非煤矿山、危险化学品安全生产许可事中事后监管细则

非煤矿山、危险化学品安全生产许可事中事后监管细则为深入推进简政放权、放管结合、优化服务，加强非煤矿山、危险化学品安全生产许可事中事后监管工作，规范行政行为，根据相关法律法规和《XX省政府权力运行监督管理办法》的规定，结合工作监管实际，制定本监管细则。本细则对应《XX省省级政府权力清单和责任清单目录》（X政〔2014年〕76号）（省安全监管局权力目录）第2项，项目名称：非煤矿山、危险化学品安全生产许可，包括非煤矿山安全生产许可和危险化学品安全生产许可等2个子项。一、总体要求省安全生产监督管理局依照法律、法规的规定，通过对非煤矿山、危险化学品安全生产许可采取监督检查、抽查等事中事后监管措施，规范非煤矿山、危险化学品生产企业依法开展活动，纠正和查处违法行为。二、事中监管（一）监督检查程序1.拟定年度执法计划，并报经省政府安委会批准。根据省局执法力量和全省非煤矿山、危险化学品生产企业的数量确定监督检查计划。监督检查分为日常监督检查和按照“双随机”的方法进行监督检查。2.制定监督检查方案，并经审核批准。现场检查方案应根据非煤矿山、危险化学品生产企业的内容制定。检查方案应包括日程安排、检查标准和检查内容、检查组成员及分工等。3.实施监督检查。检查人员应不少于2人，检查前应出示执法证件，检查采取查询资料、查看现场设施设备、询问被检查机构有关人员等方式，对监督检查中知悉的被检查机构的技术秘密和业务秘密应当保密。4.监督检查结果处理。应当以《现场检查记录》等执法文书的形式告知被检查机构，如实记录现场检查全过程的主要内容。《现场检查记录》的内容主要包括：被检查非煤矿山、危险化学品生产企业的基本情况、检查内容（按照检查的时间逐一填写）、检查发现的主要问题和建议、检查人员和被检查单位负责人签字等。检查发现的问题需要整改的，能够现场整改的，立即整改，不能现场整改的，应当下达《责令整改指令书》，规定整改内容、要求及整改期限。5.发现违法行为后依法处理。对有证据证明非煤矿山、危险化学品生产企业存在违法行为，符合立案条件的进行立案，依法进行行政处罚。6.按照法定程序和要求公布监管信息。（二）现场监督检查1.非煤矿山企业（1）是否具备法律、行政法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件；（2）《非煤矿山安全生产许可证》是否在有效期范围内，是否按照规定进行变更；（3）是否具备的安全生产条件所必需的资金投入，是否按照规定存储安全生产风险抵押金或者参加安全生产责任保险；（4）是否按照规定设立安全管理机构并配备安全管理人员；（5）是否按照规定开展教育培训，主要负责人、安全管理人员是否取得培训合格证书，特种作业人员是否取得特种作业人员操作资格证书；（6）安全设施“三同时”是否按照规定开展；（7）劳动防护用品是否按照规定发放，是否参加工伤保险；（（9）安全设施、设备、工艺的管理；（10）重大危险源的管理；（11）事故隐患的排查、管理；（12）作业现场的管理，危险作业的管理（13）安全距离、出口的管理；（14）应急救援设施、设备、器材，应急预案；（15）法律法规规定的其他事项。2.危险化学品生产企业（1）是否具备法律、行政法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件；（2）《非煤矿山安全生产许可证》是否在有效期范围内，是否按照规定进行变更；（3）是否具备的安全生产条件所必需的资金投入，是否按照规定存储安全生产风险抵押金或者参加安全生产责任保险；（4）是否按照规定设立安全管理机构并配备安全管理人员；（5）是否按照规定开展教育培训，主要负责人、安全管理人员是否取得培训合格证书，特种作业人员是否取得特种作业人员操作资格证书；（6）安全设施“三同时”是否按照规定开展；（7）劳动防护用品是否按照规定发放，是否参加工伤保险；（9）安全设施、设备、工艺的管理；（10）重大危险源的管理；（11）危险物品的管理；（12）事故隐患的排查、管理；（13）作业现场的管理，危险作业的管理（14）安全距离、出口的管理；（15）应急救援设施、设备、器材，应急预案；（16）法律法规规定的其他事项。（三）跟踪检查省安全生产监督管理局依据《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》和《危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法》，开展许可后的跟踪检查：1.