矿山安全生产风险分级管控体系方案资料汇编（2022-2023）

非煤矿山安全生产风险分级管控体系方案作者：南河三月

矿山安全生产风险分级

管控体系全套资料

2022-2023新标准整编汇集编号：NHSYD01

单位名称：XX矿

2022年X月

目录

第1章安全生产风险分级管控作业指导书........................................4

1.1编者按....................................................................4

1.2编制目的..................................................................5

1.3编制依据..................................................................5

1.3.1相关法规及规定........................................................5

1.3.2地方法规及文件........................................................6

1.3.3标准和规范............................................................6

1.4基本要求..................................................................7

1.4.1健全机构..............................................................7

1.4.2完善制度..............................................................7

1.4.3组织培训I..............................................................7

1.4.4落实责任..............................................................7

1.5术语及定义................................................................8

1.5.1风险评价..............................................................8

1.5.2危险源................................................................8

1.5.3危害..................................................................8

1.5.4危险有害因素..........................................................8

1.5.5危害因素辨识..........................................................8

1.5.6风险..................................................................8

1.5.7工作危害分析法(JHA)...............................................8

1.5.8安全检查表分析法(SCL).............................................9

1.5.9风险评估..............................................................9

1.6危害因素辨识..............................................................9

1.6.1辨识范围..............................................................9

1.6.2辨识内容..............................................................9

1.6.3危害因素造成的事故类别及后果.........................................9

1.7风险识别、评价及控制流程................................................11

第2章风险识别措施............................................................12

2.1非煤矿山安全生产岗位风险辨识、风险分级表...............................12

2.2矿山主要危险、有害因素识别..............................................50

2.2.1地压灾害.............................................................50

2.2.2矿山水灾............................................................50

2.2.3提升运输.............................................................51

2.2.4矿山火灾.............................................................51

2.2.5矿山机械伤害.........................................................52

2.2.6爆破危害............................................................52

2.2.7高处坠落.............................................................53

2.2.8物体打击.............................................................53

2.2.9炮烟中毒窒息.........................................................53

2.2.10电气设备危害........................................................54

2.2.11压力容器危害........................................................54

2.2.12职业卫生...........................................................54

1

第3章风险评估体系............................................................56

3.1矿山风险源识别依据......................................................56

3.2矿山风险评价办法........................................................57

3.3工作危害分析法(JHA)...................................................57

3.3.1作业活动的划分.......................................................58

3.3.2作业危害分析步骤.....................................................59

