工程发包与物资采购的项目管理

工程发包与物资采购的项目管理第十二章工程发包与物资采购的项目管理1工程发包与物资采购的项目管理的任务2建设项目采购规划3资格审查4招标文件5评标概述工程发包与物资采购是建设项目实施阶段的一项重要工作内容，它贯穿于项目实施全过程中的多个环节，即发包与采购工作可能分散在建设项目的设计准备阶段、设计阶段和施工阶段等环节。本阶段项目管理工作的成效，将直接决定项目实施的参与方，影响项目实施的投资、进度和质量，因此，应对本阶段的项目管理给予足够的重视。工程发包与物资采购项目管理的任务工程发包与物资采购工作主要是在设计阶段以及设计完成后进行，许多物资采购工作也可能在施工阶段进行，而设计招标或工程总承包单位的选择也可能在设计准备阶段或设计进行到一定阶段才进行。在工程发包与物资采购过程中，业主方项目管理的任务仍然包括六个主要方面，即投资控制、进度控制、质量控制、合同管理、信息管理、组织与协调等。项目参与各方之间的关系业主设计施工监理供货合同关系指令关系协调关系合同结构图组织结构图信息流程图工程发包与物资采购的投资控制工程发包与物资采购投资控制的任务主要有以下几个方面：审核项目投资概算和施工图预算。项目的采购招标可以基于初步设计，也可以基于施工图设计，因此，工程发包与物资采购投资控制工作的计划文件就可能是初步设计概算或者施工图预算。设计概算一般由设计单位负责编制，施工图预算往往由业主委托专门的咨询公司编制，业主方应该进行审核，分析其是否合理、准确。如果不合理或者不符合投资计划，就要进行调整；编制和审核标底。为招标采购的需要，业主应自行编制或委托咨询公司编制标底，并对标底进行审核，是否存在遗漏或者计算错误；将标底与初步设计概算或者施工图预算进行比较，分析是否存在偏差以及存在偏差的原因，并采取相应的控制措施；审核招标文件和合同文件中有关投资的条款，从有利于投资控制的角度选择确定招标文件和合同文件的有关条款；对各投标文件中的主要施工技术方案作必要的技术经济比较论证，寻求最经济的技术方案。在招标文件中也可以加入鼓励投标人进行价值工程的条款，通过优化设计和施工方案，加快进度，降低造价；审核、分析各投标单位的投标报价，并进行对比分析，寻求最低评标价格；对投资控制工作进行分析总结，提出投资控制报告；在评标及合同谈判过程中继续寻求节约投资的可能性。工程发包与物资采购的进度控制

工程发包与物资采购进度控制的主要任务有以下几个方面：编制工程发包与物资采购工作的详细进度计划，并控制其执行；编制施工总进度规划，并在招标文件中明确工期总目标；审核招标文件和合同文件中有关进度的条款；审核、分析各投标单位的进度计划，审核其是否符合施工总进度规划和工期总目标的要求，审核其施工进度计划是否合理；定期提交进度控制报告；参加评标及合同谈判。工程发包与物资采购的质量控制工程发包与物资采购质量控制的主要任务有以下几个方面：审核初步设计和施工图设计，保证设计质量；审核招标文件和合同文件中有关质量控制的条款；审核、分析各投标单位的质量计划；定期提交质量控制报告；参加评标及合同谈判。工程发包与物资采购的合同管理工程发包与物资采购合同管理的主要任务有以下几个方面：合理划分子项目，明确各子项目的范围；确定项目的合同结构；策划各子项目的发包方式和各种物资的采购模式；起草、修改或审核施工承包合同以及甲供材料、设备的采购合同；参与合同谈判工作。工程发包与物资采购的信息管理工程发包与物资采购信息管理的主要任务有以下几个方面：起草、修改各类招标文件；建立项目的结构和各子项目的编码，为计算机辅助的进度控制、投资控制奠定基础；招投标过程中各种信息的收集、分类与存档。工程发包与物资资采购的组织与与协调工程发包与物资资采购组织与协协调的主要任务务有以下几个方方面：组织对投标单位位的资格预审；；组织发放招标文文件，组织投标标答疑；组织对投标文件件的预审和评标标；组织、协调参与与招投标工作的的各单位之间的的关系；组织各种评标会会议；向政府主管部门门办理各项审批批事项；组织合同谈判。。