法律法规密押题（5）附答案

法律法规密押题（5）[复制]本次考试答题时间为120分钟，6:00之前必须提交试卷，若超时将无法提交试卷，每个人只有一次答题机会，姓名和分公司需要正确填写，提交试卷后可以看到分数、排名、答案解析，请积极参加考出真实成绩。基本信息：[矩阵文本题]*姓名：________________________分公司：________________________1、集合资产管理计划作为融出方的，单一集合资产管理计划接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（）。[单选题]*A、15%(正确答案)B、50%C、10%D、30%答案解析：本题考查股票质押式回购业务的风险管理。集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的15%。故本题选A选项。2、下列关于内幕信息和内幕交易的说法，正确的是（）。[单选题]*A、无论自己是否是内幕信息的知情人，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易(正确答案)B、上市公司的员工买卖本公司的证券属于内幕交易C、内幕交易只可能发生在内幕人员身上D、对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息答案解析：本题考查内幕信息和内幕交易。A选项说法正确，C选项说法错误，内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人在内幕信息公开前买卖相关证券，或者泄露该信息或者建议他人买卖相关证券的行为。无论是否是内幕信息的知情人，只要利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券的，都属于内幕交易(并非内幕交易只可能发生在内幕信息的知情人身上)。B选项说法错误，上市公司的员工可以买卖本公司的证券(并非员工买卖本公司证券属于内幕交易)。D选项说法错误，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息(并非所有未经披露的信息)，属于内幕信息。A选项说法正确，故本题选A选项。3、首次公开发行股票申请文件一经受理，未经（）同意，不得增加、撤回或更换。[单选题]*A、中国证监会(正确答案)B、证券交易所C、财政部D、中国证券业协会答案解析：本题考查首次公开发行股票的相关规定。首次公开发行股票申请文件—经受理，未经中国证监会同意，不得增加、撤回或更换。故本题选A选项。4、下列关于证券公司资产管理计划托管人职责的说法，错误的是（）。[单选题]*A、建立与管理人的对账机制，复核、审查管理人计算的资产管理计划资产净值和资产管理计划参与、退出价格B、办理与资产管理计划托管业务相关的信息披露事项C、发现管理人投资运作出现违法违规或违反资产管理合同约定的，应当拒绝执行，并向中国证券业协会和中国基金业协会报告(正确答案)D、对资产管理计划的财务会计报告、年度报告出具意见答案解析：本题考查资产管理计划托管人的职责。托管人应当履行下列职责:(1)建立与管理人的对账机制，复核、审查管理人计算的资产管理计划资产净值和资产管理计划参与、退出价格，A选项说法正确。(2)办理与资产管理计划托管业务活动有关的信息披露事项，B选项说法正确。(3)监督管理人的投资运作，发现管理人的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当拒绝执行，并向中国证监会相关派出机构(而非中国证券业协会)和证券投资基金业协会报告，C选项说法错误。(4)对资产管理计划财务会计报告、年度报告出具意见，D选项说法正确。本题要求选出说法错误的选项，故本题选C选项。5、证券投资顾问申请人提交执业注册申请时，应同时提交的书面材料有（）。[单选题]*A、执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、未受过刑事处罚的证明、具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明等(正确答案)B、执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、未受过刑事处罚的证明、具有半年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明等C、执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、具有一年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明D、执业注册申请表、身份证复印件、未受过刑事处罚的证明、具有一年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明等答案解析：本题考查证券投资顾问申请执业注册应提交的材料。投资顾问申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交以下书面材料:(1)执业注册申请表;(2)身份证复印件;(3)学历证书复印件;(4)具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明;(5)未受过刑事处罚的证明;(6)证券业协会规定的其他材料。证券公司、证券投资咨询机构应当妥善保管上述书面材料，以备证券业协会检查。故本题选A选项。6、证券公司开展各项业务，应当遵循合规经营、勤勉尽责，坚持（）利益至上原则。[单选题]*A、公司B、股东C、客户(正确答案)D、政府答案解析：本题考查证券公司合规经营的基本原则。证券公司开展各项业务，应当遵循合规经营、勤勉尽责、坚持客户利益至上原则。故本题选C选项。7、下列关于证券公司业务创新的说法，错误的是（）。[单选题]*A、对创新业务应当制定相应的财务核算、资金管理办法B、证券公司对业务创新应建立严格的内部审批制度C、证券公司应当明确新业务需满足的条件和公司内部审批路径D、对可行性研究、产品设计、风险管理等应作出明确要求，并经股东会批准(正确答案)答案解析：本题考查证券公司业务创新的规定。A选项说法正确，对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法。B选项说法正确，D选项说法错误，建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确要求，并经董事会(并非股东会)批准。C选项说法正确，证券公司应当建立针对新业务的风险管理制度和流程，明确需满足的条件和公司内部审批路径。故本题选D选项。8、下列关于“沪港通"的说法，错误的是（）。[单选题]*A、沪股通股票包括以外币报价交易的股票(B股)(正确答案)B、沪股通股票包括上证180指数成分股C、沪港通包括沪股通和港股通两部分D、沪股通股票包括上证380指数成分股答案解析：本题考查沪股通的内容。沪港通可交易的证券品种沪股通股票包括以下范围内的股票:(1)上证180指数成分股，B选项说法正确;(2)上证380指数成分股，D选项说法正确;(3)A+H股上市公司的证券交易所上市A股。A选项说法错误，沪港通不包括以外币报价交易的股票(B股)。C选项说法正确，沪港通包括沪股通和港股通两部分。本题要求选出说法错误的选项，故本题选A选项。9、根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙人行为的说法错误的是（）。[单选题]*A、可对外代表有限合伙企业(正确答案)B、可依法为本企业提供担保C、可对企业的经营管理提出建议D、可参与决定普通合伙人入伙、退伙答案解析：本题考查有限合伙人的行为规定。A选项说法错误，有限合伙人不执行合伙事务，不得对外代表有限合伙企业。有限合伙人的下列行为，不视为执行合伙事务:(1)参与决定普通合伙人入伙、退伙，D选项说法正确;(2)对企业的经营管理提出建议，C选项说法正确;(3)依法为本企业提供担保，B选项说法正确。本题要求选出说法错误的选项，故本题选A选项。10、证券公司提交虚假证明文件骗取业务许可的，应给予（）的处罚。[单选题]*A、中止业务B、撤销相关许可C、没收相关业务收入并处罚款D、撤销相关许可并处罚款(正确答案)答案解析：本题考查提交虚假证明文件骗取业务许可的法律责任。根据《证券法》(2019年修正)第二百零三条，提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段骗取证券公司设立许可、业务许可或者重大事项变更核准的，撤销相关许可，并处以100万元以上1000万元以下的罚款。由上述法条得知，证券公司提交虚假证明文件骗取业务许可的，应给予撤销相关许可并处罚款的处罚。故本题选D选项。11、下列关于证券公司自营业务操作要求的说法，错误的是（）。[单选题]*A、禁止从自营账户中调入调出资金(正确答案)B、交易指令需要强制留痕C、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责D、交易指令执行前应当经过审核答案解析：本题考查自营业务的投资管理。A选项说法错误，自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金(并非禁止从自营账户中调入调出资金)。B、C、D选项说法正确，证券公司需建立严密的自营业务操作流程，投资品种的研究、投资组合的制订和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责;交易指令执行前应当经过审核，并强制留痕。本题要求选出说法错误的选项，故本题选A选项。12、对于采取代销方式销售的股票，其销售期最长不得超过（）。[单选题]*A、180日B、360日C、60日D、90日(正确答案)答案解析：本题考查证券的销售期限。根据《证券法》(2019年修正)第三十一条的规定，证券的代销、包销期限最长不得超过90日。D选项符合题意，故本题选D选项。13、下列关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是（）。[单选题]*A、营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可证注销手续B、成立后无正当理由超过2个月未开始营业，应当依法办理期货业务许可证注销手续(正确答案)C、期货公司分支机构在注销经营许可前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产D、期货公司主动提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销手续答案解析：本题考查注销期货业务许可证的情形。