宁夏2015年上半年证券从业金融场：股票型上公司考试试题

宁夏省2015年上半年证券从业《金融市场》：股票型上市

公司考试试题一、单项选择题(共27题，每题的备选项中，只有1个事最符合题意)1、以下不属于证券投资基金特点的是_。A.收益丰厚，风险较大B.独立托管，保障安全C.利益共享，风险共担D.组合投资，分散风险2、—是在否定弱势有效市场的前提下，以历史交易数据(过去的价格和交易量数据)为基础，预测单支股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略。A.在否定强势有效市场前提下的以基本分析为基础的投资策略B.市场异常策略C.以技术分析为基础的投资策略D.以基本分析为基础的投资策略3、公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告一次跟踪评级报告。12354、承销金额超过人民币元，承销团成员超过,可设2〜3家副主承销商。()5千万8家5千万10家3亿8家3亿10家5、每年和以前，企业应披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表。()3月31日；11月30日3月31日；10月31日4月30日；11月31日4月30日；10月31日6、通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的—时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书。3%5%7%10%7、对于A股，我国证券交易所是在—对该证券作除权处理。A.权益登记日B.权益登记目的次一交易日C.除权前的最后交易日D.除权日8、有价证券充抵保证金的，除上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票之外，其他股票折算率最高不超过_。65%70%80%85%9、股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的—以上通过。1/31/22/33/410、下列哪个文件属基金定期报告（）A.基金资产净值公告B.开放式基金公开说明书C.基金持有人大会决议D.澄清公告11、下面关于境外上市外资股的阐述正确的是_。A.境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份B.它采取无记名股票形式C.以美元标明面值D.公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，井以人民币支付12、2005年中国证券业协会又对—进行了新的修订，进一步加强了对证券分析师职业道德标准的自律和监督。A.《中国证券业协会证券分析师委员会工作规则》B.《中国证券分析师职业道德守则》C.《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》D.《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》13、国内第一只契约型开放式证券投资基金是（）。A.基金金泰B.基金开元C.华安创新证券投资基金D.南方稳健发展证券投资基金14、收入政策的总量目标着眼于近期的_。A.产业结构优化B.经济与社会协调发展C.宏观经济总量平衡D.国民收入公平分配15、证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起一个月不得参与证券承销。2430364816、契约型基金投资者的权利主要体现在_。A.基金公司章程B.基金合同条款C.基金制度D.口头约定17、证券公司营销管理活动中的其他风险包括营销责任风险，其不包括_。A.产品责任风险B.雇主责任风险C.合同责任风险D.营销决策对销售的风险18、基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需在最近一个季度末资产管理规模不低于一亿元人民币或等值外汇资产。5010020050019、公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时，应当在2个月内召开_。A.股东年会B.临时股东大会C.董事会会议D.监事会会议20、我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后，期限在15年以上，发行之日起0年内不可赎回的债券。3510721、证券是指各类记载并代表一定权利的_。A.商品凭证B.法律凭证C.货币凭证D.资本凭证22、开放式基金是指_。A.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金B.依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司C.基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金D.基金份额总额固定，基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金23、在经济周期的某个时期，产出、销售、就业开始下降，直至某个低谷，说明经济变动处于—A.繁荣阶段B.衰退阶段C.萧条阶段D.复苏阶段24、—更多地受到市场力量的影响，较少受到会计数据不足的制约。A.每股收益B.持续增长率C.红利收益率D.资本负债率25、ETF建仓期不超过（）个月。123626、根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历一个阶段。432127、一般来说，投入上市公司的无形资产不能超过公司总股本的20%。对于高科技公司，无形资产最高可占到总股本的_。30%35%40%45%二、多项选择题（共27题，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。）1、—又称价格收益比或本益比，是每殷价格与每股收益之间的比率。A.收益率B.市盈率C.增长率D.