3.3.3危险作业风险分析及安全措施..........................................61

3.4安全检查表分析法(SCL)................................................67

3.4.1安全检查表编制的依据.................................................68

3.4.2安全检查表编制分析要求..............................................68

3.4.3安全检查表分析步骤...................................................69

3.4.4测算危害发生可能性L判断标准.......................................70

3.4.5测算危害影响后果的严重性S评判标准..................................71

3.5作业风险分析法...........................................................72

3.5.1作业条件风险程度评价(LEC).........................................72

3.5.2作业风险分析法(风险矩阵)..........................................74

3.6矿山安全生产风险点统计表................................................81

第4章风险控制体系............................................................94

4.1风险控制措施.............................................................94

4.1.1重大危险源控制措施...................................................94

4.1.2井下通用部分.........................................................95

4.1.3掘进.................................................................99

4.1.4采矿................................................................102

4.1.5残采................................................................106

4.1.6提升................................................................108

4.1.7辅助大修............................................................111

4.1.8设备工段............................................................114

4.1.9安全工段............................................................119

4.1.10材料室.............................................................121

4.1.11井上部分...........................................................122

4.2编制风险控制措施计划...................................................123

4.3选择风险控制时考虑因素.................................................123

4.4强化安全风险管理制度...................................................123

4.4.1矿山安全生产管理制度................................................123

4.4.2矿山安全生产检查制度................................................124

4.4.3安全生产管理制度....................................................125

4.4.4防火安全管理制度....................................................126

4.4.5安全教育制度........................................................129

4.5控制措施优先选择原则...................................................130

4.6风险控制效果评审........................................................130

4.7风险公告与警示..........................................................130

第5章附录样表...............................................................132

5.1风险点分类标准..........................................................132

5.2风险评估表..............................................................137

2

5.3风险控制措施及实施期限.................................................138

5.4作业活动清单............................................................138

5.5设备设施清单............................................................141

5.6设备设施风险分级管控清单...............................................142

5.7作业活动类风险分级管控清单.............................................210

3

第1章安全生产风险分级管控作业指导书

1.1编者按

近年来，我国经济处于稳健上升的发展阶段，第二、三产业在国民经济中的

重要性不断提高。那么在经营过程中，企业如何做到快速、健康、稳定的发展，

除了考虑企业战略规划之外，安全生产，无疑是重中之重。

安全，是企业整个生命周期中的一个不可或缺的环节。国家对于企业安全生

产方面的管控，越来越重视，也越来越严格。从安全生产标准化管理、安全生产

许可证审批，到安全生产风险分级管控、隐患排查治理，再到企业安全培训、综

合应急预案，整个安全管理体系对企业的生产起到了全方位的保驾护航。然而，

安全生产事故依然时有发生，往往发生事故之后，在有关部门的调查结论上总能

看到本不该出现的过失，最终导致了不可逆转的悲剧。这不得不让人深思:到底

问题出在哪儿？

2019年3月31日，盐城响水发生化工厂特大爆炸事故，造成大量人员伤亡

和经济损失。国务院事故调查组最终认定该事故是一起长期违法贮存危险废物导

致自燃进而引发爆炸的特别重大生产安全责任事故。2020年3月7日晚，全国

上下一心共抗重大传染病的关键时期，作为当地政府指定的重要嗝离点的福建省

泉州市某酒店，发生楼体坍塌事故，造成29人死亡、42人受伤。造成了重大的