建设项目采购规规划的目的和作作用项目管理的核心心任务是进行项项目的目标控制制，而目标控制制的前提和基础础工作是项目管管理规划，项目目管理规划中确确定了在什么时时间、由谁、采采取何种方法去去完成哪些工作作任务。建设项目采购规规划是项目管理理总体规划的一一个重要的组成成部分，用于指指导项目采购内内容的分解、采采购工作什么时时候做、如何做做、由谁做、具具体做哪些工作作等。采购规划既是指指导项目采购各各项工作的基础础，也是用于控控制和检查、监监督管理的基础础。任何一项工工作，如果没有有计划的指引，，也就无法对实实际工作进行检检查对比，更谈谈不上进行动态态跟踪和控制，，其目标是很难难实现的。因此此，要非常重视视建设项目采购购规划的意义和和作用，加强建建设项目采购规规划的编制工作作。建设项目采购规规划的内容建设项目采购规规划至少应该包包括以下几个方方面的主要内容容。发包模式的选择择，如采用平行行发包、施工总总承包、项目总总承包等工程承承包模式的可能能性和利弊的。。将项目进行适当当、合理地分解解，确定各项采采购的范围和内内容。落实项目采购的的组织机构，建建立采购工作班班子或者委托招招标代理机构进进行采购，确定定采购工作流程程等。落实采购工作的的时间安排，制制定采购工作进进度计划。选择适当的采购购方式，如选择择国际竞争性招招标或是国内竞竞争性招标，公公开招标或是邀邀请招标等。建设项目采购规规划的制订建设项目采购规规划应该包括在在项目管理总体体规划中，在项项目实施的开始始阶段就要编制制，并随着项目目的进展不断调调整。（1）制订建设设项目采购规划划的工作步骤制订建设项目采采购规划可按照照如下的工作步步骤：首先将项目分解解，并列举所有有需要采购的各各种内容；对采购内容进行行分类，可以按按照工程、货物物、服务来划分分；对采购内容进行行分解或打包合合并，确定合同同包；选择确定采购的的方法，如采用用国际竞争性招招标、国内竞争争性招标、询价价采购等方法；；制定采购工作的的进度计划。（2）项目分解解与合同包的确确定在进行项目分解解与合同打包时时要考虑以下几几个因素：将类似的产品或或服务放在一起起考虑，实行批批量采购往往容容易获得更加优优惠的报价；工程进度计划和和采购计划的安安排，计划先实实施的工程或先先安装的设备要要先采购，采购购工作量要适当当均衡，不能过过于集中；地理因素，有些些土木工程如公公路、铁路等要要考虑将地理位位置比较集中的的工程放在一起起采购，避免过过于分散；合同额度要适中中，如果太大，，会限制投标人人的条件，导致致够格的投标人人数量太少；而而如果太小，则则许多承包商缺缺乏投标的兴趣趣，也会导致竞竞争不足。资格审查的目的的和作用招标人可以根据据招标项目本身身的特点和要求求，在招标公告告或者招标邀请请书中要求投标标申请人提供有有关资质、业绩绩和能力等的证证明，并对投标标申请人进行审审查。资格审查查分为资格预审审和资格后审。。资格预审是指招招标人在招标开开始之前或者开开始初期，由招招标人对申请参参加投标的潜在在投标人进行资资质条件、业绩绩、信誉、技术术、资金等多方方面的情况进行行资格审查；经经认定合格的潜潜在投标人，才才可以参加投标标。通过资格预预审可以使招标标人了解潜在投投标人的资信情情况；通过资格格预审，可以有有效地控制投标标人的数量，减减少多余的投标标，从而降低招招标和投标的无无效成本；通过过资格预审，招招标人可以了解解潜在投标人对对项目投标的兴兴趣。如果潜在在投标人的兴趣趣大大低于招标标人的预料，招招标人可以修改改招标条款，以以吸引更多的投投标人参加竞争争。资格后审一般般是在开标后后对投标人进进行的资格审审查。世界银银行贷款项目目的招标采购购中，资格后后审通常只针针对拟选定的的中标人，对对其他投标人人则不进行资资格后审。资格审查的内内容和方法资格预审应主主要审查潜在在投标人或者者投标人是否否符合下列条条件：具有独独立订立合同同的权利；具具有履行合同同的能力，包包括专业、技技术资格和能能力，资金、、设备和其他他物质设施状状况，管理能能力，经验、、信誉和相应应的从业人员员；没有处于于被责令停业业、投标资格格被取消、财财产被接管或或冻结、破产产等状态；在在最近几年内内没有骗取中中标和严重违违约及重大工工程质量问题题；法律、行行政法规规定定的其他资格格条件。