安全生产管理档案指导目录

安全生产管理档案指导目录档案大类档案小类具体要求档案明细1.监管文件的归档与落实1-1.监管文件的归档.企业应根据收到的短信提示,及时登录开发区安监局管理平台，下载、归档安全生产相关的通知、通告、整治方案等文件，并至少保存两年。.针对安全生产会议下发的文件，需及时归档，并至少保存两年。★监管部门下发的通知、通告、整治方案等文件。1-2.监管文件的落实.企业应根据监管文件的要求，及时开展相应的工作，并留存落实记录；.针对春节、国庆节等重大节日，全国两会、十九大等重要会议和活动，汛期、高温等重点时段，企业应制定相应的安全生产工作方案，并进行安全自查。★1.落实监管文件的记录；★2.重大节日、重要会议和活动的安全自查记录。2.组织、管理机构设置和人员配置2-1.成立组织领导机构按照《企业安全生产责任体系五落实五到位规定》，成立安全生产委员会，由董事长或总经理担任主任。成立安全生产委员会的证明文件（如通知、会议纪要等）。2-2.成立管理机构.危化品生产、经营单位，从业人员50人以上的，应设置安全生产管理机构；.一般单位，从业人员200人以上的，应设置安全生产管理机构。★成立安全生产管理机构的证明文件（如通知、会议纪要等等）2-3.配置管理人员.危化品生产、经营单位，从业人员50人以上的，按照不低于从业人员2%的比例配备专职安全生产管理人员，但不应少于2人。.一般单位，从业人员200人以上的，按照不低于从业人员1%的比例配备专职安全生产管理人员。.一般单位，100人以上200人以下的，配备至少1名专职安全生产管理人员；.一般单位，100人以下的，配备专职安全生产管理人员，或者按照不低于从业人员4%的比例配备兼职安全生产管理人员，但不应少于1人。★专、兼职安全生产管理人员的证明文件（如任命通知、合同等）。1

档案大类档案小类具体要求档案明细3.规章制度3-1.安全生产责任制建立涵盖全体人员、全部工作岗位、全部生产经营活动的安全生产责任制。★安全生产责任制文本。3-2.安全生产管理制度制定涵盖本单位生产经营活动全范围、全过程的安全生产管理制度。★必须制定的11项管理制度：.安全生产例会制度；.安全生产教育和培训制度；.生产安全事故隐患排查治理制度；.安全生产费用提取和使用管理制度；.劳动防护用品配备和使用管理制度；.安全设备管理制度；.安全生产奖惩制度；.相关方安全管理制度；.应急物资储备管理制度；.生产安全事故应急预案管理和演练制度；.生产安全事故报告和调查处理制度。根据实际情况制定的管理制度：1.危险化学品安全管理制度；2.危险作业管理制度；3.特种作业人员管理制度；.较大危险因素生产经营场所、设备设施的安全管理制度；.其他保障安全生产的制度。3-3.岗位安全操作规程制定各岗位安全操作规程，并发放到相关岗位备查。各岗位安全操作规程。

档案大类档案小类具体要求档案明细4.安全生产记录档案4-1.安全生产记录档案根据本单位安全生产规章制度的规定，建立相应的安全生产记录和档案。★必须建立的11项安全生产记录和档案：.安全生产例会记录。.安全生产培训档案（参见5:安全培训）；.隐患排查治理档案（参见6:事故隐患排查治理）；.安全费用使用台账（参见7:安全费用提取和使用）；.劳动防护用品发放记录（人档）；.安全设备定期维护、检测检录；.安全生产奖惩记录；.安全管理协议（或出租、发包合同）；.应急物资储备台账；.应急管理档案（参见8：应急预案管理）；.生产安全事故台账。根据实际情况建立的安全生产记录和档案：.危险化学品出入库台账；.危险作业审批记录；.特种作业人员档案信息登记表；.较大危险因素生产经营场所、设备设施清单；.其它保障安全生产的记录和档案。5.安全培训5-1.安全培训计划组织制定本单位年度安全培训计划，并按照计划实施。★年度安全培训计划。5-2.主要负责人和安全管理人员培训.一般单位，主要负责人和安全管理人员，初次培训不少于32学时，每年再培训不少于12学时。.危险物品的生产、经营单位,主要负责人和安全管理人员初次培训不少于48学时，每年再培训不少于16学时。★安监局或培训机构签章的安全生产培训证书。

