桃冲：安全标准化系统管理制度程序文件最终稿

马钢（集团）控股有限公司桃冲矿业公司编号：TCKY/AQBZH-1-2008程序文件第一版

安全生产方针目标管理制度编制部门：安全环保科审核人：批准人：二〇〇八年五月九日批准二〇〇八年五月十二日实施更改状态表版本号修改号修改条款批准人批准日期第一版0发布马维富200安全生产方针目标管理制度1目的为了贯彻执行“安全第一，预防为主，综合治理”的方针，落实安全生产责任，杜绝重大事故，避免和减少一般事故的发生。根据《安全生产法》、《安全生产管理条例》、《金属非金属矿山安全标准化实施指南》及上级有关加强安全生产工作要求，逐步推行现代安全管理，特制订本制度。2范围本制度适用于矿业公司范围内安全生产方针、目标管理3术语3.1安全生产方针：是矿业公司对安全生产工作所提出的一个总的要求和指导原则，它为安全生产指明了方向。3.2安全目标管理：是指矿业公司内部各个单位、部门以至每个职工,从上到下围绕矿业公司安全生产的总目标,层层展开各自的目标,确定行动方案,安排安全工作进度,制定实施有效组织措施,并对安全成果严格考核的一种管理制度。4主要职责4.1矿业公司最高管理者负责审批安全生产方针、目标。4.2矿业公司管理者代表负责审核安全生产方针、目标。4.3安全环保科负责制定矿业公司安全生产方针和年度总目标，并对安全生产方针的实施情况和目标的完成情况实施监督和管理，每年对方针、目标的实施和完成情况进行评审、修订。4.4各单位根据矿业公司安全总目标，制定本单位的安全目标，并对安全目标进行逐层分解，制定完成安全目标的措施和考核办法，对本单位安全目标完成情况进行检查和考核，以确保矿业公司安全总目标的顺利实现。5工作程序5.1方针、目标制定的依据5.1.1相关法律法规与其他要求。5.1.2矿业公司安全生产的风险与特点。5.1.3预防伤害和疾病。5.1.4预防财产损失。5.1.5单位、部门的业务职能。5.1.6以往安全生产目标的完成情况及持续改进。5.1.7相关方的意见、建议和要求等。5.2方针、目标制定的原则5.2.1突出重点,分清主次。安全生产方针应符合国家安全生产方针要求，同时体现矿业公司安全生产的风险与特点，为安全生产指明了方向。安全目标应突出重大事故,负伤频率,作业标准合格率等方面指标。同时注意次要目标对重点目标的有效配合。

5.2.2安全目标具有先进性,即目标的适用性和挑战性。制定的目标一般略高于实施者的能力和水平，使之经过努力可以完成。但不能高不可攀，令人望目标兴叹，也不能低而不费力，容易达到。

5.2.3安全目标的预期结果做到具体化、定量化、数据化。以利于进行同期比较，易于检查和评价。

5.2.4目标要有综合性,又有实现的可能性。制定的安全管理目标,既要保证上级下达指标的完成,又要考虑矿业公司各单位、部门及每个职工的承担目标能力,目标的高低要有针对性和实现的可能性,以利各单位、部门及每个职工都能接受,努力去完成。5.3方针、目标的制定与审批5.3.1矿业公司安全生产方针和安全总目标由安全环保科组织制定，经管理者代表审核后报最高管理者批准，以年度安全工作计划形式下达，以便各部门和全体员工学习传达。5.3.2各单位、部门的安全生产目标，结合矿业公司安全总目标由各单位、部门制定，经安全环保科审核后报本单位行政负责人批准。5.4安全生产方针和目标的实施5.4.1矿业公司最高管理者对安全生产方针、目标、管理方案的实施提供资源保证。5.4.2各单位、部门通过制定管理方案或控制措施，严格控制其生产运行活动，加强培训、监督检查、协商和沟通等工作，以确保安全生产方针、目标的实现。5.5安全目标的检查与考核5.5.1安全环保科按照《绩效测量与评价控制程序》每季度对矿业公司职业健康安全目标、指标的分解以及贯彻实施情况进行监督检查，并将结果汇总报告给管理者代表。5.5.2各单位、部门应指定专人按照《绩效测量与评价控制程序》组织对本单位安全目标的实施情况进行检查，并将完成情况汇总报告给行政负责人。5.5.3矿业公司对各单位安全目标完成情况，按照《矿业公司安全生产专项考核办法》进行考核。5.6安全生产方针和目标的评审修订和更新5.6.1根据安全生产方针和目标实施情况的检查结果和年度管理评审情况，确定对安全生产方针和目标是否进行修订。当出现以下特殊情况时，必须对总目标进行修订。5.6.1.1国家法律法规发生变化时；5.6.1.2矿业公司生产工艺发生重大变化时；5.6.1.3矿业公司新项目投产时；5.6.1.4最高管理者认为必要时；5.6.1.5其他。5.6.2当安全生产方针、目标需要修订时，由安全环保科组织有关部门和单位对安全生产方针和目标进行修订。5.6.3安全生产方针和目标修订后报管理者代表，管理者代表组织专门评审，评审方式可以为会议评审、会签评审等，矿业公司最高管理者批准后实施。在管理评审时，应对安全目标完成情况进行评审。5.7安全生产方针和目标应形成文件，并向所有相关职能部门、各单位和全体员工进行传达。6相关文件6.1《安全绩效监测和测量制度》。