非煤矿山企业（1）《非煤矿山安全生产许可证》是否在有效期范围内，是否按照规定进行变更；（2）是否建立健全主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、职能部门、岗位安全生产责任制；制定安全检查制度、职业危害预防制度、安全教育培训制度、生产安全事故管理制度、重大危险源监控和重大隐患整改制度、设备安全管理制度、安全生产档案管理制度、安全生产奖惩制度等规章制度；制定作业安全规程和各工种操作规程；（3）安全投入是否符合安全生产要求，依照国家有关规定足额提取安全生产费用、缴纳并专户存储安全生产风险抵押金；（4）是否设置安全生产管理机构，或者配备专职安全生产管理人员；（5）主要负责人和安全生产管理人员是否参加安全培训，取得安全培训合格证书；（6）特种作业人员是否经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业操作资格证书；（7）其他从业人员是否依照规定接受安全生产教育和培训，并经考试合格；（8）是否依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费；（9）是否制定防治职业危害的具体措施，并为从业人员配备符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品；（10）新建、改建、扩建工程项目是否依法进行安全评价；（11）危险性较大的设备、设施是否按照国家有关规定进行定期检测检验；（12）是否制定事故应急救援预案，建立事故应急救援组织，配备必要的应急救援器材、设备；生产规模较小可以不建立事故应急救援组织的，应当指定兼职的应急救援人员，并与邻近的矿山救护队或者其他应急救援组织签订救护协议；（13）法律、行政法规、规章规定的其他条件。2.危险化学品生产企业（1）《危险化学品安全生产许可证》是否在有效期范围内，是否按照规定进行变更；（2）企业选址布局、规划设计以及与重要场所、设施、区域的距离是否符合国家有关规定；（3）企业的厂房、作业场所、储存设施和安全设施、设备、工艺是否符合国家有关规定；（4）企业是否有相应的职业危害防护设施，并为从业人员配备符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品；（5）企业是否依据《危险化学品重大危险源辨识》（GB18218），对本企业的生产、储存和使用装置、设施或者场所进行重大危险源辨识；（6）企业是否依法设置安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员。配备的专职安全生产管理人员必须能够满足安全生产的需要；（7）企业是否建立全员安全生产责任制，保证每位从业人员的安全生产责任与职务、岗位相匹配；（8）企业是否根据化工工艺、装置、设施等实际情况，制定完善主要安全生产规章制度；（9）企业是否根据危险化学品的生产工艺、技术、设备特点和原辅料、产品的危险性编制岗位操作安全规程；（10）企业主要负责人、分管安全负责人和安全生产管理人员必须具备与其从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力，依法参加安全生产培训，并取得安全培训合格证书；（11）特种作业人员是否依照《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》，经专门的安全技术培训并考核合格，取得特种作业操作证书；（12）企业是否按照国家规定提取与安全生产有关的费用，并保证安全生产所必须的资金投入；（13）企业是否依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费；（14）企业是否依法委托具备国家规定资质的安全评价机构进行安全评价，并按照安全评价报告的意见对存在的安全生产问题进行整改；（15）企业是否依法进行危险化学品登记，为用户提供化学品安全技术说明书，并在危险化学品包装（包括外包装件）上粘贴或者拴挂与包装内危险化学品相符的化学品安全标签；（16）企业是否按照国家有关规定编制危险化学品事故应急预案并报有关部门备案；建立应急救援组织或者明确应急救援人员，配备必要的应急救援器材、设备设施，并定期进行演练。（17）法律、行政法规规定的其他条件。（四）抽样检查省安全生产监督管理局根据监督检查的需要，采取定期或者不定期的形式，对非煤矿山、危险化学品生产企业进行抽查，检查采取监管人员检查与专家检查相结合的方式，对检查发现的问题进行分类处理，对违反法律、法规的规定，需要依法实施行政处罚的，按照规定实施行政处罚。（五）监管档案县级以上地方政府安全监管监督管理部门建立本行政区域内非煤矿山、危险化学品生产企业的监管档案。监管档案主要内容包括：1.