建筑工程合同管理之工程索赔

工程合同管理1工程索赔第一节概述一索赔的基本概念及特征

1、索赔的含义-----索赔指在合同的实施过程中，合同一方因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务而受到损失，向对方提出赔偿要求。

2工程索赔第一节概述一索赔的基本概念及特征

2、索赔的特征★索赔是要求给予补偿（赔偿）的一种权利、主张；★索赔的依据是法律法规、合同文件及工程建设惯例，但主要是合同文件；★索赔是因非自身原因导致的，要求索赔一方没有过错；★与原合同相比较，已经发生了额外的经济损失或工期损害；★索赔必须有切实有效的证据；★索赔是单方行为，双方还没有达成协议。3

工程索赔3、索赔与违约责任的区别索赔事件的发生，不一定在合同文件中有约定；而工程合同的违约责任，则必然是合同所约定的。索赔事件的发生，可以是一定行为造成（包括作为和不作为），也可以是不可抗力事件所引起的；而追究违约责任，必须要有合同不能履行或不能完全履行的违约事实的存在，发生不可抗力可以免除追究当事人的违约责任。4

工程索赔3、索赔与违约责任的区别索赔事件的发生，可以是合同当事人一方引起，也可以是任何第三人行为引起；而违反合同则是由于当事人一方或双方的过错造成的。一定要有造成损失的结果才能提出索赔，因此索赔具有补偿性；而合同违约不一定要造成损失结果，因为违约具有惩罚性。索赔的损失结果与被索赔人的行为不一定存在法律上的因果关系，如因业主（发包人）指定分包人原因造成承包人损失的，承包人可以向业主索赔等；而违反合同的行为与违约事实之间存在因果关系。5

工程索赔二索赔的起因1、工程项目的特殊性2、工程项目内外部环境的复杂性和多变性3、参与工程建设主体的多元性4、工程合同的复杂性及易出错性5、投标的竞争性以上这些问题会随着工程的逐步开展而不断暴露出来，使工程项目必然受到影响，导致工程项目成本和工期的变化，这就是索赔形成的根源。因此，索赔的发生，不仅是一个索赔意识或合同观念的问题，从本质上讲，索赔也是一种客观存在。6

工程索赔三索赔管理的特点：1、索赔工作贯穿工程项目始终2、索赔是一门融工程技术和法律于一体的综合学问和艺术3、影响索赔成功的相关因素多7

工程索赔工程索赔的现状与作用

我国工程索赔的现状索赔意识薄弱，对索赔及索赔管理的重要性没有足够的认识，也没有引起足够的重视。对索赔概念普遍存在模糊认识甚至错误认识。索赔经验及索赔实例资料贫乏。索赔专门人才缺乏。索赔管理的理论研究还不能满足工程实际的需要。

8工程索赔工程索赔的作用索赔是合同和法律赋予正确履行合同者免受意外损失的权利。索赔是落实和调整合同双方经济责、权、利关系的手段。索赔是合同实施的保证。索赔对提高企业和工程项目管理水平起着重要的促进作用。

9

工程索赔索赔应遵循以下原则：客观性原则合同当事人提出的任何索赔要求，首先必须是真实的。合同当事人必须认真、及时、全面地收集有关证据，实事求是地提出索赔要求。合法性原则当事人的任何索赔要求，都应当限定在法律和合同许可的范围内。没有法律上或合同上的依据不要盲目索赔，或者当事人所提出的索赔要求至少不为法律所禁止。合理性原则索赔要求应合情合理，一方面要采取科学合理的计算方法和计算基础，真实反映索赔事件造成的实际损失，另一方面，也要结合工程的实际情况，兼顾对方的利益，不要滥用索赔，多估冒算，漫天要价。10工程索赔赔第二节索索赔赔的分类类一按按索赔有有关当事事人分类类承包人与与发包人人间的索索赔总承包人人与分包包人间的的索赔以上两种种涉及工工程项目目建设过过程中施施工条件件或施工工技术、、施工范范围等变变化引起起的索赔赔，一般般发生频频率高，，索赔费费用大，，有时也也称为施施工索赔赔。发包人或或承包人人与供货货人、运运输人间间的索赔赔发包人或或承包人人与保险险人间的的索赔以上两种种在工程程项目实实施过程程中的物物资采购购、运输输、保管管、工程程保险等等方面活活动引起起的索赔赔事项项，又又称商务务索赔。。11工程索赔赔二按按索赔的的依据分分类合同内索索赔合同内索索赔是指指索赔所所涉及的的内容可可以在合合同文件件中找到到依据，，并可根根据合同同规定明明确划分分责任。。一般情情况下，，合同内内索赔的的处理和和解决要要顺利一一些。合同外外索赔赔合同外外索赔赔是指指索赔赔所涉涉及的的内容容和权权利难难以在在合同同文件件中找找到依依据，，但可可从合合同条条文引引申含含义和和合同同适用用法律律或政政府颁颁发的的有关关法规规中找找到索索赔的的依据据。12工程索索赔二按按索索赔的的依据据分类类道义索索赔道义索索赔是是指承承包人人在合合同内内或合合同外外都找找不到到可以以索赔赔的依依据，，因而而没有有提出出索赔赔的条条件和和理由由，但但承包包人认认为自自己有有要求求补偿偿的道道义基基础，，而对对其遭遭受的的损失失提出出具有有优惠惠性质质的补补偿要要求，，即道道义索索赔。。道义索索赔的的主动动权在在发包包人手手中，，发包包人一一般在在下面面四种种情况况下，，可能能会同同意并并接受受这种种索赔赔：第第一，，若另另找其其他承承包人人，费费用会会更大大；第第二，，为了了树立立自己己的形形象；；第三三，出出于对对承包包人的的同情情和信信任；；第四四，谋谋求与与承包包人更更理解解或更更长久久的合合作。。13背景：：合同条条件中中关于于工程程变更更的条条款为为：““……业主有有权对对本合合同范范围的的工程程进行行他认认为必必要的的调整整。业业主有有权指指令不不加代代替地地取消消任何何工程程或部部分工工程，，有权权指令令增加加新工工程……但增加加或减减少的的总量量不得得超过过合同同额的的25％。这这些调调整并并不减减少乙乙方全全面完完成工工程的的责任任，而而且不不赋予予乙方方针对对业主主指令令的工工程量量的增增加或或减少少任何何要求求价格格补偿偿的权权利。。”