中外反倾销法律实务及我国的对策研究

中外反倾销法律实务及我国的对策研究.txt两个男人追一个女人 用情浅的会先放弃。两个女人追一个男人 用情深的会先放弃。╰︶￣—你的话，我连标点符号都不信男女授受不亲，中国哪来13亿人口。大家都知道以后是属性强化王道的时代，而元素作为亲女儿，则拥有四系属性选择，不过限于财力以及效益最大的原因，大部分人都只会选择单系强化。在现在的版本中，由于光暗两系技能的强力，大部分元素都是走的这两系属性强化，极冰教和南瓜教现在应该还是少数派，那到了70版本又如何呢？元素在70版本强力崛起成为法系刷图的NO.1，除了SP解放以及属性的大幅度提升以外，极其强力的EX技能也是关键，元素的EX职业被动和职业主动技能综合排名可以说是前三的，那么到时候属性强化的考虑因素必须加入EX技能的影响。EX技能是70版本新加入的技能体系，与现有的SP体系是完全分开的，人物升级到50级开始，每升一级获得1点TP点，60级和70级分别有两个任务可以获得一点TP，所以总共有23点TP点。而EX技能分为属性，被动技能，主动技能三类。HF现在仍不断增加EX技能的范围，因为在SP大解放的70版本，EX技能选择将成为不同流派的区分标准。元素的EX技能里，四系的EX被动分别是EX雷光珠，EX黑球，EX极冰，EX南瓜。而两个EX主动则分别是光冰属性的EX冰墙以及暗火属性的EX地火。很明显，在EX技能上的取舍将决定元素的属性强化方向选择。因为TP点的有限，不可能将所有的EX技能都点满，而在众多的EX技能中，有一些是必满的，排除掉这些必满的技能，剩下来可供自由选择的TP点，就寥寥无几了。对于元素来说。EX属性被动里的智力，属性强化是必选的，75点智力以及10点全属性强化相信没人会放弃，而EX雷光珠也是必满，两个EX主动技能也很少有人能放弃。这样的话，一共需要消耗3+3+1+6+3=16点TP点，已经只剩下7点TP可供选择了EX命中总共增加10%的命中，在命中对远程魔法攻击有效的70版本里，这是非常实用的技能，EX点燃看看剩下的EX被动技能吧，EX黑球是几率产生一个加倍大的黑球，满级黑球配合满级EX黑球的效果就是一个比元素还大的黑球，看起来很炫，但是几率产生以及节奏过慢使得这个技能实用性垫底，相信除了纯暗流是没有人会去点的。EX极冰是加快攻击频率以及攻击次数增加，EX南瓜则是多放一颗大南瓜，这两个技能的分类号UDC密级编号法学硕士论文Y936107中外反倾销法律实务及我国的对策研究硕士研究生：指导教师：学位级别：学科、专业：所在单位：论文提交日期：论文答辩日期：学位授予单位：丁科佳李丽英研究员法学硕士经济法学人文社会科学学院2006年1月2006年2月哈尔滨工程大学

哈尔滨工程大学硕士学位论文捅要随着中国贸易地位的上升和经济全球化与贸易自由化进程的加快，贸易摩擦或贸易纠纷已成为国际经贸领域中较为突出的焦点问题。作为维护公平贸易及保护国内产业利益安全的重要法律手段，倾销和反倾销法律制度在国际经济贸易领域的重要地位得到世界各国的广泛共识。目前，倾销与反倾销法律制度的研究与创新已成为各国政府关注的焦点，如何在可容忍的限度内尽量加强本国应对外国反倾销的能力，同时制定合理限制外方的反倾销措施保护本国产业己成为各个国家政府面临的主要课题。本文是基于我国目前所处的特定历史阶段而进行选题与写作的。反倾销法律制度主要有国际反倾销法律，即wTO《反倾销协定》。除此之外各国都在维护本国利益及配合vrrO规则为出发点制定了反倾销国内法律法规和规章，2004年3月31日我国新颁布了《中华人民共和国反倾销条例》。《反倾销条例》是我国在加入世界贸易组织后在立法上适应wT0《反倾销协定》完善我国反倾销法而做出的积极响应，在运用《反倾销条例》保护我国产业和我国面对国外反倾销措施时，一方面应当充分尊重wTO《反倾销协定》的规定，另一方面要有效的保护本国利益，最终达到贸易上的双赢局面。文章共分为四章，第一章是绪论，开篇介绍了文章的研究背景、论文的总体写作思路、论文的创新之处、本论文的实践意义，第二章论述了倾销与反倾销法的基本理论，从理论上分析了倾销及wTO反倾销法的概念、法律特征及分类、反倾销法的渊源及立法演进、我国反倾销法的立法概况。第三章结合欧、美、印反倾销法的实体法与程序法的具体规定，针对我国实体规则中的倾销认定和损害的确定问题，以及程序规则中的反倾销调查、反倾销措施和反规避措施等问题进行了研究。第四章首先分析了中国出口商品屡遭国外反倾销的原因、我国反倾销实践中存在的问题，笔者最后对于完善我国反倾销法在立法方面提出建议，并对政府、企业自身、行业协会所能够发挥的作用提出了自己的的建议。

哈尔滨工程大学硕士学位论文关键词：倾销；反倾销：实务：对策

哈尔滨工程大学硕士学位论文ABSTRACTAlong谢山thed：linesetradestatusriseaIldtlleeconomicalglobalizationandtradeliberalizationadvancementspeedingup，thetradefHctionorthen谊dedisDutehavebecomeint11eintemationaleconomicsandnadedomainmemoreprominentfocalpointquestion．Asthemaimenancesquaredealandtlleprotectionhomeindus蚵benefitsecurityimponalltlegalmetllod，dllI】叩s、vitllins搬以dumpsthelegalsvstemtoobtain也ev鲥ouscounmesinmeintemationaleconomy仃甜edomainimponantstatustllewidespreadmutualrccognition．Atpresent，dumpswi也insteaddumpst|lelegalsystemtheresearchandtheinnovationhasbecomemefocalpointwhichthevariouscoun仃emmentpaysat七ention，howincallt01erateint11elimits打engthensourcountrytobesupposedasf打aspossibletheabilitywIlichinsteaddum口stomeforeigncount吼atthes锄etimefomulatesmereasonablelimitomsideinsteadtodllmpthemeasuretoprotcctthisdomestic口roductalreadytObecomet11emaintopicWhicheachnationalgovemmemf如es．Thisarticleist11especifichistoricalStagewhichlocatesatpresentbasedonourcountrybutcarriesontheselectedtopicand、vriting．Insteaddmpstllelegalsystemmailllytohaveintemationallyinsteaddmpst11elaw’NamelyWT0‘Insteadd啪ps也eagrcemen’，Inadditionmevariouscountriesallweremaintaillingourcountrybenemandcoordinate吐leWTOruletofb舯ulateforthestaningpointhaveinsteadd啪pedmedomesticlegallawsandregulationsand也emlesandregulations，OnMarch31，2004ourcountryDromul鼬ted”‘tllcPeople’sR斜)ublicofChinaInSteadTbdumpRllle’newly。’InsteadD啪psRule’isourcoun扫ryafterjoinsmeWbrldTtadeO曜anizationtoadaptWTO洒melegislation’InstcadTbdumpA铲eemen’toconstll瑚ateourcounlryinsteadtodllmptllepOsitiveresponsewhichthelawbutmakes，whenutilizes‘hsteadD11lIlpsRule’toprotcctourcOuntryindustryalldourcollIl仃，rfacingoverSeasinsteaddumpsthemeasure，ontlleonehalldmustfullyrcspectW1D‘InsteadDumpsAgreement’tllestipulation，ontheo也erhaJldwaIltsthee仃bctiveprotectionourcountrybenefit，finallyachievedinthetradedoublewinstheaspect．TheaniclealtogetllerdividesintofourchapterS，t11efirstchapterwastheintroduction，theintmductioninⅡoducedtheaniclcresearchbackground，thep印eroverallwdtingmen协li瓴t11epaperiIlnoVationplace，t11epresentpapcrpracticesigIlificance，mesccondchapterelaboratedhasdumpedwiminsteadt11edumpingmemodelementarytlleory，tlleoreticallyanalyzedhasdumped锄dtlleWToinsteaddumpingmetllodconcept，tlle1egalcharacteristicandtheclassification，instead也edllmpingmetllodori百nandtllelegislationeVolution，