资格预审程序序：发布资格格预审通告；；发售资格预预审文件；资资格预审资料料分析并发出出资格预审合合格通知书。。招标文件根据建设项目目招标方式的的不同，招标标文件的内容容和编制要点点也不尽相同同，以下介绍绍设计、施工工、物资采购购、工程监理理等招标文件件的主要内容容和编制要点点。设计招标文件件（1）设计招招标文件的主主要内容工程名称、地地址、占地面面积、建筑面面积等；投标须知，包包括所有对投投标要求的有有关事项；设计依据文件件，包括已批批准的项目建建议书、可行行性研究报告告和其他设计计要求等；项目设计任务务说明，包括括工作内容、、涉及范围和和深度、总投投资限额、建建设周期和设设计进度要求求等；合同的的主要要条件件；设计依依据的的有关关资料料，包包括工工程经经济技技术要要求，，城市市规划划管理理部门门确定定的规规划控控制条条件和和用地地红线线图，，可供供参考考的工工程地地质、、水文文地质质、工工程测测量等等建设设场地地勘察察成果果报告告，供供水、、供电电、供供气、、供热热、环环保、、市政政道路路等方方面的的基础础资料料；投标文文件编编制要要求及及评标标原则则等。。（2））设计计招标标文件件的编编制要要点在设计计招标标文件件中，，明确确设计计任务务及要要求是是非常常重要要和关关键的的内容容，大大致可可包括括以下下几个个方面面：设计文文件的的编制制依据据；国家有有关行行政主主管部部门对对规划划方面面的要要求；；有关功功能的的要求求；技术经经济指指标要要求；；平面布布局要要求；；建筑设设计方方面的的要求求；结构设设计方方面的的要求求；设备设设计方方面的的要求求；特殊工工程方方面的的要求求；其他有有关方方面的的要求求，如如环保保、消消防等等。房间的的标准准空间使用的的人员员和机机器（（设备备）楼顶吊顶墙地面防干扰扰措施施采光视野照明排风空调暖气能源卫生设设施通讯声波动的的建筑筑物理理值房间名称：讨论班会议室房间编号：2最小面积：项目名称：面积类型：

分区：最大面积：尺寸柱距人员机器（设备）类型A,B,C保暖层类型A,B,C颜色外墙内墙窗类类型A,B,C窗台色彩彩门窗窗玻璃门遮阳玻璃璃遮光窗帘底层面层色彩昼照明灯光紧急状况照明调整湿度热风冷风暖气装置尺寸色彩外围措施供电煤气电话设施时钟设施电视设施对话设施天线施工招标文件（1）施工招标文文件的主要内容投标邀请书；投标人须知；合同主要条款、合合同协议书格式以以及银行履约保函函格式、履约担保保书格式、预付款款担保格式等；采用工程量清单招招标的，应当提供供工程量清单；技术规范和要求，，包括工程建设地地点的现场自然条条件和施工条件，，采用的技术规范范和标准等；设计图纸；评标标准和方法；；投标文件格式；包包括投标书及投标标书附录、工程量量清单与报价表、、辅助资料表、资资格审查表等。（2）施工招标文文件的编制要点1）工程施工合同条条件工程施工的合同条条件不同于货物采采购的合同条件和和咨询服务的合同同条件。世界银行行贷款项目中，对对土建工程招标所所采用的合同条件件一般都采用FIDIC土木工工程施工合同条件件。在国内，建设设部和国家工商行行政管理总局根据据工程建设的有关关法律、法规，结结合我国建设项目目施工合同的实际际情况和有关经验验，并借鉴国际上上通用的土木工程程施工合同的成熟熟经验和有效做法法，于1999年年12月24日颁颁发了修改的《建建设工程施工合同同示范文本》（GF-99-0201）。该文本本适用于各类公用用建筑、民用住宅宅、工业厂房、交交通设施及线路、、管道的施工和设设备安装等工程。。各种施工合同示范范文本一般都由以以下3部分组成：：协议书；通用条条款；专用条款。。各种施工合同示范范文本的内容一般般包括：词语定义与解释；；合同双方的一般般权利和义务，包包括代表业主利益益进行监督管理的的监理人员的权力力和职责；工程施施工的进度控制；；工程施工的质量量控制；工程施工工的费用控制；施施工合同的监督与与管理；工程施工工的信息管理；工工程施工的组织与与协调；施工安全全管理与风险管理理；等。