马钢（集团）控股有限公司桃冲矿业公司编号：TCKY/AQBZH-2-2008程序文件第一版

安全生产法律法规与其他要求获取、识别、融入与更新管理制度编制部门：安全环保科审核人：批准人：二〇〇八年五月九日批准二〇〇八年五月十二日实施更改状态表版本号修改号修改条款批准人批准日期第一版0发布马维富200安全生产法律法规与其他要求获取、识别、融入与更新管理制度1目的1.1为建立获取安全生产法律法规与其他要求的渠道，获取、识别、融入与更新矿业公司适用的安全生产法律法规与其他要求，并传达给员工及其其他相关方，从而实现方针中守法的承诺。2适用范围2.1本制度适用于矿业公司获取、识别、融入与更新安全生产法律、法规和其他要求以及适用性确认。3术语3.1其他要求：指安全生产的国际公约、标准、上级文件等。4职责4.1矿业公司经理负责对安全生产法律、法规与其他要求适用性的审批。4.2安全环保科负责制定和监督实施本制度；负责整理、汇总安全生产法律、法规与其他要求，并形成矿业公司适用的安全生产法律、法规与其他要求清单；及时组织职能部门和相关单位对《矿业公司适用的安全生产法律、法规与其他要求清单》进行评审与更新。4.3矿业公司各单位、部门对本专业管理范围内适用的安全生产法律、法规与其他要求进行识别、获取、评价、融入和更新，对《矿业公司适用的安全生产法律、法规与其他要求清单》中没有的安全生产法律、法规及其他要求进行补充识别、获取、评价、融入和更新，制定本单位、部门适用的安全生产法律、法规与其他要求清单，经单位、部门领导审批后传递到安全环保科。5工作程序5.1各单位、部门要与国家、地方及行业主管部门和机构建立有效的联络渠道，并从法律法规文件汇编、公共出版物、专业报刊杂志及计算机网络上收集获取相关适用的安全生产法律、法规和其他要求。5.2各单位、部门对本专业管理范围内的安全生产法律、法规和其他要求及时进行收集、识别、获取、融入、更新和评价工作，形成本单位、部门适用的安全生产法律、法规和其他要求清单，经单位、部门领导审核后，在每年9月底前上报安全环保科。5.3各单位、部门对所获取的安全生产法律、法规和其他要求，必须明确适用的岗位及条款。5.4安全环保科负责跟踪矿业公司适用的安全生产法律、法规和其他要求的最新变化，并根据各单位、部门上报的评审清单，每年对适用的安全生产法律、法规和其他要求进行评审，形成《矿业公司适用的安全生产法律、法规和其他要求清单》，在每年10月份报矿业公司办公室，经经理批准后，以公司有效文件清单的形式在矿业公司网上办公自动化系统发布。5.5安全环保科组织各单位、部门及时收集矿业公司适用的安全生产法律、法规和其他要求文本，并将收集到的文本挂在网上办公自动化系统中，供各单位、部门使用。安全环保科根据跟踪适用的安全生产法律、法规和其他要求文本的变化，及时对网上的电子文本进行更新。5.6各单位、部门根据新颁布实施的安全生产法律、法规和其他要求对有关管理文件进行融入、修订，确保文件符合要求。5.7各单位、部门应对废止的安全生产法律、法规和其他要求进行处理。5.8各单位、部门要将本单位、部门适用的安全生产法律、法规和其他要求向相关人员传达，并将安全生产法律法规培训作为安全教育培训的一项内容，法律法规培训执行《桃冲矿业公司安全教育培训制度》。5.9涉及相关方的单位和部门，要及时把相关安全生产法律、法规及其他要求传达给相关方。6考核6.1各单位、部门对本专业管理范围内适用的安全生产法律、法规和其他要求未按2.2.2.4.3、2.2.2.5.4要求上报安全环保科的，按照年度经济责任制及专业管理考核办法，由安全环保科对相关单位、部门出具考核清单报企业管理科进行考核。6.2各单位、部门对本专业管理范围内适用的安全生产法律、法规和其他要求的修订、废止、新增等情况自颁布之日起一个月内上报安全环保科，对于未能按要求上报的，按照年度经济责任制及专业管理考核办法，由安全环保科对相关单位、部门出具考核清单报企业管理科进行考核。7相关文件7.1《桃冲矿业公司年度经济责任制考核办法》7.2《桃冲矿业公司安全教育培训制度》7.3《桃冲矿业公司安全生产专项考核办法》7.4《桃冲矿业公司安全生产责任行政追究制度》8相关记录8.1《矿业公司适用的安全生产法律、法规和其他要求清单》8.2《各单位、部门适用的安全生产法律、法规和其他要求清单》马钢（集团）控股有限公司桃冲矿业公司编号：TCKY/AQBZH-3.1-2008程序文件第一版

安全生产责任制制定、沟通、培训、评审与绩效测量管理制度编制部门：安全环保科审核人：批准人：二〇〇八年五月九日批准二〇〇八年五月十二日实施更改状态表版本号修改号修改条款批准人批准日期第一版0发布马维富200安全生产责任制制定、沟通、培训、评审与绩效测量管理制度1目的为了认真贯彻执行党和国家的安全生产方针政策和法律法规，确保矿业公司安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审与绩效测量管理有效开展，从而实现安全生产。2范围本程序适用于矿业公司范围内安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审与绩效测量管理。3术语安全生产责任制：是指企业的各级领导、职能部门、工程技术人员、岗位操作人员在生产工作过程中对安全生产工作应负责任的一种制度，是企业的一项基本管理制度。4主要职责1矿业公司最高管理者负责审批安全生产责任制。2矿业公司管理者代表负责审核安全生产责任制。3安全环保科负责组织矿业公司安全生产责任制的修订，并对安全生产责任制的执行情况实施监督和考核。4各单位要将矿业公司安全责任制进行层层传达，组织学习掌握本部门、本岗位的安全职责，并对本部门各岗位人员的安全生产责任制的执行情况进行检查和考核，以确保矿业公司安全生产责任制的贯彻执行。5工作程序5.1安全生产责任制制定的依据、原则：5.1.1相关法律法规与其他要求；5.1.2各单位、部门的业务职能；5.1.3各岗位人员的工作职责；5.1.4应覆盖矿业公司各部门及所有岗位；5.1.5安全生产责任应具体、简明、界定清晰并能考核。5.2安全生产责任制的制定与审批5.2.1矿业公司安全生产责任制由安全环保科组织有关单位人员制定，经管理者代表审核后报最高管理者批准，汇编成册，下发各部门和全体员工学习传达。5.3安全生产责任制的实施5.3.1矿业公司最高管理者对安全生产责任制的实施提供资源保证。5.3.2各单位、部门要将矿业公司安全生产责任制进行层层传达，组织学习掌握本部门、本岗位的安全职责，按照“谁主管，谁负责”的原则，层层落实安全生产责任。5.4安全生产责任制的检查与考核5.4.1安全环保科按照《桃冲矿业公司安全生产责任事故行政追究制度》、《桃冲矿业公司安全生产专项考核办法》对矿业公司安全生产责任的贯彻实施情况进行监督检查与考核。5.4.2各单位、部门应指定专人按照《桃冲矿业公司安全生产责任事故行政追究制度5.5安全生产责任制的评审修订和更新5.5.15.5.15.5.15.5.1.35.5.1.4各岗位人员的工作职责发生变化时；5.5.15.5.25.5.35.5.4安全生产责任制形成文件并汇编成册，向所有职能部门、各单位和全体员工进行传达学习。6相关文件6.1《桃冲矿业公司安全生产专项考核办法》6.2《桃冲矿业公司安全生产责任事故行政追究制度》

马钢（集团）控股有限公司桃冲矿业公司编号：TCKY/AQBZH-3.2-2008程序文件第一版安全生产例会制度编制部门：安全环保科审核人：批准人：二〇〇八年五月九日批准二〇〇八年五月十二日实施

更改状态表版本号修改号修改条款批准人批准日期第一版0发布马维富200安全生产例会制度1目的为了更好的学习、贯彻国家安全生产法律、法规和上级主管部门有关安全生产的文件、会议精神，制定本公司的安全生产管理政策、规定，有针对性的解决安全生产工作中出现的问题，不断改进和完善安全生产管理工作，根据矿业公司实际，特制定安全例会制度。

