工程变更签证管理办法及流程修试行

工程变更签证管理办法及流PAGEPAGE14设计变更签证管理办法及流程第一章设计变更管理规定目的1.1为了加强设计变更管理，规范工作流程，有效地控制成本，确保工程质量和工程进度，特制定本流程。1.2通过对设计变更申报资料进行审查、审批，确保设计变更的及时性、合理性和经济性，消除设计变更对工程成本和进度带来的消极影响。设计变更是对设计内容进行完善、修改及优化，一般需要设计单位的签字、盖章。特殊情况可以由发包单位的有关职能部门（设计部或工程部）签字确认。设计变更共分为两类：（一）一般设计变更：不改变设计原则，不影响使用功能，不影响工程的质量和安全，不影响美观，变更发生费用在5000元（含）人民币以下的；（二）重大设计变更：变更发生费用在5000元以上，对原方案、原系统、主要结构布置、主要尺寸、坐标、主要标高、主要设备及主要使用功能改变及变更发生费用在100000元以上的。设计变更的体现形式分为四类：（一）由设计单位提出的设计变更；设计单位在提交施工图后，因设计内容自身的错、漏、碰、缺等原因，而导致做法变动、材料代换或其他变更事项，提出的建筑、结构、水、电、景观、装修等专业的修改要求；（二）由建设单位提出的设计变更；设计部门为改进设计效果提出的变更；市场营销部提出基于销售需要提出的变更；成本部开展成本优化工作，而导致做法变动、材料代换或其他变更事项；商管公司根据后期运营以及招商需要提出的变更；公司管理层提出的变更；（三）由施工单位、监理单位提出的设计变更；监理、施工单位采用新工艺、新材料或其他技术措施等，而导致做法变动、材料代换或其他变更事项；施工单位为了方便施工，或施工过程中发现的地质、水文实际与勘察报告、资料不符而提出变更；工程质量事故引起的变更；（四）由客户提出的变更申请，商管公司根据运营及招商需求提出的设计变更；对上述提出的工程设计变更，提出部门备齐相关原始资料，工程部、设计部、成本部以及相关部门（前期部、营销策划部、商管公司）应认真审查，确定是否进行变更，如确实需变更，走设计变更流程后由设计单位出具设计变更联系单。设计变更应将工程变更内容描述清楚。如：工程名称、变更原因、变更时间、变更部位、图纸比例、图示尺寸、规格型号、材料材质等，应达到根据变更单可准确计算工程量。设计变更控制相关部门的职责：1工程部：作为现场管理部门负责对设计变更的实施及验收的管理工作，同时做好设计变更工程量的核实、记录工作，所有设计变更的实施均应有现场记录（附简图、尺寸）或照片（如需要），为设计变更（签证）处理，准备基础性工程资料。1.1办理工程部、监理公司和施工单位提出的设计变更申请手续；1.2办理正式变更手续并下发成本管理部或营销策划部；1.3对设计变更的施工工艺进行把控；1.4负责变更的实施；1.5与成本部联合审批一般设计变更。2设计部：应对工程变更的技术性负责，确定是否应变更、是否符合规范要求、是否具备可实施性，方案是否合理、是否需要优化，变更实施中应作如何的风险防范和调整等。2.1办理设计单位提出的设计变更的前期手续（包括协调设计院协助出具变更方案）；2.2办理根据施工图审查和消防审查意见进行的变更；2.3办理由于规划、功能、立面调整等重大技术方案调整的变更；2.4受理并落实工程部、成本管理部和营销策划部提出的设计变更申请手续；3项目监理部：实施监理职责，作好现场施工管理和验收、复核等工作。4成本部：跟踪工程实施进度，落实基础资料的吻合度，确定变更结算原则，变更洽商与费用确定；复核变更实施情况和变更结算（费用）复核。4.1对拟发生的设计变更进行经济分析；估算变更成本；4.2变更实施后，核算变更实际发生额是否在估算范围内；4.3跟踪、调整工程动态成本并每月向公司汇报；4.4与工程部联合审批一般设计变更。5营销策划部：5.1办理客户提出的设计变更的申请手续；5.2跟踪变更的落实情况；5.3审核有可能影响销售承诺的设计变更，并与客户沟通。5.4与客户签署变更补充协议。6前期部：审核有可能影响报批报建的设计变更。