哈尔滨工程大学硕士学位论文ourcolIntryinSteaddun巾ingmetllodlegisl砒ionsurvey．Thirdchapter蚰ifiesEuropeaIl，J缸nericaIl，nleIndiainsteaddllnlpingme也odsubst觚tivelawandtlleprocedllrallawspecmcStipulation，d岫psinviewofourcoulltryentityruleinrecog叫zedaIldharInsthedefin“equestion，as、vellasintheproceduremleinsteadmeasurequestionandsoond啪ped也eiIⅣestigation，insteaddumpsmemeasureandinsteaddodgeshasconductedthercsearch．FourthchapterfirstanalyzcdChinathereason，ourcountrywhich血eexponcommoditysu丘bredrepeatedlyoverseasinsteaddumpsinsteaddlampsthequestionwhichint11epmcdceexiSted，tlleaumorfinallyregardingconsummatesourcountryinsteadtodumpmelawinmelegislationaspecttoputfb删ardtheproposal也at，aIldme如nctionWhichtotllegovemmem，廿1ee11tcrpriseown，theprofessionassociationcoulddisplayputfbrⅥwdownproposal．Keyword：Dumps；InsteaddurIlps；Practice；Coumemeasure

哈尔滨工程大学学位论文原创性声明本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导下，由作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献的引用已在文中指出，并与参考文献相对应。除文中已注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经公开发表的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。作者(签字)：日日期期：：乡乡形形‘詹年2月2月／g日日

哈尔滨_I=程大学硕士学位论文第1章绪论1．1本课题的研究背景2001年11月10目，世界贸易组织第四届部长级会议一致通过中国加入世界贸易组织(简称wTO)，从此中国成为当今全球最大、最具代表性的国际经济组织的成员。这标志着我国正在逐渐融入世界贸易体制，在参与经济全球化的进程中迈向了一个新的发展阶段。伴随着中国贸易地位的上升和经济全球化与贸易自由化进程的加快，贸易磨擦与贸易纠纷也同时成为国际经济贸易领域中的热点和焦点问题。由于我国现有的产业结构特征以及中国加入wT0后的十五年内仍然被美、欧等主要出口市场国和地区定性为“非市场经济体”(non—marketeconomies)国家，我国经济贸易领域的发展面临着严峻挑战。另一方面，随着我国市场经济体制的确立和逐步完善，以及中国加入世贸组织、将更加广泛深入地参与国际贸易，形势已经开始发生变化，我国企业能否适应新的国际贸易局势，合理、有效地运用国际贸易领域中并列的三大救济措施，即反倾销、反补贴和保障措施来保护国内企业的产业安全和产业环境，己成为激励我国政府和国内企业提升国际贸易竞争优势的必修课。今后一段时间，随着我国经济实力的进一步增强和出口产品的继续增加，贸易磨擦问题仍然十分严峻，如何吸取世界各国反倾销立法的有益经验，尽快完善我国的反倾销立法，维护自由的贸易并有效保护国内产业成为我们面临的～大课题。1．2中国面临的国际反倾销形势1979年8月，中国遭遇了有史以来第一次反倾销指控，即欧共体对我国出口的糖精、钠和闹钟发起反倾销调查。虽然这次指控以我方作出价格

哈尔滨工程大学硕士学位论文承诺而告终，但自此以后，针对我国出口商品提起反倾销调查的数量骤增。80年代，世界各国每年对我国提起的反倾销案在10起左右，但进入90年代后，每年高达30起，比80年代平均每年增长24起，增长幅度高达78．69％。据统计，仅1995年至2001年7年的时间里我国共遭受255起反倾销调查，占这一时期国际反倾销总数的13．8％，据网易新闻报道：“从商务部获悉，2005年我国遭遇反倾销调查达51起，涉案金额17．9亿美元，已连续11年成为全球遭受反倾销调查最多的国家。”对我国提起反倾销调查的国家在逐年增加。90年代前，对我国提起反倾销的国家主要是欧盟、美国、加拿大和澳大利亚等发达国家。但90年代后，一些发展中国家也开始加入到对中国发动反倾销调查的行列。到20世纪90年代中期，全球已有24个国家对中国发起反倾销调查，其中大多数是发展中国家。到2002年9月30日，全球对我国发起反倾销的国家己达33个，并有继续增长之势。出口产品遭受反倾销调查的范围越来越广。90年代以后，涉案产品涉及五矿、化工、轻工、纺织、土畜、机械电子等4000多种商品。例如在1993年4月，墨西哥对华发起的反倾销调查所涉产品就达十类4500余种，成为迄今世界贸易史上最大的反倾销案。今后反倾销涉案产品的范围将会更广。各国对我国出口产品征收的反倾销税率呈直线上升，涉案金额也在不断扩大。如1995年美国对我国自行车提起反倾销调查涉案金额达2亿美元；1996年欧盟对我国的箱包调查中所涉金额达6．46亿欧元。由于国外对我国出口产品征收较高的反倾销税，从而严重的削弱了我国产品在该国的竞争力，不得不全部或部分退出该国市场。反倾销对中国经济发展产生了负面影响1．3论文总体写作思路本文采用边分析边论证的方法，对欧盟一世界最强的经济实体、美国一世界头号经济强国、印度.与中国在各方面最相似的发展中国家，这2

哈尔滨工程大学硕士学位论文三个世界上最有代表性的国家的反倾销法律制度进行研究。文章首先对倾销与反倾销法的基本理论进行了分析，从理论上分析了倾销及wT0反倾销法的概念、法律特征及分类、反倾销法的渊源及立法演进、我国反倾销法的立法概况。其次，文章结合欧美印反倾销法的实体法与程序法的具体规定，针对我国实体规则中的倾销认定和损害的确定问题，以及程序规则中的反倾销调查、反倾销措施和反规避措施等问题进行了研究，最后提出了完善我国反倾销法在立法、政府行为、企业自身行为、行业协会的作用方面的建议。希望通过我的研究能够对我国的反倾销法律制度的建设提出一些粗浅的建议，以逐步完善中国的反倾销立法进而加强应对国外反倾销的能力。1．4论文的创新之处本文的创新之处在于，本人通过查阅资料发现美国及欧盟的反倾销法律的研究已经很多，印度反倾销法律的研究才刚刚起步，而将这三个国家的反倾销法律制度放在一起研究的就更是少之又少，所以本文将欧盟、美国、印度这三个最有代表性的国家结合在一起，将这三个国家和地区的反倾销法律的实体规则和程序规则结合在一起研究，同时提出我国在这些方面的不足及应当借鉴之处。并在最后一章提出我国面对国外反倾销时的对策。1．5论文的实践意义本论文的实践意义在于以下几个方面：第一，明确界定倾销与反倾销的深层涵义，从内涵和外延把握其定义价值。为在实际的对外经济贸易活动中科学区分倾销与反倾销措施提供认定的依据。第二，印度与我国同是发展中国家，两国在经济的发展速度、发展模式等方面有很多相似的地方，同时印度还是当今国际反倾销立法最多的国

哈尔滨工程大学硕士学位论文家，近年来对我国采取的反倾销措施逐渐增加，大有超过西方发达国家的趋势，所以我国应加强对印度反倾销法律的研究。第三，中国的倾销与反倾销立法活动正处于摸索前进的状态，本文通过将国际上三个具有代表性的国家反倾销实体法与程序法与我国反倾销法律之间的横向比较，认清我国现有法律制度框架的不足，为我国应对国外反倾销措施的对策及我国反倾销法律制度体系的完善和健全指明了发展方向。第四，反倾销实践的对策及立法完善是一项庞大的系统工程，需要多方面的社会资源的支持，同时本着从实践中来到实践中去的原则，要求在实践中给予回应。4

