EMEA纯化水系统安装验证方案

/EMEA认证与申办高级培训系列辅助资料：验证方案样本：纯化水系统验证方案安装确认(IQ)编号：VP—020美国洲际药业有限公司网址：/电子邮件：mail@AllianceP2004年3月中国.北京内部资料严禁翻印

验证方案批准方案起草签名日期工程部工程师(XXX)工程部工程师(XXX)方案审核签名日期工程部经理(XXX)验证部门经理(XXX)生产部经理(XXX)质量部门经理(XXX)方案批准签名日期质量总监：(XX)目的系统与设备描述职责tc"3.0Responsibilities"\fC\l1文件控制安装确认5.1.文件资料 5.2主要设备安装确认 5.3.管路分配系统的安装确认 5.4.公用工程安装确认5.5.仪器仪表的校正 安装确认结束tc"6.0seqlevel1\h\r0InstallationQualificationCompletion"\fC\l1附件tc"2.0SystemAndEquipmentDescription"\fC\l11.0.验证目的——检查并确认该系统设备所用材质、设计、制造符合GMP要求；——检查并确认管路分配系统的安装符合GMP要求；——检查该系统设备的文件资料齐全且符合GMP要求；——检查并确认设备的安装符合生产要求，公用工程系统配套齐全且符合设计要求；——确认该系统设备的各种仪器、仪表经过校正且合格；范围：此安装确认方案适用于HBRO-II型反渗透纯化水系统的安装确认。其内容为依山东潍坊精鹰医疗器械公司所提供的指标及本公司所要求指标，制定出测试步骤、文件、参考资料及合格标准。支持验证方案；审阅和通过验证方案的格式；为书写方案的人员提供指南，提供为执行方案提供时间表。包括：必须人员的大概数量，所要求的时间长度，采样的类型，所需设备；对相关人员提供的完成验证工作的步骤提供审阅、帮助和支持，以在实行验证过程中对取样和操作设备和设备体系提供帮助；审阅验证方案，完成必需的和可提供的培训；审批最终验证报告确保全部验收标准均得到满足。3.4质量保证部门：审批最终验证报告确保全部验收标准均得到满足。维护全部受控的法规符合文件，包括验证方案。审查和批准验证方案4.0系统描述4.1系统概述本公司采用山东潍坊精鹰医疗器械公司生产的HBRO-II型双级反渗透机组生产纯化水。整个系统由PAC加药系统，PAM加药系统，多介质过滤器，阻垢加药系统，活性炭过滤器，微孔过滤器，反渗透系统（RO），混合床去离子系统，水系统消毒系统，各相应储罐和管路系统构成。所用储水罐、管道系统、管道系统采用串连式连接，均为316L型不锈钢制成，储水罐具有疏水型空气过滤器。所生产的纯化水主要作为原料药车间工艺用水、设备、容器具清洗用水等。本系统具有以下几个特征:——整套系统由著名的意大利STILMAS公司设计、制造完成，所用材质、设计、制造符合GMP要求。——分配管路采用316L不锈钢管及隔膜阀，用热熔式氩弧焊机焊接，整套管路循环布置，管路用过热水消毒。——贮罐用316L不锈钢制作,夹层抽真空保温,循环泵采用316L不锈钢耐高温泵,内表面电抛光并做钝化处理.——本系统由西门子(Siemens)S—5可编逻辑控制器(PLC)控制，有操作界面和记录仪，能够记录不同状态下的工艺参数。当系统出现故障时，系统自动报警并显示故障原因。主要技术参数——纯化水产量:公斤/小时——硝酸盐0.2μg/ml——重金属0.1μg/ml——易氧化物符合规定——出水电导率小于4.3μs/cm——总有机炭小于0.5mg/L——细菌内毒素0.25E.U/ml——微生物限度不大于(具体指标根据欧洲药典2000增补本制定企业内控标准)纯化水系统工艺管道流程图（附件1）纯化水系统设备平面布局图（附件2）纯化水系统使用点、取样点平面标注图（附件3）纯化水系统工艺管道立体图（标注出所有的焊接部位）定义：PAC加药系统：凝聚剂――碱式氯化铝（28％）加药系统，由计量泵和计量箱构成，用于使原水中胶体物质及颗粒凝聚后在多介质过滤器中被除去。PAM加药系统：即注凝剂――聚丙烯酰胺加药系统，由计量泵和计量箱构成，用于增加凝聚效果。多介质过滤器：由精选的石英砂和无烟煤填充成的过滤装置，用于过滤原水中的胶体物质和颗粒，降低进入反渗透器（RO）水的污染指数。