山西2016年上半年期货从业资格：期权及其特点和基本类型考试试题

山西省2016年上半年期货从业资格：期权及其特点和基本

类型考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。A.中国期货业协会B.本交易所会员大会C.本交易所理事会D.中国证监会2、下列关于期货公司业务的说法，正确的是（）。A.只能经营期货经纪业务B.可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务C同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度D.同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度3、期货市场的基本功能之一是_。A.消灭风险B.规避风险C.减少风险D.套期保值4、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。A.予以批准B.不予批准C.给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D.予以批准，但应当限制其结算业务范围5、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。A.企业法人B.自然人C.会员D.国有企业6、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。2710157、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。A.及时向主管部门报告B.公平对待该投资者C.及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D.了解投资者的投资目标8、期货公司办理O事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。A.变更注册资本B.变更公司形式C.破产D.变更3%以上的股权9、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是 。A.会员均具有与期货交易所进行结算的资格B.会员由期货公司会员组成C.期货交易所对会员结算D.会员对其受托的客户结算10、关于开盘价与收盘价，正确的说法是_。A.开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生B.开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生C.都由集合竞价产生D.都由连续竞价产生11、中国期货业协会是（）。A.事业单位B.企业法人C.社会团体法人D.从事期货经营的机构12、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额（）。A.不超过损失的50%B.不超过损失的20%C.不超过损失的80%D.不超过损失的60%13、管理和使用的具体办法由（）制定。A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C.国务院期货监督管理机构会同中国人民银行D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会14、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为_。19480元19490元19500元19510元15、某投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400美元/盎司的6月份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为450美元/盎司，则该投资者损失_。45.5美元/盎司54.5美元/盎司50美元/盎司4.5美元/盎司16、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。［根据上述资料，请回答以下问题。］甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是_。A.净资产不低于人民币100万元B.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元C.不存在不良诚信记录D.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有15笔以上的商品期货交易成交记录17、美元较欧元贬值，此时最佳策略为_。A.卖出美元期货，同时卖出欧元期货B.买入欧元期货，同时买入美元期货C.卖出美元期货，同时买入欧元期货D.买入美元期货，同时卖出欧元期货18、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公（）负责。A.董事会B.股东大会C.监事会D.风险管理部门19、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。A.风险较低B.成本较低C.收益较高D.保证金要求较低20、执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500点的同一指数看跌期权。从理论上讲，该投机者的最大亏损为_。A.80点100点180点280点21、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。A.身份证复印件并加盖推荐公司公章B.学历证书复印件并加盖推荐公司公章C.3名推荐人的书面推荐意见D.资质测试合格证明22、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。A.中国证监会B.财政部C.期货投资者保障基金管理机构D.期货投资者23、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。A.自然人B.国有企业C.投机客户D.期货交易所会员24、假定年利率为8%,年指数股息率为1.5%,6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月15日的现货指数为1450点，则4月15日的指数期货理论价格是_。1459.64点1460.64点1469.64点1470.64点25、某套利者以63200元/吨的价格买入1手（5吨/手）10月份铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。最终该笔投资的结果为_。A.价差扩大了100元/吨，赢利500元B.价差扩大了200元/吨，赢利1000元C.价差缩小了100元/吨，亏损500元D.价差缩小了200元/吨，亏损1000元二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）1、期货从业人员在执业过程中应当（）。A.诚实守信B.勤勉尽责C.坚持公开、公平、公正原则D.对期货交易各方高度负责2、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（）。A.在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废B.请求中国证监会公告声明作废C.持登载声明向中国证监会重新申领D.公告期满后向中国证监会重新申领3、期货公司申请设立营业部，应当具备（）条件。A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚B.申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定D.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行4、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列（）职责。A.研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求B.研究制定风险管理、内部控制制度C.审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求D.审议并决定风险管理、内部控制制度5、期货代理作为代理期货业务的法人主体，其期货经营中的风险管理牵涉到它的兴衰成败。其风险管理的目标是_。A.为客户提供安全可靠的投资市场B.维护市场参与的权益C.维护市场的稳定D.控制政治风险6、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。A.公司停业B.变更业务范围C.参股境外期货类经营机构D.控股股东发生变化7、甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题：甲期货公司的情况符合下列（）风险监管指标。A.净资本最低限额B.净资本占客户权益总额的比例C.净资本与净资产的比例D.净资本按照营业部数量平均结算额8、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。A.周报表B.月报表C.季度报表D.年报表9、期货公司及其营业部有（）行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理B.未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金C.对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益D.以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定10、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是（）。A.张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定B.该期货公司注册资本不符合法律规定C.张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定D.该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定11、套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种—的期货合约，从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏冲抵机制，以规避价格波动风险的一种交易方式。A.品种相同或相关B.数量相等或相当C.方向相同D.月份相同或相近12、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。A.会员资格的取得条件B.会员资格的终止条件C.对会员的监督管理D.会员资格的取得程序13、洁身自好的有（）。A.期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密B.期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报C.期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉D.期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应该及时向所在期货经营机构报告14、证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A.风险隔离B.合规检查C.内部控制D.业务规则15、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A.国务院期货监督管理机构B.中国证券业协会C.中国人民银行D.财政部门16、期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求__等措施，以警示和化解风险。A.会员报告情况B.客户报告情况C.谈话提醒D.发布风险提示函17、下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有（）。A.履行职责应当保持充分的独立性B.对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝C.应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息D.履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项18、期货交易所不得从事（）。A.信托投资B.股票投资C.非自用不动产投资D.间接参与期货交易19、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。A.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施B.中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示C.中国证监会可以向期货交易所派驻督察员D.中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用20、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该（）。A.向中国证监会报告B.移交司法机关追究刑事责任C.直接对其进行刑事处罚D.对其进行行政处罚后再移交司法机关处理21、期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A.训诫B.公开谴责C.暂停从业资格D.撤销从业资格22、期货交易所会员享有的权利包括（）。A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C.联名提议召开会员大会D.按照规定转让会员资格23、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师