工程索索赔14背景：：在报价价单中中有门门窗工工程一一项，，工作作量10133．2m2。对工工作内内容承承包商商的理理解(翻译)为“以以平方方米计计算，，根据据工艺艺的要要求运进、安装装和油油漆门门和窗窗，根根据图图纸中中标明明的规规范和和尺寸寸施工工。””即认认为承承包商商不承承担门门窗制制作的的责任任。对对此项项承包包商报报价仅仅为2．5LE(埃磅)／m2。而上述的的翻译“运运进”是不不对的，应应为“提供供”，即承承包商承担担门窗制作作的责任，，而报价时时没有门窗窗详图。如如果包括制制作，按照照当时的正正常报价应应为130LE／m2。在工程中，，由于业主主觉得承包包商门窗报报价很低，，则下达变变更令加大大门窗面积积，增加门门窗层数，，使门窗工工作量达到到25090m2，且大部分分门窗都有有板、玻璃璃纱三层。。工程索赔152．承包商的的要求承包商以业业主扩大门门窗面积、、增加门窗窗层数为由由要求与业业主重新商商讨价格，，业主的答答复为：合合同规定业业主有权变变更工程，，工程变更更总量在合合同总额25％范围之内内，承包商商无权要求求重新商讨讨价格，所所以门窗工工程都以原原合同单价价支付。对合同中““25％的增减量量”是合同同总价格，，而不是某某个分项工工程量，例例如本例中中尽管门窗窗增加了150％，但墙体体的工程量量减少，最最终合同总总额并未有有多少增加加，所以合合同价格不不能调整。。实际付款款必须按实实际工程量量乘以合同同单价，尽尽管这个单单价仅为正正常报价的的1．3％。工程索赔162．承包商的的要求承包商在无无奈的情况况下，与业业主的上级级接触。由由于本工程程承包商报报价存在较较大的失误误，损失很很大，希望望业主能从从承包商实实际情况及及双方友好好关系的角角度考虑承承包商的索索赔要求。。最终业主主同意：(1)在门窗工作作量增加25％的范围内内按原合同同单价支付付，即12666．5m2按原价格2．3LE／m2计算。(2)对超过的部部分，双方方按实际情情况重新商商讨价格。。最终确定定单价为130LE／m2，则承包商商取得费用用赔偿：(25090—10133·2×1·25)×(130—2．5)一12423．5×127．5=1583996．25(LE)工程索赔173．案例分析析(1)这个索赔实实际上是道道义索赔，，即承包商商的索赔没没有合同条条件的支持持，或按合合同条件是是不应该赔赔偿的。业业主完全从从双方友好好合作的角角度出发同同意补偿。。(2)翻译的错误误是经常发发生的，它它会造成对对合同理解解的错误和和报价的错错误。由于于不同语言言之间存在在着差异，，工程中又又有一习惯惯用语。对对此如果在在投标前把把握不准或或不知业主主的意图。。可以向业业主询问，，请业主解解答，切不不可自以为为是的解释释合同。（3）在本例中中报价时没没有门窗详详图，承包包商报价会会有很大风风险，就应应请业主对对门窗的一一般要求予予以说明，，并根据这这个说明提提出的要求求报价。(4)当有些索赔赔或争执难难以解决时时，可以由由双方的高高层进行接接触，商讨讨解决办法法，问题常常常易于解解决。一方方面，对于于高层，从从长远的友友好合作的的角度出发发，许多索索赔可能都都是“小事事”；另一方面，，使上层了了解索赔处处理的情况况和解决的的困难，更更容易吸取取合同管理理的经验和和教训。工程索赔18工程索赔三按索索赔目的分分类工期索赔（（ClaimforExtensionofTime）即由于非承承包人自身身原因造成成拖期的，，承包人要要求发包人人延长工期期，推迟原原规定的竣竣工日期，，避免违约约误期罚款款等。费用索赔（CostClaim）即要求发包人补补偿费用损失，，调整合同价格格，弥补经济损损失。19工程索赔四按索赔事事件的性质分类类工程延期索赔因发包人未按合合同要求提供施施工条件，如未未及时交付设计计图纸、施工现现场、道路等，，或因发包人指指令工程暂停或或不可抗力事件件等原因造成工工期拖延的，承承包人对此提出出索赔。工程变更索赔由于发包人或工工程师指令增加加或减少工程量量或增加附加工工程、修改设计计、变更施工顺顺序等，造成工工期延长和费用用增加，承包人人对此提出索赔赔。工程终止索赔赔由于发包人违违约或发生了了不可抗力事事件等造成工工程非正常终终止，承包人人因蒙受经济济损失而提出出索赔。20工程索赔四按索赔赔事件的性质质分类工程加速索赔赔由于发包人或或工程师指令令承包人加快快施工速度，，缩短工期，，引起承包人人的人、财、、物的额外开开支而提出的的索赔。意外风险和不不可预见因素素索赔在工程实施过过程中，因人人力不可抗拒拒的自然灾害害、特殊风险险以及一个有有经验的承包包人通常不能能合理预见的的不利施工条条件或客观障障碍，如地下下水、地质断断层、溶洞、、地下障碍物物等引起的索索赔。其他索赔如因货币贬值值、汇率变化化、物价、工工资上涨、政政策法令变化化等原因引起起的索赔。21工程索赔五按索赔赔处理方式分分类单项索赔单项索赔就是是采取一事一一索赔的方式式，即在每一一件索赔事项项发生后，报报送索赔通知知书，编报索索赔报告，要要求单项解决决支付，不与与其他的索赔赔事项混在一一起。综合索索赔综合索索赔又又称一一揽子子索赔赔，即即对整整个工工程（（或某某项工工程））中所所发生生的数数起索索赔事事项，，综合合在一一起进进行索索赔。。一般般在工工程竣竣工前前和工工程移移交前前，承承包人人将工工程实实施过过程中中因各各种原原因未未能及及时解解决的的单项项索赔赔集中中起来来进行行综合合考虑虑，提提出一一份综综合索索赔报报告，，由合合同双双方在在工程程交付付前后后进行行最终终谈判判，以以一揽揽子方方案解解决索索赔问问题。。22工程索索赔通常在在如下下几种种情况况下采采用一一揽子子索赔赔：1.