阻垢加药系统：由计量泵和计量箱构成，通过加入阻垢剂使浓水侧CaCO3,MgCO3,MgSO4,CaSO4,BaSO4,SrSO4,SiO2的浓度积大于其平衡常数时不易结晶析出，从而避免损坏膜元件。活性炭过滤器：由活性炭和石英砂充成的过滤装置，用于去除水中的自由氯和有机物，保护离子交换树脂和反渗透装置，避免其提前失效。微孔过滤器：规格微5μm的过滤器，用于去除活性炭等颗粒物质，保护反渗透膜不受阻塞。混合床去离子系统：由纯化水贮罐、泵，再生罐，软水器和混合床（阴、阳离子交换树脂），紫外灯和微孔滤器组成的旨在去除水中溶解离子的系统。水系统消毒系统：旨在通过对水处理设备和分配系统管道的消毒来将出水中的微生物数量控制在标准之内。4.2检查需求依据附件No.1至No.逐一进行检测。4.3再验证时间本设备若进行搬迁、更换反渗透膜、关键性仪表及其它重大设备需重新执行此IQ验证工作。安装确认5.1概述安装确认(IQ)是一个文件性的过程，旨在确认设备的所有部件均按照：设计标准，制造商及本企业的要求和GMP的要求。IQ应确认所提供的文件符合实际安装要求。此外，IQ也是在设备运行前对主要部件和系统质量的最后审核。在测试的过程中可以对操作方法进行调整。所有测试应能确认设备已按照设计标准进行安装。所要求的适合记录设备安装过程的表格（各附件）应包括本方案所描述的内容。补充的销售商或承包商的各类记录应一并收入IQ。可以用适宜的工程证书和图纸来代替检查单。在下面各小节均会提供各类表格的使用指导。5.2文件控制5.3验证执行者记载所有参与工作人员姓名部门职责资质签名日期5.4文件确认目的搜集采购合同，制造商所提供的安装手册，使用及维护手册，所有安装的相关的记录（包括安装、培训人员的资质证明材料），如果适用，还包括工厂验收测试(FAT)的结果.方法：接受标准5.5．主要设备安装确认5.5.1确认材质、制造符合GMP要求管路分配系统采用316L不锈钢管材，内壁采用电抛光并作钝化处理。管道采用热熔式氩弧焊焊接，或者采用卫生夹头分段连接。阀门采用不锈钢聚四氟乙烯隔膜阀，卫生夹头连接。材质必须有制造商提供的材质成分证明材料，焊接件必须有焊接证书（标明焊接数量，焊接位置，焊接者名称及所用设备），焊接人员必须有相应的证书，焊接设备校正证明，焊接检查结果报告。5.5.2单体设备外观检查。所有单体设备无外观缺陷和损坏符合GMP要求单体设备单体设备进行外观检查所有单体设备无外观缺陷和损坏5.5.3纯化水制备装置的确认纯化水制备装置AC加药系统，PAM加药系统，多介质过滤器，阻垢加药系统，活性炭过滤器，微孔过滤器，反渗透系统（RO），混合床去离子系统，水系统消毒系统均按规定安装到位。5.5.4贮罐确认（）目的：检查并确认贮罐容积及安装符合设方法：结合制造商出具的证书、设。标准：储罐采用316L不锈钢制作，内壁采用电抛光并作钝化处理。储罐上装有0.20μm疏水性的通气过滤器（呼吸器），该疏水性过滤器经过完整性测试。排水阀采用不锈钢隔膜阀。焊接部分必须有焊接证书（标明焊接数量，焊接位置，焊接者名称及所用设备），焊接人员必须有相应的证书，焊接设备校正证明，焊接检查结果报告。5.5.5输送泵确认（）：目的：检查并确认输送泵符合设方法：结合设制造商出具的证书目测。接受标准：采用316L不锈钢制作（浸水部分），电抛光并作钝化处理；用卫生夹头做连接件；润滑剂采用纯化水本身；可完全排除积水。扬程（铭牌标识）符合要求。5.5.6法兰连接、卫生夹头连接确认目的：检查并确认法兰连接、卫生夹头连接之间采用EPDM（三元乙丙橡胶）垫圈方法：结合设制造商出具的证书目测。接受标准：法兰连接、卫生夹头连接全部采用EPDM垫圈5.5.7各工作部件易拆卸、装配性目的：检查并确认各工作部件易拆卸、装配。方法：手动或利用工具拆卸、装配。接受标准：疏水性无菌过滤器、呼吸器，供水泵，循环泵等工作部件易拆卸、装配。5.5.8电控柜与仪表、探头等连接目的：检查并确认电控柜与仪表、探头等按要求连接。方法：根据及P&ID图纸及设计图纸查电控柜与仪表、探头连接情况。接受标准：总控柜与压力传感器、液位传感器，总控柜与电导仪、温度仪、流量仪，总控柜与流量调节阀连接符合设计要求5.3.9电气方面确认目的：确认所推荐的电路保护装置在位。方法：根据制造厂家的推荐确定电路保护装置的型号制定出一张所有电路保护装置的清单。并根据清单进行查对。接受标准：与制造厂家的推荐的标准及清单一致5.3.10定义在校正的有效期内。