法律法规答案02

法律法规答案02关于合格投资者作为集合资产管理计划推广的对象的说法错误的是A.合格投资者累计超过200人B.指具备相应风险别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力的个人C.公司、企业等机净资产不低1000万元人民币

D.家庭金融资产合不低于元人民币集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累积不超过人。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人个人活家庭金融资产合计不低于元人民币公司企业等机构净资产不得低于万人民币依法设立并受监管的的各类集合投资产品视为单一合格投资者除另有约定外，召开股东会会议应当于会议召开()日通知全体股东。A.10B.15C.25D.30证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入（）规定的必备条款的融资融券业务A.证券交易所B.证监C.证业协会商务部证券公司在向客户融资融券之前，应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是)。

证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金B.保证金可以用证充抵C.保证金以及通过资融券交易买人的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物D.保证金应当存人券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记天该客户授信账证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金。保证金可以用债券充抵。客户交存的保证金以及通过融资融券交易买入的全部正确和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物，应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户证券交易所通过对市场运行情况和融资融券交易的监控，发现单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入（融券卖出），并向市场公布。A.25%B.30%C.50%D.65%因外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在)个工作日内进行调整。A.5B.10C.1511为股票的发行出具审计报告的证券服务机构和人员该股承销内核期满后月内该种股票的，应处以的罚款金额为（）A.3万以上30万元以下B.10元以上万元以下C.买卖股票金1以上3倍以下D.买卖股票等值以下16

法律法规答案02.了防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，证券公司应当建立健全)制度。A.上管理B.投资咨询业务管理C.券经纪业务管理D.证券监督管理下列选项中，说法不正确的是()。

A.集资产管理计划运作期间发生的费用不可以在集合资产管理计划中列支可以在集合资产管理计划中列支B.转融通业务指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司以供其办理融资融券业务的经营活动C.财务顾问从事上公司并购重组财务顾问业务应当公平竞争按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务D.当客户不能按约补足担保物维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平通知并启动强制平仓证券公司减少注册资本应当经（）批准A.国资委B.中人民银行C.证监会D.银监会下列选项中，说法正确的是()。A.公解散或者被宣告破产，应由证券交易所决定暂停其股票上市交易B.子公司不具有法资格，其民事责任由公司承担

C.证券公司代理买未经核准擅自公开发行的证券的，应责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得倍以上倍以的罚款D.公未弥补的亏损达实收股本总额，股东大会应当在2个月内召开临时股东大会证券交易所决定暂停其股票上市交易①②③④⑤

公司股本总额，股权分布等发生变化不着具备上市条件公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载公司有重大违法行为公司连续3年损证券交易所规定的其他情况证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律行政法规以及中国证监会有关规定受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()日内向协会报告。A.10B.15C.20D.30深圳证券交易所规定会员在集合资产管理计划运行期间应当每个交易日在交易所网站上报备经托管机构复核的()。

前一交易日的集合资产管理计划资产净值B.当日的集合资产理计划资产净值C.前一交易日的集资产管理计划资产总值D.当日的集合资产理计划资产总值会员对本单位从业人员做出的处罚处分应记人()。A.处处分信息B.基本信息C.信信息备注栏D.他信息26

法律法规答案02下列选项中，说法正确的是()A.中证监会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据相关法律法规，制定相关执业规范和行为准则证券业协会

B.证自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资C.限定性集合资产理计划投资于业绩优良成长性高流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的并应当遵循分散投资风险的原则D.证券公司从事定资产管理业务客户委拖资产净值的最低限额是固定不变的证券公司可以在规定的最低限额的基础上提高本公司客户委托资产净值的最低限额证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存)年。A.10B.20C.15D.30证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，A.自提供之日起保存3年B.提供之日起保存B.C.自询之日起保存3年D.自咨询日起保存以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）A.10%B.20%C.35%D.45%下列说法中，说法正确的是（）A.在融资融券业务，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按照一定折算率进行折算，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过

B.中证券业协会应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施C..担证券进人终止上市程序的，客户应当在了结相关融资融券交易后，申请将有关证券从客户普通证券账户划转到其信用交易担保证券账户中，由登记结算公司按照现行方式办理退市登记D.证券金融公司开转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的下列选项中，说法不正确的是()。A.机构不得聘用未得执业证书的人员对外开展证券业务B.证券经纪商在收客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查C.证券公司办理集资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由取得基金托管业务资