2范围本制度适用于矿业公司范围内的安委会、车间（厂、矿）安全领导组会、各科室、部门安全工作会及班组安全会。3主要职责3.1矿业公司安委会主任负责主持召开安委会。3.2车间（厂、矿）安全领导组组长负责主持召开安全领导组会。3.3班组长负责主持召开班组安全会。4工作程序4.1例会周期4.1.1矿业公司安委会会议，由安委会主任主持召开，每月至少一次，由安环科负责记录并形成会议纪要。4.1.2车间（厂、矿）安全领导组会由安全领导组组长负责主持召开，每月至少一次，并在专用安全记录中进行会议记录。4.1.3班组安全会由班组长负责主持召开，每周至少一次，做到“时间、人员、内容”三落实，并在班组安全记录本中进行会议记录。4.2会议内容4.2.1传达、学习上级关于安全工作的文件精神。4.2.2认真总结前一段时期本单位安全生产状况，研究分析当前安全管理工作情况，制定下一步安全工作重点。

4.2.3通报违章违纪、不良现象和不安全行为；表彰安全生产中涌现的好人好事。4.3例会要求4.3.1每次会议应填写会议签到表，实行与会人员签到制，统计到会人数。4.3.2按时参加会议，遇有紧急情况不能参加会议或中途需要处理的，必须得到主持人的同意，不得无故缺席。4.3.3会议纪要员应认真记录会议内容，按照管理体系规定要求进行保存和传递。4.3.4会议上决定的情况各部门和责任人，必须不折不扣的认真执行，及时完成。4.4对安全例会制度执行情况，矿业公司将进行检查，并按《桃冲矿业公司安全生产专项考核办法》进行考核。

5相关文件5.1《桃冲矿业公司安全生产专项考核办法》5.2《桃冲矿业公司安全生产检查制度》6记录6.1《会议签到簿》6.2《会议记录》

马钢（集团）控股有限公司桃冲矿业公司编号：TCKY/AQBZH-3.4.1-2008程序文件第一版

安全记录控制制度编制部门：安全环保科审核人：批准人：二〇〇八年五月九日批准二〇〇八年五月十二日实施更改状态表版本号修改号修改条款批准人批准日期第一版0发布马维富200安全记录控制制度1目的通过对记录的控制，加强对矿业公司安全工作的管理，提供符合要求和安全标准化系统有效运行的证据。2适用范围适用于矿业公司安全标准化系统内所有相关的记录。3术语记录：指有关安全方面的所有记录4职责4.1安全环保科负责全面贯彻国家、省、市及上级主管部门和矿业公司的职业健康安全有关记录的控制和管理。4.2各单位、各部门负责本单位、本部门记录的控制和管理。5工作程序5.1确立记录需求5.1.1记录包括――法律法规要求的记录――标准要求的记录――手册程序文件和作业指导书要求记录5.2确立记录的种类、样式的原则为：――能够反映实际情况――适合管理和控制的需要――便于数据统计和分析――方便填写5.3记录类型：5.3.1与安全生产、环境和职业健康安全运行控制有关的各类记录表格。如安全会议记录本、安全整改记录本、安全检查记录本等。5.3.2各类安全管理台帐、报表。――特种设备台帐――安全教育台帐――外来人员、单位管理台帐――防暑降温台帐――违章违制台帐――三违台帐――职业卫生管理台帐――隐患管理台帐――事故管理台帐――重大危险源监控台帐5.3.4记录形式：纸质记录、电子记录5.3.5记录的建立与评审5.3.5.1安全控制过程中的记录表格由使用部门编制；安全运行控制台帐如特种设备台帐等由专业管理部门审核制订。5.3.5.2各类安全管理台帐由安全环保科编制，部门负责人审核。5.3.5.3文字类记录无格式要求，各使用单位自行建立。5.3.6记录填写：5.3.6.1记录的填写要及时、真实、逐项填写。5.3.6.2记录填写除特殊要求，一律使用碳素或蓝黑钢笔、中性圆珠笔或者签字笔，字迹应清晰，能够准确识别，签名须签全称。5.3.6.3记录所填写的内容一律不允许更改，如因笔误等原因需要更正时，应用单杠划去原内容，在适宜的地方更正内容，并签更正人的姓名或印章及日期。5.3.6.4电子记录应由专人填写，应保存至少一份纸质记录。5.3.7记录的储存5.3.7.1安全运行过程中的记录按月收集由使用单位保管。5.3.7.2各类安全管理用台帐、报表、文字类记录由使用部门保管。5.3.7.3记录均应按类别、时间（月、年）整理，保存于文件柜中，保持干燥、整洁，防止记录损坏或缺失。5.3.8记录的保护5.3.8.1电子类记录应及时备份，防止丢失。5.3.8.2记录的借阅应采取登记等措施，防止泄密、丢失，借阅重要的安全记录，须经主管领导批准。5.3.8记录的检索5.3.8.1安全生产、职业健康安全运行过程中的记录应建立记录（表格）清单，便于检索。5.3.8.2各类安全管理用台帐、报表以表格名称及日期检索，也可建立记录清单。5.3.8.3各使用部门和安全记录管理部门均应建立记录（表格）清单，便于记录的查找。记录（表格）清单应包括记录的编号、名称、保存地点和保存期限等。5.3.8.4对于须归档的记录，按照《档案管理制度》要求移交档案室。5.3.9保存期限5.3.9.1安全生产、职业健康安全运行过程中的记录，按记录的重要程度确定保存期限，如交接班本记录，保存期限一年；安全控制记录保存期3年至5年。5.3.9.2各类安全管理用台帐保存期一般为二年至三年，各类年度报表由档案室长期保存。5.3.9.3文字类记录一般为一年，如月度记录；重要的记录保存期为三年或移交档案室长期保存，如重大事故的分析、处理报告。5.3.10对于超过保存期限的记录，由保管部门负责销毁。6相关文件《档案管理制度》

马钢（集团）控股有限公司桃冲矿业公司编号：TCKY/AQBZH-3.4.2-2008程序文件第一版安全生产档案管理制度编制部门：安全环保科审核人：批准人：二〇〇八年五月九日批准二〇〇八年五月十二日实施更改状态表版本号修改号修改条款批准人批准日期第一版0发布马维富200安全生产档案管理制度1目的为贯彻执行党和国家有关安全生产档案工作的有关规定及《马钢档案管理标准》的要求，为更好地加强矿业公司安全生产管理档案管理工作，特制定本制度。2范围本制度适用于矿业公司范围内的各车间、辅助部门及相关单位的安全生产档案管理。3术语

