《建设工程合同管理与索赔》第2讲 建筑工程合同体系

建设工程合同管理第2讲建筑工程合同体系一、工程项目中的主要合同关系合同关系直接反应工程项目的组织关系。1.业主的主要合同关系业主需要将工程的勘察、设计、各专业工程施工、设备和材料供应、咨询（可行性研究、技术咨询、招标工作）和项目管理等工作发包出去，签订的合同种类和形式可能有：（1）工程承包合同。业主可以采用不同的工程承发包模式，可以将工程施工分专业、分阶段委托，将材料和设备供应分别委托，也可以将上述工作以各种形式合并委托，也可采用“设计-采购-施工”总承包模式。一个工程可能有一份，几份，甚至几十份承包合同。（2）勘察合同。即业主与勘察单位签订的合同。（3）设计合同。即业主与设计单位签订的合同。（4）供应合同。由业主负责提供的材料和设备。（5）项目管理合同。（6）贷款合同。（7）其他合同，如由业主负责签订的工程保险合同等。业主的合同关系2.承包商的主要合同关系承包商与业主签订工程承包合同，常常又有自己复杂的合同关系。1）工程分包合同。2）采购合同。承包商为工程所进行的必要的材料和设备的采购和供应。3）劳务供应合同。4）建筑构配件、特殊构件的加工合同。5）施工设备、运输设备、周转材料租赁合同。6）运输合同。7）保险合同等。承包商主要合同关系3.工程中的其他合同关系1）有些工程项目是通过合资或项目融资模式建设的，则工程投资者之间有合资合同或项目融资合同。2）在采用项目融资模式建设的公共工程中，由投资者组成的项目公司必须与政府之间签订特许权协议。3）在国际上业主和承包商还可以签订伙伴关系合同。4）设计单位、各供应单位也可能存在各种形式的分包。5）在EPC项目中，承包商有时也必须委托设计单位，签订设计合同。6）承包商需要借（贷）款，与金融单位订立借(贷)款合同。7）联营体合同。在大工程中，承包商经常是几个企业的联营体，即联营体承包。8）工程分包商也需要材料和设备的供应，也可能租赁设备，委托加工，需要材料和设备的运输，需要劳务。9）担保合同。

4.工程合同体系由于现代工程合同策略是多样化的，所以合同关系和合同体系也是十分复杂的和不确定的。在某城市地铁1号线工程建设中，仅业主就签订了300多分合同。工程项目的合同体系的影响：1）它反映了项目任务的范围和划分方式。2）它反映了项目所采用的承发包模式和管理模式。对业主来说，工程项目是通过合同运作的，工程项目的合同体系反映了项目的运作方式。3）它在很大程度上决定了项目的组织形式。因为不同层次的合同，常常又决定了合同实施者在项目组织结构中的地位。