非煤矿山企业（1）《非煤矿山安全生产许可证》正副本复印件；（2）企业安全生产责任制和主要制度；（3）安全投入是否符合安全生产要求，安全生产费用提取、使用，安全生产风险抵押金存储情况；（4）安全管理机构，专职安全生产管理人员配备情况；（5）主要负责人和安全生产管理人员安全培训情况；（6）特种作业人员持证情况；（7）其他从业人员安全生产教育和培训情况；（8）工伤保险参保情况；（9）职业危害预防措施，从业人员配备劳动防护用品情况；（10）新建、改建、扩建工程项目“三同时”情况；（11）危险性较大的设备、设施检测检验情况；（12）事故应急救援预案、应急救援组织、应急救援器材、设备情况；生产规模较小企业救护协议签订；（13）法律、行政法规、规章规定的其他条件。2.危险化学品生产企业（1）《危险化学品安全生产许可证》正副本复印件；（2）企业选址布局、规划设计以及与重要场所、设施、区域的距离情况；（3）企业的厂房、作业场所、储存设施和安全设施、设备、工艺情况；（4）职业危害防护设施，从业人员劳动防护用品情况；（5）企业的生产、储存和使用装置、设施或者场所重大危险源辨识情况；（6）安全管理机构，专职安全生产管理人员配备情况；（7）安全生产责任制情况；（8）安全生产规章制度情况；（9）岗位操作安全规程情况；（10）企业主要负责人、分管安全负责人和安全生产管理人员安全培训情况；（11）特种作业人员持证情况；（12）安全生产费用提取作用情况；（13）工伤保险参保情况；（14）安全评价及存在问题的整改情况；（15）危险化学品登记情况；（16）事故应急预案、应急救援组织、急救援人员、应急救援器材、设备设施及演练情况。（17）法律、行政法规规定的其他条件。（六）协同监管按照权责匹配、权责一致的原则，加强省安全生产监督管理局与经信部门、国土部门、公安部门、交通部门等其他有关部门的沟通协作，建立健全行政审批、行业主管与后续监管协调一致的监管机制。三、事后监管（一）任何单位或者个人对非煤矿山企业、危险化学品生产企业的违法行为、重大隐患、生产安全事故，均有权向安全生产监督管理部门报告或者举报，接到举报的安全生产监督管理部门应当及时核实、处理，并按照安全生产违法行为举报奖励办法的规定予以奖励。（二）对检查中发现的违法问题，符合立案条件的，及时立案查处。根据国家安全生产监督管理总局《安全生产违法行为行政处罚办法》的规定，对立案查处案件要严格履行调查取证程序，对作出的行政处罚决定要及时执行到位。（三）在安全生产事故调查处理中，发现非煤矿山企业、危险化学品生产企业存在违法行为，应当及时立案，予以查处。（四）发现非煤矿山企业、危险化学品生产企业的违法行为涉嫌犯罪的，按照有关规定及时将案件移送司法机关。（五）非煤矿山企业、危险化学品生产企业及其有关人员对安全生产监督管理部门在监督管理工作中作出的具体行为不服的，可以依法提起行政复议或者行政诉讼，认为安全生产监督管理部门具体行政行为侵害其利益的，可以申请国家赔偿。四、责任追溯（一）加强层级监督。省安全生产监督管理局对全省安全生产监管部门是否履行监管责任进行执法监督，对日常监管中发现的问题是否依法处理，是否存在不作为、乱作为等进行监督问责，对上级机关交办的案件是否认真核查并按时报告核查结果，进行监督，对不履行职责的实施问责。（二）加大问责力度。对符合法定条件的非煤矿山企业、危险化学品生产企业申请不予受理、许可的；不符合法定条件的非煤矿山企业、危险化学品生产企业予以受理、许可的；超越、滥用法定职权致使行政行为被撤销、变更、确认违法，或者被责令履行法定职责、承担行政赔偿责任的；经责令整改仍不具备安全生产条件的生产经营单位，不撤销原行政许可、审批或者不依法查处的；超越职权，违法决定，或者严重不负责任，不履行或者不认真履行职责，致使发生生产安全事故，造成人员伤亡、直接财产损失的实施严格问责。（三）建立责任追究机制。监管责任追究实行过错责任追究，根据过错责任的大小实施相应的追究方式。包括：责令改正、责令作出书面检查、给予通报批评、调离工作岗位或者停职、给予行政处分、没收和追缴违法违纪所得；涉嫌犯罪的，移交司法机关处理。五、保障措施（一）实施审批制度改革。安全生产监督管理部门要高度重视非煤矿山企业、危险化学品生产企业审批事中事后监管工作，按照“审、批、查”相互分离、相互衔接和简政放权、放管结合、转变职能的要求，实施“一站式”服务。强化组织领导，完善监管办法，落实保障措施，严肃查处问题，确保事中事后监管工作有序进行。（二）厘清权责边界。针对权力交叉、监管空白等问题，科学划分省、市、县三级安全监管部门的职能，明确权力和责任范围，建立上下联动监管机制。（三）强化人员培训。安全生产监督管理部门应当加强对非煤矿山企业、危险化学品生产企业监管执法人员安全法律、