AVL供应商治理程序

千里之行，始于足下。第2页/共2页精品文档推荐AVL供应商治理程序文件制、修、废管制表制定部门：品保部

制定日期：2011年04月06日AVL供应商治理程序

文件编号：DFN-MM-02-003

版次：A0

总页数：5

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制/修

订日期

版次修订內容2011-04-06A0首版发行

`

文件分发范围及份数□总经办[]□品保部[]□工程研发部[]

□文控中心[]□创造部[]□资材部[]□治理部[]□行销部[]□财务部[]□打算部[]□其他：[]

核准审

核

制

定

生效

发行

日期

年月日

评（会）

审

栏会审单位会审意见会审单位会审意见治理部研发部

财务部工程部

行销部创造部

资材部品保部

打算部

表单编号：DFN-QA-04-001

制定日期：2011年04月06日修订日期：年月日

1目的

为合理挑选生产或加工型材料供应商(包括现货商和代理商)及让供应商所交之材料能符合DFN公司质量和环保及落低原材料上线异常率,使生产线生产更顺利,特制定此一程序。

2范围

除客供材料外的所有生产或加工型供应商(包括现货商和代理商)均适用之

3定义

AVL:ApprovedVendorList合格供应商清单

4作业内容

4.1职责

4.1.1资材部开辟采购人员负责提供『供应商信息调查表』,并参与合格供应商资格评估;

经评估合格后之供应商由开辟采购登入『合格供应商清单』;

4.1.2工程部负责参与合格供应商资格评估;

4.1.3品保部负责审核供应商提供的书面资料,并参与合格供应商资格评估;

4.2AVL供应商的开辟

采购开辟AVL供应商后,要求供应商提供『供应商信息调查表』、ISO及HSF相关证书、

要紧客户群等书面资料;

4.3书面审查

4.3.1AVL的供应商举行实地评估之前,先对供应商实行书面审核.供应商需提供:ISO

及HSF相关证书、要紧客户群等相关数据资料,填写完成『供应商信息调查表』;

4.3.2现货商以及代理商需举行书面审查,填写完成『供应商信息调查表』,无需举行实

地评鉴（特别代理商需实地评鉴由DFN最高长官下达通知）;

4.3.3客户指定供应商只需举行书面审查,填写完成『供应商信息调查表』,无需举行实

地评鉴,如客户有特别要求除外;

4.3.4品保部举行书面审查经过后,开始对供应商举行评估;

4.4新供应商的评估

4.4.1AVL供应商的评估原则依据『供应商评鉴考核治理方法』要求举行,无需实地评

鉴的新供应商只需填写完成『供应商信息调查表』,审核经过的新供应商,由资材

部举行数据资料存档,并更新『合格供应商清单』;

4.4.2需实地评鉴的新供应商,由采购组织评鉴小组(含采购/品保/RD(工程)人员)并需

提早2个工作天发出『供应商评估表』,由供应商举行自评;

4.4.3评鉴人员依‘供应商自评表’至现场举行实地评鉴,评鉴结束后3个工作日内由品

保部评鉴人员汇总提出『监查报告表』,并发出评鉴结果.供应商收到监查报告书

5个工作日内需回复改善报告;

4.4.4评鉴结果合格,开辟采购将供应商加入『合格供应商清单』;

4.4.5评分公式:QA*100%+ENG*100%+PUR*100%(+附加OHSAS18001*10%),得分为

80-100%准予Approved,加入AVLLIST,成为合格供应商.得分为60-80%准予

conditionalapproval,加入AVLLIST.若监查结果Fail(分数别够或Must项

fail)该供应商别能加入AVLLIST,直至改善后再监查确认OK为止.

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4.4.6附注讲明:需实地评鉴的供应商,且评鉴结果合格的供应商均先判定为

conditionalapproval,试行交货二个月,视其交货质量及配合状况而决定交货资

格.交货二个月内,进料检验LRR符合DFN目标值,且质量评分延续二个月在A级或

B级的供应商可直截了当升级为Approval.反之则需对其举行复稽核,针对初次稽核之

咨询题点举行确认,确认结果记录在『监查报告表』复稽确认栏位,依此次实际稽

核结果更新AVL;

4.4.7合格供应商名册中剔除之供应商,若要再交易需重新对供应商举行评估;

4.4.8别符合评估任一要件(Must项)的供应商需重新申请;

4.5定期评比

每月五号前对上月供应商质量状况举行评比.