D,保荐代表人2个自然年度内被采取监管谈话、重点关注等监管措施累3以上，中国证监会可在6个内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐.列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的是()。A.期货公司可以为其子公司提供融资

B.期货公司可以申经营境外期货经纪业务C.期货公司可以对担保D.期货公司可以从期货自营业务36

法律法规答案02期货公司业务实行许可制度国院期货监督管理机构按照其商品期货融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他业务。期货公司不得从事与期货业务无关的活动、法律、行政法规或者国务院期货监督管理另有规定的其他期货业务。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务，期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。下列关于股份有限公司股票发行的表述中，说法正确的有)。I公司向发起人发行的股票，可以为不记名股票II公向法人发行的股票，可以为不记名股票

III公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票IV公向法人发行的股票，不得另立户名公司发行的股票可以为记名股票，也可以为不记名股票。公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人名称或姓名，不得另立户名或代表人姓名高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员下列属于有限责任公司高级管理人员的有()I.经理II.副经理监事IV.财务负责人收购人未按照《证券法》规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施).

I.责令改正，给予警告II.对收购人处以10元以上万元以下的罚款III.收购人对其收购不得行使表决权IV.直接负责的主管人员处以3元以上30元以下的罚款证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取的行政监管措施有()。I.取消资格II.认定为不适当人选III.责令停止职权监管谈话下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有()。I.注册资本不低于人民币万元

II.具有完善的公司治理和内部控制制度

III.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4

IV.最近年内无重大违法违规行为证券公司申请保荐机构资格具备下列条件①

注册资本不少于亿人民币本不得低于人民5000万②具有完善的公司治理和内部控制制度，风控指标符合相关规定③

保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力，销售能力等后台支持④

具有良好的保荐业务团队且专业结构合理从业人员不少于35人其中最近从事保荐相关业务的人员不少于20人其他

符合保荐代表人资格的从业人员不少于4名⑥最近3未因重大违法行为受到行政处罚⑦46

法律法规答案02在集合资产管理计划中，客户需要承担的义务有()。

I.按合同约定承担投资风险II.保证委托资产来源合法III.按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用IV.根据合同约定参与和退出集合资产管理计划（权利）.券公司应当()切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。I.建立健全证券经纪业务管理制度II.对证券经纪业务实施集中统一管理III.建立健全证券监督业务管理制度IV.防范公司于客户之间的利益冲突下列关于股份有限公司股票转让的说法中，说法正确的有)

I.股东转让其股票，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方向进行II.记名股票，必须由股东以背书方式转让III.无记名股票的转让，由股东名册变更登记后发生转让的效カIV.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括)

I.集合资产管理计划说明书II.资产托管协议III.合规总监的合规审查意见IV.风险揭示书客户要在证券工商税开展融资融券业务，提供的申请材料包括

I融资融券业务申请表II已营业部开立的普通资金账户和证券账户

III融资融券担保品IV客具有支配权的资产证明客户向证券公司申请融资融券业务，客户申请是应当向证券公司营业部提交相关材料1)2)3)4)5)6)7)8)9)

融资融券业务申请表有效身份证明文件已在营业部开立的普通资金账户和证券账户融资融券担保品证明客户具有支配权的资产证明住址证明机构客户还需要提交公司章程法人代表授权苏法人代表证明书10)法人代表身份证明及经办人身份证等文件56

法律法规答案02承销商应当保留()承销过程中的相关资料至少3年并存档备查推介宣传资料演现场音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程I.推介II.定价配售IV.披露诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有()。I.真实II.准确公正IV.规范公司、企业违规披露重要信息，严重损害股东或者其他人利益的，应承担的刑事责任

I.对其直接负责的主管人员，处年以下有期徒刑II.对其直接责任人员，处5年下有期徒刑III.对其直接负责的主管人员，单处万元以上20万元下罚金IV.对其直接责任人员，并处1元以上10元以下罚金.券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）I.融资专用资金账户融券专用证券账户客户信用交易担保证券账IV用交易证券交收账户证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融资专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和幸运交易资金交收账户。融资专用资金账户在按照规定可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立集合资产管理计划说明书中关于集合计划介绍的内容有()。I.集合计划的推广期限集计划的管理期限III.集合计划的目标规模IV.集合计划存续期间，委托人的参与和退出（资管理计划说明书的内）.法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，对其可采取的刑事处罚措施有)I..处5年下有期徒刑

II.并处或者单处2万元以20万以下罚III.数额巨大或者有其他严重情节的