国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续:(1)营业执照被公司登记机关依法注销，A选项说法正确;(2)成立后无正当理由超过3个月(而非2个月)未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上，B选项说法错误;(3)主动提出注销申请，D选项说法正确;(4)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。C选项说法正确，期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。本题要求选出说法错误的选项，故本题选B选项。14、公司应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并于30日在报纸上公告。[单选题]*A、20B、30C、10(正确答案)D、15答案解析：本题考查对债权人的通知或公告。公司应当自作出合并、分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。故本题选C选项。15、根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司信息技术管理事后评估审计的说法，错误的是（）。[单选题]*A、证券公司应当定期开展信息技术管理工作专项审计，频率不低于每年一次，确保三年内完成信息技术管理全部事项的审计工作B、证券公司应当跟踪审计发行问题的整改情况，相关问题未能及时整改的，应当说明理由，并将审计报送提交信息技术治理委员会审议C、证券公司信息技术管理工作专项审计的内容仅包括信息技术治理、信息技术安全管理、应急措施(正确答案)D、证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计，频率不低于每三年一次答案解析：本题考查证券公司信息技术管理的事后评估审计。A选项说法正确，证券公司应当定期开展信息技术管理工作专项审计，频率不低于每年一次，确保3年内完成信息技术管理全部事项的审计工作。B选项说法正确，证券公司应当跟踪审计发现问题的整改情况，相关问题未能及时整改的，应当说明理由，并将审计报告提交信息，技术治理委员会审议。C选项说法错误，信息技术管理工作专项审计包括但不限于信息技术治理、信息技术合规与风险管理，信息技术安全管理、应急管理(并非仅包括信息技术治理、信息技术安全管理、应急措施)。D选项说法正确，证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计，频率不低于每3年一次。本题要求选出说法错误的选项，故本题选C选项。16、根据《证券公司合规管理实施指引》，下列关于证券公司合规管理基本制度的说法，正确的是（）。[单选题]*A、证券公司根据自身内部控制的需要确定是否制定合规管理基本制度B、证券公司制定的合规管理基本制度应经董事会审议通过后实施(正确答案)C、合规管理基本制度应明确合规风险、市场风险、信用风险等风险管理的各个方面D、证券公司应当制定工作人员行为准则，引导其合规执业意识而非道德行为规范答案解析：本题考查证券公司合规管理基本制度。A选项说法错误，B选项说法正确，证券公司应当制定合规管理的基本制度(并非根据自身内部控制的需要确定是否制定合规管理基本制度))，经董事会审议通过后实施。C选项说法错误，合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核以及违规事项的报告、处理和责任追究等内容，并不包括市场风险、信用风险等风险管理方面。D选项说法错误，证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规。B选项说法正确，故本题选B选项。17、下列关于证券公司业务发展状况评价指标评价依据的说法，错误的是（）。[单选题]*A、资产管理业务B、资本充足(正确答案)C、经纪业务D、投行业务答案解析：本题考查证券公司分类监管的评价指标体系。证券公司业务发展状况主要根据证券公司经纪业务(C选项正确)、投行业务(D选项正确)、资产管理业务〈(A选项正确)、综合实力、机构客户服务能力、财富管理能力、境外业务、信息技术管理等方面的情况进行评价。B选项错误，资本充足属于证券公司风险管理能力(而非业务发展状况)评价指标的评价依据。本题要求选出说法错误的选项，故本题选B选项。18、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，利润实现数未达到盈利预测（）的，证监会责令财务顾问主办人在股东大会及中国证监会制定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉。[单选题]*A、50%B、80%(正确答案)C、90%D、100%答案解析：本题考查财务顾问的法律责任。根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十条的规定，上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额80%的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉。故本题选B选项。19、关于股份有限公司发行股份的说法，错误的是（）。[单选题]*A、股份的发行，实行公平、公正的原则B、同种类的每—股份应当具有同等权利C、任何单位或者个人所认购的同次发行的同类股份，每股应当支付相同份额D、同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应根据认购人的性质不同而不同(正确答案)答案解析：本题考查股份发行的原则。根据《中华人民共和国公司法》第一百二十六条的规定，股份的发行，实行公平、公正的原则(A选项正确)，同种类的每一股份应当具有同等权利(B选项正确)。同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同(并非每股的发行条件和价格应根据认购人的性质不同而不同，D选项说法错误);任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价格(C选项正确)。本题要求选出说法错误的选项，故本题选D选项。20、股票的发行价格不得低于（）。[单选题]*A、每股净资产B、两倍市净率C、同行业上市公司平均市盈率D票面金额(正确答案)答案解析：本题考查股份发行的价格。股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。故本题选D选项。21、下列关于风险管理的政策和机制的说法，错误的是（）。[单选题]*A、证券公司应当建立健全授权管理体系，严禁越权从事经营活动B、证券公司应当制定包括风险容忍度和风险限额等的风险指标体系C、证券公司应当关注风险的关联性，审慎评估公司面临的总体风险水平D、证券公司保证风险管理机制贯彻落实的手段主要为评估、检查，不含绩效考核(正确答案)答案解析：本题考查风险管理的政策和机制。A选项说法正确，证券公司应当建立健全授权管理体系，确保公司所有部门、分支机构及子公司在被授予的权限范围内开展工作，严禁越权从事经营活动。B选项说法正确，证券公司应当制定包括风险容忍度和风险限额等的风险指标体系，并通过压力测试等方法计量风险、评估承受能力、指导资源配置。C选项说法正确，证券公司应当关注风险的关联性，汇总公司层面的风险总量，审慎评估公司面临的总体风险水平。D选项说法错误，证券公司应当通过评估、稽核、检查和绩效考核等手段保证风险管理制度的贯彻落实，建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系(并非不含绩效考核)。本题要求选出说法错误的选项，故本题选D选项。22、下列属于证券公司证券经纪业务涉及的法律法规是（）。[单选题]*A、《证券发行与承销管理办法》B、《发行证券研究报告暂行规定》C、《证券公司监督管理条例》(正确答案)D、《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》答案解析：本题考查证券经纪业务的法规概述。A选项不符合题意，《证券发行与承销管理办法》属于证券承销与保荐业务(并非证券经纪业务)的部门规章及规范性文件。B选项不符合题意，《发行证券研究报告暂行规定》属于证券投资咨询业务(并非证券经纪业务)的部门规章及规范性文件。C选项符合题意，证券公司证券经纪业务涉及的法律法规包括《证券法》《证券公司监督管理条例》等。D选项不符合题意，《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》属于证券公司信用业务(并非证券经纪业务)的部门规章及规范性文件。故本题选C选项。23、对转融通担保证券账户内记录的证券，由（）以自己的名义，行使对证券发行人的权利。[单选题]*A、证券金融公司(正确答案)B、证券登记结算机构C、证券公司D、商业银行答案解析：本题考查转融通业务的权益处理。对转融通担保证券账户内记录的证券，由证券金融公司以自己的名义，行使对证券发行人的权利。证券金融公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求委托其持有该证券的证券公司意见，并按照其意见办理。故本题选A选项。24、下列关于证券登记结算机构业务规则的说法，正确的是（）。[单选题]*A、证券登记结算机构委托证券公司，保证证券持有人名册和登记过户记录的真实、准确、完整B、证券登记结算机构可以自行制定章程和业务规则C、证券登记结算机构采取全国集中统—的运营方式(正确答案)D、证券持有人持有的证券，可以选择自己存管，也可以选择存管在证券登记结算机构答案解析：本题考查证券登记结算机构的业务规则。A选项说法错误，证券登记结算机构(并非证券公司)应当保证证券持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整，不得隐匿、伪造、篡改或者毁损.B选项说法错误，证券登记结算机构章程、业务规则应当依法制定，并经国务院证券监督管理机构批准，并非可以自行制定章程和业务规则。