安全档案：是指矿业公司过去和现在安全生产活动中直接形成的对安全生产工作有保存价值（或国家和上级有关安全生产管理要求保存）的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。4主要职责4.1安环科负责矿业公司安全档案的建立、收集和归档工作。4.2机动科负责矿业公司特种设备及其防护装置的原始资料、定期检查、维修记录档案的建立、收集和归档工作。4.3劳培科负责矿业公司职工培训资料建立、收集和归档工作。4.4档案室负责矿业公司永久性安全档案、资料收集和归档工作。4.5各单位负责本单位安全档案的建立、收集和归档工作。5工作程序5.1文件的形成、积累与归档5.1.1文件材料的形成要符合国家规定及马钢公司规定的公文格式和书写标准，禁用不利于档案长期保存的书写材料（如纯蓝墨水、复写纸、圆珠笔、铅笔等）。5.1.2档案的文件材料必须遵循其形成规律，保持其成套性和完整性，准确反映各项安全生产活动的真实面貌。各有关部门应协助做好文件材料的收集、整理和归档工作。5.2归档内容5.2.1新建、改建、扩建项目的“三同时”材料，包括安全预评价、职业危害因素预评价、环境评价、安全验收评价、安全专篇及各系统安全生产现状评价等，按档案的分类管理要求，交档案室归档。5.2.2由矿部下发的关于安全生产的各类文件。5.2.3矿部规定的各类安全生产管理台帐。5.2.4安委会会议纪要及记录。5.2.5特种作业人员的培训、持证和上岗情况。5.2.6特种设备原始资料、日常检查、维护与检测情况。5.2.7接触职业性危害因素的职工健康体检和诊断情况。5.2.8具有资质的单位对我矿有职业性危害因素的场所及岗位的检测报告。5.2.9工伤事故登记表及相关工伤事故材料。5.2.10现场隐患的检查与整改情况（包括上级部门的检查和自查）。5.2.11重大危险源（点）的监控情况。5.2.12各车间及相关部门、单位的安全生产月报表。5.3档案的整理与保管5.3.1档案的分类按《马钢档案分类标准》执行。5.3.2归档文件和材料等要做好防火、防盗、防虫、防光、防潮、防高温、防鼠等工作。5.3.3安全生产档案工作要做好防止失泄密等工作。5.3.4相关人员要定期开展安全生产档案的清理、核对工作，确保各类安全生产档案的准确率达100%。5.4档案的借阅5.4.1借阅人员须凭各单位主管领导介绍信方能办理借阅手续。5.4.2借阅档案应严格遵守保密制度。5.4.3借出档案应妥善保管，借阅者不得在档案上涂改、污损、剪裁、勾划等，不得随意复制和转借，否则按有关定给予处罚。5.4.4借出的档案应按规定归还；对逾期尚未归还的档案，借阅者应办理续借手续。5.4.5凡调离原单位和离退休的职工，必须将借阅的档案归还，否则有关部门不予办理调转或离退休手续。5.5要求复制档案者，须持单位介绍信，申明理由、复制范围，经主管领导负责人审批后方能复印，复印时要办理复印登记。5.6在档案的管理和利用过程中有违反《档案法》及本制度规定的，按《档案法》及相关法律、法规、规定追究责任。

马钢（集团）控股有限公司桃冲矿业公司编号：TCKY/AQBZH-3.5-2008程序文件第一版信息交流与内部沟通制度编制部门：安全环保科审核人：批准人：二〇〇八年五月九日批准二〇〇八年五月十二日实施更改状态表版本号修改号修改条款批准人批准日期第一版0发布马维富200信息交流与沟通控制制度1目的为使矿业公司内、外部安全信息交流与沟通活动规范化，及时、准确地收集、传递及反馈有关方面的安全信息，同时做好安全信息的管理，特制订本制度。2适用范围适用于矿业公司外部与相关方及内部所进行的协商和沟通及相关安全信息传递和处理活动。3职责3.1办公室负责矿业公司外部文件、会议等安全生产方面信息的管理工作；负责会同有关单位、部门收集、处理矿业公司内部安全生产管理、会议、重要活动等方面的信息，包括内部安全生产信息交流及外部相关信息的接收、成文和答复等。3.2安全环保科负责矿业公司职业健康安全等目标、指标和管理方案实现情况的信息交流和沟通。3.3安全环保科负责与政府相关部门的信息联络和对外职业健康等安全信息交流、沟通，并对处理的效果进行评价。3.4安全环保科负责矿业公司职业健康安全等运行控制及监视与测量信息的传递、交流和沟通。3.5安全环保科负责将矿业公司重大职业健康安全等事故上报给政府相关部门。3.5各单位（科室）负责各单位（科室）内外部安全信息的收集、交流和安全信息定期上报工作；负责业务范围内的协商和沟通工作，重大问题应及时通知办公室，并向最高管理者或管理者代表汇报。4工作内容及程序4.1信息的分类4.1.1外部信息――上级管理部门涉及安全内容的文件、会议、活动等方面的信息。――安监部门、卫生部门、地方检测部门等政府专业主管部门检查矿业公司安全的结果及反馈的信息。――政策、法律、法规、标准类信息。――相关方反馈的信息及投诉。――其他外部安全信息。4.1.2内部信息――安全标准化运行方面的信息。――员工及其代表的意见及合理化建议。――生产经营及管理中涉及到安全标准化管理方面的信息。――安全事故、事件不符合、纠正和预防措施信息。――培训信息。――监测和监控信息。――紧急事态及应急的响应信息。――相关的法律、法规及其他要求的传达信息。4.2交流与沟通的形式信息可采用面谈、会议、书面文字沟通、网络沟通、通讯沟通、报纸沟通、宣传栏等方式予以沟通与传递。4.3信息的收集、交流与沟通的实施4.3.1外部信息的收集、交流与沟通的实施安全环保科会同相关部门配合安监部门、卫生部门、监测部门、消防部门等政府专业主管部门及上级单位对矿业公司进行的安全检查或监测等工作，并将收集的安全方面信息迅速传递到矿业公司各相关部门，当监测或检查结果出现不符合时，按照相关文件的要求进行处理。各部门按照其业务范围将收到的上级主管部门的安全信息呈报矿业公司分管领导，根据领导批示做出相应的处理，其中文件信息统一由办公室按照《矿业公司公文处理工作细则》、《矿业公司办公自动化管理办法（试行）》的文件控制管理制度进行处理；各部门直接从外部获取的有关法律、法规、标准等安全管理方面信息汇总至安全生产管理科，由安全生产管理科对其做出适用性确认，并下发到相关部门。政府主管部门及上级单位对矿业公司安全生产管理范围内的检查、参观、访问原则上由安全环保科负责安排，同时向分管领导汇报。外部新闻媒体对矿业公司安全管理系统内的采访、宣传报道，由办公室负责向其提供矿业公司允许对外公布的有关信息。当相关方提出有关安全的意见或者申诉时，由接待部门将内容填写在《信息交流记录》上，传递给安全环保科，需要作出处理的，由安全环保科提出处理意见或建议，报矿业公司分管领导批准后实施，并将处理结果向相关方反馈；当对方有要求时，应尽快给予解决或答复。4.3.2内部信息的收集、交流与沟通的实施管理者代表通过各种会议或其他各种形式向全体员工宣传解释矿业公司安全标准化系统方针、目标和管理方案等信息。安全环保科负责将矿业公司职业健康安全方针、目标与指标、管理方案、监视与监测结果、运行控制绩效方面的信息及时传递到矿业公司相关单位和部门，及时通报职业健康安全管理方面的重要信息，并做好相关记录。安全环保科会同有关部门对职代会上通过的有关劳动保护措施方案提出处理意见，提交矿业公司分管领导批准后实施，并将处理结果反馈给工会。所有员工发现异常的危险因素时，可直接向安全环保科反馈，也可向所在部门反映，由所在部门传递给安全环保科，由安全环保科组织有关部门处理。紧急信息由发现部门采用电话、直接汇报等方式迅速传递给安全环保科，由安全环保科组织有关部门进行处理，参见《应急管理制度》和《事故和事件管理制度》。4.3.3矿业公司与员工之间交流与沟通的实施矿业公司所属各单位、部门在进行危险辨识、风险评价和制定控制措施时要通过与操作人员的交谈、询问，充分发表员工的意见，发现存在的危险，评估危险级别。所有事故、事件的调查、分析都要向现场作业人员询问、了解事故、事件发生经过，矿业公司处理结果和纠正措施贯彻传达到员工。重大信息必须立即通知矿业公司办公室，并向管理者代表汇报。5相关文件5.1《安全生产法律法规及其他要求获取、识别与更新制度》5.2《应急管理及响应制度》5.3《事故和事件管理制度》6相关记录《信息交流记录》

