公司信息披制度

公司信息披露制度第一章总则第一条 为标准深圳市盐田港股份〔以下简称“公司”〕信息披露行为，促进公司依法标准运作,维护公司和投资者的合法权益,依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、《公开发行股票公司信息披露实施细则》、《深圳证券交易所股票上市规章》、《上市公司治理准则》和《深圳市盐田港股份章程》的有关要求，特制定本制度。其次章公司信息披露的根本原则其次条 持续信息披露是公司的义务和责任，公司应严格依据法律法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、准时地披露信息。第三条 公司除依据强制性规定披露信息外应主动准时地披露全部可能对股东和其它利益相关者决策产生实质性影响的信息，并保证全部股东有公平的时机获得信息。第四条 公司董事会全体成员必需保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假、严峻误导性陈述或重大遗漏并就其保证担当连带赔偿责任公司应当将以上内容作为重要提示在公告中陈述。第五条 公司及其董事、监事、高级治理人员不得泄露内幕消息，不得进展内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。第六条 公司公开披露的信息必需在第一时间报送深圳证券交易所。公司进展信息披露前，应当按要求将有关公告文稿和相关备查文件报送深圳证券交易所，承受形式审核。公司公告消灭任何错误、遗漏或误导，深交所可以要求公司做出说明并补充公告。第七条 公司披露的信息应当便于理解公司应保证使用者能够通过经济便捷的方式获得信息。第八条公司应当将公司承诺事项和股东承诺事项单独摘出送深圳证券交易所备案,并在以及董事会应担当的法律责任；股东未履行承诺的，公司董事会应当准时具体披露具体状况，并说明董事会所实行的措施。第九条公司存在或正在筹划有关收购、出售资产、关联交易和其他重大大事的，应当遵循分阶段披露的原则，履行以下信息披露义务：〔一〕在该大事尚未披露前，董事和有关当事人应当确保有关信息确定保密；假设该信息难以保密，或者已经泄露，或者公司股票价格已明显发生特别波动时，公司应当马上予以披露。附加条件或附加期限，公司应当马上予以披露。上述协议发生重大变更、中止或者解除、终止，公司应当准时予以披露，说明协议变更、中止或者解除、终止的状况和缘由。〔三〕上述重大大事获得有关部门批准的，或者已披露的重大大事被有关部门拒绝的，公司应当准时予以披露。第十条 公司董事会及董事在公司的信息公开披露前应当将该信息的知情者掌握在最小范围内。第十一条 公司公开披露的信息应当在至少一种指定报纸〔定期报告还应当在指定网站〕问或公司网站公布信息等形式代替公司的正式公告。第十二条 公司消灭以下情形认为无法按有关规定披露信息的可以向深圳证券交易所提出申请，经该所同意，可以免予披露：〔一公司有充分理由认为披露某一信息会损害公司的利益，且该信息对其股票价格不会产生重大影响；〔二〕公司认为拟披露的信息可能导致其违反国家有关法律法规的；〔三〕深圳证券交易所认可的其它状况。第十三条 公司发生的事项达不到披露要求的，可以免予披露深圳证券交易所认为必要的，公司应当比照该全部关规定披露。第十四条 公司应当配备信息披露所必要的通讯设备和计算机等办公设备保证计算机可以连接国际互联网以及对外询问畅通。第三章公司信息披露的责任第十五条 依据公司章程第一百零六条的规定，公司信息披露工作由董事会负责治理根据《公司法》等法律法规以及公司董事会决议精神，公司信息披露工作的责任人状况如下：1、董事长是公司信息披露的第一责任人；2、总经理是公司信息披露的直接责任人；3、董事会秘书是公司信息披露的责任人；4、董事会全体成员负有连带责任；5、公司本部各部门主要负责人为该部门信息披露责任人，公司控股、参股公司信息披露工或有关治理人员。第十六条公司信息披露的义务人为董事、监事、高级治理人员、各部门主要负责人、各5%以上股份的股东和公司的关联人包括关联法人、关联自然人和潜在关联人亦应担当相应的信息披露义务。第十七条 公司信息披露的义务人应当严格遵守国家有关法律、法规和本制度的规定履行信息披露的义务。第十八条 董事信息披露的责任：1重大遗漏,并就信息披露内容的真实性、准确性和完整性担当个别及连带责任；2公司未经公开披露过的信息。第十九条 董事会秘书信息披露的责任：1、准时将国家关于上市公司信息披露的法律、法规和规章通知公司信息披露的义务人和相关工作人员；2、协调和组织公司信息披露事项，包括建立信息披露的制度、接待来访、答复询问、联系股东，向投资者供给公司公开披露的资料，促使公司准时、合法、真实和完整地进展信息披露；3、列席涉及信息披露的有关会议，公司有关部门应当向董事会秘书供给信息披露所需要的资料和信息。公司做出重大打算之前，应当从信息披露角度征询董事会秘书的意见；4、负责信息的保密工作，制订保密措施。内幕信息泄露时，准时实行补救措施加以解释和澄清，并报告深圳证券交易所和中国证监会。