7总经理：7.1审核变更技术和经济的合理性；7.2审批重大设计变更；相关流程：1工程部、商管公司、设计部、成本部、前期部、营销策划部在遇到需要对设计进行调整和补充，即要发生设计变更时，要求在0.5天内填写办理《设计变更审批、通知单》，明确该变更费用承担单位，出具变更初步方案（提出部门出具现状描述及最终效果描述和可能情况下的技术方案，营销策划部出具现状描述及结果描述，其它要求由工程部、设计部、成本部帮助完善），（如附有变更图纸请作为本审批单附件一并提交）后走流程审批。2一般设计变更，由所在部门的专业工程师组织设计等部门对变更要求进行审核，确需变更的，填报《设计变更审批、通知单》，报请部门经理对变更的施工工艺、技术要求等进行审核和完善，明确变更实施可行性后，工程部直接与设计单位联系，获取设计变更联系单，抄送设计部备案；其它部门由设计部对接设计单位，获取设计变更联系单，后抄送相关部门；3重大设计变更，根据设计变更的形式（一）由设计单位提出的设计变更；（二）由建设单位提出的设计变更；（三）由施工单位、监理单位提出的设计变更；（四）由客户提出的变更申请，商管公司根据运营及招商需求提出的设计变更；涉及形式（一）（二）的由设计部填报《设计变更审批、通知单》进行流程审批；形式（三）由工程部发起填报《设计变更审批、通知单》进行流程审批；形式（四）由营销、客服部、商管公司提交客户需求申请，发起部门组织工程部、设计部、成本部进行合规性、合理性审核，以及成本匡算，明确费用承担后发起部门填报《设计变更审批、通知单》进行流程审批；4无论是设计部主报还是工程部填报以及营销、商管公司上报的涉及重大设计变更的，均由设计部跟踪对接设计单位，落实并获取设计变更联系单；并及时抄送工程部、成本部等相关部门；5所有变更必须由提出部门填写《设计变更审批、通知单》按流程审批，对于没有填写《设计变更审批、通知单》的设计变更，成本部可以不予受理（设计单位提出的设计变更除外）；6成本部在接到设计变更联系单后进行成本估算。施工单位在收到甲方批准下发的设计变更联系单实施完成后，上报费用审核联系单，经现场监理工程师、工程部专业工程师对所完成的工程量（包括工程质量和工期）审核确认并签字认可后，上报成本部。7成本部在每月20日前与施工单位核对上月20日至本月19日所发生的且已上报的设计变更费用审核联系单所涉及的费用，核对后的费用进入工程结算。施工单位在变更实施完成后一个月内未将该设计变更联系单所发生的费用向甲方提报，则以甲方成本部单方面计算的金额进入工程结算。8设计变更审批流程图，见图一9．相关附表：设计变更审批（通知）单图一设计变更审批流程需求部门提出设计变更需求部门提出设计变更变更要求不合理，不予变更变更要求不合理，不予变更事前提出部门负责事前提出部门负责审核变更内容，并组织工程、设计审核变更需求的合理合规性变更涉及费用的，组织成本核算，明确费用承担变更涉及费用的，组织成本核算，明确费用承担成本匡算费用＜成本匡算费用＜5000元成本匡算费用˃5000元发起部门专业工程师办理变更审批手续填报《设计变更审批、通知单》发起部门专业工程师办理变更审批手续填报《设计变更审批、通知单》涉及工程线工程部直接对接设计落实变更事宜，其它部门的由设计部对接落实设计变更事宜设计部备案相关部门进行会签设计部备案相关部门进行会签并提供意见流程审批流程审批公司领导批准公司领导批准设计部根据会签意见，公司领导批准意见，对接设计单位落实设计变更并下发联系单设计部根据会签意见，公司领导批准意见，对接设计单位落实设计变更并下发联系单有问题有问题事后营销部商管公司事后营销部商管公司费用签证成本部工程部成本部工程部有问题有问题费用签证费用签证工程部收到设计变更确认工程部收到设计变更确认单后下发施工、监理单位，并做好工程量的签证工作成本部收到确认设计变更后进行成本估算成本部收到确认设计变更后进行成本估算成本部收到施工方提报的费用审核签证单后进行审核确认施工单位按确认的变更联系单实施完成，上报费用审核签证联系单施工单位按确认的变更联系单实施完成，上报费用审核签证联系单设计变更审批、通知单编号：项目名称：设计单位：施工单位：费用承担单位位：变更提出部门门：□工程部□营销部□设计部□□商管公司□其他变更原因：施工前变更内容原作法及现作作法的对比比说明：须注明图号、工工程量、部部位、层数数、楼号、房房型（如附附有变更图图纸请注明明）等。