马钢（集团）控股有限公司桃冲矿业公司编号：TCKY/AQBZH-3.6-2008程序文件第一版管理评审制度编制部门：安全环保科审核人：批准人：二〇〇八年五月九日批准二〇〇八年五月十二日实施更改状态表版本号修改号修改条款批准人批准日期第一版0发布马维富200管理评审制度1目的为评价矿业公司安全标准化系统的实施情况，识别不足和需要改进的事项，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性，特制定本程序。2范围适用于矿业公司安全标准化系统的管理评审工作。3职责3.1矿业公司经理负责批准管理评审计划和管理评审报告，并负责主持安全管理评审会议。3.2矿业公司管理者代表负责审核管理评审计划管理评审报告，并负责向经理报告矿业公司安全标准化系统的运行绩效。3.3安全环保科科负责制定、下发管理评审计划，收集并提供管理评审所需的资料，编写并下发管理评审报告，并负责对管理评审决议的实施情况进行跟踪验证。3.4各单位、部门负责准备、提供与本单位、部门安全工作有关的评审所需资料，对本单位、部门负责实施的管理评审决议，制定实施工作计划予以落实和实施，并向安全环保科报告实施情况。4工作程序4.1管理评审策划4.1.1矿业公司每年至少进行一次管理评审，两次评审的时间间隔不超过12个月，管理评审以会议形式进行。4.1.2管理评审一般在年度内部系统评价之后、第三方（外部）评价之前进行，具体时间由安全环保科确定，并经过矿业公司经理及管理者代表同意。4.1.3若出现下列情况之一，由管理者提出，经理批准，在年度任意时间增加管理评审活动：——公司组织机构设置和职能分配发生重大变化；——国家法律法规和政策有重大调整，公司安全生产环境发生重大变化；——公司出现生产和职业健康安全方面的重大事故；——其他有关方有严重投诉或投诉连续发生。4.1.4安全环保科根据经理确定的评审时间，在评审会议前15个工作日编制好管理评审计划。管理评审计划的内容包括：管理评审目的、时间、地点、参加人员、评审主要内容、需准备的评审材料等。4.1.5管理评审计划由管理者代表审核，经理批准后在评审会议10天前以电子邮件形式发给各单位有关人员，安全环保科保存计划原件。4.2管理评审准备4.2.1各单位、部门根据安全标准化管理评审计划的要求，准备安全标准化管理评审输入资料，评审输入资料经本单位分管领导审核后在管理评审会议召开前5天以电子邮件的形式发送安全环保科。4.2.2安全环保科需准备的主要评审材料为：4.2.2.1矿业公司安全生产方针执行情况及目标、指标完成情况；法律法规识别的充分性及合规性评价情况；纠正预防措施的实施情况；安全管理评审改进决议措施落实情况；改进建议等。4.2.2.2矿业公司重大危险源控制情况；管理方案实施情况；职业健康安全运行控制情况；重大安全事故的处理过程；职业健康安全不符合纠正和预防措施的实施情况；改进建议等。4.2.2.3其他单位、部门安全标准化系统运行情况（包括目标完成情况及适宜性评价、系统各过程、要素运行取得绩效等）；对矿业公司及本单位内部管理评审改进决议实施情况；改进建议等。4.2.3安全环保科根据各单位评审输入资料，编制《矿业公司安全标准化系统运行情况报告》，并送管理者代表。报告要包括以下内容：4.2.3.1矿业公司内部评价情况；4.2.3.2矿业公司安全生产方针、目标实施情况；4.2.3.3持续改进、纠正和预防措施的实施情况；4.2.3.4矿业公司安全标准化系统运行绩效，系统的适宜性、充分性、有效性的评价和改进意见。4.3安全管理评审会议4.3.1管理评审会议由矿业公司经理主持，安全环保科组织；4.3.2管理者代表作矿业公司安全标准化系统运行情况报告；4.3.3各单位根据准备的评审输入资料就部门安全标准化系统职能履行情况进行专题汇报，并提出本部门的改进建议；4.3.4矿业公司经理在听取汇报的基础上，对矿业公司安全标准化系统的适宜性、充分性和有效性作出结论性评价，并对以下内容作出决议：4.3.5.1矿业公司职业健康安全生产方针和目标的符合性的判定；4.3.5.2安全标准化系统过程和要素运行控制有效性改进方面的决定和措施；4.3.5.3与相关方和内部员工要求有关的职业健康安全生产绩效的改进决定与措施；4.3.5.4其他方面的问题和纠正（预防）措施。4.4.1安全环保科根据管理评审会议记录，在会议结束5个工作日内，编制好《管理评审报告》，评审报告的内容包括评审时间、参加人员、评审内容、评审结论、改进决议等。4.4.2《管理评审报告》经管理者代表审核，最高管理者批准后，安全环保科以电子邮件的形式发送各单位、部门，安全环保科保留报告原件。4.5管理评审措施的实施和验证4.5.1对管理评审报告提出的改进决议，各责任单位、部门要制定改进实施计划，计划明确实施方案、完成时间节点等内容。4.5.2安全环保科对各单位制定的实施计划进行审核汇总，并报管理者代表批准。4.5.3安全环保科将审批后的实施计划下发给相关单位，安全环保科保留计划原件。4.5.4有关单位按照审批的计划予以实施，安全环保科按照计划完成时间节点对实施情况进行跟踪验证，并将验证情况作为下次管理评审的输入内容进行汇报。4.6、管理评审引起的文件更改执行《矿业公司公文处理各种细则》。4.7、管理评审形成的记录由安全环保科负责保管。5相关文件5.1、《矿业公司公文处理各种细则》5.2、《安全记录控制制度》6相关记录6.1、《管理评审计划》6.2、《管理评审会议签到表》6.3、《管理评审会议记录》6.4、《管理评审报告》6.5、《管理评审决议实施计划》6.6《管理评审跟踪验证记录》