适用时，接受标准所有的关键仪表与非关键仪表均已得到识别。关键仪表已得到校正，该系统上仪表的文件性要求已完成并可以接受。检查并确认所有的仪表经过校正且合格。5.6.管路分配系统的确认5.6.1管路分配系统的安装目的：确认管路分配系统的安装符合设计、规范及工艺要求。方法：按照设计图纸进行实际查对。接受标准：采用316L不锈钢制作，内壁电抛光并作钝化处理；材质必须有制造商提供的材质成分证明材料，管道采用热熔式氩弧焊焊接，焊接部分必须有焊接证书（标明焊接数量，焊接位置，焊接者名称及所用设备），焊接人员必须有相应的证书，焊接设备校正证明，焊接检查结果报告。或者采用卫生夹头分段连接;阀门采用不锈钢聚四氟乙烯隔膜阀，卫生夹头连接；管道具有一定倾斜度，便于排除存水；管道采取循环布置；使用点阀门处的“盲管”段长度，不得大于4倍管径。5.6.2管道的试压目的：确认管路分配系统无渗漏方法：采用纯化水加压测试接受标准：采用工作时压力的1.5倍水压进行测试，无渗漏。5.6.3管道的清洗、钝化、消毒目的：确认经过清洗、钝化与消毒处理方法：对整个管路系统按照纯化水循环预冲洗→碱液循环清洗→纯化水冲洗→钝化→排放→纯化水冲洗→纯化水再次冲洗→过热水消毒的顺序进行处理，并记录所有过程和参数。接受标准：管道系统已经过清洗、钝化与消毒处理5.7.公用工程安装确认5.7.1配电目的：确认主电源与设备连接，PLC电源电压，电机电压的安装符合设计。方法：按照设计图纸及系统控制原理图进行实际查对。接受标准：主电源与设备连接符合：电压380V，频率50Hz，电源线规格3×25平方毫米；PLC电源电压应为24VDC。原水供水泵：电压380V，频率50Hz，电源线规格3×25平方毫米；纯化水循环泵：电压380V，频率50Hz，电源线规格3×25平方毫米；高压泵：电压380V，频率50Hz，电源线规格3×25平方毫米；PAM加药泵：电压220V，频率50Hz，电源线规格3×25平方毫米；PAC加药泵：电压220V，频率50Hz，电源线规格3×25平方毫米；阻垢加药泵：电压220V，频率50Hz，电源线规格3×25平方毫米；水系统消毒系统：电压220V，频率50Hz，5.7.2下水及排污目的：检查并确认下水连接符合规范要求。（以保证下水道畅通无堵为标准）方法：按照设计图纸进行实际查对。接受标准：地漏材质 不锈钢 管道材质 碳钢 连接管道直径 Ф150mm列出必须备件清单，或附上该参考系统（仪器）的备件清单复印件，将表格填齐，不要留空格。在不正确的数据上画一道单线，记上正确的信息，然后签名并署上变更的日期。接受标准5.10人员培训在安装过程中至结束，由制造商专业技术人员对安装确认过程中至结束，操作人员得到了基本操作和维护的培训，并能独立操作。目的记录在IQ执行过程中发现的所有偏差及所采取的解决方法。对每一个发现的偏差，要确认解决方法和实施该解决方法所需的步骤（如果适用）。把由出现偏差（或标出其出处）而导致的变更控制表格都附在验证文件内。并确认解决方法已圆满的完成及接受标准6.0seqlevel1\h\r0安装确认结束tc"6.0seqlevel1\h\r0InstallationQualificationCompletion"\fC\l1当评审令人满意地完成后，证据为附件所有的项目均已打勾，表示本方案中所有章节的内容均在执行时得到了正确记录。此时可以出具总结报告并按规定途径批准。总结报告应包含准予该系统放行的批准表格并准许开始运行确认。7.0附件tc"7.0Attachments"\fC\l1附件号从1到16,当已完成并正确地填完后,构成了安装确认完整的执行记录。Sheet_____of_____附件#1–文件文件编号.:修订/发布号.:修订/发布日期:文件名称:文件类型:存放地点:研究者:研究日期:文件编号.:修订/发布号.:修订/发布日期:文件名称:文件类型:存放地点:研究者:研究日期: 文件编号.:修订/发布号.:修订/发布日期:文件名称:文件类型:存放地点:研究者:研究日期: 文件编号.:修订/发布号.:修订/发布日期:文件名称:文件类型:存放地点:研究者:研究日期:结论: 评审: 日期 评审: 日期 Sheet_____of_____附件#2–项目主要材质要求实际情况原料水贮罐316L不锈钢□Yes □No供水泵316L不锈钢□Yes □No纯化水贮罐316L不锈钢□Yes □No贮罐支架304不锈钢□Yes □No水位控制器及探头316L不锈钢□Yes □No卫生型压力表316L不锈钢□Yes □No球状喷头316L不锈钢□Yes □No呼吸器316L不锈钢、PP滤芯□Yes □No循环泵316L不锈钢□Yes □NoLINKWord.Document.8"C:\\MyDocuments\\XINCHANG\\康健-新昌-京新\\水系统确认\\纯化水系统验证方案.doc"OLE_LINK1\a\r错误！