在工程程过程程中，，有些些单项项索赔赔原因因和影影响都都很复复杂，，不能能立即即解决决，或或双方方对合合同解解释有有争议议，但但合同同双方方都要要忙于于合同同实施施，可可协商商将单单项索索赔留留到工工程后后期解解决。。2.业主拖拖延答答复单单项索索赔，，使工工程过过程中中的单单项索索赔得得不到到及时时解决决，最最终不不得已已提出出一揽揽子索索赔。。在国国际工工程中中，许许多业业主就就以拖拖的办办法对对待承承包商商的索索赔要要求，，常常常使索索赔和和索赔赔谈判判旷日日持久久，使使许多多单项项索赔赔要求求集中中起来来。3.在一些些复杂杂的工工程中中，当当干扰扰事件件多，，几个个干扰扰事件件一齐齐发生生，或或有一一定的的连贯贯性，，互相相影响响大，，难以以一一一分清清，则则可以以综合合在一一起提提出索索赔。。4.工期索索赔一一般都都在工工程后后期一一揽子子解决决。23工程索索赔一揽子子索赔赔有如如下特特点：：(1)处理和和解决决都很很复杂杂。由于索索赔的的解决决和费费用补补偿时时间的的拖延延，这这种索索赔的的最终终解决决还会会连带带引起起利息息的支支付、、违约约金的的扣留留、预预期的的利润润补偿偿、工工程款款的最最终结结算等等问题题，这这会增增加索索赔解解决的的困难难。(2)一揽子子索赔赔的处处理，，一般般仍按按单个个索赔赔事件件提出出理由由，分分析影影响，，计算算索赔赔值。。(3)为了索索赔的的成功功，承承包商商必须须保存存全部部工程程资料料和其其他作作为证证据的的资料料，这这使得得工程程项目目的文文档管管理任任务极极为繁繁重。。(4)索赔的集中中解决使索索赔额积累累起来，造造成谈判的的困难。对索赔额大大的一揽子子索赔，必必须成立专专门的索赔赔小组负责责处理。在在国际承包包工程中，，常常必须须聘请法律律专家、索索赔专家，，或委托咨咨询公司、、索赔公司司进行索赔赔管理。(5)由于合理的的索赔要求求得不到及及时解决，，影响承包包商的资金金周转和施施工进度，，影响承包包商履行合合同的能力力和积极性性。24工程索赔索赔事件在工程实践践中，承包商可以提出的的索赔事件件通常有：：1、业主未按按合同规定定的时间和和数量交付付设计图纸纸和资料，，未按时交交付合格的的施工现场场及行驶道道路、接通通水电等，，造成工程程拖延和费费用增加。。2、工程实际际地质条件件与合同规规定不一致致。3、业主或工工程师变更更原合同规规定的施工工顺序，打打乱了工程程施工计划划。4、设计变更更、设计错错误或业主主、工程师师错误的指指令或提供供错误的数数据等造成成工程修改改、返工、、停工或窝窝工等。5、工程数量量变更，使使实际工程程量与原定定工程量不不同。6、业主指令令提高设计计、施工、、材料的质质量标准。。7、业主或工工程师指令令增加额外外工程。25工程索赔索赔事件在工程实践践中，承包商可以提出的的索赔事件件通常有：：8、业主指令令工程加速速。9、不可抗力力因素。10、业主未及及时支付工工程款。11、合同缺陷陷，如条款款不全、错错误或前后后矛盾，双双方就合同同理解产生生争议。12、物价上涨涨，造成材材料价格、、工人工资资上涨。13、国家政策策、法令修修改，如增增加或提高高新的税费费、颁布新新的外汇管管制条例等等。14、货币贬值值，使承包包商蒙受较较大的汇率率损失等。。26工程索赔索赔的证据据1．真实性。。2．全面性。。3．法律证明明效力。(1)证据必须是是当时的书书面文件，，一切口头头承诺、口口头协议不不算。(2)合同变更协协议必须由由双方签署署，或以会会谈记要的的形式确定定，且为决决定性决议议。一切商商讨性、意意向性的意意见或建议议都不算。。(3)工程中的的重大事事件、特特殊情况况的记录录应由工工程师签签署认可可。4．及时性性。27工程索赔赔索赔的证证据在工程项项目实施施过程中中，常见见的索赔赔证据主主要有：：（1）各种工工程合同同文件；；（2）施工日日志；（3）工程照照片及声声像资料料；（4）来往信信件、电电话记录录；（5）会谈纪纪要；（6）气象报报告和资资料；（7）工程进进度计划划；28工程索赔赔索赔的证证据（8）投标前前业主提提供的参参考资料料和现场场资料；；（9）工程备备忘录及及各种签签证；（10）工程结结算资料料和有关关财务报报告；（11）各种检检查验收收报告和和技术鉴鉴定报告告；（12）其他，，包括分分包合同同、订货货单、采采购单、、工资单单、官方方的物价价指数、、国家法法律、法法规等。。29工程索赔赔第三节索索赔赔文件（（报告））(一)索赔报告告的基本本要求1．索赔事事件应是是真实的的。2．责任分分析应清清楚、准准确。30工程索赔赔第三节索索赔赔文件（（报告））(一)索赔报告告的基本本要求3．在索赔赔报告中中应特别别强调如如下几点点：(1)干扰事件件的不可可预见性性和突然然性。(2)在干扰事事件发生生后承包包商已立立即将情情况通知知了工程程师，听听取并执执行工程程师的处处理指令令；或承承包商为为了避免免和减轻轻干扰事事件的影影响和损损失尽了了最大努努力，采采取了能能够采取取的措施施。(3)由于干扰事件件的影响，使使承包商的工工程过程受到到严重干扰，，工期拖延，，费用增加。。(4)承包商的索赔赔要求应有合合同文件的支支持，可以直直接引用相应应合同条款。。31工程索赔第三节索索赔文件（报报告）(一)索赔报告的基基本要求4．索赔报告通通常很简洁，，条理清楚，，各种结论、、定义准确，，有逻辑性。。但索赔证据据和索赔值的的计算应很详详细和精确。。5．用词要婉转转。32工程索赔第三节索索赔文件（报报告）单项索赔文件件的一般格式式序号索赔文件构成一般内容1题目如：关于××时间的索赔2事件详细描述事件过程，双方信件交往、会谈，并指出对方如何违约，证据的编号等。3理由主要是法律依据、合同条款等。4结论指出对方造成的损失或损害及其大小。