档案大类档案小类具体要求档案明细5-3.新员工和在岗员工培训.一般单位，新上岗人员岗前安全培训不少于24学时，每年再培训不少于8小时。.危险物品的生产、经营单位,新上岗人员岗前培训不少于72学时，每年再培训不少于20学时。1.新上岗人员安全培训记录表（一人一表）；2.新上岗人员安全考核试卷（必须判分，并判定是否合格）；3.在岗员工年度安全培训记录表（一人一表）。5-4.调岗和离岗培训从业人员在本单位内调整工作岗位或离岗一年以上重新上岗时，应当重新接受车间和班组级的安全培训。调岗（或重新上岗）员工安全培训记录表（一人一表）。5-5.采用“四新”培训采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备时，应当对有关从业人员重新进行有针对性的安全培训。“四新”安全培训记录表。5-6.特种作业人员培训.特种作业人员和涉氨岗位制冷应当取得特种作业操作证书上岗作业，并定期复审。.按照《北京市安监局关于进一步加强企业特种作业安全管理工作的指导意见》（京安监发〔2013〕79号）文件附件2要求，健全特种作业人员档案信息登记表。★1.特种作业操作证书原件（上岗人员随身携带）；★2.特种作业人员档案信息登记表（一人一表）。6.隐患排查治理6-1.编制排查标准.按照市、区安监局要求，编制“一企一标准，一岗一清单"隐患排查标准。.未开展“一企一标准，一岗一清单”编制的企业，需编制符合本单位实际的生产安全事故隐患排查标准。“一企一标准，一岗一清单"隐患排查标准（或生产安全事故隐患排查标准）。6-2.定期排查隐患并治理.按照《生产安全事故隐患排查治理制度》规定，定期排查事故隐患。发现隐患立即整改。.发现事故隐患应立即整改。不能立即整改的，需对事故隐患进行分级，并采取有效的安全防范和监控措施。★生产安全事故隐患排查和治理台账。6-3.定期上报隐患通过隐患排查信息系统，定期上报事故隐患。★事故隐患定期上报统计表。4

档案大类档案小类具体要求档案明细64.每月通报隐患排查治理情况每月向从业人员通报事故隐患排查治理情况。1.事故隐患排查治理情况月度通报记录（如将每月排查治理情况张贴于公告栏内，拍照留档）。7.安全费用提取和使用7-1.编制提取和使用计划将安全费用纳入企业财务预算，编制年度安全费用提取和使用计划。★年度安全费用提取和使用计划。7-2.建立使用台账安全费用应专门用于安全生产事项，不得不得挤占、挪用，并建立专门的安全费用使用台账。★安全费用使用台账8.应急预案管理8-1.事故风险评估编制应急预案前，企业应当进行事故风险评估。事故风险评估结果报告。8-2.应急预案编制根据事故风险评估结果，确立本单位的应急预案体系，编制相应的应急预案，经评审或论证后签署公布：.风险种类多、可能发生多种类型事故的企业，应当组织编制综合应急预案；.针对某一种或者多禾种类型的事故风险，应当编制相应的专项应急预案，或将专项应急预案并入综合应急预案；.对于危险性较大的场所、装置或者设施，应当编制现场处置方案。.事故风险单一、危险性小的生产经营单位，可以只编制现场处置方案。★1.应急预案（根据本单位应急预案的体系确定）。8-3.应急预案演练.制定年度应急预案演练计划；.每年至少组织一次综合应急预案演练或者专项应急预案演练，每半年至少组织一次现场处置方案演练，并对演练效果进行评估。★1.年度应急预案演练计划；★2.应急预案演练记录（记录内需有演练的图片、演练过程文字描述、演练效果评价等内容）。