哈尔滨工程大学硕士学位论文第2章倾销与反倾销理论概述2．1倾销的概念及法律特征2．1．1倾销的概念倾销，英语是dumping，根据《牛津现代高级英汉双解辞典》dump原意是“随意倾倒”，含有不负责的放置、不负责的随意倾倒。倾销是一种经济现象，早在资本主义初期就已经出现，英国在开发海外市场时期就曾鼓励本国产品以低价的形势对外出口以期占领市场，是实现对殖民地掠夺的重要手段，在鸦片战争前期，英国曾经以工业化产品输入中国，妄图占领中国市场，但由于中国自给自足的经济模式而遭到了失败。1776年，亚当嘶密在《国富论》中将当时各国鼓励出口和对外贸易实行政府奖励的做法视为倾销，传统经济学家将倾销定义为“在一国市场上以低于另一国市场的价格销售商品”.。美国经济学家多米尼克一萨尔维特(DomirrickSalvatore)对倾销所下的概念是：倾销是出口厂商以低于成本，至少低于国内市场价格．向进口国销售，是国际贸易中的不公平交易”。可以看出来，倾销是一种价格差异，也就是用进口国价格与其出口国国内市场价格比较，而不是用进口国价格与进口国同种商品价格比较。如进口国价格低于出口圆国内价格，则可认为是倾销。01经济学上的倾销仅仅是构成法律上的倾销的前提条件，而法律上的倾销所强调的是对于进口国国内相关产业所造成的损害。根据《反倾销协议》第2条第1款的规定，一项产品从一国出口到另一国，如果该产品的出口价格低于出口国国内的“同类产品”的价格，即低于其正常价值，该产品就被认为是倾销。。1透过概念可以看出，法学研究的倾销主要是强调了这种低价或价格歧视给进口国产业造成了损害的后果，进而推断出对造成损害的倾销予以抵制和对受到损害的产业给予救济的法律后果。

哈尔滨工程大学硕士学位论文2．1．2倾销的法律特征2．1．2．1倾销是一种非正常低价销售行为这种低价是相对于出口国国内市场正常价值或倾销产品本身生产成本而言的。同时倾销是一种价格歧视，是在不同市场以差别价格销售商品的行为。以中国反倾销第一案“中国诉加拿大、韩国和美国新闻纸倾销案”为例，自1996年起，原产于加拿大、韩国和美国的新闻纸在中国以460美元／吨的价格进行销售，与此同时，国外市场新闻纸的正常价格约为658美元／吨。”1加拿大、韩国和美国的这种行为构成了对我国的倾销。2．1．2．2倾销是指国际贸易中的低价销售行为倾销包括国内倾销和国际倾销，但由于一国范围内的倾销并不改变该国财富的总量，因此，国内贸易的低价销售行为不是反倾销法律调整的行为，2．1．2．3倾销的目的和动机具有多样性经销商之所以要进行倾销行为，有的是为了赚取外汇，如我国在半殖民地时期外国对我国的倾销，是为了赚取我国的货币(因为我国当时是货币银本位国家，货币量很少)，有的是因为生产过剩，为了缓解国内市场压力维持生产规模，有的是为了排挤甚至挤跨进口国或第三国相同或类似产品的生产者，从而实现其对市场的垄断，获取高额的垄断利润，而第三种倾销行为正是本文主要研究对象。2．2倾销的法律分类倾销的类型多种多样，角度不同观察的结果也不尽相同。单从倾销的目的和结果角度来看，著名反倾销学者雅各布·温纳根据时间长短把倾销6

哈尔滨工程大学硕士学位论文分为三类商品的构成价值(生产成本加合理的经营费用和利润)。“2．2．1突发性倾销(sporadicdumping)也称偶发性倾销、临时性倾销。是指在短期内，出口商低价销售大量的积压商品，这种销售在出口国国内会影响其正常的贸易秩序，在进口国则会对其国内市场产生重要的影响。2．2．2连g卖性倾销(persistentdumping)也称持久性倾销、长期性倾销，是指出口国在相当长的时期内连续不断以低于正常价值的价格向国外市场销售其产品的行为，在通过不正当手段将竞争对手挤出市场后再提价，然后通过垄断市场后而获取巨额利润，持久性倾销的掠夺目的非常明确，就是要占领进口国市场。这种倾销必然使出口商利润暂时减少，甚至于亏损，但他们通常通过在本国市场提高价格或通过出口国采取贸易保护措施来维持本国市场的高额价格，所获得的高额利润足必弥补在进口国进行倾销的损失。2．2．3间歇-l生倾销(short—rundumping)也称短期性倾销、掠夺性倾销，是反倾销法规制的主要对象，是指出口国在一定时间内连续以低于正常价值的价格向进口国销售产品，短期倾销并不是指固定的某一时间内的倾销，如果说突发性倾销是经销商为了转移国内市场压力处理积压品的话，而短期倾销完全是人为有意的压低产品价格，目的就是为了挤垮竞争对手，从而占领更大的市场份额。短期性倾销在进口国国内市场维持一定的低价，同时在出口国内市场维持一定的高价，以国内市场的利润平衡国外市场的亏损。一般而言，短期倾销不会较长时间赔本销售，一旦竞争对手被挤出进口国市场，自己的垄断地位得到确立和巩固之后，出口商就会迅速恢复产品价格甚至提高价格，从此以后

哈尔滨工程大学硕士学位论文在进口国市场维持高额垄断利润。倾销还可从其他角度进行分类，如汇率倾销、服务倾销、运费倾销、生态倾销、社会倾销、劳务倾销等等。”’2．3反倾销法的概念及特征2．3．1反倾销法的概念反倾销法是指为维护正常的对外贸易秩序和公平竞争，保护国内相关产业免受外来倾销产品的损害，进口国政府制定的对出口商、进口商和进口国国内生产者在产品出口和进口流转过程中发生的倾销与反倾销关系进行调整、管理和监督的经济行政法律规范。2．3．2反倾销法的特征反倾销法可以分为各国政府制定的国内法和由GATT和wTO制定的国际法两大类。各国政府在制定反倾销法侧重于运用法律手段消除倾销造成的损害，保护本国及第三国同类产品生产者及相关产业的利益，依据本国国情设计最优机制。根据以上原则可以看出反倾销法的法律特征表现为；反倾销法调整的对象是对倾销行为的调查、裁定和执行过程中产生的各种权利和义务，反倾销执行机关通过对本国产业造成的损害的倾销产品征收高额反倾销附加关税，从而起到遏制外国产品通过低价倾销行为抢夺国内市场的作用。反倾销法是融实体法与程序法为～体的法律规范，它包括实体法和程序法两方面的内容。”1实体法部分规定的是进口国当局采取反倾销措施应满足的实体条件，它包括倾销的确定，倾销的损害确定，倾销与损害的因果关系的确定。程序法部分主要包括反倾销调查的申请、立案、调查、取证、听证等程序。反倾销法既包括国内法规范也包括国际法规范。反倾销法的国内法表

哈尔滨工程大学硕士学位论文现形式主要是指各国立法机关制定的反倾销法律、法规，对外贸易法、行政法、关税法等法律中的反倾销规定。国际法规范主要是指GATT中的反倾销条款、GATT《反倾销守则》wTO《反倾销协议》，现在最具影响的是《反倾销协议》。反倾销法作为维护进口产品与本国产品公平竞争的法律，其主要功能是通过征收反倾销附加关税，遏制外国产品以低于正常价值的价格进入国内市场，排除对本国产业所造成的损失和威胁，从而保护本国相同或相似产品的产业。但反倾销税的征收只能对企业起到间接的弥补作用，重点还应当是加强本国企业的竞争力。2．4反倾销法的渊源及WT0反倾销立法演进2．4．1反倾销法的渊源反倾销最早出现于1816年北美独立战争以后，当时在政治上已经独立的美国为了抵制原宗主国英国的低价倾销行为，于1816年颁布实施了《1816年关税法》其中第301节规定了反倾销的内容，在国际上被公认为反倾销立法的开端，1904年加拿大国会通过了《海关关税法》，其中的第六章是反倾销的内容，加拿大的这部《海关关税法》是世界上第一部以国内法形式实施的反倾销法律制度，因其内容具体、形势规范，开创了世界反倾销法发展史上成文法之先河。继加拿大之后，新西兰于1905年，南非于1914年，美国于1916年，也先后颁布了关于反倾销的法规。这一时期的反倾销法主要是以国内法为主，既不系统，也很不完善，西方各国纷纷立法，各行其是，甚至有些国家打着反倾销之名，行贸易保护之实。不少国家滥用反倾销法，导致了国际贸易秩序的混乱。频繁的反倾销国内立法，已经成为国际贸易发展的障碍，阻碍了贸易自由化的进程。9