2）投标人须知投标人须知一般应应包括的内容有：：招标范围、投标标人的资格要求、、投标费用、现场场考察、招标文件件的内容、澄清和和修改、投标文件件、投标价格和货货币、投标有效期期、投标保证金、、投标书的形式和和签署要求、投标标书的密封与标志志、投标截止日期期、开标与评标、、投标书的澄清、、投标书的检查与与响应性的确定、、错误修正、投标标书的评价与比较较、授标、中标通通知书、合同协议议书的签署、履约约保证金等等。3）工程量清单有的项目采用工程程量清单报价方法法，即发包方依据据工程设计图纸、、工程量计算规则则、一定的计量单单位和技术标准等等，计算得到构成成工程实体各分部部分项的实物工程程量汇总清单，投投标人只需要根据据发包人提供的工工程量清单对各项项单价进行投标报报价。这种方法有有利于缩短投标时时间，降低承包人人计算工程量的风风险，在FIDIC土木工工程施工合同条件件和有关工程施工工中得到广泛采用用。国家建设部和国家家质量监督检验检检疫总局根据《中中华人民共和国招招标投标法》和《《建筑工程施工发发包与承包计价管管理办法》（建设设部令第107号号）及其他有关法法律、法规，联合合发布了国家标准准《建设工程工程程量清单计价规范范》（GB50500-2003），推行工程量量清单招标方式。。招标单位应按照照上述规范，根据据图纸计算工程量量，提供给投标单单位作为报价的基基础。表12-5是某分部分项工程程的工程量清单计计价表。施工招标文件2001年七部委委颁发的《评标委委员会和评标方法法暂行规定》（第第12号令）第四四十条

评标和定定标应当在投标有有效期结束日30个工作日前完成成。不能在投标有有效期结束日30个工作日前完成成评标和定标的，，招标人应当通知知所有投标人延长长投标有效期。拒拒绝延长投标有效效期的投标人有权权收回投标保证金金。同意延长投标标有效期的投标人人应当相应延长其其投标担保的有效效期，但不得修改改投标文件的实质质性内容。因延长长投标有效期造成成投标人损失的，，招标人应当给予予补偿，但因不可可抗力需延长投标标有效期的除外。。招标文件应当载载明投标有效期。。投标有效期从提提交投标文件截止止日起计算。2003年七部委颁发的的《工程建设项目目货物招标投标办办法》（第27号号）第二十八条招招标文件应当规规定一个适当的投投标有效期，以保保证招标人有足够够的时间完成评标标和与中标人签订订合同。投标有效效期从招标文件规规定的提交投标文文件截止之日起计计算。在原投标有有效期结束前，出出现特殊情况的，，招标人可以书面面形式要求所有投投标人延长投标有有效期。投标人同同意延长的，不得得要求或被允许修修改其投标文件的的实质性内容，但但应当相应延长其其投标保证金的有有效期；投标人拒拒绝延长的，其投投标失效，但投标标人有权收回其投投标保证金。同意意延长投标有效期期的投标人少于三三个的，招标人应应当重新招标。2003年七部委颁发发的《工程建设项项目施工招标投标标办法》（第30号令）第二十九九条

招标文件应应当规定一个适当当的投标有效期，，以保证招标人有有足够的时间完成成评标和与中标人人签订合同。投标标有效期从投标人人提交投标文件截截止之日起计算。。在原投标有效期期结束前，出现特特殊情况的，招标标人可以书面形式式要求所有投标人人延长投标有效期期。投标人同意延延长的，不得要求求或被允许修改其其投标文件的实质质性内容，但应当当相应延长其投标标保证金的有效期期；投标人拒绝延延长的，其投标失失效，但投标人有有权收回其投标保保证金。因延长投投标有效期造成投投标人损失的，招招标人应当给予补补偿，但因不可抗抗力需要延长投标标有效期的除外。。物资采购招标文件件工程建设过程中的的物资包括建筑材材料和设备等。材材料和设备的供应应一般需要经过订订货、生产（加工工）、运输、储存存、使用（安装））等各个环节，经经历一个非常复杂杂的过程。