4.5.1供应商质量评分公式:

4.5.1.1100-30*(拒收批數)/(进货总批數)-20*(别良數/投入总數)-GP異常

-VCAR扣分或产线抱怨件數-VCAR未及时回复

4.5.1.1.1.同向来接供货商交货:卷材类别分型号评分（拒收卷数）/(进

货总卷数)、油墨类别分型号评分（拒收罐装数）/(进货总

罐装数)、网版为(拒收块数)/(进货总块數);

4.5.1.1.2.同向来接供货商交货:网版制程评分(进料特采使用网版块

数)/(进货总块数)、卷材类及罐装类产线异常发生,退货品

卷材及罐装仍然列入进货评分公式(如:（拒收卷数）/(进货

总卷数)、（拒收罐装数）/(进货总罐装数));

4.5.1.2GP扣分原则

4.5.1.2.1满分为20分;

4.5.1.2.2供应商交货被最后判定为GP超标当月GP得分为0分;

4.5.1.2.3提供别实的ICP报告当月GP得分为0分.若供应商(Tier1)的

供应商(Tier2)提供假报告,则要求供应商(Tier1)建立自我

查核机制,由DFN确认机制流程,此种事情赋予供应商

(Tier1)两次改善机遇,但若延续屡犯无法改善,则删除其供

应商AVL资格.经查供应商(Tier1)恶意提供假报告,就供应

商态度评估可删除供应商AVL资格;

4.5.1.2.4供应商交货,材料到MP时,ICP报告仍未提供,1次扣10分,扣

完为止;

4.5.1.3进料检验开立VCAR或产线抱怨件數,只要有开立VCAR或产线有抱怨,每

次则扣5分,满分为20分,扣完为止.(注:产线抱怨件数依据AQL允收标

准对供应商实施扣分)

4.5.1.4每张VCAR限3天内回复,若3天内未回复,在第4天即开始计算扣分,每张

VCAR每延迟回复一天扣一分,满分为10分,扣完为止.

4.5.1.5当月供应商交货(同向来接供货商交货量最多的其中一型号:FPC在3批

(含)以下、ITO膜及双面胶在5卷(含)以下、油墨类在10kg(含)以下、保

护膜在10卷(含)以下、网版为厂商造成别合格缘故3块(含)以下)时,则

别纳入本月之评分内.

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4.5.2评分等级:品质评分之别同为下列四种等级

4.5.2.1A级-90分以上連续2个月等级为A者之质量优良厂商：酌情增加订购量,

享受优先承制本公司开辟样品之资格;

4.5.2.2B级-80~89分质量稳定厂商;

4.5.2.3C级-60~79分质量别稳定厂商：

4.5.2.3.1酌情减少订购量;

4.5.2.3.2由品质知会采购单位预警要求供应商限期1个月内改善,若

期限内未見改善,将正式行文通知辅导改善,同步品质部安

排工程师辅导,如連续2个月未見改善,将加入[黑名单供应

商通知单]中;

4.5.2.4D级-60分以下质量别佳之厂商：

4.5.2.4.1酌情减少订购量;

4.5.2.4.2由品质知会采购单位正式行文通知辅导改善,同步品质部安

排工程师辅导,如連续2个月未見改善,将加入黑名单供应

商List中;

4.5.2.5现货商或代理商品质无需安排工程师辅导,品质正式行文通知采购单位开

发新的供货商(现货商或代理商),审核经过后试行交货二个月,视其交货

质量及配合状况而决定交货资格.由conditionalapproval升级为

approval后,品质单位申请将供货同种材料同种型号质量别佳之厂商(现

货商或代理商)加入黑名单供应商List中.

4.5.3辅导过程由品质安排对应之工程师确认其厂商制程及QA之管制点,与厂商的相

关人员一起讨论出解决方案并实施.需确认有效性及量产性.

4.5.4对应之工程师需要确认次月此厂商之质量状况,依”供应商质量评分”为依据.

4.6供应商的稽核

4.6.1“供应商年度AuditPlan”由品质部负责安排,同时同步知会对应材料商采购,

稽核结果通知供应商,并将稽核相关资料存档.

