反洗钱知识专项测试卷附答案_第1页
反洗钱知识专项测试卷附答案_第2页
反洗钱知识专项测试卷附答案_第3页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

反洗钱知识专项测试卷附答案一、单选题《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》（中国人民银行令2021年3号）施行时间是（）［单选题］*2021年8月1日（正确答案）2021年6月1日2020年12月31日D.2020年11月31日金融机构应当在（）层面建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度。［单选题］*A•分支机构总部（正确答案）总部及分支机构董事会金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估情况应由（）审定之日起（）个工作日内报送中国人民银行或所在地中国人民银行分支机构。［单选题］*A.董事会或者高级管理层5反洗钱部门负责人10董事会或者高级管理层10（正确答案）反洗钱部门负责人5中国人民银行及其分支机构对金融机构开展现场评估时，工作人员不得少于（）人。［单选题］*A.12（正确答案）34中国人民银行或其分支机构向金融机构下发《反洗钱监管提示函》时，需经由（）批准。［单选题］*A•反洗钱工作分管行领导反洗钱部门负责人（正确答案）C•单位负责人反洗钱监管工作人员我国最先规定了洗钱罪的是（）［单选题］*修订后的新《宪法》1997年修订后的《刑法》（正确答案）C•修订后的新《中国人民银行法》D.《金融机构反洗钱规定》我国《刑法》第一百九十一条规定的“洗钱罪”的主刑的最高法定刑是：［单选题］*A•十年有期徒刑（正确答案）B•七年有期徒刑C•五年有期徒刑D•十五年有期徒刑下列不属于洗钱特征的是（）［单选题］*国际化专业化单一化（正确答案）复杂化以下活动可能存在洗钱行为（）［单选题］*A•伪造商业票据B•购买保险立即退保C•货币走私D•以上都是（正确答案）我国立法中最早明确提出“客户身份识别”的是：［单选题］*商业银行法刑法反洗钱法（正确答案）中国人民银行法金融机构应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责的是：［单选题］*高层管理人员。内控管理人员。负责人。（正确答案）工作人员。客户身份识别

人人文库> 全部分类> 行业资料 > 信息产业

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论