提出部门/经办人：：部门负责责人：工程部意见：：变更部位现状状描述：该部位是否已已施工□□否□是专业工程师：：工程部负责人人：年月日②营销部：是否与《销售售资料》的的销售承诺诺相关□□否□是如有影响，请请说明：((与现有样样板房实景景有差异，请请营销部在在制作产品品手册时注注意更新，现现场样板房房展示时进进行标注说说明，客户户介绍时注注意解释说说明工作)年月日③前期部：若已办理《建建设工程规规划许可证证》，是否否需要重新新报建□否□是若已办理《预预售查丈报报告》，是是否涉及查查丈面积修修改□否□是若已办理《预预售许可证证》，是否否涉及施工工图重新报报建□否□是若已办理《建建设工程规规划验收合合格证》，是是否涉及施施工图□否□是重新报建、重重新查丈如果答案是需需要重新报报建，请说说明：意见：开发部经理签签名：年月日④设计部：项目负责设计计师：总师办负责人人：年月日⑤成本部：变更涉及金额额估算万万元年月日⑤项目负责人人：年月日⑥房产集团总总经理：年月日本单是公司内部各部门之间的审批流程单，根据实际需要，由提出部门填写，并保存，作为最终结算的依据性文件。所有变更必须填写设计变更审批单，无审批的变更单无效。第二章现场工程签证管理规定第一条签证控制原则：1．实事求是原则：所有签证要本着实事求是的原则，经办人必须保证签证真实性；2．公平原则：在与合作单位发生签证时，应本着公平的原则，保证签证办理过程及时、准确；3．可追溯原则：现场签证的资料，包括：签证手续、签证申请、签证预算、签证预算审核等原始文件应及时整理、归档，必要时经办人应保存复印件；第二条签证定义：非设计方设计业务范围（或委托设计范围），由施工方（业主、监理）提出的涉及方案、措施及委托的其他任务或需现场当即核实的工程量的变化（图纸中不能反映），本部分可使用签证方式解决；第三条工程签证的形式有两种：（一）业主方提出的必须实施的设计图纸或者合同外工作内容，即新增工作内容；（二）需签证的工作内容与工程的实施是密切相关的，但不包括在施工图或者合同工作内容范围内，且必须由施工单位与工程同步实施的一些不确定（额外）工作量；第四条工程签证的资料：对需要发生的工程签证，工程部与成本部共同做好签证工程的原始资料收集，包括原始状态、过程、完工后的影像资料，以及深化图纸的确认，实施工作内容及工作量的过程确认，明确签证原因、签证发生时间、签证部位、发生材料、机械设备等的规格型号、材料材质等，应达到根据签证单可准确计算工程量；第五条工程签证的控制1．工程签证控制原则：1.1符合国家规范：签证工作仅对原设计中的未包含的工作内容进行完善，前提是要满足国家相关规范、法规；1.2保证使用功能：签证的工作内容不能影响到使用功能；不要对既有构筑物造成损坏；也不能影响到外部环境；1.3降低建造成本：在不影响使用功能、满足国家规范的前提下，签证工作内容应节约成本；1.4保证建造工期：在不影响使用功能、满足国家规范的前提下，签证工作内容应不影响施工工期；2.相关部门职责：2.1工程部：作为现场管理部门代表公司担负工程签证发起和见证人，负责对签证工作的实施及验收的管理工作，同时做好签证工程量的核实、记录工作，所有签证的发生均应有现场记录（附简图、尺寸）或照片（如需要），为签证的处理准备基础性工程资料；2.1.1根据工程需要，经公司决定将合同外的工作内容委托与施工单位实施，工程部通过工作联系单形式下发至施工单位；2.1.2根据工程程需要接受受并负责落落实由施工工方提出的的工程签证证需求；2.1.3负责工程程签证工作作内容的实实施；2.1.4对工程签证证工作进行行有效把控控，跟踪