生命财产损失和恶劣的社会影响。据有关部门调查组调查，该项目存在非法建设、

违规改造等严重问题，对于安全隐患长期心存侥幸、违规冒险经营；同时地方相

关职能部门监管不利，流于形式，最终酿成惨烈事故。

笔者认为，出现安全生产事故，主要是由以下几个原因造成的：首先，部分

企业法律意识、道德意识淡薄，对于安全生产心存侥幸、把人民的生命财产当成

儿戏，刀尖上踩高跷，贪图一时之利。其次，相关职能部门部分公务人员监管不

利，在安全生产监管方面，流于形式、疏于管理，最终对于企业安全隐患无法给

出正确的指示和指导；第三，国民对于安全意识相对淡薄。发现隐患后，有相当

一部分人员无法正确的做出判断和决策，甚至不知道该如何做，最终星星之火，

酿成大祸。

综上，笔者认为安全生产的规范化，应当从以下三个方面着手：第一，企业

4

应当切实担负起安全责任，以人为本，把人民的生命财产安全放于首位，遵守相

关法律法规和政策，做到不放过任何一个死角，不抱有任何一丝侥幸；第二，地

方相关执法部门应当加强安全生产监管力度，杜绝形式主义，更应杜绝违规开绿

灯的行为，切实以为人民服务为己任；第三，国家和社会应当逐步培养安全忧患

意识，d安全是每个人的责任和义务，只有提高全民的安全意识，才能让安全风

险降到最低。

1.2编制目的

为了建立矿山安全生产事安全生产分级管控长效机制，加强事故防范工作,

防止和减少事故的发生，保障员工生命财产安全，制定本方案，并贯彻落实《安

全生产风险分级管控与隐患排查治理双体系暂行规定》的精神要求，进一步加强

安全生产工作，遏制事故的发生，我公司决定在建立安全生产分级管控体系并开

展专项行动，进一步落实企业的安全生产主体责任，规范矿山开展风险分级管控

工作，按照安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作要求，全面

排查、及时治理、消除事故隐患，对隐患排查治理实施闭环管理；提升矿山本质

安全生产水平，确保安全生产形势持续稳定。通过建立起完善、有效运行的安全

风险分级管控和隐患排查治理体系，全面推进落实企业主体责任。

1.3编制依据

1.3.1相关法规及规定

序号文件名文件号、颁布实施日期

《中华人民共和国安全

12021年9月1日实施

生产法》

《中华人民共和国消防

22021年5月1日实施

法》

《中华人民共和国劳动

32018年12月29日实施

法》

《中华人民共和国职业

42016年7月2日实施

病防治法》

《中华人民共和国突发

52007年11月1日实施

事件应对法》

《中华人民共和国特种

62014年1月1日实施

设备安全法》

《中华人民共和国环境

72015年1月1日实施

保护法》

5

序号文件名文件号、颁布实施日期

《使用有毒物品作业场

82002年5月12日实施

所劳动保护条例》

《特种设备安全监察条

92009年5月1日施行

例》

《危险化学品安全管理

102013年12月7日施行

条例》

《工伤保险条例》（2010

112011年1月1日施行

年修订）

1.3.2地方法规及文件

序号文件名文件号、颁布实施日期

1《XX省安全生产条例》2008年1月1日施行

2《XX省安全生产事故调查暂行规定》

3《XX省消防条例》自2011年1月1日起施行

《XX省安全生产应急预案管理办法

4

（暂行）》

《关于在全省高危行业推行人身意外

5

伤害保险的通知》

《XX省人民政府贯彻落实XX关于

6进一步加强企业安全生产工作通知的

实施意见》

《XX省安全生产监督管理局关于危

7险化学品经营行政许可有关事项的通

知》

《XX省安全生产监督管理局关于做

8好危险化学品目录调整后安全生产许

可有关工作的通知》

1.3.3标准和规范

序号文件名标准号、实施日期

1《建筑设计防火规范》2015年5月1日

2《建筑灭火器配置设计规范》2005年10月1日

3《常用化学危险品贮存通则》1996年2月1日

4《危险化学品经营企业开业条件和技术要求》2001年5月1日

5《危险化学品重大危险源辩识》2009年12月1日

6《易燃易爆性商品储存养护技术条件》2014年7月1日

7《安全标志及其使用导则》2009年10月1日

8《危险货物运输包装通用技术条件》2010年5月I日

9《防止静电事故通用导则》2006年12月1日

10《爆炸危险环境电力装置设计规范》2014年10月1日

11《液体石油产品静电安全规程》2009年12月1日

12《消防安全标志设置要求》1996年2月1日

13《化学品分类和危险性公示通则》2010年5月1日

14《企业职工伤亡事故分类》1987年2月1日

15《危险场所电气防爆安全规范》2008年1月1日

16《企业作业安全规范》2008年1月1日

6

序号文件名标准号、实施日期

17《安全评价通则》2007年4月1日

19《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》2009年1月1日

《生产经营单位生产安全事故应急预案编制导

202013年10月1日

则》

Copyrightdescription:DerAutordiesesArtikelsistSiidenFlussMarz,DasistmeinPseudonym

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1.4基本要求

1.4.1健全机构

为了确保每个作业人员生命安全和公司财产安全，需要全体干部、职工同心

协力、齐抓共管；进一步关注每个职工的生命安全，关心我站的安全问题，已成

为公司每个员工责无旁贷的责任。我们公司本着有岗就有责，有职就有责的原则，

制定“一岗双责”安全责任制度，对于落实好我公司安全工作，确保公司各项工

作顺利开展具有重要的意义。矿山建立主要负责人或分管负责人牵头的安全生产

分级管控体系组织领导机构，明确从企业基层操作人员到最高管理层，都应当参

与风险分级管控工作。主要负责人作为本单位安全生产分级管控建设的第一责任

人，应保证安全生产分级管控工作的资源投入，其他部门及人员应负责职责范围

内的安全生产分级管控工作，以确保矿山安全生产能够得到有效的控制。

1.4.2完善制度

矿山在隐患排查体系、安全生产标准化等安全管理体系的基础上，进一步完

善风险分级管控制度及相关记录文件，形成一体化的安全管理体系，使风险分级

管控贯穿于生产活动全过程，成为企业各层级、各专业、各岗位日常工作重要组

成部分。

1.4.3组织培训

矿山制定风险分级管控体系培训计划，分层次、分阶段组织全体员工进行培

训I,使其掌握风险分级管控的内容与标准、工作程序、方法等，并保留培训记录。

1.4.4落实责任

矿山建立风险分级管控目标责任考核及奖惩机制，并严格执行。

7

非煤矿山安全生产风险分级管控体系方案作者：南河三月

1.5术语及定义

1.5.1风险评价

风险评价是对系统或作业中固有的或潜在的危险及其严重程度所进行的分

析和评估，并以既定指数、等级或概率值作出定性、定量的表示。

1.5.2危险源

危险源是指可能导致事故的潜在的不安全因素。现实的各种系统不可避免的

会存在某些种类的危险源。

1.5.3危害

危害是指可能造成人员伤害、职业病、财产损失、作业环境破坏的根源或状

1.5.4危险有害因素

指可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。这种

“根源或状态”来自作业环境中物的不安全状态、人的不安全行为、有害的作业

环境和管理上的缺陷。

1.5.5危害因素辨识

识别组织整个范围内所有存在的危害因素并确定每个危害因素特性的过程。

1.5.6风险

某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。风险(R)=频率(L)x严重

度(S)风险有两个主要特性，即可能性和严重性。可能性，是指危险情况发生的

概率。严重性，是指危险情况一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的大小

和程度。

1.5.7工作危害分析法(JHA)