到期率2、我国证券业在加入WTO后的5年过渡期允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过一。40%45%49%50%3、按照规定，下列论述不正确的是_。A.证券承销采取代销或包销方式B.上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行C.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万元应当由承销团承销D.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议4、关于为公司债券提供担保，下列说法正确的有_。A.担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用B.以保证方式提供担保的，应当为连带责任保证，且保证人资产质量良好C.设定担保的，担保财产权属应当清晰，尚未被设定担保或者采取保全措施，且担保财产的价值经有资格的资产评估机构评估不低于担保金额D.公司债券的发行必须提供担保5、下列关于凸性说法不正确的是_。A.由于存在凸性，债券价格随着利率的变化而变化的关系就接近于一条凸函数而不是直线函数B.凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度C.凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资D.凸性对于投资者是不利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性较小的债券进行投资6、不属于移动平均线指标的特点有_。A.追踪趋势B.滞后性C.领先性D.灵敏性E.助涨助跌性7、下列属于—情形的，首个交易日无价格涨幅限制。A.首次公开发行上市的股票和封闭式基金B.增发上市的股票C.暂停上市后恢复上市的股票D.股票除权日8、关于久期，下列说法正确的有_。A.是债券期限的加权平均数B.一般情况下，债券的到期期限总是大于久期C.久期与息票利率呈相反的关系D.久期与到期收益率之间呈相反的关系9、关于公司解散，下列说法正确的是（）。A.股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失B.公司解散时，不需要进行必要的清算活动C.公司解散后，仍具有部分进行业务活动的能力D.股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的递延10、证券经纪业务可分为_。A.柜台代理买卖B.银行代理买卖C.基金公司代理买卖D.证券交易所代理买卖11、假设1日至5日均为交易日，根据某证券公司1日在上海证券交易所的交易结果，登记结算公司清算结果是：该公司应付资金5亿元，当日该公司在上海证券登记结算公司的备付金账户上的头寸余额为3亿元。2日上午，该公司补入资金5000万元，下午17:00前补入5000万元，4日上午补入资金5000万元，5日又补入资金5000万元，试问下列表述中正确的是_。A.该公司应付上海证券登记结算公司罚金，金额为75万元B.该公司1日在上海证券登记结算公司透支2亿元C.该公司2日在上海证券登记结算公司透支1亿元D.该公司4日在上海证券登记结算公司透支5000万元12、公开发行债券募集说明书中，引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后—内有效。1年9个月6个月3个月13、基金管理公司内部控制的总体目标包括_。A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时D.确保基金持有人获得高额收益14、根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向—询价的方式确定股票发行价格。A.中国证券业协会B.证券交易所C.个人投资者D.中国证监会规定条件的机构投资者15、证券类金融产品及服务的特点决定了证券公司营销不同于一般行业产品及服务营销，有其特殊性，主要体现在以下哪几方面_。A.证券公司营销是专业性的营销B.证券公司营销是适应性的营销C.证券公司营销是持续性的营销D.证券公司营销是注重公司形象和品牌的营销16、反映基金风险大小的指标主要有_。A.基金净值增长率的标准差B.基金的贝塔值C.基金的持股集中度D.基金的行业投资集中度17、下列关于购买力风险的说法，正确的是_。A.购买力风险又称通货膨胀风险，是由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险B.在通货膨胀情况下，物价普遍上涨，社会经济运行秩序混乱，企业生产经营的外部条件恶化，证券市场也难免深受其害，所以购买力风险是难以回避的C.在通货膨胀条件下，随着商品价格的上涨，证券价格也会上涨，投资者的货币收入有所增加，会使他们忽视购买力风险的存在并产生一种货币幻觉D.购买力风险对不同证券的影响是不相同的，最容易受其损害的是固定收益证券18、根据相关规定，开立证券账户应当遵循的原则是_。A.合法性B.同一性C.真实性D.有效性E.单一性19、道氏理论的核心思想为_。A.市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为B.市场波动具有三种趋势C.交易量在确定趋势中的作用D.收盘价是最重要的价格20、如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为20元，当股票的价格为40元时，则当前该债券的转换价值为一元。4010201000200021、在经济生活中，证券公司的功能有_。A.媒介资金供求B.繁荣证券市场C.优化资源配置D.维护证券市场的有序发展22、—是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。A.红筹股B.A股C.蓝筹股D.H股23、下列关于银行间债券市场回购的说法中，正确的有_。A.回购期限最短为1天B.回购期限最长为1年C.回购交易数额最小为债券面额10万元D.回购交易单位为债券面额1万元24、赋予股东优先认股权的主要目的包括_。A.保证普通股股东