报告”经最高管理者批准后，发至受审核部

门和相关方。

5.5.3当内部审核采用滚动式计划进行时，审核组组长在每年

年底将各次审核情况汇总并编制年度审核报告。

5.6不符合项整改

5.6.1责任部门在收到不符合项报告后，按《事件、不符合和

纠正措施控制程序》要求对不符合项进行整改。

a）纠正：对已发现的不符合项采取处置性措施加以消除；

b）举一反三：自查本部门还有无此类情况，如有要逐一纠正;

c）原因分析：分析不符合项发生的原因；

d）纠正措施：对已发现的不符合项采取根本性措施，防止再

次发生。

5.6.2对纠正措施进行评价，采取的措施应与不符合项的程度

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相适应。

5.6.3责任部门应将上述内容填入“不符合项报告”，并将不

符合项整改实施的见证性材料作为附件报品管部。

5.7纠正措施实施效果验证

5.7.1品管部应对纠正措施的可行性和有效性进行验证，并记

录验证结果。

5.7.2逾期未完成的纠正措施或没有达到实施效果时，应进一

步分析原因，再次限定完成时间或重新制定纠正措施。

5.8记录的管理

内部审核过程中产生的记录（包括审核方案、检查表、不符合

项报告纠正措施实施的见证性材料、审核报告等），由品管部存档。

6相关文件

6.1《事件、不符合和纠正措施控制程序》

7相关记录

7.1《年度内部审核计划》

7.2《内部审核实施计划》

7.3《内部审核检查表》

7.4《不符合项报告》

7.5《职业健康安全管理体系内部审核报告》

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附表一：内部审核计划表

审核目的：

审核范围：

审核依据：

审核时间：

审核组长：

审核人员：A组：B组：

审核日程安排

日期时间组部门要素

别

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附表二：内部审核报告

审核目的

审核范围

审核依据

审核时间

受审核部门

审核组

内审综述

不符合数量及条款

内审结论

分发

批准：年月日编制：年月日

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附表三：不符合通知单

受审核组织受审核部门审核日期

不

符

合

事

实

描

述

不符合・一般不符合

不符合条款

类型口严重不符合

对所提不符合项制定纠正措施并予以实施，完成时间：■30日□60日□90日

是否要求纠正：口是■否完成时间：口30日□60日□90

对

纠日

正验证方式：

行

动■审核组对纠正措施计划的可行性及纠正措施实施证实资料进行评价并在下次现

的场审核时跟踪验证实施的有效性。

要

求□审核组对提供的纠正行动有效的证实性资料进行确认。

□审核组于现场审核结束30日（60日或90日）后对纠正措施实施和纠正的有效

性进行现场验证

□其他：

说明：

审核员联络员

审

核

受

表

方

代

日期

签

字

纠正措施纠正行动是否有效口有口否；

验

纠正措施实施是否有效口有口否

证验证人员：日期：

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附表四：纠正措施记录表

不符合描述：

记录人：日期；年月日

原因分析及纠正措施：

措施批准人；

实施负责人；日期年月H

纠正/实施记录：

实施负责人日期：月B

实施效果验证：

验证人；

日期；年月0

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附表五：首末次会议签到表

会议时间会议地点组织部门

参加会议到场人员签名

首次会议末次会议

部门姓名部门姓名

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管理评审管理程序

1目的

定期对公司的职业健康安全管理体系进行评审，以确保管理体系

持续的适宜性、充分性和有效性。

2适用范围

本程序适用于公司的职业健康安全体系管理评审。

3术语和定义

3.1评审：为实现已确定的目标，确定对象的充分性、适宜性

和有效性。

3.2管理体系：组织用于建立方针和目标以及实现这些目标的

过程的一组相互关联或相互作用的要素。

3.3职业健康安全管理体系：用于实现职业健康安全方针的管

理体系或管理体系的一部分。

4职责

4.1最高管理者

4.1.1负责主持管理评审会议，批准管理评审计划和管理评审

报告。

4.2管理者代表

4.2.1负责向最高管理者报告职业健康安全管理体系运行情

况，组织编写评审报告。

4.3品管部

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4.3.1负责编制管理评审计划，收集汇总各部门管理评审输入

资料。

4.3.2负责整理管理评审决议，编写管理评审报告。

4.3.3组织实施并监督验证评审决议的执行情况。

4.4行政部

4.4.1负责管理评审会议的组织和记录。

4.5各相关部门

4.5.1提供与本部门工作有关的评审输入资料、提出改进建

议。

4.5.2负责落实评审中提出的改进措施。

5工作流程

5.1管理评审的频次

5.1.1公司的管理评审每年至少进行一次，间隔不超过12个

月，一般安排在内部审核后、第三方审核前进行。

5.1.2当出现下列情况，可追加评审，由管理者代表申请：

a）法律、法规及其它要求有较大更改时；

b）第三方审核即将进行时；

c）当公司职业健康安全体系结构发生重要变化时；

d）当发生职业健康安全事故或连续发生相关方投诉时一。

5.2管理评审形式及参加人员

5.2.1评审一般采用会议评审形式。

5.2.2评审由最高管理者主持，参加人员包括：公司领导、管

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理者代表、公司工作人员职业健康安全管部门及相关部门负责人。

5.3管理评审计划

5.3.1管理评审计划由管理者代表根据上一次管理评审情况、

当年的职业健康安全管理体系绩效和最高管理者的指令，组织制订并

监督实施。

5.3.2评审计划可以列入公司每年的安全工作计划项目，亦可

以单独拟制成文，由品管部在管理评审实施前编制具体实施计划，计

划可包括但不限于如下方面的内容：

a）会议时间、地点和主持人；

b）评审的主要内容；

c）参加的部门或人员；

d）评审材料的内容要求等。

5.3.3管理评审计划在评审前两周以书面形式发至参加评审

的人员。

5.4评审材料收集

5.4.1品管部收集评审信息和资料，并汇总提要，供评审使用

5.4.2主要资料和信息包括但不限于如下方面的内容：

a）以往管理评审所采取措施的状况；

b）与职业健康安全管理体系相关的内部和外部议题的变化，

包括：

1）相关方的需求和期望；

2）法律法规要求和其他要求；

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3）风险和机遇；

c）职业健康安全方针和职业健康安全目标的实现程度；

d）职业健康安全绩效方面的信息、，包括以下方面的趋势：

1）事件、不符合、纠正措施和持续改进；

2）监视和测量的结果；

3）对法律法规要求和其他要求的合规性评价的结果；

4）审核结果；

5）工作人员的协商和参与；

6）风险和机遇；

e）保持有效的职业健康安全管理体系所需资源的充分性；

f）与相关方的有关沟通；

g）持续改进的机会。

5.4.3随着体系的运行发展，每次管理评审的内容可依实际情

况各有侧重。

5.5管理评审的实施

5.5.1行政部负责管理评审会议的组织和记录。

5.5.2参加会议人员报告与本部门有关的评审内容。

5.5.3管理者代表向最高管理者报告公司职业健康安全管理

体系运行情况，并提出改进建议。

5.5.4与会者对各部门报告的内容进行评审。

5.5.5最高管理者对会议进行总结，对评审后改进活动提出明

确要求（包括体系、资源、方针、目标是否需要调整、体系是否需要

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采取措施进行改进等）。对职业健康安全管理体系的适宜性、充分性

和有效性做出评审结论。

5.6评审报告

5.6.1管理评审会议结束后，品管部根据评审会