C选项说法正确，证券登记结算采取全国集中统—的运营方式。D选项说法错误，证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构(并非可以自己存管)。故本题选C选项。25、《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》属于（）。[单选题]*A、法律B、自律管理业务规则(正确答案)C、行政法规D、规范性文件答案解析：本题考查证券公司信用业务的法规概述。为规范约定购回式证券交易，上海证券交易所与中国证券登记结算有限责任公司共同修订了《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》，原《约定购回式证券交易及登记结算业务实施细则》同时废止。因此，《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》属于自律管理业务规则。故本题选B选项。26、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（）。[单选题]*A、5000万元B、1亿元(正确答案)C、2亿元D、5亿元答案解析：本题考查证券公司从事相关经纪业务的注册资本要求。从事自营业务的证券公司注册资本最低限额应达到人民币1亿元;净资本不低于人民币5000万元。故本题选B选项。27、证券公司从事证券自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用（）席位进行。[单选题]*A、代理B、自营(正确答案)C、特殊D、交易答案解析：本题考查证券自营业务的具体操作要求。证券自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营。故本题选B选项。28、关于非法吸收公众存款罪，下列说法错误的是（）。[单选题]*A、单位非法吸收公众存款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照《刑法》相关规定进行处罚B、非法吸收公众存款罪侵犯的客体是国家金融管理秩序C、非法吸收公众存款罪主体只能是单位，主观方面既可以是故意，也可以是过失(正确答案)D、非法吸收公众存款罪是指非法吸收公众存款或变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为答案解析：本题考查非法吸收公众存款罪的认定及法律责任。A选项说法正确，根据《刑法》第一百七十六条规定，单位犯该罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照《刑法》相关规定进行处罚。B选项说法正确，非法吸收公众存款罪侵犯的客体是国家金融管理秩序。C选项说法错误，本罪的犯罪主体为一般主体，包括自然人和单位〈并非只能是单位)，本罪犯罪主观方面为故意(过失不构成本罪)。D选项说法正确，非法吸收公众存款是指非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为。本题要求选出说法错误的选项，故本题选C选项。29、下列关于合伙企业不能清偿到期债务时债权人的做法，正确的是（）。[单选题]*A、债权人可以选择向人民法院提出破产申请或者要求普通合伙人清偿(正确答案)B、债权人可以要求全体合伙人清偿C、债权人可以要求有限合伙人清偿D、债权人自行承担答案解析：本题考查合伙企业的债务清偿。根据《合伙企业法》第三十八条、第三十九条、第四十条、第四十二条的规定，合伙企业对其债务，应先以其全部财产进行清偿。合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人承担无限连带责任。合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿。A选项正确，债权人可以选择向人民法院提出破产申请或者要求普通合伙人清偿。B选项错误，普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，债权人可以要求普通合伙人清偿(并非全体合伙人清偿)。C选项错误，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任，债权人不可以(并非可以)要求有限合伙人清偿。D选项错误，债权人可以选择向人民法院提出破产申请或者要求普通合伙人清偿(并非自行承担)。故本题选A选项。30、证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与（）分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。[单选题]*A、质量控制环节B、销售服务环节(正确答案)C、信息收集环节D、合规审查环节答案解析：本题考查发布证券研究报告业务的独立原则。根据《发布证券研究报告执业规范》第四条的规定，证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。故本题选B选项。31、下列关于合伙人出资的说法，错误的是（）。[单选题]*A、合伙人可以土地使用权出资B、合伙人可以实物出资C、合伙人可以知识产权出资D、合伙人不可以劳务出资(正确答案)答案解析：本题考查合伙人的出资。根据《合伙企业法》第十六条的规定，合伙人的出资方式包括:(1)货币;(2)实物;(3)知识产权;(4)土地使用权;(5)其他财产权利;(6)劳务。D选项说法错误，合伙人可以劳务出资。故本题选D选项。32、证券公司信息隔离制度中敏感信息管理的核心原则是（）。[单选题]*A、需知原则(正确答案)B、合理原则C、合法原则D、全面原则答案解析：本题考查证券公司管理敏感信息的基本原则。“需知原则是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则，有需要方享有知情权。敏感信息应仅限于"需要知悉7的人知悉，即仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员才可获得相关敏感信息。故本题选A选项。33、关于保荐代表人应遵守的职业道德准则的说法，错误的是（）。[单选题]*A、保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则B、保荐代表人应当满足发行人的合法利益C、保荐代表人应当满足发行人法人所有要求(正确答案)D、保荐代表人对形式保荐业务过程中获知的发行人信息要保密答案解析：本题考查保荐代表人应遵守的职业道德准则。A选项说法正确，保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为。B、D选项说法正确，保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声昔，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密。C选项说法错误，保荐代表人应当满足发行人的合法利益，而非所有要求。本题要求选出说法错误的选项，故本题选C选项。34、证券公司从事证券自营业务，可以依据（）的附件《证券公司自营投资品种清单》买卖其中所列的证券。[单选题]*A、《证券公司自营业务指引》B、《证券公司风险控制指标管理办法》C、《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》(正确答案)D、《证券公司内部控制指引》答案解析：本题考查关于投资范围的一般性规定。根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，证券公司从事证券自营业务，可以买卖此规定附件《证券公司证券自营投资品种精单》所列证券。故本题选C选项。35、下列关于不再担任证券交易所负责人的说法，正确的是（）。[单选题]*A、因违法行为被撤销资格的律师，不得担任证券交易所负责人B、因违纪行为被解除职务的证券登记结算机构负责人，不得担任证券交易所负责人C、因违法行为被开除的证券公司从业人员，不得担任证券交易所负责人(正确答案)D、因违纪行为被撤销资格的注册会计师，不得担任证券交易所负责人答案解析：本题考查不得担任证券交易所负责人的情况。有《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券交易所的负责人:(1)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年，B选项不符合题意;(2)因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾五年，A、D选项不符合题意。C选项符合题意，因违法行为被开除的证券公司从业人员，不得担任证券交易所负责人。故本题选C选项。36、下列关于证券承销的说法，错误的是（）。[单选题]*A、证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式B、证券公司承销证券，应当先行出售给认购人，而不是为本公司预留C、证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销D、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议(正确答案)答案解析：本题考查证券承销业务的相关规定。A选项说法正确，证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。B选项说法正确，证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。C选项说法正确，证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。D选项说法错误，证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议或者包销协议(并非一定签订代销协议)。本题要求选出说法错误的选项，故本题选D选项。37、根据《合伙企业法》，吴某、杜某、任某、于某是某特殊普通合伙企业合伙人，下列说法正确的是（）。[单选题]*A、任某在执业活动中因重大过失造成的合伙企业债务，全体合伙人应承担无限连带责任B、于某因重大过失造成的损失由合伙企业承担责任后，不需对合伙企业的损失承担赔偿责任C、杜某在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，由全体合伙人承担无限连带责任(正确答案)D、吴某在执业活动中因故意造成合伙企业债务，吴某应承担有限连带责任答案解析：本题考查特殊的普通合伙企业。A选项说法错误，任某在执业活动中因重大过失造成的合伙企业债务，任某应当承担无限责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任(并非全体合伙人承担无限连带责任)。B选项说法错误，于某因重大过失造成的损失由合伙企业承担责任后，于某还应当按照合伙协议的约定对合伙企业造成的损失承担赔偿责任(并非不需对合伙企业的损失承担赔偿责任)。C选项说法正确，杜某在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，由全体合伙人承担无限连带责任。D选项说法错误，吴某在执业活动中因故意造成合伙企业债务，吴某应当承担无限责任(并非承担有限连带责任)。故本题选C选项。38、基金管理人的权利不包括（）。[单选题]*A、运作和管理基金资产B、保管基金资产(正确答案)C、代表基金行使股东权利D、获取基金管理人报酬答案解析：本题考查基金管理人的权利。基金管理人的权利包括:(1)管理基金资产;(2)获取基金管理人报酬;(3)代表基金行使股东权利;(4)其他权利。综上，A、C、D选项均属于基金管理人的权利，不符合题意。B选项符合题意，保管基金资产属于基金托管人(而非基金管理人)的职责。故本题选B选项。39、证券公司应于每月结束后（）个工作日内，按照要求向中国证券业协会报送柜合交易月度报表。[单选题]*A、10B、15C、7D、5(正确答案)答案解析：本题考查证券公司定期报告的期限。证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜合交易月度报表;每年结束后规定时间报送柜合市场业务年度报告，内容包括但不限于:柜合市场业务总体情况、交易、登记结算、投资者适当性管理、风险及合规管理等。故本题选D选项。40、根据《证券公司全面风险管理规范》，承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查证券公司董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改的是（）。[单选题]*A、中国证监会派出机构B、证券公司监事会(正确答案)C、证券公司首席风险官D、中国证监会.答案解析：本题考查监事会的风险管理职责。证券公司监事会承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。故本题选B选项。41、下列关于封闭式基金和开放式基金的说法，错误的是（）。[单选题]*A、二者均是公开募集基金可以选择的运作方式B、封闭式基金份额没有净值，而开放式基金份额有净值(正确答案)C、封闭式基金份额份额在基金合同期限内固定不变，而开放式基金份额不固定D、开放式基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金，而封闭式基金份额在存续期间内不得赎回答案解析：本题考查封闭式基金和开放式基金的区别。A选项说法正确，封闭式基金和开放式基金均可采取公开募集基金的方式。B选项说法错误，封闭式基金和开放式基金份额均有份额净值(并非封闭式基金份额没有净值)。C、D选项说法正确，封闭式基金的基金份额是固定的，在基金存续期间内不得赎回;而开放式基金的基金份额是不固定的，可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回。本题要求选出说法错误的选项，故本题选B选项。42、证券公司设（），对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。[单选题]*A、监事B、董事会秘书C、监察专员D、合规负责人(正确答案)答案解析：本题考查合规负责人的相关要求。证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。故本题选D选项。43、下列关于证券公司是否可以代理客户进行期货交易的说法，正确的是（）。[单选题]*A、可以代理客户进行期货交易，但需要经中国证监会批准B、可以代理客户进行期货交易，但需要经期货交易所批准C、不能代理客户进行期货交易(正确答案)D、可以代理客户进行期货交易答案解析：本题考查中间介绍业务的业务范围。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。故本题选C选项。44、根据《上市公司并购重组顾问业务管理办法》，证券公司有下列（）情形的，不得担任财务顾问。[单选题]*A、3年前5年内曾因违法违规经营受到处罚B、1年前2年内存在违反诚信的不良记录(正确答案)C、3年前曾因涉嫌违法违规经营被调查D、2年前因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分答案解析：本题考查财务顾问业务资格的核准。证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问:(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录，1年前2年包括在24个月内，B选项符合题意;(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分，2年前不包括在24个月内，D选项不符合题意;(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查，3年前5年内，3年前均不包括在36个月内，A、C选项不符合题意。B选项符合题意，故本题选B选项。45、证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和（）提出申请，并经其审批同意。[单选题]*A、总裁办B、风险控制部门C、合规部门(正确答案)D、人力资源部门答案解析：本题考查证券公司隔离墙制度的跨墙申请和审批。根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意。故本题选C选项。46、退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（）。[单选题]*A、法定退伙B、除名退伙C、事实退伙(正确答案)D、自愿退伙答案解析：本题考查合伙企业退伙的情形。实践中，退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三种情形。C选项符合题意，事实退伙不属于合伙人退伙的情形。故本题选C选项。47、证券从业人员可以买卖的证券品种是（）。[单选题]*A、B股B、A股C、在创业板上市的股票D、国债(正确答案)答案解析：本题考查证券法的相关规定。我国《证券法》规定，证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限朗内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。A选项不符合题意，B股属于股票，证券从业人员不可以买卖。B选项不符合题意，A股属于股票，证券从业人员不可以买卖。C选项不符合题意，在创业板上市的股票属于股票，证券从业人员不可以买卖。D选项符合题意，国债是指中央政府为筹集资金，以政府名义发行的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证，与股票无关，证券从业人员可以买卖。故本题选D选项。48、以下不可以作为有限合伙人出资方式的是（）。[单选题]*A、货币B、著作权C、工业产权D、劳务(正确答案)答案解析：本题考查有限合伙企业的出资方式。有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资，不得以劳务出资。故本题选D选项。49、根据《证券法》，下列不属于操纵证券市场行为的是（）。[单选题]*A、单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖证券B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易C、在自己实际控制的账户之间进行证券交易D、内幕交易(正确答案)答案解析：本题考查操纵证券市场行为的具体表现。根据《证券法》(2019年修正)第五十五条，禁止任何人以下列手段操纵证券市场，影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量:(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，A选项不符合题意;(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，B选项不符合题意;(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，C选项不符合题意;(4)不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报;(5)利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易;(6)对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易;(7)利用在其他相关市场的活动操纵证券市场;(8)操纵证券市场的其他手段。D选项符合题意，内幕交易不属于操纵证券市场行为。故本题选D选项。50、有限责任公司是由（）股东共同出资设立的，股东以其认缴的出资额为限承担责任的法人。[单选题]*A、2~200人的B、4~50人的C、200人以下的D、50人以下的(正确答案)答案解析：本题考查有限责任公司设立应具备的条件。设立有限责任公司，应当具备下列条件:(1)股东符合法定人数。有限责任公司由50个以下股东出资设立(D选项符合题意)。(2)有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额。(3)股东共同制定公司章程。(4)有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构。(5)有公司住所。故本题选D选项。51、有限合伙人可以用（）出资。

Ⅰ.货币

Ⅱ.劳务

Ⅲ.知识产权

Ⅳ.土地使用权[单选题]*A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ(正确答案)D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案解析：本题考查有限合伙企业的出资。有限合伙人可以用货币(Ⅰ项正确)、实物、知识产权(Ⅲ项正确)、土地使用权(Ⅳ项正确)或者其他财产权利作价出资。Ⅱ项错误，有限合伙人不得以劳务出资。综上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意，故本题应选C选项。52、下列属于有限责任公司监事会职权的有（）。

Ⅰ.检查公司财务

Ⅱ.提议召开临时股东会会议

Ⅲ.向股东会会议提出提案

Ⅳ.提出罢免董事、高管人员的建议[单选题]*A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ(正确答案)D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ答案解析：本题考查有限责任公司监事会的职权。监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权:(1)检查公司财务，Ⅰ项正确;(2)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议，Ⅳ项正确;(3)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正;(4)提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议，Ⅱ项正确;(5)向股东会会议提出提案，Ⅲ项正确;(6)依照《公司法》第一百五十—条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼;(7)公司章程规定的其他职权。综上所述，Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ项符合题意，故本题选C选项。53、下列关于证券公司债券的说法，正确的有（）。

Ⅰ.非公开发行的证券公司债券，每次发行对象不得超过200人

Ⅱ.非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让

Ⅲ.证券公司债券公开发行的利率由询价或公开招标等市场化方式确定

Ⅳ.对证券公司债券发行有强制性担保要求[单选题]*A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ(正确答案)B、Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅳ答案解析：本题考查公司债券的发行。Ⅰ项正确，非公开发行的证券公司债券，每次发行对象不得超过200人。Ⅱ项正确，非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让。Ⅲ项正确，证券公司债券公开发行的利率由询价或公开招标等市场化方式确定。Ⅳ项错误，对证券公司债券发行没有强制性担保要求(并非有强制性)。综上所述，Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ项符合题意，故本题选A选项。54、证券公司的下列行为违反《证券公司监督管理条例》的有（）。

Ⅰ.甲证券公司对法定代表人进行离任审计，并自其离任之日起2个月内将离任审计报告报送国务院证券监督管理机构

Ⅱ.乙证券公司使用实名证券自营账户，并自开户之日起第5个交易日报证券交易所备案

Ⅲ.丙证券公司在从事融资融券业务向客户融资时，使用了依法筹集的资金

Ⅳ.丁证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保[单选题]*A、Ⅱ.Ⅳ(正确答案)B、Ⅰ.ⅢC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案解析：本题考查违反《证券公司监督管理条例》的管理措施。Ⅰ项正确，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。Ⅱ项错误，证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日(而非5个交易日)内报证券交易所备案。Ⅲ项正确，证券公司在从事融资融券业务向客户融资时，可以使用自有资金和依法筹集的资金。Ⅳ项错误，证券公司不得(而非可以)以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。综上所述，Ⅱ、Ⅳ项违反《证券公司监督管理条例》，故本题选A选项。55、证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取（）。

Ⅰ.指定其他机构托管

Ⅱ.指定其他机构接管

Ⅲ.撤销

Ⅳ.责令停业整顿[单选题]*A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ(正确答案)B、Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案解析：本题考查证券公司的监管。根据《证券法》(2019年修正)第一百四十三条，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施。综上所述，I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意，故本题选A选项。56、下列关于非公开募集基金备案的说法，错误的有（）。

Ⅰ.基金管理人应当向中国期货业协会报送公司章程或者合伙协议

Ⅱ.资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书

Ⅲ.采取委托管理方式的，不需要报送委托管理协议

Ⅳ.私募基金备案材料不符合规定的，可以在规定时间内补正[单选题]*A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ(正确答案)答案解析：本题考查非公开募集基金的备案。Ⅰ项说法错误，基金管理人应当向中国基金业协会(并非中国期货业协会)报送公司章程或者合伙协议。Ⅱ项说法正确，资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。Ⅲ项说法错误，采取委托管理方式的，应当(并非不需要)报送委托管理协议。Ⅳ项说法正确，私募基金备案材料不完备或者不符合规定的，私募基金管理人应当根据中国基金业协会的要求及时补正。综上所述，Ⅰ、Ⅲ项符合题意，故本题选D选项。57、根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司应急管理的说法，正确的有（）。

Ⅰ.证券公司应当根据应急预案定期组织关键岗位人员开展应急演练，演练频率不低于每年一次，并确保应急演练在两年内覆盖全部重要信息系统

Ⅱ.证券公司应当根据系统变更、业务变化等情况，持续更新应急预案

Ⅲ.证券公司应急预案仅需考虑重要信息系统故障、相关信息技术服务机构无法继续提供服务事件

Ⅳ.证券公司应当在公司网站、客户交易终端等渠道公示信息技术突发事件发生时客户可采取的替代交易方式等信息，提示客户防范和应对可能出现的风险[单选题]*A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ(正确答案)C、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ答案解析：本题考查证券公司的应急管理。Ⅰ项正确，证券公司应当根据应急预案定期组织关键岗位人员开展应急演练，演练频率不低于每年一次，并确保应急油练在两年内覆盖全部重要信息系统。Ⅱ项正确，证券公司应当根据系统变更、业务变化等情况，持续更新应急预案。Ⅲ项错误，证券公司应急预案应当充分考虑重要信息系统故障、相关信息技术服务机构无法继续提供服务、证券公司信息技术高管或重要技术团队发生面大变动以及自然灾害等可能影响重要信息系统平稳运行的事件((仅需考虑重要信息系统故障、相关信息技术服务机构无法继续提供服务事件的说法错误)。Ⅳ项正确，证券公司应当在公司网站、客户交易终揣等渠道公示信息技术突发事件发生时客户可采取的替代交易方式等信息，提示客户防范和应对可能出现的风险。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意，故本题选B选项。58、下列关于证券公司设立另类投资子公司的说法，错误的有（）。

Ⅰ.证券公司设立另类投资子公司从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等投资业务

Ⅱ.证券公司设立另类投资子公司可以从事投资业务之外的业务

Ⅲ.另类子公司只能再下设一个有限责任公司

Ⅳ.证券公司不需要将另类投资子公司的合规与风险管理纳入公司统—体系[单选题]*A、Ⅰ.ⅣB、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ(正确答案)C、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案解析：本题考查另类投资业务的概念和范围。Ⅰ项说法正确，另类投资业务，是指证券公司设立另类投资子公司，按照法律法规、监管要求和《证券公司另类投资子公司管理规范》规定，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等投资业务。Ⅱ项说法错误，另类子公司不得(而非可以)从事投资业务之外的业务。Ⅲ项说法错误，另类子公司不得再下设任何机构(而非可以再下设一个有限责任公司)。Ⅳ项说法错误，证券公司应当(而非不需要)将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系，加强对另类子公司的资本约束，实现对子公司合规与风险管理全覆盖，防范利益冲突和利益输送。综上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意，故本题选B选项。59、证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件存在（）情形的，将被作出虚假陈述或者信息误导认定，并承担相应的处罚。

Ⅰ.出具的文件具有虚假记载

Ⅱ.出具的文件具有误导性陈述

Ⅲ.出具的文件存在重大遗漏

Ⅳ.出具的文件利用未公开信息[单选题]*A、Ⅱ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ(正确答案)D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ答案解析：本题考查在证券交易活动中作出虚假际述或者信息误导的认定。根据《证券法》(2019年修正)第二百一十三条，证券服务机构违反本法的规定，未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意，故本题选C选项。60、证券公司（）负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督，咨询和培训等职责。

Ⅰ.合规总监

Ⅱ.首席风险官

Ⅲ.合规部门

Ⅳ.风险管理部门[单选题]*A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ(正确答案)D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ答案解析：本题考查证券公司信息隔离墙制度建立和执行的职责分工。合规总监(I项正确)和合规部门(Ⅲ项正确)负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职贵.综上所述，Ⅰ、Ⅲ项符合题意，故本题选C选项。61、下列情形，不得再次公开发行公司债券的有（）。

Ⅰ.前一次公开发行的公司债券已经发行完毕

Ⅱ.对于公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态

Ⅲ.违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途

Ⅳ.前一次公开发行公司债券所募集资金尚未使用完毕[单选题]*A、Ⅰ.ⅣB、Ⅱ.Ⅲ(正确答案)C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅲ.Ⅳ答案解析：本题考查不得再次公开发行债券的情形。根据《证券法》(2019年修正)第十七条，有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券:(1)对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态;(2)违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。综上所述，Ⅱ、Ⅲ项符合题意，故本题选B选项。62、下列属于证券公司董事会合规管理职责的有（）。

Ⅰ.审议批准年度合规报告

Ⅱ.对高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督

Ⅲ.组织制定公司规章制度，并监督其实施

Ⅳ.评估公司合规管理的有效性[单选题]*A、Ⅰ.Ⅳ(正确答案)B、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ答案解析：本题考查证券公司董事会合规管理职责。Ⅰ项正确，审议批准年度合规报告属于董事会的合规管理职责。Ⅱ项错误，对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督属于监事会或监事(而非董事会)的合规管理职责。Ⅲ项错误，组织制定公司规章制度，并监督其实施属于经营管理主要负责人(而非董事会)的合规管理职责。Ⅳ项正确，评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题属于董事会的合规管理职责。综上所述，Ⅰ.Ⅳ项符合题意，故本题选A选项。63、下列属于证券公司反洗钱内部控制制度的有（）。

Ⅰ.客户身份识别制度和风险等级划分制度

Ⅱ.客户身份资料和交易记录保存制度

Ⅲ.保密制度

Ⅳ.宣传培训制度[单选题]*A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ(正确答案)C、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅳ答案解析：本题考查证券公司反洗钱工作基本要求。证券公司应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度(I项正确)、客户身份资料和交易记录保存制度(Ⅱ项正确)、大额交易和可疑交易报告制度、保密制度〔Ⅲ项正确)、宣传培训制度(Ⅳ项正确)等反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施，按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作，增强反洗钱工作能力，履行反洗钱义务。证券公司及其分支机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责，总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度进行监督管理。综上所述，Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ项均符合题意，故本题选B选项。64、为防范敏感信息的不当流动和使用，证券公司可以根据公司实际需求，在公开侧业务之间或保密侧业务之间采取下列（）措施。