4.6.2依据”供应商年度AuditPlan”举行年度Audit.突发性事件则依咨询题点作为

Audit之对象;

4.6.3稽核供应商之前,组织内部应组成稽核小组含RD(工程)和采购并讨论相关事项,

安排稽核小组长(普通由品质人员担任)及稽核人员与稽核项目之分配确定;

4.6.4正式年度Audit前,品质部应对稽核行程安排及稽核事项相关事宜预备至少二

个工作日通知供应商;

4.6.5依照实际需求,在某些状况下,DFN可别用发出任何形式的通知,直截了当电话沟通半

个工作日突发性稽核.如:稽核擅自改变制程条件、材料及切入改善实行状况等;

4.6.6Audit后依结果填入『供应商年度稽核打算表』备注栏内,并通知采购及时更新

合格供应商名册;改善对策确认回复后,将数据资料举行存档.

4.6.7稽核咨询题点由品质部负责汇总『监查报告表』于三个工作日内通知供应商,知

会对应采购,并要求供应商收到监查报告表后5个工作日需回复改善报告;

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4.6.8Audit咨询题点厂商提出改善报告后,必要时尽量安排人员再次前往供应商处查

核其改善状况.若Audit结果为FAIL或conditionalapproval,给与供应商二个

月改善时刻,二个月后举行复稽,针对上次稽核之咨询题点举行确认,确认结果记录

在『监查报告表』复稽确认栏位.依此次结果举行AVL更新.

4.6.9若延续两次Audit之相同要紧咨询题均无法结案时或供应商无改善意愿,由品保部

提出黑名单供应商加入申请,由DFN最高长官审批.

4.6.10供货商Audit的评分公式:QA*100%+ENG*100%+PUR*100%(+附加

OHSAS18001*10%).

4.6.11定期Audit供应商之挑选原则

4.6.11.1每半年度月质量只要有一次被评为”D”级之厂商;

4.6.11.2在半年内有GP超标状况发生之厂商;

4.6.11.3新开辟之厂商;

4.6.11.4长期延续交易一年内未有至其稽核的LOCAL地区供应商(除新供应商

评估);

4.6.11.5针对供应商新评估及例行性供应商稽核,主导部门必须遵照流程执行,若其它部门别能配合稽核,当次供应商稽

核缺席部门评分默以为满分(合格),后续此供应商交货因交期、品质

及工程设计等相关咨询题,造成客户投诉,由稽核缺席部门负责处明白

决;另,若此供应商月质量评分达别到DFN品质要求(如:C或D级厂商),

也由缺席部门根据流程执行对供应商实施辅

导.

4.7新产品型号材料试作时期的治理

4.7.1新产品型号材料试做,由R&D或PIE主导.品质部协助.产品出货由DFN最高长官审

批;

4.7.2新产品型号材料试做首次进料,R&D或PIE需要求厂商品保部门必须要全检出

货.并明确告之全检之咨询题点(要紧为生产或加工型厂商);

4.7.3新产品型号材料试做,MP进料须提供正式承认之承认书;

4.7.4新料,改善品,变更品进入DFN工厂外箱及出货报告必须做相应标示;

4.8量产后之质量治理

4.8.1所有检讨后之咨询题材料,都将要求厂商作相应改善,并作改善后标示出货至

DFN;

4.8.2当月发生重大质量异常时,由品质部对应工程师对供应商作辅导;

4.8.3新产品型号量产后的材料在产XXX生品质异常,品质部工程师开立VCAR联络供

应商处理;

4.8.4若厂商所交货之材料在生产过程中发觉有重大质量异常时(造在产线停线或出

货延误),则要求供应商在接到通知后安排人员到工厂了解状况及分析确认原

因及对策,并要求及时处理并补货交DFN生产.若时刻允许则由品质部安排人员

到供应商处对供应商之对策举行Audit,以确保对策之有效执行;

表单编号:DFN-QA-04-02页次:4/5

深圳市德富恩科技有限公司

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制定部门：品保部

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AVL供应商治理程序

文件编号：DFN-MM-02-003版次：A0修订日期：年月日

4.8.5品质部应与供应商建立定期开会制度,每个月当厂商收到质量状况之后,应在

其厂内安排相关人员检讨,并安排时刻前来DFN与品质部对应人员开会检讨确认对策之有效性,品质部工程师应提出建议或要求厂商限期改善;

4.8.6若实际需检讨之咨询题需要现场确认厂商之制程及工艺时,则能够由品质部安排

工程师前往厂商处现场与供应商对应人员一起分析,并共同制订对策并导入实施;