哈尔滨工程大学硕士学位论文2．4．2WTO反倾销法的立法演进倾销与反倾销的贸易争端，从来就不限于一个或少数几个园家之间，随着国际贸易比重的增加，倾销与反倾销的争端更主要的是发生在国际贸易中，即不同国家或地区之间的经济交往中。因此，在世界各国不断发生的反倾销争端中也不断形成国家与国家之间，国家与地区之间，地区与地区之间的各种协议、盟约和章程，这些内容就形成了反倾销立法中的国际法部分，而且是最重要的部分。19世纪末20世纪初一些资本主义国家就开始研究有关反倾销国及立法，20世纪初英国、荷兰因不满来自国外的食糖倾销，于1902年缔结了～项联合抵制食糖倾销的协议，开了世界上以双边协议的法律形式禁止倾销的先河，被公认为国际反倾销法的“鼻祖文件”。”。其后世界上经历了第一次世界大战和第二次世界大战，国际政治形势发生了变化，对于国际经济形势也产生了很大的影响，在两次世界大战期间，世界各国均已建立了本国的反倾销法律体系，同时在实践中也积极推行，但同时各工业化国家的各种反倾销措施中由于没有一个规范的可为各国共同遵守的平等的贸易准则，特别是没有一个公平的监督机制，导致全球贸易保护主义抬头，各国贸易受到损害，国际社会通过长期的阵痛，认识到必须建立一个公平、自由、互利的贸易秩序。在1948年1月1日《关税及贸易总协定》(GeneralAgreementonTariffsandTrade，简称GATT)临时适用，其第6条首次对倾销与反倾销进行了界定和规定。GA”第6条规定：“用倾销的手段将本国产品以低于正常价值的办法挤入另一国市场内，如因此对某～缔约方领土内的某种产业造成实质性损害或实质性损害的威胁，或对其国内某一产业的新建产生实质性阻碍，这种倾销应当受到谴责。”并且进而规定：“缔约方为了抵消或者防止倾销，可以对倾销的产品征收数量不超过这一产品的倾销幅度的反倾销税。”GATT第六条是世界上第一个具有实际效力的，涉及所有商品的反倾销条款，被认为是当时国际上最具权威的反倾销文件，属于国际反倾销10

哈尔滨工程大学硕士学位论文法中里程碑式的文件。但是GATT第六条终究只是一个原则性的条款，对反倾销的条件、程序等一些重要内容，都没有做出具体的规定，可操作性不强。‘91为了弥补GATT第六条可操作性上的不足，更好的贯彻该条所确立的反倾销基本原则，更有效的约束反倾销措施，在1967年结束的肯尼迪多边贸易谈判中，各缔约方针对反倾销的细节进行了谈判，在日内瓦讨论通过了世界上第一个关于反倾销问题的国际协议，即《关于执行关贸总协定第六条的协定》，该协定对GATT第六条进行了具体化，对反倾销中的一系列问题及调查程序规定了具体的标准：①修订了倾销概念，改“以低于正常价值的办法挤入另一国贸易领域”为“以低于正常价值进入另一国贸易领域”，同时不再将以排挤竞争对手为目的作为认定倾销的条件。②明确了实质损害的标准，原GATT第六条中没有关于实质损害的明确规定，在《协定》中规定了实质损害的判定标准，判断倾销所造成的实质损害，应当考虑被控倾销的进口产品绝对或相对数量的增加及对进口国相同产品价格的影响，包括影响其产业或工业状况的一切有关经济因素和指数等。③严格了因果关系的标准，在《协定》中规定了，采取反倾销措施必须依据倾销与损害之间有因果关系的事实，且这种因果关系必须是主要因果关系。关贸总协定东京回合谈判于1979年4月12日达成了《1979年实施关税及贸易总协定第六条的协议》，即1979年《反倾销协定》，1979年《反倾销协定》对于1967年《反倾销协定》进行了重要的修改与补充，集中体现在：①取消了倾销应是损害的主要原因的规定，恢复了GATT第六条中，只要倾销是损害构成的原因之一，即可采取反倾销措施的规定。②明确了衡量损害的具体标准，使进口国在确定国内产业遭受倾销损害有更多可参考的因素。③制定了价格承诺条款，《反倾销协定》规定，一旦从出口商处收到满意的调整价格或停止以倾销价格向有关地区出口的资源保证后，有关机关认为倾销的后果可以消除，则调查可以终止或终结，无需采取临时措施或征收反倾销税。该条对于反倾销条款的滥用进行了制约。④规定了一

哈尔滨工程大学硕士学位论文些发展中国家的特殊优惠待遇。发达国家对来自发展中国家的进口产品实施反倾销措施时，应充分考虑发展中国家的特殊情况。⑤确立了监督与争端解决机制。该《反倾销协定》要求建立一个反倾销行动委员会对成员方贯彻协定和实施反倾销措施进行一定程度的监督，同时该委员会可对有关反倾销协定的任何问题和争端进行调解。⑥规定了《反倾销协定》的法律效力优于缔约方的反倾销国内法。该协定生效前，根据《祖父条款》的规定，一旦总协定反倾销法与缔约方的反倾销法发生冲突时，优先适用缔约方的国内方倾销法，而本《反倾销协定》第16条第6款则明确规定，当缔约方国内反倾销法与《反倾销协定》相抵触时，《反倾销协定》的效力优于缔约方国内法。1979年的《1979年实施关税及贸易总协定第六条的协议》相对于GATT第6条及1967年的《关于执行关贸总协定第六条的协定》而言，对许多概念进行了澄清，对倾销和损害的确定做了大量的指导，并且详细的规定了开展调查的程序和期限等细节要求，比较接近各国的司法实践，因此签字方较前两个协定有所增加，同时有发展中国家加入到其中。但这一协定由于在一些要点上仍过于模糊，且只有27个成员国参加，仍然难以发挥大的作用。时间流转，转眼到了1994年在乌拉圭举行了关贸总协定新一轮谈判，在谈判中反倾销仍然是重要议题，后正式签署了《建立世界贸易组织的马拉喀什协议》、《1994年关贸总协定》等一系列多边协议，其中就包括《关于执行1994年关贸总协定第六条的协议》即1994年的《反倾销协定》，该《反倾销协定》使整个国际反倾销体制更加明晰，更具操作性。“”世界贸易组织于1995年1月1日成立，乌拉圭回合谈判签署的各项多边协议和决定也同时生效。1994年《反倾销协定》由3部分、18个条款和2个附件组成，对倾销的确定、损害的确定、国内产业的定义、调查和举证、临时措施和反倾销税的征收等做了明确的规定，同时根据国际贸易的新情况增加了司法审查