链接无效。夹头316L不锈钢□Yes □No纯化水管路316L不锈钢□Yes □No使用点隔膜阀316L不锈钢、聚四氟乙烯□Yes □No 结论: 执行: 日期 复核: 日期 Sheet_____of_____附件#3–单体设备外观检查项目检查结果原料水贮罐AC加药系统PAM加药系统多介质过滤器阻垢加药系统活性炭过滤器微孔过滤器循环泵反渗透高压泵膜系统混合床去离子系统纯化水贮罐水系统消毒系统电控柜 结论: 执行: 日期 复核: 日期 Sheet_____of_____附件#4–纯化水制备装置的确认识别号:名称:AC加药系统型号:序号:制造商:安装情况识别号:名称:PAM加药系统型号:序号:制造商:安装情况识别号:名称:多介质过滤器型号:序号:制造商:安装情况：:结论: 检查: 日期 审核: 日期 Sheet_____of_____附件#7–纯化水制备装置的确认识别号:名称:阻垢加药系统型号:序号:制造商:安装情况识别号:名称:活性炭过滤器型号:序号:制造商:安装情况识别号:名称:微孔过滤器型号:序号:制造商:安装情况：:结论: 执行: 日期 审核: 日期 Sheet_____of_____附件#7–纯化水制备装置的确认识别号:名称:反渗透系统（RO）（含电控柜）型号:序号:制造商:安装情况识别号:名称:混合床去离子系统型号:序号:制造商:安装情况识别号:名称:水系统消毒系统型号:序号:制造商:安装情况：:结论: 执行: 日期 审核: 日期

Sheet_____of_____附件#4–所要求的测试仪器和材料仪器型号#/代号#序列号#校正日期*下次校正时间结论: 材料制造商批号#有效期/复检期确认/放行日期e结论: 检查: 日期: 评审: 日期:

Sheet_____of_____附件#5–图纸按.审核所有"审核"表示该图纸是"原构造图"或已经注销。审核为确保经原设计者批准.标注图纸的储存地点。 结论编辑: 日期审核: 日期 Sheet_____of_____附件#6–手册文件号.:修订/发行号.:修订/发行日期:文件名称:文件类型:储存地点:研究者研究日期:文件号.:修订/发行号.:修订/发行日期:文件名称:文件类型:储存地点:研究者研究日期:文件号.:修订/发行号.:修订/发行日期:文件名称:文件类型:储存地点:研究者研究日期:文件号.:修订/发行号.:修订/发行日期:文件名称:文件类型:储存地点:研究者研究日期:结论: 审核: 日期 Sheet_____of_____附件#8–部件标贴标贴已完成?确认日期结论: 记录: 日期 审核: 日期 Sheet_____of_____附件#9–仪表识别号:型号:制造商:序列号:关键或非关键:安装部位:描述功能/用途:范围:最近校正日期:校正单位:下次校正日期:SOP#识别号:型号:制造商:序列号:关键或非关键:安装部位:描述功能/用途:范围:最近校正日期:校正单位:下次校正日期:SOP#识别号:型号:制造商:序列号:关键或非关键:安装部位:描述功能/用途:范围:最近校正日期:校正单位:下次校正日期:SOP#结论: 记录: 日期 审核: 日期 Sheet_____of_____

附件#10–备件 备件号. 描述 结论: 记录: 日期 审核: 日期 Sheet_____of_____附件#11–润滑油PRIVATE润滑油描述/牌号类型与产品接触?用途YESNON/AYESNON/AYESNON/AYESNON/AYESNON/AYESNON/AYESNON/AYESNON/AYESNON/AYESNON/AYESNON/AYESNON/AYESNON/AYESNON/A结论: 记录: 日期 审核: 日期 Sheet_____of_____附件#12–标记#描述构造材料确认方法结论: 记录: 日期 审核: