合规管理制度

合管制第章

总第条为第条合“是指公司经营活动（包括公司规部门规章及其他第条合规管理“合规经营的基础上，合规管理遵1/21

，任。任。“合规管理“员合规负责人或门第条公极配2/21

第条公第条公第章

合管机设与责第条合筹及协调合规管理工作部能管管理岗位人员承担的合规管理工作直接3/21

第条合持务部监保第条合4/21

第条公第一公第二公第三公第四公第五公续进行自第六公第七公5/21

1、评级业务市场开发的合规性，包括业务承揽、合同签订、客户2、评级业务承做过程中，有关回避制度、防火墙制度等利益冲突3、评级业务开展过程中的人员资质管理、尽职调查、工作底稿及45、评级人员、其他参与评级过程的人员以及可能以其他方式影响6、如评级从业人员离职后任职于其曾评级的发行人或就职期间有7第章

合审第八条合规审核务流6/21

经理办第九条合规审核流目的合规审核流程据具合规意见。评填写工作协调单会签合规管理部意见会签有关部门进行合第十条合规审核内新业务开展情足监对进7/21

第章

合检第十条

部门工作开展和材第十条

1、业务部门是否按照国家法律法规及公司管理2、国家法律法规等发生变化时，是否及时修订3、发生违规操作等合规问题或合规风险时，是8/21

12查公司评级结果质第十条

查凭证独与第十条

第十条

人、一般合规合规部按举报大9/21

第章

合报第十条

规工作报告规告规风第十条

规工作报告是指和年度提交信作报第十条

10/21

合规人员在发现或获知以下合规风险信息的现当日合第十条

合规人管部第十合规11/21

规风险事项的性质；（（第十条

第章

合工考与惩第十条

果作为业务考第十条严规风险成12/21

第十条司按照严重违反规章制度进行处理瞒定报告，第十条需公司第章

附第十条第十条13/21

14/21

一合部责岗职带务流程的合规管理二合部职规员位责根务部12否存在因与委托方的利益冲15/21

3、作业部门是否按照监管要求组建项目团队，4、作业部门是否进行实地调查，5、作业部门在初评阶段的一、二、三审是否按6、作业部门在等级评定阶段，评审委员是否存员是否进行单独表7、作业部门是否按照监管及公司制度要求对评8、作业部门及综合管理部是否按照监管及公司9、项目作业时间是否符合监管及10、是否对跟踪评级环节进行安排；11、上述评级作业流程环节纸质留痕资料是否齐全。因按16/21

根年度监管的时间和内容三派评作部（商业、融务、共业）职规员位责根级作合体合规审1、作业部门是否按照监管要求组建项目团队，2、作业部门是否进行实地调查，3、作业部门在初评阶段的一、二、三审是否按4、作业部门在等级评定阶段，评审委员是否存员是否进行单独表5、作业部门是否按照监管及公司制度要求对评17/21

6、是否对跟踪评级环节进行安排7、项目作业时间是否符合监管及8、上述评级作业流程环节纸质留告中四派业发部职规员位责根务发1、业务承揽是否签署评级委托协2否存在因与委托方的利益冲3、项目作业前服务款项是否到账告中18/21

五综部职规员位责根项目档案六人资部职规员位责根对于评级小组组长及对用评级委托方或主承销商获知日起规管理七《规核》项目名称资本市场项目主/企业项目类型

债/短融/票/融债/司债/信托计/理财产/债权投资计/其它19/21

项目编号

项目合同签署日期：

信贷市场（借款、担保、小额贷款公司、行业信用评价、中关村企业信用评价、征信、其他等）（是/否）签订

付费日期：（是/否）付费（一）年月日项目负责人评级人员资格项目实地调查

（是/否）合规（是/否）合规（是否）进行

年月日回避检查评级小组负责人资格初评报告

（是/否）合规（是/否）检查（是/否）合规（是否）合规（二）一、二、三级审查复评

（是否）合规（是/否）有复评（是/否）符合规定

评审会流程跟踪评级

（是/否）合规（是/否）