5损失估价列出损失费用的计算方法、计算基础等，并计算出损失费用的大小。6延期计算列出工期延长的计算方法、计算公式等，并计算出要求延长的天数。7附录指各种编过号的证据、图表等。33工程索赔索赔文件（报报告）一揽子索赔文文件的主要组组成部分如下下：（1）索赔致函函和要点；；（2）总情况介介绍（叙述述施工过程程、对方失失误等）；；（3）索赔总表表（将索赔赔总数细分分、编号，，每一条目目写明索赔赔内容的名名称和索赔赔额）；（4）上述事件件详述；（5）上述事件件结论；（6）合同细节节和事实情情况；（7）分包商索索赔；（8）工期延长长的计算和和损失费用用的估算；；（9）各种证据据材料等。。34工程索赔索赔小组1．具备合同同法律方面面的知识，，合同分析析、索赔处处理方面的的知识、能能力和经验验。2．现场施工工和组织计计划安排方方面的知识识、能力和和经验。3．工程成本核算算和财务会计核核算方面的知识识、能力和经验验。4．其他方面，如如索赔的计划和和组织能力，合合同谈判能力、、经历和经验，，写作能力和语语言表达能力，，外语水平(在国际工程中)等。35索赔的程序发出索赔意向通通知提交索赔报告索赔报告的审核核索赔谈判中间人调解仲裁或诉讼工程索赔36ClaimsCounter-Claims索赔与反索赔、、监理工程师在在处理索赔中的的作用工程索赔37索赔处理的一般般程序索赔事件发生要求索赔否？事发后28天内应通知业主是否发出通知？承包商收集索赔资料接通知后工程师审核索赔资料工程师指示继续送资料是否需要继续提交资料？承包商是否按规定继续报资料、索赔依据和款额？索赔事项是否在继续？承包商定期提交中间索赔报告承包商是否按合同规定提交索赔资料？索赔事件结束后，承包商提交最终索赔报告YYYYYN结束NNN工程师或仲裁员决定给承包商一定补偿工程师通知承包商索赔款额并报业主承包商将索赔款列入月报表NNY工程索赔38工程索赔工期延误的合同同一般规定在FIDIC合同条件第44条规定：“如果由于任任何种类的额外外或附加工程量量，或本合同条条件中规定的任任何原因的拖延延，或异常的恶恶劣气候条件，，或其他可能发发生的任何特殊殊情况，而非由由于承包商的违违约，使得承包包商有理由为完完成工程而延长长工期，则工程程师应确定该项项延长的期限，，并应相应通知知业主和承包商商……”。39工程索索赔工期延延误的的合同同一般般规定定我国建建设工工程施施工合合同条条件第第13条规定定：对对以下下造成成竣工工日期期的延延误经经工程程师确确认，，工期期可以以相应应顺延延：(1)发包人人未能能按专专用条条款的的约定定提供供图纸纸及开开工条条件；；(2)发包人人未能能按约约定日日期支支付工工程预预付款款、进进度款款，致致使施施工不不能正正常进进行；；(3)工程师师未按按合同同约定定提供供所需需指令令、批批准等等，致致使施施工不不能正正常进进行；；(4)设计变变更和和工程程量增增加；；40工程索索赔工期延延误的的合同同一般般规定定我国建设工程施工工合同条件第13条规定：对以下造造成竣工日期的延延误经工程师确认认，工期可以相应应顺延：（5）一周内非承包人人原因停水、停电电、停气造成停工工累计超过8小时；（6）不可抗力；（7）专用条款中约定定或工程师同意工工期顺延的其他情情况。承包人在以上情况况发生后14天，就延误的工期期以书面形式向工工程师提出报告。。工程师在收到报报告后14天内予以确认，逾逾期不予确认也不不提出修改意见，，视为同意顺延工工期。41工程索赔关于误期损害赔偿偿费的合同一般规规定如果由于承包商自自身原因未能在原原定的或监理工程程师同意延长的合合同工期内竣工时时，承包商则应承承担误期损害赔偿偿费，具体内容主主要有二点：（1）如果承包商没有有在合同规定的工工期内或按合同有有关条款重新确定定的延长期限内完完成工程时，工程程师将签署一个承承包商延期的证明明文件。（2）根据此证明文件件，承包商应承担担违约责任，并向向业主赔偿合同规规定的延期损失。。42工程索赔承包商要求延长工工期的目的(1)根据合同条款的规规定，免去或推卸卸自己承担误期损损害赔偿费的责任任。(2)确定新的工程竣工工日期及其相应的的维修期。(3)确定与工期延长有有关的赔偿费用。。43工程索赔工程延误的分类和和识别按工程延误原因划划分(1)因业主及工程师原原因引起的延误(2)因承包商原因引起起的延误(3)不可控制因素导致致的延误按工程延误的可能能结果划分(1)可索赔延误(2)不可索赔延误44工程索赔工程延误的分类和和识别按延误事件之间的的时间关联性划分分(1)单一延误(2)共同延误(3)交叉延误按延误发生的时间间发布划分(1)关键线路延误(2)非关键线路延误45工程索赔工程延误的一般处处理原则工程延期的影响因因素可以归纳为两两大类：(1)合同双方均无过错错的原因或因素而而引起的延误，主主要指不可抗力事事件和恶劣气候条条件等；(2)由于业主或工程师师原因造成的延误误。46工程索赔工程延误的一般处处理原则(1)根据工程惯例对于于第一类原因造成成的工程延误，承承包商只能要求延延长工期，很难或或不能要求业主赔赔偿损失(2)对于第二类原因,假如业主主的延误误已影响响了关键键线路上上的工作作，承包包商既可可要求延延长工期期，又可可要求相相应的费费用赔偿偿(3)如果业主主的延误误仅影响响非关键键线路上上的工作作，且延延误后的的工作仍仍属非关关键线路路，而承承包商能能证明因因此引起起的损失失或开支支，如劳劳动窝工工、机械械停滞费费用等，，则承包包商不能能要求延延长工期期，但完完全有可可能要求求费用赔赔偿。47工程索赔赔工期索赔赔的依据据（1）合同约约定的工工程总进进度计划划；（2）合同双双方共同同认可的的详细进进度计划划，如网网络图、、横道图图等；（3）合同双方共同同认可的月、季季、旬进度实施施计划；（4）合同双方共同同认可的对工期期的修改文件，，如会谈纪要、、来往信件、确确认信等；（5）施工志、气象象资料；（6）业主或监理工工程师的变更指指令；（7）影响工期的干干扰事件；（8）受干扰后的实实际工程进度；；（9）其他有关工期期的资料等。