二、工程合同内容和文本形式

1.合同的基本内容《合同法》规定，合同的主要内容通常包括如下几方面：（1）合同当事人，指签订合同的各方，是合同权利和义务的主体。（2）合同的标的。如工程施工合同的标的是完成工程的施工任务，勘察设计合同的标的是勘察设计成果，工程项目管理合同的标的是项目管理服务。（3）标的的数量和质量。（4）合同价款或酬金。（5）合同期限，履行的地点和方式。（6）违约责任。（7）争执的解决方法。2.建筑工程合同的内容由于工程的复杂性，工程合同的内容十分复杂，由许多文件构成，通常包括：（1）合同文本：合同协议书和合同条件。（2）对要完成的合同标的物（工程、供应或服务）的范围、技术标准、实施方法等方面的规定。通常由业主要求、图纸、规范、工程量清单、供应表等表示。（3）在合同签订过程中形成的其他有法律约束力的文件，如中标函、投标书等。（4）在合同履行过程中，双方有关工程的洽商、会议纪要、签证和合同变更文件等也作为合同文件的组成部分。3．工程合同文件优先次序的定义工程合同是由许多文件组成的，它是一个整体的概念，应整体地理解和把握。在合同条件中必须明确规定合同文件的组成和执行（解释）的优先次序。它主要解决以下两个问题：（1）工程合同由哪些文件组成？即承包商在投标报价、制定实施方案、进行工程施工、合同控制、索赔中以什么作为依据?（2）工程合同范围中所包括的各个文件在执行上有什么优先次序?如果它们之间出现矛盾和不一致应以谁为准？我国建设工程施工合同所包括的文件和执行上的优先次序为：1）合同协议书。它有两种形式：①采用标准的合同协议书。②采用传统的合同协议书。其中包括所有的合同条件，是上述合同协议书和下述的合同条件的综合体。2）中标函。确定承包商中标后，由业主(或授权代理人)致承包商(或授权代理人)中标通知。3）投标书。承包商或其授权代表所签署的要约文件。4）合同专用条件。5）合同通用条件。6）工程所适用的标准、规范及有关技术文件。7）图纸。8）工程量清单。9）工程报价单或预算书。4.工程合同文本文本形式及其标准化（1）合同文本的概念合同文本是合同文件的核心部分。它规定着合同双方的责权利关系、合同价格、工期、合同违约责任和争执的解决等一系列重大问题。（2）合同文本的形式1．非标准的合同文本2．标准化的合同文本（1）合同文本标准化的作用。1）方便招标文件的起草和评标工作，减少合同中的漏洞。2）方便投标报价和合同分析。3）明确且公平地分配风险和责任，这样避免了合同双方的不信任，减少了合同谈判中的对抗。业主能得到一个较低的合理的报价；承包商所受到的风险较小，工程的整体效益提高。4）双方对标准的合同条件的内容熟悉，解释有一致性，对双方责权利关系的理解差异较小。5）标准的合同条件作为工程惯例，有普遍的适用性，符合大多数工程的要求。（2）标准合同的基本结构

1）合同协议书，包括原合同文本的首部(包括合同双方介绍，工程名称，合同文件组成等)以及尾部(双方签字和日期)。2）通用合同条件。将一些普遍适用的，带统一性的，反映工程惯例的内容提取出来，并标准化，作为通用合同条件。3）专用条件，合同双方对工程的一些专门的要求和规定，对合同通用条件补充、删除，或作特别说明。标准合同文本（3）新形式的标准合同文本。1993年由英国土木工程师学会颁布的新工程施工合同（ECC）是一个形式、内容和结构都很新颖的工程合同。1）核心条款，为任何工程合同的基本结构要素，是一般工程合同类型共有的条款。包括总则、承包商的主要职责、工期、检验与缺陷、支付、补偿事件、所有权、风险与保险、争端与终止。2）主要选项，按照合同类型选择，是某类合同特殊需要的部分。ECC合同可以适用如下合同类型：①按计价方式，可适用于单价合同、总价合同、成本加酬金合同和目标合同；②按照承包范围，可适用于不同的承发包模式，如工程施工承包、“设计+采购+施工”总承包、管理承包等。③可由承包商编制工程量表或由业主提出工程量清单。3）次要选项按照具体工程要求专门定义。包括：履约保函、母公司担保、工程预付款、结算币种、设计责任、价格调整、保留金、提前完工奖励、工期延误赔偿、工程质量缺陷、法律变更、责任赔偿、附加条款等。构造一个合同就像搭积木。NEC合同结构++实际工程合同条件三、国内外主要的标准合同文本1．我国建设工程合同范本20多年来，我国在工程合同的标准化方面做了许多工作，颁布了一些合同范本。其中最重要，也最典型的是1991年颁布的《建设工程施工合同示范文本》(GF—91—0201)。到目前为止我国陆续颁布了：《建设工程施工合同(示范文本)》（GF-1999-0201）；《工程施工专业分包合同（示范文本）》（GF-2003-0213）；《工程施工劳务分包合同（示范文本）》（GF-2003-0214）；《建设工程委托监理合同(示范文本)》（GF-2003-0202）；《建设工程勘察合同(示范文本)》（GF-2000-0203）；《建设工程设计合同(示范文本)》（GF-2003-0209）；《建筑工程造价咨询合同(示范文本)》（GF-2002-0212）；《建筑工程招标代理合同(示范文本)》（GF-2005-0215）；在2007年，我国又颁布了《标准施工招标文件》等。2．FIDIC合同条件（1）“FIDIC”词义解释“FIDIC”是国际咨询工程师联合会(法文FederationInternationaleDesInginieurs-Conseils)的缩写。该联合会颁布的合同条件被称为“FIDIC合同条件”。FIDIC合同条件是在长期的国际工程实践中形成并逐渐发展和成熟起来的国际工程惯例，是国际上被广泛承认和采用的、标准化的合同文件。“FIDIC”一词也被各种语言接受，并赋予统一的、特指的意义。国际工程的“圣经”。（2）FIDIC合同条件的历史演变