落落实签证工工作的具体体实施，如如实做好签签证工程量量的过程见见证资料收收集；2.1.5工程部经经理负责审审核签证原原始手续的的齐全，在在对签证发发生情况进进行了解后后断定该签签证是否应应该发生，并并在签证单单上签字确确认，对该该签证发生生的合理性性负责；对对费用调减减的签证必必须在规定定时间内如如实上报，否否则追究相相关人员的的责任；2.1.6与成本部部联合审批批签证工程程量，办理正式式签证手续续；2.2设计计部：2.2.1应对工程程签证的技术术性把控，确定定签证内容容是否符合合设计以及及规范要求求、技术是否可行，方方案是否合合理、是否否需要优化化；2.2.1签证内容容的方案如如需设计单单位确认，负负责对接设设计并办理理设计确认认相关手续续；（包括括协调设计计院协助出出具变更方方案）；2.3项目目监理部：：实施监理理职责，作作好现场施施工管理和和验收、复复核等工作作；2.4成本本部：协助助工程部对对签证工程程量进行签签证确认，跟跟踪工程签签证的实施施并做好工工程量基础础数据的实实际把握，确确定签证工工程结算的原则，根据据签证工作作内容核算算费用，并并进行洽商商与费用确确定；对签证工程程实施情况况和签证工工程结算（费费用）进行行复核；2.4.1对拟发生生的签证内内容进行经经济分析，估算签证成本；；2.4.2签证内容容实施后，核核算签证实际发发生额是否否在估算范范围内；2.4.3专业造价价工程师在在接到工程程部上报的的签证单后后，应及时时完成该签签证的审核核工作，并并对签证发发生费用核核算的正确确性、合理理性、准确确性负责；；并及时反反馈成本的的意见；2.4.4成本部应应安排造价价工程师每每月对所发发生的签证证进行统计计，并及时时对成本变变化进行调调整，及时时向公司汇汇报；3.4.5与工程部部联合审批批签证工程程量；办理理正式签证证手续；第六条签证证流程：一、审批流程程1．按正常流流程审批；；2．紧急情况况下非正常常流程审批批；二、流程图，见见图三、图图四；三、相关要求求1．手续要求求：签证的的发生必须须（资料）手手续齐全；；1.1由业业主方提出出必须实施施的设计图图纸或者合合同外工作作内容，即即新增工作作内容，必必须提交业业主方的指指令（工作作联系单），附附上签证联联系单，无无业主方指指令的签证证无效；1.2施工工方根据工工程需要提提出的签证证必须注明明签证发生生的原因、发发生时间、部部位，签证证所需要发发生的材料料、机械设设备等的规规格型号及及机械台班班、人工等等表述清楚楚，附上现现场记录（附附简图、尺尺寸）或照照片。2．如实性要要求：现场场出现签证证工作内容容时，工程程部相关专专业工程师师需第一时时间做好需需签证工程程量的过程程把控工作作，如实准准确记录签签证发生的的工作内容容及工程量量，明确该该签证费用用的承担单单位；对需需要计量（点点、线、面面、体）的的大宗签证证和隐蔽项项目签证必必须提前一一天通知成成本管理部部专业工程程师参加计计量，因通通知不及时时导致无法法准确计量量的，追究究相关人员员的责任；；3．签证内容容填写要求求：审核施施工单位上上报的签证证单，应写清签签证原因、签签证内容、工工程量以及及在需要的的情况下绘绘制草图，具具体填写要要求：①在内容描述述上要有所所发生的工工作时间、部部位、工作作依据、工工程量或人人工工日数数量；②签证中的工工程量计量量过程应详详尽；计时时工的签证证一定要有有内容，以以便进行核核算；③机械台班的的签证，工工程部只签签机械在现现场使用的的时间，具具体台班由由成本管理理部根据定定额与施工工方约谈协商，共同同确定台班班费用，并并签署约谈谈记录；④安装材料设设备需注明明厂家、型型号、规格格、品牌；；⑤特殊部位还还应用节点点简图予以以说明；⑥要符合结算算的要求；；（见结算算资料整理理规定）⑦所有签证单单，需有工程部、成成本部、监监理公司、施施工单位共共同签字后后生效；4．