48工程索赔工期索赔的程序序建设工程施工合合同条件(GF-99-0201)规定：承包人在在第13条规定的事件发发生后14天内，就延误的的工期以书面形形式向工程师提提出报告。工程程师收到报告后后14天内予以确认，，逾期不予确认认也不提出修改改意见，视为同同意顺延工期。。此外，建设工程程施工合同条件件第36条规定：如果发发包人未能按合合同约定履行自自己的各项义务务或发生错误以以及应由发包人人承担责任的其其他情况，造成成承包人工期延延误的，承包人人可按照索赔条条款规定的程序序向发包人提出出工期索赔。49工程索赔工期索赔方法1．网络分析法2．比例类推法按工程量进行比比例类推按造价进行比例例类推50例题4：某工程施工合合同工期为16周，项目监理机机构批准的施工工进度计划如下下图所示。各工工作均按匀速施施工12345678910111213141516周12345678910111213141516周12469103587A24BD4C5（四）前锋线法法工程施工到第4周末时进行进度度检查，A工作已经完成；；B工作施工时遇异异常恶劣的气候候，实际只完成成估算工程量的的25％；C工作为检验检测测配合工作，只只完成了20％；施工中发现现地下文物，导导致D工作尚未开始。。请根据第4周末检查结果绘绘制实际进度前前锋线；发生上上述事件后总工工期为多少？▼▲51工程索赔费用索赔的含义义及特点费用索赔的含义义与工期索赔相比比，费用索赔有有以下一些特点点：(1)费用索赔的成功功与否及其大小小事关承包商的的盈亏，也影响响业主工程项目目的建设成本，，因而费用索赔赔常常是最困难难、也是双方分分歧最大的索赔赔。(2)索赔费用的计算算比索赔资格或或权利的确认更更为复杂。(3)在工程实践中，，常常是许多干干扰事件交织在在一起，很难清清楚、准确地划划分开.52工程索赔费用索赔的原因因(1)业主违约索赔(2)工程变更(3)业主拖延支付工工程款或预付款款(4)工程加速(5)业主或工程师责责任造成的可补补偿费用的延误误(6)工程中断或终止止(7)工程量增加（不不含业主失误））(8)业主指定分包商商违约(9)合同缺陷(10)国家政策及法律律、法令变更等等53工程索赔可索赔费用的分分类按可索赔费用的的性质划分(1)额外工作索赔(2)损失索赔按可索赔费用的的构成划分(1)直接费(2)间接费按照工程惯例例，承包商的的索赔准备费费用、索赔金金额在索赔处处理期间的利利息、仲裁费费用、诉讼费费用等是不能能索赔的，因因而不应将这这些费用包含含在索赔费用用中。54常见索赔事件件费用的构成成索赔事件可能的费用项目说明工程延误1.人工费增加包括工资上涨、现场停工、窝工、生产效率降低，不合理使用劳动力等损失2.材料费增加因工期延长引起的材料价格上涨3.机械设备费设备因延期引起的折旧费、保养费、进出场费或租赁费等4.现场管理费增加包括现场管理人员的工资、津贴等，现场办公设施，现场日常管理费支出，交通费等5.因工期延长的通货膨胀使工程成本增加6.相应保险费、保函费的增加7.分包商索赔8.总部管理费分摊9.推迟支付引起的兑换率损失55工程索赔常见索赔事件件费用的构成成索赔事件可能的费用项目说明工程加速1.人工费增加因业主指令工程加速造成增加劳动力投入，不经济地使用劳动力，生产效率降低等2.材料费增加不经济地使用材料，材料提前交货的费用补偿，材料运输费增加3.机械设备费增加机械投入，不经济地使用机械4.因加速增加现场管理费也应扣除因工期缩短减少的现场管理费5.资金成本增加费用增加和支出提前引起负现金流量所支付的利息56工程索赔常见索赔事件件费用的构成成索赔事件可能的费用项目说明工程中断1.人工费增加如留守人员工资，人员的遣返和重新招雇费，对工人的赔偿等2.机械使用费设备停置费，额外的进出场费，租凭机械的费用等3.保函、保险费，银行手续费4.贷款利息5.总部管理费6其他额外费用如停工、复工所产生的额外费用，工地重新整理等费用57工程索赔常见索赔事件件费用的构成成索赔事件可能的费用项目说明工程量增加费用构成与合同报价相同合同规定承包商应承担一定比例（如5%，10%）的工程量增加风险，超出部分才予以补偿合同规定工程量增加超出一定比例时（如15%～20%）可调整单价，否则合同单价不变58工程索赔基本索赔费用用的计算方法法：人工费C(L)=CL1+CL2+CL3其中，C(L)为索赔的人工工费，CL1为人工单价上上涨引起的增增加费用，CL2为人工工时增增加引起的费费用，CL3为劳动生产率率降低引起的的人工损失费费用。59工程索赔基本索赔费用用的计算方法法：承包商可以提提出人工费的的索赔的情况况（1）因业主增加加额外工程，，或因业主或或工程师原因因造成工程延延误，导致承承包商人工单单价的上涨和和工作时间的的延长。（2）工程所在在国法律、法法规、政策等等变化而导致致承包商人工工费用方面的的额外增加，，如提高当地地雇佣工人的的工资标准、、福利待遇或或增加保险费费用等。（3）若由于业主主或工程师原原因造成的延延误或对工程程的不合理干干扰打乱了承承包商的施工工计划，致使使承包商劳动动生产率降低低，导致人工工工时增加的的损失，承包包商有权向业业主提出生产产率降低损失失的索赔。60工程索赔材料费C(M)=CM1+CM2其中，C(M)为可索赔的材材料费，CM1为材料用量增增加费，CM2为材料单价上上涨导致的材材料费增加。。在以下2种情况下，承承包商可提出出材料费的索索赔：（1）由于业主或或工程师要求求追加额外工工作、变更工工作性质、改改变施工方法法等，造成承承包商的材料料耗用量增加加，包括使用用数量的增加加和材料品种种或种类的改改变。