物资采购招标文件件的主要内容招标书，包括招标标单位的名称、建建设项目名称及简简介、招标标的物物的主要参数、数数量、要求交货期期、投标截止日期期和地点、开标日日期和地点等。投标须知，包括对对招标文件的说明明及对投标者和投投标文件的基本要要求，评标、定标标的基本原则和标标准等。招标标的物的清单单和技术要求、技技术规范和图纸。。合同格式及主要合合同条款，包括价价格及付款方式、、交货条件、质量量验收标准以及违违约处理等内容。。投标书格式、投标标物资的数量以及及价目表格式、投投标保函格式等各各种格式文本。其他需要说明的问问题和事项。工程监理服务采购购招标文件（1）招标文件的的主要内容：投标人须知，包括括答疑、投标和开开标的时间、地点点的规定、投标有有效期、投标书编编写及封装要求、、招标文件、投标标文件澄清与修改改的时限以及无效效投标的规定等；；工程项目目简介，，包括项项目名称称、地点点和规模模、工程程等级、、总投资资、现场场条件、、计划开开工和竣竣工时间间等；委托监理理任务的的范围和和工作任任务大纲纲；合同条件件；评标原则则、标准准和评标标方法；；招标人可可以向监监理人提提供的条条件，包包括办公公、住宿宿、生活活、交通通、通讯讯条件等等；监理投标标报价方方式及费费用构成成；项目有关关资料；；投标书格格式和有有关表格格。（2）招招标文件件的编制制要点1）委托托监理任任务大纲纲2）监理理任务3）监理理合同条条件4）确定定评标原原则、标标准和方方法：评评标方法法可以采采用评议议法、综综合评分分法和最最低评标标价法等等。评标评标的目目的是在在满足工工程质量量要求的的前提下下，保证证采购工工程、货货物和服服务所需需要的费费用最少少，即采采购的工工程、货货物和服服务具有有最佳经经济性。。为达到上述目目的，评标时时，价格只是是考虑的因素素之一，其他他因素还包括括：交货工程完工工的时间；关于费用支付付的条件；技术的优势、、能力、生产产率；运行费用；维护费用；效率等。评标的基本程程序货物和工程采采购的评标都都由以下步骤骤组成：对投标书进行行初步检查：：确定响应性性投标，并校校正计算错误误；将投标书中的的不同投标货货币转换为常常用的同一种种货币并进行行比较；对投标书偏离离和遗漏情况况进行分析和和量化；运用评标标准准进行评标；；准备评标报告告。投标书检查（1）投标书书检查的主要要内容标书是否完整整？是否有签签名？是否包含了投投标保证金和和其它要求的的文件？是否有计算错错误？（2）不可接接受的偏差投标文件存在在不可接受的的偏差，将作作为废标处理理，按照世界界银行采购政政策要求，如如果投标文件件出现以下情情况，可视为为不可接受的的偏差。迟到提交的投投标文件不合格的投标标人未签字的投标标文件没有或不可接接受的投标保保证金投标人/联营营体未通过资资格预审要求报固定价价格，而投标标人要求价格格调整不可接受的替替代设计不符合时间进进度要求不可接受的分分包要求变更仲裁裁的条件、规规则、地点等等。（3）修正计计算错误修正计算错误误是通常的商商业惯例，一一般在检查过过程中和正式式评标前完成成。世界银行行的采购政策策要求，修正正计算错误一一般按照以下下原则：当大小写数字字不一致时，，以大写为准准；当小数点的位位置明显有错错误时应该更更正；一般不修改单单价和数量，，只修改算术术错误（加、、减、乘、除除），即修改改小计和总数数。工程采购评标标的方法衡量投标文件件是否最大限限度地满足招招标文件中规规定的各项评评价标准，可可以采取打分分的方法、折折算货币的方方法或者其他他方法，评出出中标人。需需要量化的因因素及其权重重应当在招标标文件中明确确规定。评标标委员会对各各个评审因素素进行量化时时，应当将量量化指标建立立在同一基础础或者同一标标准上，使各各投标文件具具有可比性。。工程施工招标标的评标主要要考察投标人人的标价、施施工方案、工工程质量、工工期、企业的的信誉和业绩绩等方面，评评标的方法一一般包括评议议法、经评审审的最低评标标价法、综合合评估法或者者法律行政法法规允许的其其他评标方法法。货物采购评标标的方