建设项目全过程跟踪审计表格-综合类

WORD格--编--

一

综合类求知托需料料单目方议序记作证谈查系见达录计转计记计总审工录目计----

WORD格--编--审计需求调查表

□□□□□□□□□□□□□

□□□□□□□□

□□□

----

WORD格--编--审计通知书[

----

WORD格--编--

----

WORD格--编--承

诺

书号----

WORD格--编--

----

WORD格--编--授权委托书

----

WORD格--编--

----

WORD格--编--审计所需资料清单

----

WORD格--编--

----

WORD格--编--工程资料移交清单工程名称：建设单位名称：

----

WORD格--编--

工程资料归还签收单

----

WORD格--编--

----

WORD格--编--建设项目审计实施方案

----

WORD格--编------

WORD格--编--审计会议纪要

会议时间地

点参加单位及人员:会议内容----

WORD格--编--与会人员会签：----

WORD格--编--审计程序表单位名称：

编制人：

日期

索引号：项目名称：

复核人：

日期

页

次：----

WORD格--编------

WORD格--编--审计日记

----

WORD格--编--审计工作底稿----

WORD格--编--

----

WORD格--编--审计取证函

)

----

WORD格--编--

----

WORD格--编--审计访谈记录表

----

WORD格--编--

----

WORD格--编--现场勘查记录表编号：

----

WORD格--编------

WORD格--编--问询函

----

WORD格--编--

----

WORD格--编--工作联系函

----

WORD格--编--

----

WORD格--编--征询意见函：受贵单位委托，我们对计报告书初稿呈上于

年

月

的审计工作业已完成，现将审日前贵单位对报告书初稿的签署意见连同报告书初稿一并送（寄）回我公司，在上述规定期限内没有提出书面意见的，视为对报告书没有异议。天职国际会计师事务所有限责任公司天职（北京）国际工程项目管理有限公司年

月

日现将我单位对报告书初稿的意见陈述如下：----

WORD格--编--委托单位负责人签名：委

托单位公章：年

月

日文书送达回证

----

WORD格--编------

WORD式-编辑-回访记录表

----

WORD式-编辑-

----

WORD格式-可编辑-工程审计报告书流转控制表

本表与报告书手稿一并流转，逐级复核签字。必须随本表流转的资料有三级复核记录、工审计报告档案总表等应归档资料。每一步骤执行人必须在认真执行各项程序后字。全部流转完毕后，随表附正式报告一份交行与客户部归档。----

WORD格式-可编辑-工程审计三级复核记录位目

：

容

见

明项目负责经理项目负责合伙人专业与质监及理

1、是否已签订了委托审计业务约定书2、是否对建设单位发出《审计通知书》3设单位是否出资料的真实性整性负责的承诺书》4、是否进行已编制审计实施方案5否已收集齐全审计相关资或对未提供完整的资料的说明）6、是否实施了必要的审计程序7、审计内容是否符合委托方的要求8、是否已进行工程现场勘察9、审计证据是否充分10、审计人员是否均按要求编制《审计日记》、《审计工作底稿》11、查处的问题有无编制《审计取证函》发建设单位并取得回函12、建设单位有无反馈《征询意见函》同意审计报告初稿内容13、审计报告内容是否齐全、规范，数据是否准确14、归档的资料是否齐全1、是否对审计实施方案进行复核2、审计组是否按审计实施方案实施审计3、是否对《审计取证函》进行了复核4、是否对审计报告初稿进行了复核5责经理对审计人员的监督指导是否恰当1、项目负责经理是否按要求进行了复核2责合伙人是否按要求进行了相关的复核3、是否满足委托方要求4、审计程序是否已经执行完毕