哈尔滨工程大学硕士学位论文等新条款。该协定本质上倾向于进口国，对出口国在应诉、举证和抗辩等方面都提出了严格的要求。1994年《反倾销协定》使国际贸易问的反倾销机制更加完善，可以更有效的监管反倾销的调查、确定和应用，并由于按照～揽子签约而获得了广泛的约束力。“”2．5我国反倾销立法概况我国反倾销法的立法始于1994年7月1日生效的《中华人民共和国对外贸易法》。该法第30条规定，“产品以低于正常价值的方式进口，并由此对国内己建立的相关产业造成实质损害或产生实质损害的威胁，或者对国内建立相关产业实质阻碍时，国家可以采取必要措施，消除或者减轻这种损害或者损害的威胁或阻碍。”第32条规定，在发生第30条规定的情形时，“国务院规定的部门或机构应当依照法律、行政法规的规定进行调查，做出处理”。该法就倾销与反倾销的规定仅此两条，而且比较抽象概括仅仅停留在原则性规定上，基本不具备可操作性。1996年3月26日，对外贸易经济合作部针对我国企业竞相以低价出口产品的行为发布了《关于处罚低价出口行为的暂行规定》。该规定的目的虽然不是反倾销，但是对于预防我国出口产品的倾销行为具有一定的作用。1997年3月25日，以《对外贸易法》为立法根据制定了《中华人民共和国反倾销和反补贴条例》，该条例是我国第一部规范倾销和反倾销、补贴和反补贴行为的行政规范，初步建立了中国的反倾销法律体系。随着中国加入wT0世界贸易组织，1997年制定的《中华人民共和国反倾销和反补贴条例》与wT0的有关协议的规定存在着一定差异。鉴于以上原因，2001年10月31日国务院第46次常务会议通过了《中华人民共和国反倾销条例》(以下称《反倾销条例》)，2001年¨月26日公布，该条例自2002年1月1日起施行，2004年3月31日我国新颁布了《中华人民共和国反倾销条例》。《反倾销条例》是我国在加入世界贸易组织后在立法上适应wTO《反倾销协定》完善我国反倾销法而做出的积极响应，表明中国履

哈尔滨工程大学硕士学位论文行了wT0成员方义务充分，顺应了世界各国强化反倾销立法的潮流，并为有效抵制国外倾销产品提供了有力武器。2．6有关反倾销的其他行政法规在《反倾销条例》出台前，为了规范出口产品反倾销应诉工作，外经贸部根据《对外贸易法》等法律法规，制定了《出口产品反倾销应诉规定》。该规定适用于出口产品反倾销调查的预警、应诉和复审等工作。同时该规定命令“中国出口产品受到反倾销调查后，在调查期内生产和向调查国或地区出口涉案产品的全部涉案企业应积极参加应诉”，以维护国内产业的利益。《反倾销条例》出台后，为了方便《反倾销条例》的操作和有效实施，我国相关主管部门相继颁布了如下系列行政规章制度：为了规范反倾销调查申请及立案程序，根据《反倾销条例》的规定，外经贸部于2002年2月10日通过并发布了《反倾销调查立案暂行规则》：为了依法审理反倾销行政案件，根据《中华人民共和国行政诉讼法》和其他相关法律的规定，最高院于2002年12月4日公布了《最高人民法院关于审理反倾销行政案件应用法律若干问题的规定》：为保证反倾销措施合理、有效的实旌，外经贸部于2002年3月13日发布了《反倾销价格承诺暂行规则》：为保证新出口商复审的公平、公正、公开，外经贸部于2002年3月13日通过了《反倾销新出口商复审暂行规则》和《反倾销调查公开信息查阅暂行规则》：为规范反倾销退税程序，外经贸部根据《反倾销条例》、《中华人民共和国反补贴条例》和《中华人民共和国保障措施条例》的规定，于2002年3月13日通过了《反倾销退税暂行规则》：为规范产业损害调查听证活动，维护听证当事人的合法权益，国家经贸委通过了《产业损害调查听证规则》：为了规范反倾销产业损害调查与裁决，国家经贸委通过了《倾销产业损害调查与裁决规定》：为保证反倾销工作的公平、公正、公开，外经贸部2002年12月31日制定了《关于反倾销产品范围调整程序的暂行规则》。这些行政规章制度的制定和颁布，进一步完善和充实了我国反倾销立法体系，丰富了4

一哈尔滨工程大学硕士学位论文我国的反倾销立法实践，为我国反倾销实践提供了强有力的法律保障。2．7本章小结本章是该篇论文的基础知识铺垫章节，也可以说是该篇论文的理论出发点。因为反倾销含义十分广泛，几乎包括立法、政府、企业、个人等等的各个领域。因此本文首先界定了沧文所研究的倾销与反倾销的概念与范围，即wT0法律框架内，通过对倾销及反倾销法的概念及立法演进作以介绍，为下文着重论述的面对反倾销对策做以铺垫，同时为本篇论文打下夯实的基础。

哈尔滨工程大学硕士学位论文第3章中外反倾销法律实务及对我国的启示2004年《反倾销条例》的出台，顺应了世界各国强化反倾销立法的潮流，为有效抵制国外产品倾销中国，提供了有力的法律武器，有效地缓解了反倾销的严峻挑战，履行了中国作为wTO成员方的法律义务。但是，随着世界各国竞争的日益激烈，为了保住各自在国际市场的份额，在提高产品质量和降低生产成本的同时，规避进口国反倾销立法的手段和方式也日趋隐蔽和复杂。在纷繁复杂的国外倾销和反倾销面前，囿于我们对反倾销立法实践和经验的不足，《反倾销条例》逐渐暴露了它的缺陷。因此，我们应加强对wTO反倾销规则及实践的研究，在比较中借鉴，进一步完善我国的反倾销立法3．1反倾销法实体规则3．1．1倾销的确定3．1．1．1国内销售价格的界定在用出口国国内销售价格确定正常价值时，wT0和各国反倾销立法一般都对该国内价格进行了明确的界定。WT0《反倾销协议》规定“如果该项销售构成进口成员产品销售的5％以上，通常应被认定为足以用于确定正常价值。假如有证据表明较低比例的国内销售仍然具有足够的数量提供适当比较的话，则该较低比例应被接受。”“4对此，欧盟反倾销法的规定是，在用出口国国内价格确定正常价格时，需要满足以下几个条件：a交易双方无关联，或者即使双方存在关联，但没16

哈尔滨工程大学硕士学位论文有因此而影响交易价格：b受调查的交易一般发生在立案通知之日前6个月，最多不超过12个月期间内：c在调查期间受调查产品在国内的销售量不低于其对欧盟出口量的5％。如果其定价在相关市场上被认为具有代表性，也可以使用更低的销售量。美国反倾销法对采用出口国国内销售价格确定正常价值时，规定须满足下列条件：国内销售价格应反映平时一般交易水平，应排除适用因情况特殊而导致过高或过低的价格：国内销售数应达到要求标准，即国内同一规格产品销售数量应大于该产品出口到美国数量的5％：应排除有关联和某种补偿安排等不正常交易价格的适用：所考虑的国内市场价格的时间应与美国价格的时间相当：国内价格不应低于成本价格等。相比，我国《反倾销条例》对“国内价格”的界定过于简单，对何谓“正常贸易过程”和“可比价格”没有作出具体规定。另外，《反倾销条例》对确定正常价值的国内市场价格没有明确是批发或转售价格，还是市场消费价格。这在实践中很可能会使反倾销执法者无所适从，造成执法畸轻畸重。因为，在实际销售中前者的价格往往要比后者低得多。而对此，无论是欧美法还是wTO《反倾销协议》都明确规定作为正常价值的国内市场价格，应为有利于确定倾销成立的消费价格。3．1．1．2关于明确“合理费用”的构成和计算方法对于结构价格，欧美以及wTO的规定基本相同，大体包括“生产成本加合理费用和利润”。根据wTO《反倾销协议》规定，结构价格是原产品的生产成本加上合理数额的管理费、销售费、其他成本以及合理数额利润。其中，所加利润不得超过原产国国内市场上相似产品销售时所正常得到的利润。并明确规定合理费用的构成为“管理费、销售费和一般费用”。美国对结构价值的具体构成作了如下规定：a在被指控产品出口前用于生产该产品或相似产品的生产成本，包括原材料成本、正常交易中的生产、17