其次十条 监事信息披露的责任：1件,交给董事会秘书负责办理；2重误导性陈述或重大遗漏,并对信息披露内容的真实性、准确性和完整性担当个别及连带责任；3、监事会以及监事个人不得代表公司向股东和媒体公布和披露非监事会职权范围内公司未经公开披露的信息；4、监事会对涉及检查公司的财务，对董事、总经理和其他高级治理人员执行公司职务时违反法律、法规或者章程的行为进展对外披露时，应提前函告董事会；5、当监事会向股东大会或国家有关主管机关报告董事、总经理和其他高级治理人员损害公司利益的行为时，应提前函告董事会。其次十一条 经理层信息披露的责任：1、公司经理层应当在重大大事发生的当日内以书面形式向董事会报告，并在该书面报告上签名，担当相应责任；2监管机构作出的质询，供给有关资料并担当相应责任。其次十二条 各控股、参股公司我方派出负责人信息披露的责任：1、各控股、参股公司我方派出负责人应当在当日内以书面形式将有关重大事项状况向公司经理层报告，同时在该书面报告上签名，担当相应责任。经理层争论后当日内报董事会；2、各控股、参股公司我方派出负责人对所供给的信息在未公开披露前负有保密责任，尤其在对外宣传时的内容不得涉及公司董事会尚未对外披露的有关投资公司的经营数据和指标。第四章信息披露的程序其次十三条 公司信息披露工作的程序：1、供给信息的有关部门、单位的负责人核对相关信息资料；2、经理层业务分管领导审查，涉及公司财务的信息资料应经财务总监审查；3、董事会秘书进展信息披露合规性的审查；4、总经理审查；5、董事会成员审签；6、董事长签发；7、董事会秘书组织完成信息披露相关工作。其次十四条 董事会秘书不能履行信息披露职责时，由证券事务代表代行其职责。其次十五条 公司经理层争论涉及信息披露事项时，应通知董事会秘书列席会议并向其供给信息披露所需要的资料。其次十六条 公司有关部门、单位对于是否涉及信息披露事项有疑问时,应准时向董事会秘书询问。其次十七条 公司各控股参股公司在进展宣传报道时不得以任何方式披露公司到达信息披露要求但尚未正式公告的信息。其次十八条 公司觉察已披露的信息，包括公司公布的公告和媒体上转载的有关公司的信息有错误、遗漏或误导时，应准时公布更正公告、补充公告或澄清公告。第五章信息披露的内容、时间和格式其次十九条 公司应当披露的信息包括定期报告和临时报告。定期报告为年度报告半年度报告和季度报告，其他报告为临时报告。定期报告按中国证监会有关规定编制并公开披露。第三十条 临时报告包括但不限于以下事项：1、股东大会相关通知和决议；2、董事会决议；3、监事会决议；4、独立董事的声明、意见及报告；5、收购或出售资产到达应披露的标准时；6、关联交易到达应披露的标准时；7、公司会计年度完毕时，估量消灭亏损的，应当在会计年度完毕后的30个工作日内公布首次风险提示公告；8、重大诉讼、仲裁案件到达应披露的标准时；9、重大担保到达应披露的标准时；10、涉及金额到达应披露标准的重要合同〔借贷、托付经营、受托经营、托付理财、赠与、承包、租赁等〕的订立、变更和终止；11、涉及金额到达应披露标准的大额银行退票；12、涉及金额到达应披露标准的重大经营性或非经营性亏损；13、患病损失到达应披露的标准时；14、涉及金额到达应披露标准的重大投资行为；15、可能依法担当的赔偿责任到达应披露的标准时；16、涉及金额到达应披露标准的重大行政惩罚；17、公司章程、注册资本、注册地址、名称发生变更；18、公司经营方针和经营范围发生重大变化；19、订立可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响的重要合同；20、发生重大债务或未清偿到期重大债务；21、变更募集资金投资工程；22、直接或间接持有另一上市公司发行在外的一般股5%以上；23、持有公司5%以上股份的股东，其持有股份增减变化达5%以上；24、公司第一大股东发生变更；25、公司的董事长、三分之一以上董事或总经理发生变动；26、生产经营环境发生重要变化,包括全部或主要业务停顿、生产资料选购、产品销售方式或渠道发生重大变化；27、公司作出增资、减资、合并、分立、解散或申请破产的打算；28、的法律、法规、规章、政策的变化可能对公司的经营产生显著影响；29、更换为公司审计的会计师事务所；30、公司股东大会、董事会的决议被法院依法撤销；31、法院裁定制止对公司有掌握权的大股东转让其所持公司股份；32、持有公司5%以上股份的股东所持股份被质押；33、公司进入破产、清算状态；34、估量公司消灭资不抵债的情形；35、得悉主要债务人消灭资不抵债或进入破产程序,而公司对相应债权未提取足额坏帐预备的；36、因涉嫌违反证券法规被中国证监会调查或正受到中国证监会惩罚的；37大信息。第三十一条信息披露的时间和格式,按深圳证券交易全部关规定执行。第六章保密措施第三十二条 知悉证券交易内幕信息的知情人员负有保密义务。第三十三条 公司聘请的参谋、中介机构工作人员、关联人等假设擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保存追究其责任的权利。第三十四条 当董事会得知，有关尚未披露的信息难以保密，或者已经泄露，或者公司股票价格已经明显发生特别波动时，公司应当马上将该信息予以披露。第七章公司信息披露的媒体和机构第三十五条 公司信息披露指定刊载报纸为《证券时报》和/或《中国证券报》和/或《上海证券报》和/或《证券日报》。公司信息披露指定的国际互联网站为：“:///“。第三十六条