Ⅰ.信息隔离

Ⅱ.跨墙

Ⅲ.观察名单

Ⅳ.限制名单[单选题]*A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ(正确答案)D、Ⅱ.Ⅳ答案解析：本题考查证券公司信息隔离墙制度。证券公司可以根据公司实际需要，在公开侧业务之间或保密侧业务之间采取信息隔离、跨墙、观察名单、限制名单等措施，防范敏感信息的不当流动和使用。综上所述，Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ项均符合题意，故本题选C选项。65、下列关于基金管理人、托管人相关责任的说法，正确的有（）。

Ⅰ.基金管理人、托管人应缴纳的罚款、罚金以其固有财产承担

Ⅱ.基金托管人以受托资金承担罚款、罚金

Ⅲ.依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得，全部上缴国库

Ⅳ.依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得，全部归基金财产所有[单选题]*A、Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.ⅣC、Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ(正确答案)答案解析：本题考查基金财产的独立性。Ⅰ项正确，Ⅱ项错误，基金管理人、基金托管人、基金服务机构依照法律规定，应当承担的民事赔偿责任和缴纳的罚款、罚金，由基金管理人、基金托管人、基金服务机构以其固有财产(而非受托资金)承担。Ⅲ项正确，Ⅳ项错误，根据《证券法》的规定，依照该法收缴的罚款和没收的违法所得，全部上缴国库(而非归基金财产所有)。综上所述，Ⅰ、Ⅲ项符合题意，故本题选D选项。66、关于资产支持证券挂牌转让场所的说法，正确的有（）。

Ⅰ.证券交易所

Ⅱ.全国中小企业股份转让系统

Ⅲ.证券公司柜合市场

Ⅳ.机构间私募产品报价与服务系统[单选题]*A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ(正确答案)答案解析：本题考查资产支持证券的挂牌、转让。资产支持证券可以按照规定在证券交易所((Ⅰ项正确)、全国中小企业股份转让系统(Ⅱ项正确)、机构间私募产品报价与服务系统(Ⅳ项正确)、证券公司柜合市场(Ⅲ项正确)以及中国证监会认可的其他证券交易场所进行挂牌、转让。资产支持证券仅限于在合格投资者范围内转让。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意，故本题选D选项。67、下列关于合格投资者投资于单只资产管理产品的说法，正确的有（）。

Ⅰ.投资于单只固定收益类产品的金额不低于50万元

Ⅱ.投资于单只混合类产品的金额不低于40万元

Ⅲ.投资于单只权益类产品的金额不低于100万元

Ⅳ.投资于单只商品及金融衍生品类产品的金额不低于100万元[单选题]*A、Ⅰ.ⅣB、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ(正确答案)C、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案解析：本题考查非公开募集基金的合格投资者要求。合格投资者投资于单只固定收益类产品的金额不低于30万元(而非50万，Ⅰ项错误)，投资于单只混合类产品的金额不低于40万元(I项正确)，投资于单只权益类产品、单只商品及金融衍生品类产品的金额不低于100万元(Ⅲ、Ⅳ项说法正确)。综上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意，故本题选B选项。68、下列关于证券发行的说法，正确的有（）。

Ⅰ.非公开发行证券、不得采用广告、公开引诱和变相公开方式

Ⅱ.发行人将公司信息提前告知给现有所有股东

Ⅲ.向不特定对象发行证券，必须经过注册

Ⅳ.公开发行证券，报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册，可以视情况突破法律、行政法规规定的条件[单选题]*A、Ⅰ.Ⅲ(正确答案)B、Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ答案解析：本题考查证券发行的相关规定。Ⅰ项说法正确，非公开发行证券的，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。Ⅱ项说法错误，发行人不得随意(并非可以)将公司信息提前告知给现有所有股东。Ⅲ项说法正确，向不特定对象(属于公开发行的情形)发行证券，必须经过注册。Ⅳ项说法错误，公开发行证券，报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册，不得(并非可以)突破法律、行政法规规定的条件。综上所述，Ⅰ、Ⅲ项符合题意，故本题选A选项。69、设立股份有限公司应当具备的条件包括（）。

Ⅰ.发起人符合法定人数

Ⅱ.有符合章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额

Ⅲ.有必要的生产经营设备

Ⅳ.发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过[单选题]*A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ(正确答案)D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ答案解析：本题考查股份有限公司的设立条件。设立股份有限公司，应当具备下列条件:(1)发起人符合法定人数，Ⅰ项正确。(2)有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额，Ⅱ项正确。(3)股份发行、筹办事项符合法律规定。(4)发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过，Ⅳ项正确。(5)有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构。(6)有公司住所。综上所述，Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ项符合题意，故本题选C选项。70、根据《证券、证券投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询人员主要包括（）。

Ⅰ.证券投资顾问

Ⅱ.证券分析师

Ⅲ.证券经纪人

Ⅳ.投资经理[单选题]*A、Ⅰ.Ⅱ(正确答案)B、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ答案解析：本题考查证券投资咨询人员的概念。证券、期货投资咨询人员，即从事证券、期货投资咨询业务的投资咨询人员，主要包括证券投资顾问及证券分析师两类。综上所述，I、Ⅱ项符合题意，故本题选A选项。71、根据规定，下列关于证券公司开展私募资产管理业务人员条件的说法，正确的有（）。

Ⅰ.具备符合条件的高级管理人员和3名以上投资经理

Ⅱ.具备符合条件的高级管理人员和不少于2名投资经理

Ⅲ.具有投资研究部门，且专职从事投资研究人员不少于3人

Ⅳ.具有投资研究部门，且专职从事投资研究人员有2名以上[单选题]*A、Ⅰ.ⅣB、Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ(正确答案)D、Ⅱ.Ⅲ答案解析：本题考查证券资产管理业务的一般规定。证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和3名以上投资经理(I项正确，Ⅱ项错误)，应具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于3人(Ⅲ项正确，Ⅳ项错误)。综上所述，Ⅰ、Ⅲ项符合题意，故本题选C选项。72、下列关于证券公司对子公司的流动性风险管理的说法，正确的有（）。