哈尔滨工程大学硕士学位论文装配或加工费：b批发销售过程中的一般费用、管理费用和合理利润，一般以相似产品在正常交易中销售的常规费用和利润来确定：。运输的容器和包装费以及其它费用。同时规定，管理费和利润～般分别为生产成本的lO％和生产成本加管理费之和的8％。欧盟对结构价格的规定中，没有设定销售费用、一般费用和管理费用以及利润的最低比例，但对利润的估算是以市场上相似产品获利销售的加权平均利润为基础。印度对合理费用的构成及计算方法主要体现在倾销幅度的计算方法上倾销幅度=(正常价值一出口价格)／出口价格，而“正常价值”是指涉案产品在出口国国内市场，通过正常的交易过程销售的可比价格。如果正常价值不能通过国内销售来确定，关税法案提供了替代办法(1)一个恰当的第三国有代表性的可比出口价格：或者(2)原产地国家的生产成本加上合理的销售、管理成本和利润。对于从非市场经济国家进口的产品的倾销幅度，是根据属于市场经济的第三国的价格，或者结构价值，或者该国销往包括印度在内的其他国家的价格确定的。wT0《反倾销协议》没有说明选择适当第三国的标准。但是，选择向第三国出口的价格作为正常价值，应注意该价格应不低于单位成本，且该价格的选择必须具有代表性。在反倾销实践中，第三国价格方法很少被采用，原因是既然受诉产品在进口国市场倾销，他同样也可能在第三国市场倾销。所以，以第三国价格来计算正常价值和可能会得出不构成倾销的结论。.3我国《反倾销条例》第四条第二款对结构价格规定为“生产成本加合理费用、利润”，但没有明确“合理费用”的构成和计算方法。这在实践中不利于对倾销进行公正的认定。如果合理费用包括的项目较多，则确定的正常价值相应较高，倾销成立的可能性也就比较大，倾销的幅度也因此偏高，这对出口国生产商较为不利。反之，如果包含的项目较少，则对进口国不利。在我国首例反倾销调查案中，外经贸部在确立加拿大豪森公司产品的正常价值时，根据其1997年度财务报告中提供的相关的数据，采用了生产成本加销售、管理和一般费用及财务费用和利润的方法。在这里，外

哈尔滨工程大学硕士学位论文经贸部对“合理费用”的理解与《反倾销协议》基本一致。但可惜的是，我国没有将这种解释纳入到《反倾销条例》。3．1．1．3非市场经济国家wTO对非市场经济问题没有规定，在wTO反倾销规则中并没有对市场经济国家的概念进行界定，但在1994《关于第6条的注释和补充规定》第1款第2条中指出：“应当承认，对全部或大体上全部由国家垄断贸易并由国家规定价格的国家进口的产品，在为第1款目的决定可比价格时，可能存在特殊的困难。在此情况下，进口成员可能发现有必要考虑这种可能性，与这类国家的国内价格作严格的比较并非常恰当”。在第2条第7款中特别强调，“本条规定不得违背1994年《关贸总协定》附件9中第1款第2项的补充规定。”这就意味着，多边贸易体制，不论是关贸总协定，还是世界贸易组织，都默许或认可了发达国家在这个问题上的做法。“”所以欧盟、美国的反倾销法都不遗余力地对“非市场经济”问题做出了较为细致的规定，它们一般都认为非市场经济国家对外贸易是在国家控制下进行的，其价格不反映生产成本和供求关系，因而其价格不是在“正常贸易”中进行的。在确定正常价值的时候不适用非市场经济国家的价格来确定，而选择一个替代国，适用替代国价格来确定正常价值，但美国和欧盟对非市场经济国家的认定又不完全相同。但现在一个危险的趋势就是一些发展中国家为了保护本国产业而滥用非市场经济国家的规定，例如印度，就明确地将中国列入到非市场经济国家的名单。美国《1988年综合贸易与竞争法》第1316节(b)项中首次对非市场经济国家下了定义，规定了一些判断标准。它规定凡不以成本或价格结构的市场原则运转的，产品的国内销售价格不反映商品的公平价值的任何国家均属于非市场经济国家。值得注意的是，美国对我国的出口企业也并非一律采取对待非市场经济国家的待遇，允许我国的出口企业自己证明生产不受政府控制，价格是由市场决定的，也可申请不采取替代国价格的方法。19

哈尔滨工程大学硕士学位论文目前欧盟实施的反倾销法是第384／96号条例基础之上修改为第905／98号条例，它对于非市场经济国家并没有给一个明确的定义，只列举出非市场经济国家的名单。根据欧共体第519／94号条例，中国、北朝鲜和．俄罗斯都在其中。虽说美国和欧盟都有一套详尽的市场经济国家的评定标准，但在2002年11月，欧盟突然承认俄罗斯市场经济地位，当时俄罗斯的市场经计划各项指标远远低于中国，而且直到现在俄罗斯还不是世贸组织成员，由此可见解决中国市场经济地位不仅仅是一个技术层面的问题，而且还是一个政治问题。印度于2002年1月4日修订了反倾销法，重新界定了非市场经济国家的概念：假定某国(比如中国)在任何WT0成员国前三年反倾销调查中已被认定为非市场经济体制，那么印度就视该国为非市场经济国家。目前印度反倾销调查中关于市场经济的立法十分笼统，仅在其《关税法》附件1的第8段有所涉及。其中不仅缺乏涉案企业如何申请市场经济地位的程序性规定，其相关实体规定也十分笼统模糊，甚至将国家的市场经济标准和企业的市场经济标准混为一谈。从实践上来看，只有在企业提出了市场经济抗辩的情况下，调查机关才会发出市场经济调查问卷。据不完全统计，中国企业在66起印度反倾销调查中，获得市场经济地位的情况仅有为数不多的两次而已。我国反倾销法中对正常价值的确定没有提及非市场经济国家的适用标准。因为一直以来，国内许多人认为，各国在反倾销问题上将中国视为非市场经济国家的做法是一种歧视，并认为这是导致大量反倾销案败诉的一个根本原因，中国是“非市场经济国家”的受害者。由于中国一向认为市场经济国家与非市场经济国家的划分是不公正的，所以在我国反倾销法中就不能再采用这些方法，否则就不能自圆其说了。实际上我国也存在着非市场经济国家的产品对我国市场进行倾销的这种可能性，毕竟世界上200多个国家，国家的经济制度不可能相同，经济发展水平也不相同，会存在20

哈尔滨工程大学硕士学位论文着不同程度的对我国进行倾销，如果一视同仁的对所有国家适用统一的标准，实际上也是对一些国家的不公平，也有违法律的公平、正义的本质，因为一些国家对我国采取非市场经济国家的标准，而我国不采用对等的原则，将会损害我国国内产业的利益，因此笔者认为这也是我国反倾销法应该改变观念并予以重视的地方。3．1．1．4出口价格的确定根据《wTO反倾销协议》第2条第1款的规定，出口价格必须是在平常贸易中一国向另一国出口某一产品的价格。在实践中，反倾销法上的出口价格一般为出口商开给买方的发票价格。根据《wT0反倾销协议》第2条第3款的解释，当出口商与进口商之间存在某种联合(association)或补偿安排(compensatoryarrangement)时，他们之间的出口价格将为出口产品首次转售给独立买主的销售价格，如果产品没有被转售给独立买主，或非以进口方式转售时，可按有关当局决定的合理原则确定出口价格，即适用欧美反倾销法上的“结构价格”代替通常的出口价格。当没有出口价格时，同样适用“结构价格”。美国《1979年贸易法》将出口价格称为“美国价格”(unitedStatesPrice)。美国价格的确定一般有两种方法，主要取决于产品是在进口前或进口后卖给美国境内无关联或有关联的进口商。产品进口前出口商卖给美国境内无关联之买主称为“购买价格”(purchaseprice)，可作为美国价格。根据该定义，只要产品在进入美国之前已经达成交易，就能使用出口价格方法，确定美国价格。因此，进口商的海外代理与无关联的生产商，或外国生产商在美国的公司与美国境内无关联的购买者之间的交易价格，都可以适用出口价格方法。当外国生产商通过一家独立的贸易公司，利用其在美国的附属公司，将产品销售给美国境内无关联的购买者，根据出口价格方法，商务部通常将外国生产商与贸易公司之间的买卖价格作为计算美国价格的基础。