马钢（集团）控股有限公司桃冲矿业公司编号：TCKY/AQBZH-3.7.1-2008程序文件第一版设备供应商管理制度编制部门：机动科审核人：批准人：二〇〇八年五月九日批准二〇〇八年五月十二日实施更改状态表版本号修改号修改条款批准人批准日期第一版0发布马维富200设备供应商管理制度1、目的和使用范围选择供应商是设备采购程序当中一项非常重要的工作。为规范管理，将合格分承包商纳入到设备采购的正常程序管理之中；同时，为了招标评选工作有章有据，操作有序，特制定本管理办法和评选标准。本办法适用于机动科对设备采购的合格分承包商管理，以及招议标（见《设备招（议）标管理办法》）工作时的评标参考。评选标准可根据具体情况作适当删减或补充。2、主要职责机动科负责设备采购的合格供应商的管理，收集信息、建立档案，并对合格分承包进行定期评价。3、供应商应提供的资信材料包括以下内容：企业营业执照、税务登记证、企业法定代表人资格证书、企业代码证、合同签订人授权委托书、厂家代理或特许经销证书、产品生产许可证、质量保证书、企业基本情况。4、合格分承包商的选择标准及要求：4.1良好的企业背景和企业文化，经营业绩和发展前景良好，能建立起长期、有效的互惠合作关系。4.2配套齐全的机器设备，雄厚的生产能力，能保证生产出良好品质的产品，交货及时。4.3质量体系完善，品管组织和管理制度健全，成品检验标准规范，质量稳定可靠。4.4拥有多项技术专利，产品代表行业发展方向，具有良好的开拓、创新意识。4.5良好售后服务。在设备安装、技术指导、以及人员培训等方面能主动满足客户的服务需求。4.6能按照要求提供企业资质文件和产品样本，积极响应招标文件，按时参与招标，态度良好。4.7对比类似产品的供应商情况、对比类似产品的实验情况和对比其它使用者的使用经验。5、潜在供应商评为合格分承包商的控制要点：5.1供应商品质保证能力的调查5.2供应商的样品品质鉴定或试验产品的评价5.3供应商评价结论的审核与批准5.4合格分承包商的供货情况定期监督和考核5.5根据供应商定期考核情况，进行优胜劣汰。6、选择供货商的评标标准：6.1能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准；6.2能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低；但是投标价格低于成本的除外。7、供应商现场服务要求：7.1供应商到现场进行产品安装、调试等服务工作，必须遵守股价法律法规和矿业公司规章制度。劳动用品必须穿戴整齐，并听从现场工作人员的统一指挥，否则矿业公司有权命令供应商停止工作或责令其离开现场。7.2供应商到生产现场服务不允许随意使用或挪动现场设备，以及工器具，如需使用，必须申请，并办理相关手续后方可使用。

马钢（集团）控股有限公司桃冲矿业公司编号：TCKY/AQBZH-3.7.2程序文件第一版设备维护检修承包商管理制度编制部门：机动科审核人：批准人：二〇〇八年五月九日批准二〇〇八年五月十二日实施更改状态表版本号修改号修改条款批准人批准日期第一版0发布马维富200设备维护检修承包商管理制度1目的和使用范围选择承包商是设备维护和检修当中一项非常重要的工作。为规范管理，将承包商纳入到设备维护检修管理之中；同时，为了设备维护检修外委工作有章有据，操作有序，特制定本管理办法。本办法适用于矿业公司对设备维护检修外委的分承包商管理。2主要职责机动科负责设备维护检修外委承包商的管理。根据工作需要，与潜在承包商进行联系，收集信息，建立档案，就具体项目与承包商进行谈判，签署协议或承包合同，并对承包进行定期评价。安环科负责对承包商进行安全教育，与承包商签订安全协议，并在项目实施过程中对承包商进行安全检查。3承包商应提供的资信材料包括以下内容企业营业执照、税务登记证、企业法定代表人资格证书、企业代码证、合同签订人授权委托书、厂家代理或特许经销证书、企业基本情况、承包项目人员构成、承包商设备清单等。4承包商的选择标准及要求4.1良好的企业背景和企业文化，经营业绩和发展前景良好，能建立起长期、有效的互惠合作关系。4.2配套齐全的机器设备，雄厚的技术力量，能保证设备维护检修的需要。4.3质量体系完善，品管组织和管理制度健全，检验标准规范，检修质量稳定可靠。4.4具有良好的开拓、创新意识。4.5良好售后服务。在设备维护、检修、技术指导、以及人员培训等方面能主动满足客户的服务需求。4.6能按照要求提供企业资质文件和项目实施计划，态度良好。4.7具有设备维护检修的行业经验。5、潜在承包商评为承包商的控制要点5.1承包商维护检修品质保证能力的调查5.2承包商的设备维护检修能力的综合评价5.3承包商评价结论的审核与批准5.4根据承包商定期考核情况，进行优胜劣汰。6、承包商项目实施规范6.1开工前，承包商必须做好相应的安全措施和施工准备工作，并在施工过程中实施监督。检修结束后，设备所属单位与承包商共同确认后，然后设备试运行。6.2检修项目实施过程中的跟踪监控管理。设备检修项目应按时、保质完成。矿业公司有权指出检修项目的质量问题，并责令承包商予以整改。对于承包商在设备维护检修项目中的进程迟缓或检修难度增加，矿业公司有权要求承包商调整人力、物力，加快工作进程。6.3项目完工验收交付。项目完成后，承包商和设备所属单位共同验收。承包商提供项目完成情况签证，双方签字，做项目结算的凭证附件。6.4承包商应加强安全管理工作，严格遵守国家法律法规和矿业公司各项规章制度。进入现场前，必须与安环科签订安全协议；需要架设电力设备的应到机动科办理相关手续。工作人员进入现场劳动用品要穿戴整齐，对施工现场的安全、消防等负责。6.5承包商必须保证作业区的清洁卫生，做到每天检修完毕后，现场清理干净。6.6未经同意，承包商在现场不允许动用或挪动矿业公司设备或工器具。同时，对因承包商责任造成设备设施损坏的事件，由承包商负责赔偿。