Ⅰ.应将子公司的流动性风险纳入管理范围

Ⅱ.应明确子公司流动性风险信息报告的路径、内容、形式、频率和报送范围

Ⅲ.应确保子公司的流动性风险管理保持一定的独立性，可采取必要的风险隔离措施

Ⅳ.对子公司流动性风险管理状况进行分析和监督[单选题]*A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ(正确答案)B、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案解析：本题考查证券公司流动性风险管理的组织架构及职责。证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，明确董事会、经理层及其首席风险官、相关部门在流动性风险管理中的职责和报告路线，建立健全有效的考核及问责机制。证券公司应将子公司的流动性风险纳入管理范围(I项正确)，明确子公司流动性风险信息报告的路径、内容、形式、频率和报送范围(Ⅱ项正确)，并对其流动性风险管理状况进行分析和监督(Ⅳ项正确)。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意，故本题选A选项。73、下列有关背信运用受托财产罪的说法，正确的有（）。

Ⅰ.证券交易所可能成为背信运用受托财产罪的犯罪主体

Ⅱ.商业银行不可能成为背信运用受托财产罪的犯罪主体

Ⅲ.背信运用受托财产罪的主观方面只能是故意，过失不构成本罪

Ⅳ.背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益[单选题]*A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ(正确答案)C、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案解析：本题考查背信运用受托财产的认定及法律责任。背信运用受托财产，是指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户瓷金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。Ⅰ项正确、Ⅱ项错误，背信运用受托财产罪的主体是特殊主体，为商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。Ⅲ项正确，背信运用受托财产罪的主观方面只能是故意，过失不构成本罪。Ⅳ项正确，背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益。综上所述，Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ项符合题意，故本题选B选项。74、证券评级业务，是指对下列（）评级对象开展的资信评级服务。

Ⅰ.中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券

Ⅱ.在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，包含国债

Ⅲ.中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券或者其他固定收益证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司

Ⅳ.中国证监会规定的其他评级对象[单选题]*A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ(正确答案)D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ答案解析：本题考查证券评级业务的定义。证券评级业务，是指对下列评级对象开展资信评级服务:(1)中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，Ⅰ项正确;(2)在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外，Ⅱ项错误;(3)上述两条规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司，Ⅲ项正确;(4)中国证监会规定的其他评级对象，IV项正确。综上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意，故本题选C选项。75、根据《合伙企业法》，普通合伙企业合伙人的出资方式中，正确的做法有（）。

Ⅰ.以实物出资的，可以由全体合伙人协商确定评估作价

Ⅱ.以知识产权出资的，必须由全体合伙人委托法定评估机构评估

Ⅲ.以劳务出资的，其评估办法由全体合伙人协议确定，并在合伙协议中载明

Ⅳ.以土地使用权出资的，可以由全体合伙人协商确定评估作价[单选题]*A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ(正确答案)B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅱ.Ⅳ答案解析：本题考查普通合伙企业合伙人的出资方式。根据《合伙企业法》第十六条的规定，合伙人的出资方式包括货币、实物、知识产权、土地使用权、其他财产权利、劳务。I、Ⅲ、Ⅳ项正确，合伙人以实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利出资，需要评估作价的，可以由全体合伙人协商确定，也可以由全体合伙人委托法定评估机构评估。合伙人以劳务出资的，其评估办法由全体合伙人协商确定，并在合伙协议中载明。Ⅱ项错误，合伙人以知识产权出资的，可以由全体合伙人协商确定评估作价，也可以由全体合伙人要托法定评估机构评估。并不是必须由全体合伙人委托法定评估机构评估。综上所述，Ⅰ、Ⅲ、IV项符合题意，故本题选A选项。76、证券公司应当实行双人负责制的岗位包括（）。

Ⅰ.与业务合同直接接触的岗位

Ⅱ.与有价证券直接接触的岗位

Ⅲ.与资金直接接触的岗位

Ⅳ.涉及信息系统安全的岗位[单选题]*A、Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ(正确答案)C、Ⅰ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ答案解析：本题考查证券公司内部控制的组织结构的第—道防线。证券公司应建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的第一道防线，并加强对单人单岗业务的监控。与资金(Ⅲ项正确)、有价证券(Ⅱ项正确)、重要空白凭证、业务合同(I项正确)、印章等直接接触的岗位和涉及信息系统安全的岗位(IV项证正确)，应当实行双人负责制。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均属于证券公司应当实行双人负责制的岗位。故本题选B选项。77、国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、违法违规的证券公司，可以采取下列（）等措施，并责令其限期改正。

Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交检查报告

Ⅱ.对证券公司进行临时接管，并进行全面核查

Ⅲ.责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境外分支机构

Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利[单选题]*A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ(正确答案)B、Ⅰ.ⅡC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅲ.Ⅳ答案解析：本题考查证券公司的监督管理。国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施:(1)责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告，Ⅰ项符合题意;(2)对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责;(3)责令处分有关责任人员，并报告结果;(4)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利，IV项符合题意;(5)对证券公司进行临时接管，并进行全面核查，Ⅱ项符合题意;(6)责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构。证券公司被暂停业务、限期撤销境内分支机构的，应当按照有关规定安置客户、处理未了结的业务，Ⅲ项符合题意。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意，故本题选A选项。78、下列关于违规披露、不披露重要信息罪的构成特征的表述，正确的有（）。

Ⅰ.本罪侵犯的客体即国家经济管理制度

Ⅱ.本罪在客观方面表现为公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计的，或不披露或者不按规定披露依法应当披露的其他重要信息

Ⅲ.本罪在主观方面只能由故意构成，过失不构成本罪

Ⅳ.本罪的主体是特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业[单选题]*A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ(正确答案)C、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ答案解析：本题考查违规披露、不披露重要信息罪的构成。违规披露、不披露重要信息犯罪的犯罪构成:(1)主体要件:特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业，IV项正确。(2)主观要件:本罪在主观方面只能由故意构成，过失不构成本罪，Ⅲ项正确。(3)客体要件:本罪侵犯的客体是国家对公司、企业的信息公开披露制度和股东、社会公众和其他利害关系人的合法权益(并非仅为国家经济管理制度)，I项错误。(4)客观要件:本罪在客观方面表现为公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告严重损害股东或者其他人利益的行为，Ⅱ项正确。综上所述，Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ项均正确，故本题选B选项。79、下列违反《公司法》的行为中，由公司登记机关责令改正的是（）。

Ⅰ.虚报注册资本、提交虚假材料取得公司登记

Ⅱ.公司的发起人、股东虚假出资

Ⅲ.在法定的会计账簿以外另立会计账簿的

Ⅳ.公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的[单选题]*A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ(正确答案)D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ答案解析：本题考查由公司登记机关责令改正的行为。Ⅰ项说法正确，违反《公司法》规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正.Ⅱ项说法正确，公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正.Ⅲ项说法错误，公司违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门(而非公司登记机关)责令改正.Ⅳ项说法错误，公司在依法向有关主管部门