1）FIDIC土木工程施工合同条件第一版在1957年颁布。由于当时国际承包工程迅速发展，需要一个统一的、标准的合同条件。FIDIC合同第一版以英国土木工程施工合同条件(ICE)为蓝本，所以它反映出来的传统、法律制度和语言表达都具有英国特色。

2）1963年，FIDIC第二版问世。它没有改变第一版所包含的条件，仅对通用条款作了一些变动，同时在第一版基础上增加了疏浚和填筑工程合同条件作为第三部分。

3）1977年，FIDIC合同条件作了再次修改，同时配套出版了一本解释性文件，即“土木工程合同文件注释”。4）1987年，颁发了FIDIC第四版，并于1989年出版了《土木工程施工合同条件应用指南》。直到1999年以前，FIDIC共制定和颁布了：《土木工程施工合同条件》（红皮书），《电气与机械工程施工合同条件》（黄皮书），《业主/咨询工程师标准服务协议书》（白皮书），《设计--建造与交钥匙合同条件》（橘皮书），《土木工程施工分包合同条件》等合同系列。5）1999年，新FIDIC第一版：①施工合同条件(ConditionofContractforConstruction)，即新红皮书。该合同主要用于由业主提供设计的房屋建筑工程和土木工程，以竞争性招标投标方式选择承包商，合同履行过程中采用以工程师为核心的工程项目管理模式。

②工程设备和设计—建造合同条件(ConditionsofContractforPlantandDesign-Build)，即新黄皮书。承包商的基本义务是完成永久设备的设计、制造和安装。

③“设计—采购—施工”（EPC）交钥匙合同条件(ConditionsofContractforEPCTurnkeyProjects)，银皮书。它通常适于工厂建设项目，承包商的承包范围包含了项目可行性研究、策划、设计、采购、建造、安装、试运行等在内的全过程。④合同的简短格式(ShortFormofContract)，绿皮书。该合同条件主要适用于价值较低的或形式简单、或重复性的、或工期短的房屋建筑和土木工程。（3）FIDIC合同条件的特点1)科学地反映了国际工程中的一些普遍做法，反映了最新的工程管理理念、理论、程序和方法。

2)条款齐全，内容完整，对工程施工中可能遇到的各种情况都作了描述和规定。对一些问题的处理方法都规定得非常具体和详细。3)它所确定的工作程序和方法十分严密和科学；文本条理清楚、详细和实用；语言更加现代化，更容易被工程人员理解。4)FIDIC作为国际工程惯例，具有普遍的适用性。它不仅适用于国际工程，稍加修改后即可适用于国内工程，许多国家起草标准的合同条件通常都以它作为蓝本。5)它能比较科学、公正地反映合同双方的经济责权利关系。

①合理地分配合同范围内工程施工的工作和责任，使合同双方能公平地运用合同有效地、有利地协调。

②合理地分配工程风险和义务，例如明确规定了业主和承包商各自的风险范围，业主和承包商各自的违约责任等。3．ICE合同文本ICE为英国土木工程师学会（TheInstitutionofCivilEnglish）。1945年ICE和英国土木工程承包商联合会颁布ICE合同条件。到1956年已经修改3次，作为原FIDIC合同条件（1957年）编制的蓝本。它主要在英国和其它英联邦以及历史上与英国关系密切的国家的土木工程中使用，主要适用于传统的施工总承包模式。ICE的“新工程合同”（NewEngineeringContract,NEC）1993年第一版出版，1995年11月又出版了第二版。其“新”不仅表现在它的结构形式上，而且它的内容也很新颖。NEC合同系列包括:1）工程施工合同(ECC)。适用于所有领域的工程项目。2）工程施工分包合同(ECS)。它与工程施工合同(ECC)配套使用。3）专业服务合同(PSC)。它是用于业主与