马钢（集团）控股有限公司桃冲矿业公司编号：TCKY/AQBZH-3.7.3程序文件第一版设备招（议）标管理办法编制部门：机动科审核人：批准人：二〇〇八年五月九日批准二〇〇八年五月十二日实施更改状态表版本号修改号修改条款批准人批准日期第一版0发布马维富200设备招（议）标管理办法第一章总则第一条：为了规范桃冲矿业公司设备招标议标活动，保证设备招（议）标的公平、公正，根据《马钢（集团）控股有限责任公司设备招标管理办法（试行）》（马钢集〔2002〕130号），特制定本管理办法。第二条：本办法适用于一次性（单件成批量）采购资金量小于50万的设备招（议）标，50万以上的设备招标按照《马钢（集团）控股有限责任公司设备招标管理办法（试行）》执行。第二章组织机构第三条：成立桃冲矿业公司设备招（议）标领导小组。组长：经理副组长：副经理成员：机动科、物资供销公司、企管科、财务科、监察科、生产技术科等部门领导。第四条：设备招（议）标领导小组下设办公室（以下简称招标办），招标办设在机动科，机动科科长任招标办主任。第三章管理职责第五条：设备招（议）标领导小组负责设备招（议）标活动的组织领导，并实施开标、评标、中标等工作。第六条：招标办（机动科）负责对预选招标人的资质和业绩进行预审，推荐投标单位，编制标书，发标，填写评标报告，发出中标通知书，与中标人签订合同文本，并负责合同履行。第七条：机动科负责设备购置计划。第八条：监察科负责对招（议）标活动的监督。第四章招（议）标第九条：招（议）标的原则。㈠、坚持公平、公正、科学、择优的原则；㈡、坚持质量、价格、交货期、售后服务等综合评价的原则；㈢、选择符合ISO9000质量保证体系标准的合格供方的原则。第十条：欲购置已形成买方市场，且具有多个合格供方，一次性（单件成批量）采购资金量大于10万的设备，必须实行招（议）标。第十一条：对于不具备招（议）标条件或难以组织招（议）标的设备，以及抢险、抢修等急需的设备，由招标办提出申请，经设备招（议）标领导小组批准，可以不进行招（议）标，但须填报《设备比价采购申请表》，进行比价采购。第十二条：招标办根据标的，预选投标人，填报《设备招（议）标申请表》，《设备招（议）标申请表》经矿业公司领导批准后生效。第十三条：预选投标人应是资质齐全、业绩上佳、信誉良好的企业。预选投标人一般应选3～5个。第十四条：标书由机动科负责编制。标书应包括设备名称、型号规格、数量、供货期、售后技术服务等内容。第十五条：标书一经发出，不得无故擅自变更。如确需变更，需在投标截止前3日，书面通知所有投标单位。第五章投标第十六条：各投标单位应在规定的时间、地点，领取标书及相关资料。第十七条：投标单位领取标书和相关资料后，应按标书内容和要求认真填写，不得擅自更改标书内容，否则一律无效。第十八条：投标人根据标书要求的时间、地点和封装方式，将投标书送达公司招标办。第六章开标、评标和中标第十九条：开标评标会议应按标书规定的时间、地点进行，会议由设备招（议）标领导小组组长或副组长主持。标书在监督部门人员监督下当众拆封、宣读。第二十条：评标人员由设备招（议）标领导小组成员组成，根据需要也可吸纳相关人员参加。第二十一条：评标人员应认真、公正、诚实、廉洁地履行职责，严格遵守评标纪律。第二十二条：设备招（议）标采取综合评标方式进行。评标人员根据投标人的资质证明文件、企业经营业绩、产品质量性能、报价、交货期、付款方式、售后服务承诺等进行综合评分，得分最高者为中标单位。第二十三条：评标人员对投标书有疑问的部分，可通过询标的方式澄清。第二十四条：确定中标单位后，评标结束。招标办应当场填写综合评标报告，并将招（议）标有关文件资料归纳存档。第二十五条：投标办应在3个工作日内将中标书送达中标单位，同时按规定与中标人正式签订合同和相关协议。第二十六条：有下列情况之一的，投标书无效。㈠、未密封的；㈡、未加盖单位印章和法人代表人印章的；㈢、未按招（议）标文件要求编制填写或字迹模糊、辨认不清的；㈣、未按规定时间送达的。第七章组织纪律第二十七条：评标工作采用集体评标方式，即：评标人员按规定的时间和地点集体参加评标。第二十八条：评标人员必须对设备招（议）标的相关内容保守秘密。第二十九条：评标人员在评标过程中必须实事求是、秉公办事、不徇私情。第三十条：评标人员不得与投标人私下接触，不得接受投标人赠送的财物或好处。第三十一条：评标人员在评标会议期间，不得擅自离开评标会场。评标人员因事请假缺席，必须经评标会议主持人的批准。第三十二条：评标过程和评标结论，评标人员应严格保密，不得泄漏。第三十三条：对违反上述组织纪律者，一经发现将按马钢集股〔1998〕19号《管理技术岗位人员违章违纪处罚暂行规定》追究其责任。第八章附则第三十四条：本办法自颁布之日起实施。第三十五条：本办法由矿业公司招标办负责解释。设备招(议)标工作程序图招标办根据机动科下达的设备采购计划，组织技术交流、产品咨询。预选投标人。招标办根据机动科下达的设备采购计划，组织技术交流、产品咨询。预选投标人。机动科与中标单位签定正式《采购合同》和相关协议。并按规定履行合同。招标办向中标单位发出《中标通知书》。招标办组织召开商务评标会，填报《商务评标表》，结合《技术评标报告》和《商务评标表》，填写《综合评标报告》，评议推荐已中标人，报领导审批。招标办组织召开技术评标会，填报《技术评标报告》。确定评标人员、时间、地点。向预选投标人发出标书。招标办编制标书。招标办对预选投标人进行资质、业绩预审，填报《投标单位推荐表》、《设备招（议）标申请表》，经矿业公司领导批准后，填写《设备招标计划表》，报集团公司招标办审批。

马钢（集团）控股有限公司桃冲矿业公司编号：TCKY/AQBZH-3.7.4程序文件第一版建筑工程承包商管理制度编制部门：综合科审核人：批准人：二〇〇八年五月九日批准二〇〇八年五月十二日实施更改状态表版本号修改号修改条款批准人批准日期第一版0发布马维富200建筑工程承包商管理制度1.目的和使用范围选择建筑工程承包商是建筑施工管理中一项非常重要的工作，为规范管理，使建筑工程管理有章可循，把承包商纳入到整个建筑工程的管理之中，特制定本管理制度。本制度适用于矿业公司对建筑工程的分承包商管理。2.主要职责2.1综合科负责建筑工程承包商的管理。根据工作需要，与潜在承包商进行联系、收集信息、建立档案，就具体项目和企管科、监察科一道与承包商进行谈判，订立协议或承包合同，并对承包商进行定期评价。2.2安环科负责对承包商进行安全教育，与承包商签订安全协议，并在项目实施过程中对承包商进行安全检查。2.3企管科负责对订立的协议或承包合同进行审查和评审，并对实施过程中的协议或合同执行情况进行检查。2.4矿业公司主管或分管领导与承包商签订协议或承包合同。3.承包商的选择3.1工程承包商范围包括勘察设计承包商、施工监理承包商的选择。3.2承包商的选择原则上采取招投标的方式选择。严格按照《马钢桃冲矿业公司招投标管理办法》规定的程序调查、评价承包商的综合素质和信誉。3.3对承包商的审查内容所包括的范围如下：3.3.1企业技术资质等级证3.3.2税务登记证3.3.3企业组织机构代码3.3.4企业法人代表资格证3.3.5企业安全资质证3.3.6企业营业执照3.4对承包商五到六年以来取得的业绩情况、市场信誉情况进行认真仔细的调查和审查。确保所选择的承包商资质合格、业绩良好、信誉可靠，力求避免因承包商选择不当而带来的风险。4.对承包商的管理4.1认真贯彻落实《马钢桃冲矿业公司工程管理办法》，综合科对每项在建工程都要指派专人负责管理。4.2综合科对工程质量、施工现场安全、工程进度、工程量验收、签证等全面负责，对现场管理中发生的争议双方按有关规定处理，无法处理的争议及时上报矿业公司分管领导或主管领导处理。4.3承包商员工使用企业设备设施前，必须履行书面申请报批，经过技术交底、安全注意事项教育后才可使用。4.4依据《桃冲矿业公司外来施工单位及其人员安全管理办法》之规定，所有在矿施工的承包商必须遵守矿业公司的安全生产规章制度要求。通过合同相关条款及安全协议明确双方的安全责任与义务。4.5综合科安排专人对各工地施工现场进行巡回检查，及时发现并纠正施工中出现的违章、违纪现象，同时给予必要的处罚。此外综合科要定期安排每周一次的施工现场安全、质量检查，对查出的安全隐患做好记录发至承包商，要求限期整改。5.与承包商的沟通5.1每项在建工程综合科要指定专人与承包商进行协调和联系，及时调处施工中遇到的各种疑难问题，确保工程施工顺畅。5.2联系人员与承包商经常保持沟通。大项目通过工程例会制度沟通，小项目通过日常巡查保持沟通。6.对承包商的评价6.1定期对在矿施工的承包商进行业绩、信誉、履约能力等综合评价，建立统计台帐，及时发现业绩好、信誉高、履约能力强的优质承包商，剔除劣质承包商，为今后的工程招投积累经验及资料。6.2通过各级主管部门的专业检查记录和考评，通过日常的各种统计台帐及本单位组织的检查记录，对承包商的履约能力、服务质量、安全生产情况等综合素质有一个比较清楚的了解。