是指通过对工作过程的逐步分析，找出其有危险的工作步骤，进行控制和预

防。适合于对作业活动中存在的风险进行分析。

8

非煤矿山安全生产风险分级管控体系方案作者：南河三月

1.5.8安全检查表分析法（SCL）

依据相关的标准、规范，对工程、系统中已知的危险类别、设计缺陷以及与

一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险性和有害性进行判别检查。适合于对

设备设施存在的风险进行分析。

1.5.9风险评估

评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。

L6危害因素辨识

1.6.1辨识范围

（1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；

（2）常规和异常活动；

（3）事故及潜在的紧急情况；

（4）所有进入作业场所的人员的活动；

（6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；

（7）人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；

（8）丢弃、废弃、拆除与处置；

（9）气候、地震及其他自然灾害等。

1.6.2辨识内容

在进行危害识别时，应依据《生产过程危险和有害因素分类与代码》

（GB/T13861）的规定，对潜在的人的因素、物的因素、环境因素、管理因素等

危害因素进行辨识，充分考虑危害的根源和性质。如，造成火灾和爆炸的因素;

造成冲击和撞击、物体打击、高处坠落、机械伤害的原因；造成中毒、窒息、触

电及辐射的因素;工作环境的化学性危害因素和物理性危害因素；人机工程因素;