（2）在工程变更或业业主延误时，可能能会造成承包商材材料库存时间延长长、材料采购滞后后或采用代用材料料等，从而引起材材料单位成本的增增加。61工程索赔施工机械费C(E)=CE1+CE2+CE3+CE4其中，C(E)为可索赔的机械费费，CE1为承包商自有施工工机械工作时间额额外增加费用，CE2为自有机械台班费费率上涨费，CE3为外来机械租赁费费(包括必要的机械进进出场费)，CE4为机械设备闲置损损失费用。分包费C(SC)=CS1+CS2其中，C(SC)为索赔的分包费，，CS！为分包工程增加加费用，CS2为分包工程增加费费用的相应管理费费(有时可包含相应利利润)。62工程索赔利息利息，又称融资成成本或资金成本，，是企业取得和使使用资金所付出的的代价。融资成本本主要有两种：额额外贷款的利息支支出和使用自有资资金引起的机会损损失。只要因业主主违约(如业主拖延或拒绝绝支付各种工程款款、预付款或拖延延退还扣留的保留留金)或其它合法索赔事事项直接引起了额额外贷款，承包商商有权向业主就相相关的利息支出提提出索赔。利息索索赔额的计算方法法可按复利计算法法计算，利率一般般按承包商在正常常情况下的贷款利利率计算。63工程索赔利润在以下几种情况下下，承包商一般可可以提出利润索赔赔：（1）因设计变更等变变更引起的工程量量增加；（2）施工条件变化导导致的索赔；（3）施工范围变更导导致的索赔；（4）合同延期导致机机会利润损失；（5）合同终止带来预预期利润损失等。。64工程索赔管理费索赔的计算算方法现场管理费（1）直接成本的现现场管理费索赔赔现场管理费索赔赔额一般可按该该索赔事件直接接费乘以现场管管理费费率，而而现场管理费费费率等于合同工工程的现场管理理费总额除以该该合同工程直接接成本总额。（2）工程延期的现现场管理费索赔赔用实际(或合同)现场管理费总额额除以实际(或合同)工期，得到单位位时间现场管理理费费率，然后后用单位时间现现场管理费费率率乘以可索赔的的延期时间，可可得到现场管理理费索赔额，对对于在可索赔延延误时间内发生生的变更令或其其它索赔中已支支付的现场管理理费，应从中扣扣除。65工程索赔总部管理费1．总直接费分摊摊法总部管理费一般般首先在承包商商的所有合同工工程之间分摊，，然后再在每一一个合同工程的的各个具体项目目之间分摊。其其分摊系数的确确定与现场管理理费类似，即可可以将总部管理理费总额除以承承包商企业全部部工程的直接成成本(或合同价)之和，据此比例例即可确定每项项直接费索赔中中应包括的总部部管理费。2．日费率分摊法法日费率分摊法，，又称Eichleay，得名于Eichleay公司一桩成功的的索赔案例。其其基本思路是按按合同额分配总总部管理费，再再用日费率法计计算应分摊的总总部管理费索赔赔值。66工程索赔综合费用索赔的的计算方法总费用法总费用法的基本本思路是将固定定总价合同转化化为成本加酬金金合同，或索赔赔值按成本加酬酬金的方法来计计算，它是以承承包商的额外增增加成本为基础础，再加上管理理费、利息甚至至利润的计算方方法。分项法分项法是对每个个引起损失的干干扰事件和各费费用项目单独分分析计算，最终终求和。67思考题1.承包人在索赔事事项发生后（））天以以内，向工程师师正式提出索赔赔意向通知。A.14B.7C.28D.21答案：C68思考题2.下列关于建设工工程索赔的说法法，正确的是（（））。A.承包人可以向发发包人索赔，发发包人不可以向向承包人索赔B.索赔按处理方式式的不同分为工工期索赔和费用用索赔C.工程师在收到承承包人递交的索索赔报告的有关关资料后28天未予答复或未未对承包人作进进一步要求，视视为该项索赔已已经认可D.21索赔意向通知发发出后的14天内，承包人必必修向工程师提提交索赔报告及及有关资料答案：C69思考题3.索赔是指在合同同的实施过程中中，（））因对方不不履行或未能正正确履行合同所所规定的义务或或未能保证承诺诺的合同条件实实现而遭受损失失后，向对方提提出的补偿要求求。A.业主B.第三方C.承包商D.合同中的一方答案：D70思考题4.在施工过程中，，由于发包人或或工程师指令修修改设计、修改改实施计划、变变更施工顺序，，造成工期延长长和费用损失，，承包商可提出出索赔。这种索索赔属于（））引引起的索赔。A.地质条条件的的变化化B.不可抗抗力C.工程变变更D.业主风风险答案：：C71思考题题5.（））是索索赔处处理的的最主主要依依据。。A.合同文文件B.工程变变更C.结算资资料D.市场价价格答案：：A72思考题题6.承包商商向业业主索索赔成成立的的条件件包括括有（（））。。A.由于业主原原因造成费费用增加和和工期损失失B.由于工程师师原因造成成费用增加加和工期损损失C.由于分包商商原因原因因造成费用用增加和工工期损失D.按合同规定定的程序提提交了索赔赔意向E.提交了索赔赔报告答案：ABDE73思考题7.承包商可以以就下列（（））事事件的发生生向业主提提出索赔。。A.施工中遇到到地下文物物被迫停工工B.施工机械大大修，误工工3天C.材料供应商商延期交货货D.业主要求提提前按竣工工，导致工工程成本增增加E.设计图纸错错误，造成成返工答案：ADE74[案例1]某施工单位位根据领取取的某2000平方米两层层厂房工程程项目招标标文件和全全套施工图图纸，采用用低报价策策略编制了了投标文件件，并获中中标。该施施工单位（（乙方）于于某年某月月某日与建建设单位（（甲方）签签订了该工工程项目的的固定总价价合同。合合同工期为为8个月。甲方方在乙方进进入施工现现场后，因因资金紧缺缺，无法如如期支付工工程款，口口头要求乙乙方暂停施施工一个月月。乙方也也口头答应应。工程按按合同规定定期限验收收时，甲方方发现工程程质量有问问题，要求求返工。两两个月后，，返工完毕毕。