档案大类档案小类具体要求档案明细8-4.应急预案定期评估和修订.每三年进行一次应急预案修订。.发生《生产安全事故应急预案管理办法》第二十六条规定情形的，应当及时修订并归档。1.修订后的应急预案（根据本单位应急预案的体系确定）。9.安全生产标准化创建9-1.安全生产标准化创建根据分类分级动态监管要求，企业应开展安全生产标准化达标创建活动，取得安全生产标准化证书，并定期复评。安全生产标准化证书。9-2.安全生产标准化问题整改针对安全生产标准化评审过程发现的问题，企业应急时整改。安全生产标准化评审发现问题整改记录。10.职业卫生管理10T.成立职业卫生管理机构和人员。.职业病危害严重的用人单位，应当设置或者指定职业卫生管理机构，配备专职职业卫生管理人员。.其他存在职业》病危害的用人单位，劳动者超过100人的，应当设置或者指定职业卫生管理机构，配备专职职业卫生管理人员；.其他存在职业》病危害的用人单位，劳动者在100人以下的，应当配备专职或者兼职的职业卫生管理人员。.成立职业卫生管理机构的证明文件（如通知、会议纪要等等）；.专、兼职职业卫生管理管理人员的证明文件（如任命通知、合同等）10-2.主要负责人和职业卫生管理人员培训主要负责人和职业卫生管理人员应当并接受职业卫生培训。★安监局或培训机构签章的职业卫生培训证书。10-3.职业卫生培训。.用人单位应当对职业》病危害严重的岗位的劳动者，进行专门的职业卫生培训，经培训合格后方可上岗作业。.职业病危害一般和危害较重的用人单位，应当对劳动者进行上岗前的职业卫生培训和在岗期间的定期职业卫生培训。★1.职业病危害严重单位：职业卫生培训档案和考核试卷（一人一档，必须判分）；★2.职业病危害一般和危害较重单位：职业卫生培训可与安全生产培训合并，体现在新员工和在岗员工安全培训档案中。

档案大类档案小类具体要求档案明细10-4.职业卫生管理制度应建立、健全清单明细规定的职业卫生管理制度（或一个职业卫生制度包括10项内容）。.职业病危害警示与告知制度；.职业病危害项目申报制度；.职业病防治宣传教育培训制度；.职业病防护设施维护检修制度；.职业病防护用品管理制度；.职业病危害监测及评价管理制度；.建设项目职业卫生“三同时”管理制度；.劳动者职业健康监护及其档案管理制度；.职业病危害事故处置与报告制度；.职业病危害应急救援与管理制度；10-5.职业病危害告知如实告知从业人员职业病危害及其后果、职业病危害防护措施和待遇等内容，并在劳动合同中写明（或签订职业危害告知书）。劳动合同（或职业病危害告知书）。10-6.职业病危害申报向安监部门及时、如实申报职业病危害项目职业病危害项目申报回执。10-7.职业病危害因素检测.职业病危害一般和较重的用人单位，每年进行一次职业病危害因素检测；.职业病危害严重的用人单位，每年进行一次职业危害病因素检测％每三年进行一次职业病危害现状评价。★1.职业病危害因素检测报告；★2.职业病危害现状评价报告。10-8.职业健康检查对从事接触职业病危害因素作业的劳动者，应组织上岗刖、在岗期间、离岗时的职业健康检查。★职业健康检查才艮告。

档案大类档案小类具体要求档案明细11.重点部位管理11T.变配电室管理1.10/6kV电压等级、变压器容量在630kVA及以上的主变配电室，应安排专人值班，值班人员不少于2人，每班应至少巡视检查1次；.按照《变配电室安全管理规范》附录人的规定，制定变配电室运行管理制度和档案。.制定停电、触电、电气设备火灾爆炸等事故的专项应急预案，以及设备异常、故障的现场处置方案，并每3年修订一次；.绝缘安全工具需定期进行绝缘试验。1.电工操作证书原件（值班人员随身携带），所有电工证书的复印件上墙公示；2.变配电室值班制度，交接班制度，巡视检查制度，工作票和操作票管理制度等制度，并上墙公示（列出的为必须制定的四项制度）；3.值班日志，负荷记录，设备巡视检查记录，倒闸操作记录等记录