哈尔滨工程大学硕士学位论文在美国，当商品由外园出口商卖给美国境内有关联的进口商，再由美国进口商卖给无关联的美国买主时，商务部通常以首次出售给美国境内无关联买主的价格作为美国价格，称为“出口商销售价格”(exDorter’ssalesprice)。目前，美国现行的反倾销法将“出口商销售价格”改称为“出口结构价格”(constructiveexportprice)。出口结构价格常使用于产品在进入美国之后再出售的情况。典型的例子是外国生产商将产品运往它在美国的予公司，然后由子公司出售给美国无关联的购买者。此时的价格，即为出口结构价格。如果进出口商之间是代理、合营、子公司或总公司或控股公司关系，美国商务部将使用出口结构价格，以防止进口商之间价格转移。欧盟反倾销法规定，出口价格(exportprice)是指当产品从出口国销往欧盟时，进口国实际支付或应当支付的产品价格。在确定出口价格时，欧盟反倾销机构通常适用外国出口商将产品直接销售给欧盟内独立进口商时的成交价格。但是在实践中，出口国的生产商常常通过国内的中介机构，如贸易公司或中间商等将产品销往欧盟，对此，欧盟调查机构将首先区分是否有关联关系，并适用不同的原则。当认定生产商完全独立于中介机构，与出口商不存在任何关系时，欧盟委员会以外国中介机构支付给位于同一国境内生产商的价格为产品的出口价格，否则产品的出口价格将为该中介机构与欧盟境内买方之间确定的价格。欧盟也常采用“结构价格”替代“发票价格”。结构价格适用的条件比wTO更加具体，通常适用于下列三种情形：①没有出口价格时；②确定出口商与进口商之间存在某种关联或补偿安排时：③确定出口商与第三方之间存在某种关联或补偿安排时。欧盟委员会在确定结构价格时恪守的原则是以转售给欧盟内第一个独立进口商时的价格为标准，减去进口与转售期间发生的成本及合理幅度的利润额。根据欧盟《反倾销条例》第2条第9款的规定，应当扣除的项目包括：正常的运输、保险、装运及辅助费用；关税、反倾销税以及因货物进口或销售在进口国所交的其他税款：合理幅度

哈尔滨工程大学硕士学位论文内的费用。印度反倾销法规定，出口价格是指第一个独立购买者为进口至印度市场的进口产品支付的价格。如果被调查产品的出口商和进口商之间存在着关联关系或补偿性安排，则该进口商不是独立购买者，出口价格应依据该被调查产品首次转售给独立购买者的价格确定。对于出口价格的确定，《反倾销条例》规定了三种方法，这三种方法是：进口产品有实际支付或者应当支付的价格的，以该价格为出口价格；进口产品没有出口价格或者其价格不可靠的，根据该进口产品首次转售给独立购买人的价格为出口价格；但是该进口产品未转售给独立购买人或者未按进口时的状态转售的，可以以商务部根据合理基础推定的价格为出口价格。前面两种价格被称为实际出口价格，后面一种价格又被称为推定出口价格。从法律条文上看，我国《反倾销条例》的规定是与《wTO反倾销协议》相一致的。但是对于确定出口价格的第二种方法中，没有对独立购买人这个很重要的概念作任何解释；另外对于推定出口价格，既然要推定，当然就要有推定的规则、标准，而且只有这些规则、标准为出口商或生产商知悉时，才能算是符合wT0透明度的要求。而各国的反倾销法律制度中，都会有这些规定，比如欧盟《反倾销条例》第2条第9款之规定。但是我国反倾销法规没有这些规定。另外我国与欧盟和美国相比，《反倾销条例》考虑公平比较的因素还是较少，没有把包装。信用、折扣、回扣、数量差异、运输。保险、进口费用、售后费用、佣金和其它杂费都视为比较应当考虑的因素，这些因素在反倾销调查实践中都是应当考虑的重要因素。””3．1．2损害的确定3．1．2．1国内产业损害的确定标准确定进口国产业损害的存在是进口国对倾销进口产品正式反倾销税的另一主要条件，如果说倾销存在是构成征收反倾销税的必要条件，那么，

哈尔滨工程大学硕士学位论文损害的存在就是构成征收反倾销税的重要条件。[I“美国商务部认为除非所涉及的产业大部分厂商提出反对，否则所有起诉方都足以代表相应国内产业，对于一些生产商与被指控倾销商品的出口商或进口商有联系，或者他们本身就是进口商，国际贸易委员会可在适当的情况下将这些生产商排除在国内产业的范围之外，所谓适当的情形包括三方面：①有联系的生产商在国内生产中所占百分比；②该生产如有进口涉案产品，是否旨在从公平贸易做法当中获利还是仅仅为了在国内市场上进行竞争：③有联系的生产商相对于国内其他生产商所处的竞争地位。美国是判例法国家，在案例当中形成了一些判断国内产业的标准。例如1991年兄弟工业公司指控史密斯打印机反倾销案，此案的影响是：美国国际贸易委员会创制了所谓的“国内工业判定法”(Domestic—IndustryTest)。该“判定法”包含以下六项标准。①公司投资资本的规模和来源：②在美国的生产活动有关的技术技能：⑨在美国所生产的产品的附加价值：④就业水平：⑤来源于美国的零部件数量及种类：⑥直接用于在美国生产相同产品的任何其他费用和活动。该“判定法”的确立完善了判断某一同类产品的生产是否属于国内生产的判断标准，有利于正确把握国内产业的范围。欧盟的不同点在于，欧盟是许多国家之间的联盟，不存在国内产业问题，但存在的是欧盟产业。欧盟1994年3283号《反倾销条例》第4条明确了“欧盟产业”的概念，根据该条第l款，“欧盟产业”是指欧盟内相似产品的所有生产者，或者至少达到欧盟相似产品生产总量50％的生产者。这里注意的一个问题是：如果欧盟的生产商与出口商或者进口商有联系，或者本身就是倾销产品的进口商，“欧盟产业”是指他们以外的其余生产商。印度反倾销法中的国内产业指的是作为整体参与生产相似产品的国内生产商，或生产该产品的集合产量占国内生产总量的主要比例的国内生产商。但印度的关税规则赋予反倾销主管部门以自由裁量权，因此目前与出口商或进口商有关的国内生产商的申请也有可能被受理。。另外，《反倾销协议》的还将“区域产业”作为国内产业看待。即“当

哈尔滨工程大学硕士学位论文两个或两个以上的国家己达到这样一种一体化程度时，即他们具有单一的统一市场的性质特点，则该整个地区的产业应被视为国内产业”。相比之下，我国《反倾销条例》还没有很好的吸收wTO《反倾销协议》对国内产业的规定，例如没有对关联企业进行明确规定，没有关于国家之间一体化区域产业的概念，尽管我国目前还没有同其他国家建立区域一体化大市场，但随着国际经济的发展，区域经济一体化将是一种发展趋势，因此，我国的反倾销法应该有此前瞻性，将国内产业的定义扩大至～体化的区域大市场。因此，我们应及时吸收反倾销协议的精神，完善我国反倾销条例在这方面的不足，进一步加强对国内产业的保护力度。3．1．2．2实质损害的确定美国反倾销法在实质损害内涵上的规定与wT0的规定几乎是一致的，不过在表述上美国反倾销法对实质损害下了定义，而wTO则没有下定义。美国反倾销法规定，实质损害是指“不是微不足道的，不是不重大的或不是不重要的损害。欧盟对于实质损害没有下明确的定义，但欧盟在具体认定标准上和一些细节性规定上有些不同：①倾销进口产品的数量。欧盟特别重视进口产品的绝对数量是否显著增加，或者相对于欧盟的生产和消费比例显著提高。欧盟既重视进口产品数量的绝对值，更关注进口产品的市场占有率及其变化。相对较高的市场份额和市场份额的显著增长对欧盟的同类产业不利；②倾销进口产品对价格的影响。欧盟考虑的重点是倾销进口产品是否造成欧盟相同产品价格大幅度降价或将要大幅度降价，或者是否在相当程度上妨碍了本应进行的提价。③倾销进口产品对欧盟产品的冲击。审查倾销进口产品对欧盟产业所引发的后果，应对所有相关的经济因素进行评估，包括欧盟产业是否仍从倾销后果中恢复的事实，欧盟产业在销售、利润、生产能力及其利用率、市场份额、投资回收率、存货量、工资以及价格变动等。‘173