结算时时甲方认为为乙方延迟迟交付工程程，应按合合同约定偿偿付逾期违违约金。乙乙方认为临临时停工是是甲方要求求的。乙方方为抢工期期，加速施施工进度才才出现了质质量问题。。因此迟延延交付的责责任不在乙乙方。甲方方则认为临临时停工和和不顺延工工期是当时时乙方答应应的，乙方方应履行承承诺，承担担违约责任任。75问(1)该工程采用用固定总价价合同是否否合适？（2）该施工合合同的变更更形式是否否妥当？此此合同争议议依据合同同法律规范范应如何处处理？P10076工程索赔[案例2]某施工单位位（乙方））与某建设设单位（甲甲方）签订订了某汽车车制造厂的的土方工程程与基础工工程合同，，承包商在在合同标明明有松软石石的地方没没有遇到松松软石，因因而工期提提前一个月月。但在另另一未标明明有坚硬岩岩石的地方方遇到了一一些工程地地质勘察没没有探明的的孤石。由由于排除孤孤石拖延了了一定时间间，使得部部分施工任任务不得不不赶在雨季季进行。施施工过程中中遇到数天天季节性大大雨后又转转为特大暴暴雨引起山山洪暴发，，造成现场场临时道路路、管网和和施工用房房等设施以以及已施工工部分基础础被冲坏，，施工设备备损害，运运进现场的的部分材料料被冲走，，乙方数名名施工人员员受伤，雨雨后乙方用用了很多工工时清理现现场和恢复复施工条件件。为此乙乙方按照索索赔程序提提出了延长长工期和费费用补偿要要求。77工程索赔问题：1）简述工程程师工索赔赔的程序。。2）你认为乙乙方提出的的索赔要求求能否成立立，为什么么？3）在工程施施工中，通通常可以提提供的索赔赔证据有哪哪些？P2978工程索赔[案例3]（1）背景某建筑公司司（乙方））于某年4月20日与某厂（（甲方）签签订了修建建建筑面积积3000m2工业厂房（（带地下室室）的施工工合同，乙乙方编制的的施工方案案和进度计计划已获得得监理工程程师批准。。该工程的的基坑开挖挖土方量为为4500m3，假设直接接费单价为为4.2元/m3,综合费率为为直接费的的20％，该基坑坑施工方案案规定：土土方工程采采用租赁一一台斗容量量为1m3的反铲挖掘掘机施工（（租赁费450元/台班）。甲甲乙双方合合同约定5月11日开工，5月20日完工。79工程索赔赔在实际施施工中发发生如下下几项事事件：1）因租赁赁的挖掘掘机大修修，晚开开工2天，造成成人员窝窝工10个工日；；2）施工过过程中，，因遇软软土层，，接到监监理工程程师5月15日停工的的指令，，进行地地质复查查，配合合用工15个工日；；3)5月19日接到监监理工程程师于5月20日复工令令，同时时提出基基坑开挖挖深度加加深2m的设计变变更通知知单，由由此增加加土方开开挖量900m3；4）5月20日～5月22日，因罕罕见大雨雨迫使基基坑开挖挖暂停，，造成人人员窝工工10个工日；；5）5月23日用30个工日修复冲坏的的永久道路，5月24日恢复挖掘工作，，最终基坑于5月30日挖坑完毕。80工程索赔（2）问题：1）上述哪些事件建建筑公司可以向甲甲方要求索赔，哪哪些事件不可以要要求索赔，并说明明原因。2）每项事件工期索索赔各多少天？总总计工期索赔是多多少天？3）假设人工费单价价为23元/工日，因增加用工工所需的管理费为为增加人工费的30％，则合理的费用用索赔总额是多少少？4）建筑公司应向甲甲方提供的索赔文文件有哪些？P1081P32[案例4]某实施施工监理的的工程，建设单位位按照《建设工程施工合同同（示范文本）》与甲施工单位签订订了施工总承包合合同。合同约定：：开工日期为2006年3月1日，工期为302天；建设单位负责责施工现场外道路路开通及设备采购购；设备安装工程程可以分包。经总监理工程师师批准的施工总总进度计划如图图所示（时间单单位：天）82工程索赔工程实施中发生生了下列事件：：事件1：由于施工现场场外道路未按约约定时间开通，，致使甲施工单单位无法按期开开工。2006年2月21日，甲施工单位位向项目监理机机构提出申请，，要求开工日期期推迟3天，补偿延期期开工造成的实实际损失3万元。经专业监监理工程师审查查情况属实。事件2：C工作是土方开挖挖工程。土方开开挖时遇到了难难以预料的暴雨雨天气，工程出出现重大安全事事故隐患，可能能危及作业人员员安全，甲施工工单位及时报告告了项目监理机机构。为处理安安全事故隐患，，C工作实际持续时时间延长了12天。甲施工单位位申请顺延工期期12天，补偿直接经经济损失10万元。83工程索赔事件3：F工作是主体结构构工程，甲施工工单位计划采用用新的施工工艺艺，并向项目监监理机构报送了了具体方案，经经审批后组织实实施，结果大大大降低了施工成成本，但F工作实际持续时时间延长了5天，甲施工单位位申请顺延工期期5天。事件4：甲施工单位将将设备安装工程程（J工作）分包给乙乙施工单位，分分包合同工期为为56天。乙施工单位位完成设备安装装后，单机无负负荷试车没有通通过，经分析是是设备本身出现现问题。经设备备制造单位修理理，第二次试车车合格。由此发发生的设备拆除除、修理、重新新安装和重新试试车的各项费用用分别为2万、5万、3万和1万元，J工作实际持续时时间延长了24天。乙施工单位位向甲施工单位位提出索赔后，，甲施工单位逐逐向项目监理机机构提出了顺延延工期和补偿费费用的要求。84工程索赔问题：1.事件1中，项目监理机机构应如何答复复甲施工单位的的要求？说明理理由。2.事件2中，收到甲施工工单位报告后，，项目监理机构构应采取什么措措施？应要求施施工单位采取什什么措施？对于于甲施工单位顺顺延工期及补偿偿经济损失的申申请如何答复？？说明理由。3.事件3中，项目目监理机机构应按按什么程程序审批批甲施工工单位报报送的方方案？对对甲施工工单位的的顺延工工期申请请如何答答复？说说明理由由。4.事件4中单机无无负荷试试车应由由谁组织织？项目目监理机机构对于于甲施工工单位顺顺延工期期和补偿偿费用的的要求如如何答复复？说明明理由。。