时效要求求：需确定定费用后实实施的签证证，工程部部在收到施施工方上报报的签证联联系单，要要求在两个个工作日内内完项工作作量签证上上报至成本本部进行费费用审核签签证，成本本部在接到到签证单两两个工作日日内估算完完毕，小于于5000元（含5000元），由由工程部安安排施工单单位施工，50000以上的按流程审批批，并将审审批结果第第一时间通通知到工程程部，便于于工程部工工作的安排排和落实；；5．工程部仅仅审核签证证发生的工工程量，不不得以金额额的形式签签署签证费费用，需要要事先约定定费用的签签证,由工程部部提前一天天通知成本本部到现场场参加约谈谈，共同确确定签证费费用。6．施工单位位在签证内内容实施完完成后,当月内内将本月发发生并完成成的工程签签证以费用用签证联系系单形式提提交，报监监理公司、工程部审核，工程部在完成工程量审核签证后填报《工程（现场）签证审批、通知单》报送成本部。成本部应在收到《工程（现场）签证审批、通知单》后10天内与完成核对工作，形成核算金额。核对后的签证费用进入工程结算。施工单位在签签证实施完完成后一个个月内未提提交工程签签证费用联联系单的和和向成本管管理部报送送预算并进进行核对的的，按甲方方成本管理理部单方面面核算的金金额进入工工程结算。7．成本管理理部对工程程部上报的的现场签证证按一单一一结的原则则，每月汇汇总已完签签证增减费费用，签证证结算资料料双方各自自留存。8．属于合同同范围以外外新增加的的工作内容容或合同中中明确按实实结算的工工作内容按按工程签证证办理，已已包含在合合同价中的的工作内容容严禁按签签证办理结结算。合同同中明确按按实结算的的工程在办办理竣工验验收时应会会同成本部部共同验收收后办理签签证，进行行结算。9．成本部应应做好每月月收到的签签证资料整整理、存档档工作，按按月统计签签证数量及及发生费用用，做好动动态成本的的更新工作作，并每月月向公司汇汇报；第七条对工工程签证单单整理的要要求1．工程签证证单的内容容必须满足足结算编制制的要求，不不能笼统地地签认工程程量和工程程造价，必必须将工程程名称、签签证的原因因、时间、签签证内容、材材料材质、施施工方法等等描述清楚楚，如果文文字描述不不能满足结结算编制的的要求，要要求附简图图，并达到到根据签证证单可准确确计算工程程量的要求求；2．对工程工工期的变更更以签证的的形式办理理，工程部部应在七天内办办理工期顺顺延签证，并并在签证单单上签署工工期顺延的的原因及顺顺延时间，经公司领导确认后转至成本部对相应费用进行调整,否则不予认可；3．工程签证证单按楼号号由工程部部分专业依依发生先后后顺序进行行编号。（如如A号楼--零星工程--土建专业--QZZ-0011），并与与后附的原原始资料顺顺序对照；；第八条其它它：1．由于施工工单位原因因造成的返返工、拆改改、整改等等，严禁签签证；2．严禁在未未告知成本本部的情况况下办理隐隐蔽项目的的签证，造造成工程量量不清、结结算困难、后后补手续等等问题,一旦发生生类似情况况,将追究相相关人员的的责任；3．对于已经经完成部分分施工，且且由于我方方原因必须须进行更改改的，工程程部必须通通知成本部,对已完成成部分工程程量进行现现场核实，核核实后方可可进行更改改后的施工工；4．对于现场场出现的紧紧急、零星星工程，按按照公司相相关规定执执行；5．禁止为降降低额度人人为将整体体工程拆零零操作；6．相关附表表6.1现场场签证审批批、通知单单图三工程（现场）签签证单正常常审批流程程（主办单位：：工程部）工程部工程部根据现场情况填写签证审批单（签证原因、费用承担单位）不予签证不予签证成本部成本部专业预算工程师核算费用，部门经理审核、签署意见公司领导有意见公司领导有意见成本部审核5000元成本部审核5000元以上的成本审核5000元以下的，工程部直接对接施工单位执行公司领导审批后，成本部签署意见下发公司领导审批后，成本部签署意见下发公司领导审批（总经理、董事长）工工程部施工单位监理单位施工单位监理单位图四工程（现场）签证单紧紧急审批流流程（主办单位：：工程部）紧急情况发生紧急情况发生工工程部电话告告知公司领导（总经理、董事长）成本控制部