设备腐蚀、焊接缺陷等；导致有毒有害物料、气体泄漏的原因等。

1.6.3危害因素造成的事故类别及后果

危害因素造成的事故类别，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、

触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、

中毒和窒息、其它伤害。

9

非煤矿山安全生产风险分级管控体系方案作者：南河三月

危害因素引发的后果，包括人身伤害、伤亡疾病、财产损失、停工、违法、

影响商誉、工作环境破坏、环境污染等。

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非煤矿山安全生产风险分级管控体系方案作者：南河三月

1.7风险识别、评价及控制流程

风险识别评价流程图如下：

11

非煤矿山安全生产风险分级管控体系方案作者：南河三月

第2章风险识别措施

2.1非煤矿山安全生产岗位风险辨识、风险分级表

非煤矿山安全生产岗位风险辨识、风险分级表

危险因素可能导致的事故风险等级管控措施

1酒后上岗各种责任事故I落实安全责任制，一经发现严禁当班上岗

2睡岗、串岗各种责任事故II落实安全责任制，一经发现严禁当班上岗

3精神恍惚，注意力不集中各种责任事故1落实安全责任制，一经发现严禁当班上岗

4情绪亢奋或低落各种责任事故II落实安全责任制，一经发现严禁当班上岗

5上班时个人劳动安全保护用品不齐触电等各种事故II落实安全操作规程，正确佩戴各种安全保护用品

6戴安全帽不系绳带安全帽跌落及次生事故I落实安全操作规程，正确佩戴安全帽

人

7安全帽当凳子坐安全帽损坏勤检查，一经发现严肃处理

的II

不衣服卷入旋转设备等造成

8工装不扣齐纽扣或披肩上岗II勤检查，一经发现严肃处理

安人员伤害

全9绝缘鞋，翻毛皮鞋等不系牢鞋带因鞋带畔挂造成事故发生II自己勤检查，发现自后立即纠正

行

安全帽等安全防护用品损坏，失去保护作

为10触电各类事故发生1自己勤检查，发现自后立即更换

用

上班时间干与工作无关的事，如：玩手机、

11各种责任事故II落实岗位责任制，全身心投入到生产活动中

打游戏等

乘坐交通工具（人车、罐笼等）不服从指

12机械伤害、高空坠落等II教育职工提高安全意识，服从操作人员指挥

挥

13乘坐人车等交通工具，未停稳跳（上）车跌倒、撞车等事故II严格落实安全管理规定，一经发现严肃处理

高空、井筒内（口）作业不采取防跌落措

14施高空坠落事故I落实安全操作规程，采取防坠落措施

（距跌落基准面高度2米以上）

12

非煤矿山安全生产风险分级管控体系方案作者：南河三月

拒绝学习培训及采用新经验技术，固守陈安全意识淡薄，技术落后

15II落实岗位责任，加强职工教育，改变观念

旧习惯导致各种事故发生

16上晚班或下井作业时不携带移动光源跌倒等事故发生I自己勤检查，携带移动光源上班

17作业时不与人沟通机械伤害等事故II落实联络确认制

18不遵守安全操作规程，违章作业各类事故发生1落实安全操作规程，按章操作

19为图进度，无作业方案，凭经验冒险蛮干各类事故发生1落实安全操作规程，按章操作

20缺乏团队合作精神、个人英雄主义各类事故发生II严格落实安全联保互保责任

LU

冈4立：通用部分（上班期间）1

非煤矿山安全生产岗位风险辨识、风险分级表

岗位：通用部分（上班期间）2

危险因素可能导致的事故风险等级管控措施

对作业点危险因数缺乏辨识、辨识不充各类事故发生积累经验，积极学习，提高

21I

分危险辨识能力

人

危险辨识出来存在侥幸心理，不采取防各类事故发生严格落实安全操作规程，按

的22I

范措施章操作

不

严格落实安全操作规程，作

安23作业前对工具的安全性能缺乏检查各类事故发生I

业前严格检查

全

落实岗位责任制，实施定置

行24作业场地内工具、材料乱堆、乱扔跌倒及次生事故II

管理

为

25乱动情况不明的开关、按键、设备各类事故发生I严格落实安全管理规定，严

13

非煤矿山安全生产风险分级管控体系方案作者：南河三月

禁乱动设备

忽视各种提示、警示标志和警戒人员指遵守安全管理规定，服从各

26中毒等各类事故发生I

令种警示指令

翻越安全护栏、隔离栅强行进入、通过遵守安全管理规定，服从各

27中毒等各类事故发生I

封闭区域种警示指令

交叉作业缺乏沟通；口令不统一；信息

落实联络确认制，使用标准

28沟通中使用有歧义的语言、习惯性口语错误操作，导致各类事故发生II

语言沟通

语言、提供虚假信息

井下行走相互打闹、与车辆抢道、跨行落实安全管理规定，文明生

29摔倒、车辆伤害等I

在电铲电缆上产

吊起物失控落下等造成事故发

30在厂房内从正在起吊的重物下通过I多观察，绕道而行

生

站在正在安装，维修的天车（设备）下

31物体打击事故I多观察，绕道而行

边

不遵守岗位安全操作规程，视安规为安全意识淡薄，导致各类事故教育职工，改变观念，提高

32I

“管、卡、压”和束缚自己的条条框框发生安全素养

思想有抵触情绪，不服从安全管理人员教育职工，改变观念，服从

33I

管理管理

34用砂轮机侧面打磨工作砂轮破碎造成物体打击、其他II严禁在砂轮侧面打磨工件

14

非煤矿山安全生产风险分级管控体系方案作者：南河三月

伤害

砂轮破碎造成物体打击、其他严禁再在砂轮机正面打磨

35站在砂轮机正面打磨工件II

伤害工件

落时安全管理责任制，安排

36工程车辆下斜坡无人警戒车辆伤害事故II

专人担任警戒

非煤矿山安全生产岗位风险辨识、风险分级表

岗位：通用部分（上班期间）3

风险等

危险因素可能导致的事故管控措施

级

37工程车辆下斜坡采用高档行驶（必须使用1档）飞车等事故致人受伤1严禁使用1档以上档位下斜坡

井下作业时巷道浮石敲帮问顶不充分，存在侥幸

人38片帮冒顶事故I严格落实敲帮问顶制度

心理

的

39井下作业前未进行有毒有害气体检测中毒窒息事故I严格落实有毒有害气体检测制度

不

40设备吊起、升起维修时不进行可靠的垫支物体下落致人伤亡II按章作业，对物体进行可靠的支垫

安

按章操作，在规定的时间内撤离作

全41到响大炮时间不在规定时间内离开作业点火药爆炸事故I

业现场

行

组织作业时明确指定现场安全负责

为42作业现场无专人负责全面工作各种伤害事故II

人

15

非煤矿山安全生产风险分级管控体系方案作者：南河三月

冒顶事故，中毒窒息事勤检查，清点人数，禁止此类事情

43在废弃的巷道内休息I

故发生

火灾事故、中毒窒息事

44井下明火取暖I勤检查，坚决禁止该项行为

故

45井下用灯泡烘衣裤火灾事故1勤检查，坚决禁止该项行为

46工程车车厢载人车辆伤害事故II勤检查，坚决禁止该项行为

47用湿手、湿布擦拭电器设备触电事故I断电，用干布巾（棉纱）擦拭

48湿手操纵电器触电事故I严禁湿手操纵电器

49切割机当砂轮机使用切割片碎片伤人II坚决禁止该项行为

50切割机切割非金属材料火灾，其它伤害II坚决禁止该项行为

51说话方式失当斗殴，同事关系恶化II提高个人修养，谈吐要文明

52工作时嘻嘻哈哈，相互打闹跌倒等其他伤害II作业时要工作态度要严肃

溜井棚堵及各种次生与有关人员联系时实事求是，据实

53溜井使用提供虚假信息II

事故沟通情况

非煤矿山安全生产岗位风险辨识、风险分级表

岗位：通用部分（上班期间）4

16

非煤矿山安全生产风险分级管控体系方案作者：南河三月

危险因素可能导致的事