根据分分包合同同，乙施施工单位位实际可可获得的的顺延工工期和补补偿费用用分别是是多少？？说明理理由。85工程索索赔[案例5]某施工工单位位（乙乙方））与某某建设设单位位（甲甲方））签订订了某某项工工业建建筑的的地基基处理理与基基础工工程施施工合合同。。由于于工程程量无无法准准确确确定，，根据据施工工合同同专用用条款款的规规定，，按施施工图图预算算方式式计价价，乙乙方必必须严严格按按照施施工图图及施施工合合同规规定的的内容容及技技术要要求施施工。。乙方方的分分项工工程首首先向向监理理工程程师申申请质质量认认证，，取得得质量量认证证后，，向造造价工工程师师提出出计量量申请请和支支付工工程款款。工程开工前，乙乙方提交了施工工组织设计并得得到批准。P10486工程索赔问：（1）在工程施工过过程中，当进行行到施工图所规规定的处理范围围边缘时，乙方方在取得在场监监理工程师认可可的情况下，为为了使夯击质量量得到保证，将将夯击范围适当当扩大。施工完完成后，乙方将将扩大范围内的的施工工程量向向造价工程师提提出计量付款的的要求，但遭到到拒绝。试问造造价工程师拒绝绝承包商的要求求是否合理？为为什么？（2）在工程施工过过程中，乙方根根据监理工程师师指示就部分工工程进行了变更更施工。试问工工程变更部分合合同价款应根据据什么原则确定定？P10487工程索赔（3）在开挖土方过过程中，有两项项重大事件使工工期发生较大的的拖延：一是土土方开挖时遇到到了一些工程地地质勘探没有探探明的孤石，排排除孤石拖延了了一定的时间；；二是施工过程程中遇到数天季季节性大雨后又又转为特大暴雨雨引起山洪暴发发，造成现场临临时道路、管网网和施工用房等等设施以及已施施工的部分基础础被冲坏，施工工设备损坏，运运进现场的部分分材料被冲走，，乙方数名施工工人员受伤，雨雨后乙方用了很很多工时清理现现场和恢复施工工条件。为此乙乙方按照索赔程程序提出了延长长工期和费用补补偿要求。试试问造价工程师师应如何审理？？88工程索赔[案例6]背景：某建设工程系外外资贷款项目，，业主与从承包包商按照FIDIC《土木工程施工合合同条件》签订了施工合同同。施工合同《专用条件》规定：钢材、木木材、水泥由业业主供货到现场场仓库，其他材材料由承包商自自行采购。当工程施工到第第五层框架柱钢钢筋绑扎时，因因业主提供的钢钢筋未到，使该该项作业从10月3日至10月16日停工（该项作作业的总时差为为零）。10月7日至10月9日因停电、停水水使第三层的砌砌砖停工（该项项作业的总时差差为4天）。10月14日至10月17日因砂浆搅拌机机发生故障使第第一层抹灰迟开开工（该项作业业的总时差为4天）。为此，承包商于于10月20日向工程师提交交了一份索赔意意向书，并于10月25日送交了一份工工期、费用索赔赔计算书和索赔赔依据的详细材材料。其计算书书主要内容如下下：P110891工期索赔：a.框架柱扎筋10月3日至10月16日停工计计14天b.砌砖10月7日至10月9日停工计计3天c.抹灰10月14日至10月17日迟开工计计4天902费用索赔a.窝工机械设备备费：一台塔吊14×468＝6552元一台混凝土搅拌机机14×110=1540元一台砂浆搅拌机7×48＝336元小小计：8428元b.窝工人工费：扎筋35人×40.30×14＝19747元砌砖30人×40.30×3＝3627元抹灰35人×40.30×4＝5642元小计：29016元c.保函费延期补偿：：（1500×10％×6‰/365）×21＝517.81元d.管理费增加：（（8428＋29016＋517.81）×15％＝5694.27元e.利润损失（8428＋29016＋517.81＋5694.27）×5％=2182.80元经济索赔赔合计：：45838.88元91工程索赔赔问题：（1）承包商商提出的的工期索索赔是否否正确？？应予批批准的工工期索赔赔为多少少天？（2）假定经经双方协协商一致致，窝工工机械设设备费索索赔按台台班单价价的65％计；考考虑对窝窝工人工工应合理理安排工工人从事事其他作作业后的的降效损损失，窝窝工人工工费索赔赔按每工工日10元计；保保函费计计算方式式合理；；管理费费、利润润损失不不予补偿偿。试确确定经济济索赔额额。92工程索赔赔[案例7]背景：某工程项项目采用用了固定定单价施施工合同同。工程程招标文文件参考考资料中中提供的的用砂地地点距工工地4公里。但但是开工工后，检检查该砂砂质量不不符合要要求，承承包商只只得从另另一距工工地20公里的供供砂地点点采购。。而在同同一个关关键工作作面上又又发生了了几种原原因造成成的临时时停工；；5月20日至5月26日承包商商的施工工设备出出现了从从未出现现过的障障碍；应应于5月24日交给给承包包商的的后续续图纸纸直到到6月9日才交交给承承包商商；6月7日到6月12日施工工现场场下了了罕见见的特特大暴暴雨，，造成成了6月11日到6月14日的该该地区区的供供电全全面中中断。。P113/P2493工程索索赔问：（1）承包包商的的索赔赔要求求成立立的条条件是是什么么？（2）由于于供砂砂距离离的增增大，，必然然引起起费用用的增增加，，承包包商经经过仔仔细认认真计计算后后，在在业主主指令令下达达的第第3天，向向业主主的造造价工工程师师提交交了将将原用用砂单单价每每吨提提高5元人民民币的的索赔赔要求求。该该索赔赔要求求是否否可以以被批批准？？为什什么？？（3）若承承包商商对因因业主主原因因造成成窝工工损失失进行行索赔赔时，，要求求设备备窝工工损失失按台台班计计算，，人工工的窝窝工损损失按按日工工资标标准计计算是是否合合理？？如不不合理理应怎怎样计计算？？94工程索索赔（4）由于于几种种情况况的暂暂时停停工，，承包包商在在6月25日向业业主的的造价价工程程师提提出延延长工工期26天，成成本损损失费费人民民币2万元/天（此