项目负责经理签字：日期：责：质监部负责人签字：日期：

总经理签字：日期：----

WORD格式-可编辑-委托单位名称：委托审计项目：工程项目地点：档案目录：

工程审计报告档案总表报告书编号：本项目档案共

卷Z-1Z-2Z-3Z-4Z-5Z-6Z-7Z-8Z-9Z-10Z-11Z-12Z-13Z-14Z-15Z-16Z-17

Z-综合类工作底稿*建设工程委托审计业务约定书*审计目的调查表*《审计通知书》*《审计所需资料清单》*《项目基本情况表》*《投资及完成情况一览表》*《基建程序执行情况调查表》*《审计资料的真实完整承诺书》*建设项目审计实施方案*审计资料交接单工作联系函*工程审计报告书流转控制表*工程审计三级复核记录*工程审计报告档案总表会议记录文书送达回证*回访记录表（可在审计报告发出后归档）

X-1X-2X-3X-4X-5X-6X-7X-8X-9X-10X-11X-12

业务类工作底稿*全过程审计业务类工作底稿目录总表*建设工程审计报告*审计报告附表*审计工作底稿*审计程序表*审计相关资料提供一览表*审计日记监盘记录现场勘查记录审计访谈记录*审计取证函其他审计证据资料（包括测试表格、汇总表格、其他资料等）职

别

姓

名

简

签资料员----

WORD格式-可编辑-项目负责经理注：1、资料名称前有*号的，是必须具备并要求归档的资料；2、凡有需要归档的资料请在相应项目打√，并将资料编号后归档。----

WORD格式-可编辑-全过程审计业务工作底稿目录总表项目名称：审计工作底稿

审计程序表

审计资料提供一览表

审计日记索引号A-1

底稿内容项目法人及资本金制度执行审计

索引号A-2

索引号A-3

索引号A-4-1A-4-2

日记内容项目法人制审计资本金制度审计

索引号A-5-1…

审计取证内容……B-4-1

内控制度建立情况

B-5-1

内部控制制度不健全B-1内部控制审计B-2B-3B-4-2

投资控制制度的完备性

B-5-2

**制度与国家*法规冲…

…

…

…C-4-1

前期决策审计

C-5-1

概算批复时间晚于开工C-1

审批程序审计C-2C-3

C-4-2C-4-3

审查开工前的准备情况审查工程验收

C-5-2…

没有及时办理施工许可…D-1E-1

设计勘查审计D-2D-3工程拆迁审计E-2E-3

…D-4-1D-4-2D-4-3…E-4-1E-4-2E-4-3…F-4-1

…设计单位资质、招投标设计质量勘查质量…征地拆迁管理拆迁补偿与安置补偿……勘查设计招投标

…D-5-1D-5-2……E-5-1E-5-2……F-5-1

…设计出现质量事故…施工招标过程不规范F-1

工程招标投标审计F-2F-3F-4-2F-4-3

监理单位招投标施工承包商招投标

F-5-2…

……----

WORD格式-可编辑-G-1

合同管理情况审计G-2G-3

F-4-4…G-4-1G-4-2G-4-3…H-4-1

材料、设备招投标………………

……G-5-1G-5-2……H-5-1

…H-1I-1

设备材料采购审计H-2H-3H-4-2…I-4-1工程进度审计I-2I-3I-4-2…

……………

H-5-2…I-5-1I-5-2…

……………J-4-1

建设单位的质量控制

J-5-1

**施工质量不符合图纸求I-4-2

施工单位质量控制

J-5-2

**材料的检验频率不符J-1K-1

质量管理审计监理制执行情况审计

I-4-3J-4-2I-4-4I-4-5…K-4-1K-2K-3K-4-2…L-4-1L-4-2

质量监督部门的监督情况工程验收情况现场质量检查质量事故…………工程进度款的支付情况概算审核情况

J-5-3…………K-5-1K-5-2…L-5-1L-5-2

**出现质量事故………L-1M-1

投资管理审计L-2L-3L-4-3L-4-4…环境保护和水土保M-2M-3M-4-1

变更洽商审核情况工程结算审核情况……

………M-5-1

…………----

WORD格式-可编辑-持审计M-4-2M-4-3…

………

M-5-2……

………N-1

工程安全和文明施工审计

N-4-1N-2N-3N-4-2…O-4-1

…………

N-5-1N-5-2…O-5-1

…………O-1

工程竣工审计O-2O-3O-4-2…

……

O-5-2…

……

理

……

……注：1