哈尔滨工程大学硕士学位论文印度反倾销法规定，为采取反倾销措施，印度国内产业必须向反倾销总局证明进口产品的倾销给其国内产业造成了实质性损害、实质性损害的威胁，或对新建生产同类产品的企业形成实质性阻碍。必须指出的是，损害确定必须考察所有能够反映国内产业状况的相关因素。损害确定并不要求每一个被考察的经济指标或因素均必须出现不利的变化。即使若干经济指标或因素没有出现不利的变化，从整体而言仍可以做出国内产业遭受损害的结论。虽然我国《反倾销条例》所指的损害类型与wTO《反倾销守则》规定并无二致，而且《反倾销条例》第8条也规定了确立损害时应当审查的一些事项，但仍有如下一些不足：①《反倾销条例》未将进口的主要零配件包括在相同或类似产品的范围之内，从而实际上为外国出口商规避反倾销提供了余地。②《反倾销条例》主要集中于对损害进行认定的规定，而对于实质阻碍和实质损害威胁产业的认定则没有规定。我国是发展中国家，发达国家己建立起来的许多产业在我国尚未建立或正在建立中，因此，对新建产业的保护十分重要。《反倾销条例》虽然将“实质上的阻碍国内产业的新建”作为判断损害是否存的标准，但是没有评估这种损害的具体标准，所以确定“实质阻碍”的标准当然也就存在许多难点了，这不利于我国新兴产业的发展和经济结构的调整。3．1．3倾销和损害之间的因果关系按照美国反倾销法律规定，没有造成损害的倾销产品不应受到反倾销，只有在确定损害情形是由倾销进口产品引起的，才能实施反倾销措施，也就是说，倾销与损害之间存在法律上的因果关系。倾销进口产品无须是国内产业损害的很明显或主要或根本性的原因，只要是造成损害的其中一个因素即可认为存在法律上的因果关系。美国法律是从反面规定不构成因果关系的几种影响损害的因素。即以下几种因素虽可造成国内产业损害但却与倾销无关：①不低于公平价值出

哈尔滨工程大学硕士学位论文售的进口产品的数量与价格足够大；②需求收缩或消费模式发生变化导致国内产业经营不景气：③外国与国内生产商之间存在贸易限制性做法与竞争，导致国内产业受到冲击：④技术的进步导致国内产业生产的产品落伍；⑤国内产业的出口业绩和生产率欠佳。根据欧盟1994年第3283号条例第3条第6款规定，就损害所提交的证据应当能够证明，所指的倾销进口的数量和价格水平与所指的欧盟产业受到的损害存在因果关系。为了确认因果关系，欧委会在案件调查中，常将一定时期内倾销产品在欧盟市场的价格、倾销产品数量以及倾销产品市场份额增长的情况与同时期欧盟产业的生产和销售情况作对比，从而说明欧盟生产商减少市场份额、被迫降低价格以及不能获得合理的利润率都是因为该倾销进口的缘故。根据欧盟《反倾销条例》第3条第7款，除审查倾销产品对欧盟其他产业造成损害外，也应同时审查正在损害欧盟产业的其它因素，以便使其它因素引发的损害不被归结于该倾销产品上。这些特别应当考虑的其它因素包括：不是以倾销价格销售的进口产品数量价格、消费需求的变化引起营业额的减少、外国生产商和欧盟生产商限制贸易的实践和他们之间的竞争以及欧盟产业的生产率等。印度反倾销法规定，印度国内产业必须向反倾销总局证明，倾销的发生和国内企业遭受实质性损害、实质性损害威胁或实质性阻碍之间存在因果关系。而且印度反倾销和联合关税董事会(DGAD)还应审查除倾销进口产品外的，同时正在损害国内产业的任何已知因素，这些其他因素对国内产业造成的损害不应归咎于进口产品。除了考虑倾销发生和实质性损害是否存在因果关系外，还需要考虑非倾销所致的其他因素，即没有以倾销价格销售的进口产品的数量和价格，需求萎缩、消费结构变化、出口业绩、国内产业的生产效率等。各国法律均规定，倾销是因，损害是果，只要两者同时具备，才能采取反倾销措施，我国也不例外，但规定的不够细致，有些方面没有规定。《反

哈尔滨工程大学硕士学位论文倾销条例》第15条第3款用了～旬简单的话：“倾销和损害之间存在因果关系”，对于因果关系的确定因素丝毫未提。《反倾销调查立案暂行规则》第24条中要求申请人应当论证倾销和损害之间存在因果关系，但对于确定的因素还是没有提及，仅仅是在该条的第2款当中对因果关系的排除性因素进行了规定：“未以倾销价格销售的进口产品的数量和价格、需求的减少或消费模式的变化、国外或国内生产者的限制贸易的做法及它们之间的竞争、技术发展以及国内产业的出口实绩和生产率等对国内产业损害影响的说明”。这一做法是与美国相同的。而《wTO反倾销协议》明确规定了要考虑的肯定性因素和排除性因素，实际上采取的是肯定性因素和否定性因素相结合的方式，这样较为容易认定因果关系是否存在，避免实践上认定因果关系过于复杂。我国反倾销法对公共利益的规定也不够完善。公共利益是指在采取倾销确定、损害确定以及反倾销措施时，都不能仅考虑受到损失的行业利益，还要重视并考虑公共利益尤其消费者与用户(包括中间生产人)的利益。2004年3月国务院决定对我国2001年《反倾销条例》第33条修改为：“商务部认为出口经营者作出的价格承诺能够接受并符合公共利益的，可以决定中止或者终止反倾销调查，不采取临时反倾销措施或者征收反倾销税。中止或者终止反倾销调查的决定由商务部予以公告。”并在《反倾销条例》第37条增加“征收反倾销税应当符合公共利益”的规定。这是我国反倾销法规首次在反倾销当中考虑公共利益，可以说是我国反倾销立法的一大进步，因为进口产品的倾销不仅能够给国内工业带来损害，同时也带给进口国消费者物美价廉的好处，如仅考虑对相关国内产业的保护而对倾销产品实施反倾销措施，可能导致消费品市场物价上升，消费者的利益将会受到影响，也有违反倾销法规对利益平衡的价值追求。从以上条文可以看出，我国反倾销法只是在采取反倾销措施的时候考虑公共利益，而不是在反倾销调查、反倾销确定和采取反倾销措施整个过程都要考虑公共利益，笔者认为国务院的这一修改仍有其不足之处。另外国务院对《反倾销条例》的

哈尔滨工程大学硕士学位论文修改也仅仅只是提到了需要考虑公共利益，但并没有对哪些是属于公共利益进行解释，这将使商务部在确定是否符合公共利益时具有较大的自由裁量权，也将使该条变得有争议而不利于操作。3．2反倾销法程序规则3．2．1反倾销机构设置一、美国反倾销机构美国反倾销管理机构有两个，即美国国际贸易委员会和美国商务部。每一件反倾销案件，从受理、调查到判定都须从这两个部门开始。但一件反倾销案件的全部判断过程不仅与行政机构有关，还涉及到司法机构，因此一件反倾销案件的全部审理过程除了以上提到的美国国际贸易委员会和美国商务部外，还涉及到美国海关、美国贸易法院、联邦上诉法院、美国最高法院。二、欧盟反倾销机构欧盟的反倾销机构统一在欧盟委员会，各成员国由于本国内没有独立的反倾销法，所以各成员国内的反倾销主管机构主要就是配合欧盟相关机构展开反倾销调查工作。欧盟制定了统一的对外反倾销法。对欧盟内贸易争端通过协商和仲裁制度以及实施反托拉斯法来抑制和解决可能发生的价格歧视问题。所以欧盟反倾销机构在体制上具备了自己的特点，欧盟反倾销机构主要包括：欧盟委员会、欧盟理事会、欧盟咨询委员会、欧盟议会、欧洲法院。三、印度反倾销机构印度反倾销案件的负责机关主要分为负责反倾销案件立案、调查、裁决和执行的行政机关，以及对行政机关的裁决进行司法审查的司法机关，印度反倾销行政机构，反倾销总局，隶属于印度商业和工业部，负责反倾销的立案、调查、裁决，并向财政部提出征收反倾销税的建议。财政

哈尔滨工程大学硕士学位论文部，负责反倾销税的征收。印度反倾销司法机构，海关、税收和