马钢（集团）控股有限公司桃冲矿业公司编号：TCKY/AQBZH-3.9-2008程序文件第一版工余安全管理制度编制部门：安全环保科审核人：批准人：二〇〇八年五月九日批准二〇〇八年五月十二日实施更改状态表版本号修改号修改条款批准人批准日期第一版0发布马维富200工余安全管理制度1目的为了充分体现“以人为本”的安全理念，进一步加强员工的工余安全管理，提高员工工余安全意识，有效保护职工生命安全和身体健康，全面落实矿业公司安全生产方针，特制定本制度。2范围本制度适用于桃冲矿业公司职工工余安全管理。3术语工余是指工作时间以外的时间。4工作职责4.1安全环保科负责工余事故的收集，制定工余安全提升计划，下发工余事故案例。4.2各单位负责对员工安全教育，提高员工的安全意识，防止工余事故的发生。5工作程序5.1矿业公司提高对员工工余安全管理的认识，把员工工余安全管理作为日常安全管理的一部分。5.2充分运用电视、周报、宣传橱窗、宣传资料等一切宣传媒介经常向员工宣传有关安全生产法律法规、知识和防范措施。5.3针对节假日、饮酒驾车等多发性的交通事故，经常组织员工学习交通法规。5.4经常教育员工注意体力及精神状态，预防因节假日劳累过度，精神不济而发生意外。5.5定期运用班组安全活动对员工进行预防工余意外事故的培训。5.6对于员工工余发生的意外事故，组织进行原因分析，并运用适当的方式进行教育，使职工吸取教训。5.7对于职工工余发生的意外事故，在认真分析后，进行上报。

马钢（集团）控股有限公司桃冲矿业公司编号：TCKY/AQBZH-4.1-2008程序文件第一版危险源辨识与风险评价制度编制部门：安全环保科审核人：批准人：二〇〇八年五月九日批准二〇〇八年五月十二日实施更改状态表版本号修改号修改条款批准人批准日期第一版0发布马维富200危险源辨识与风险评价制度1.目的危险源辩识与风险评价是矿山安全标准化的基础，为认真做好此项工作，达到预防和减少职业危害事件的发生，确保矿业公司职业健康安全绩效达到最佳状态，特制订本制度。2.术语：危险源是可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。3.危险源辩识3.1危险源辨识的范围危险源辨识与风险评价范围应覆盖矿业公司生产、经营、建设、服务及管理活动的全过程。具体包括：3.1.13.1.23.1.33.1.43.1.53.1.63.1.73.2危险源辨识应考虑过去、现在、将来三种时态3.2.1过去：作业活动、系统或设备等过去的安全状态及事故情况；3.2.2现在：作业活动、系统或设备等现状及存在的危害因素；3.2.3将来：作业活动、工艺、设备改进、设备报废时所产生的危害因素。3.3危险源辨识应考虑正常、异常、紧急情况三种状态3.3.1正常：正常生产或工作状态；3.3.2异常：生产活动停开工、临时性工作，如：设备开、停及检修；3.3.3紧急情况：指不可预见的事件发生，如：突然停电、火灾、爆炸、冒顶等。3.4辨识时应当从以下几个方面进行系统考虑3.4.1人的不安全行为；3.4.2物的不安全状态；3.4.3不良的作业环境；3.4.4管理方面的缺陷。3.5辨识时应当从以下危险、有害因素考虑：设备设施缺陷、防护缺陷、电危害、噪音危害、振动危害、电磁辐射、粉尘、高温、巷道顶板、照明不良、信号缺陷、标志缺陷、易燃易爆物质、有毒物质、腐蚀性物质；锅炉和压力容器的使用；劳动组织、生理、心理和行为性危险有害因素等。3.6危险源辩识的方法3.6.1基本分析法：对于某项作业活动，依据“作业活动信息”（作业经过的描述），对照危险源分类和事故类型（或职业相关病症的类型），确定本项作业活动中具体的危险源。3.6.2工作安全分析法：是把一项作业活动分解成几个步骤，识别整个作业活动及每一步骤中的危害及其风险程度4.危险源辨识与风险评价工作要求4.1矿业公司下属各单位必须成立危险源辨识、风险评价工作小组，小组成员对本单位的“危险源查找”进行指导，根据查找的结果进行危险源辨识和风险评价。4.2.班组按照生产工序、作业场所（或区域）、作业活动、设备进行“危险源查找”，由班长将查找结果进行审查。分类、整理，填入《××作业危险源辩识、可能事故列表》，并由班长签字确认后报车间安全员（保留稿备查）。4.3车间工作小组对班组上报的《××作业危险源辩识、可能事故列表》的内容进行审查、同类合并和汇总，根据MES法进行风险评价，填入《危险源辨识与风险评价表》，并由车间领导签字后报至矿安全环保科（保留原稿备查）。5.风险评价和风险控制5.1风险评价根据MES法来评价作业条件的危险性，用公式R=M*E*S来表示。式中：R:风险程度；M：控制措施的状态；E:人体暴露的时间；S:事故的可能后果。5.2风险评价的步骤5.2.1分析调查发生危害时间事件的可能性、频繁程度和后果。5.2.2评价确认这种可能性、频繁程度和后果带来的危险程度。5.2.3确认危险因素风险等级。5.3矿业公司级重大风险因素，从以下几个方面考虑5.3.1最高管理层特别关注的不可容许（不可容许/重大）危险源。5.3.2曾经发生过事故包括未遂事故，且目前无良好控制措施或至今未采取有效防范控制措施，仍有可能发生事故。5.3.3按照MES法风险评价所得到的风险程度R值大于150时。5.3.4不符合法律、法规和其他要求规定。5.4风险控制5.4.1矿业公司级重大风险（及二级以上），安全环保科在和各单位、部门充分协商之后提出重大风险控制计划，交管理者代表批准，必要时组织召开由各相关部门参加的专题会议进行策划。5.4.2一般风险由各单位负责控制措施的制订和实施并落实责任人。表一、控制措施的状态（M）分数值控制措施((包括体系文件、防护措施、警示装置等))5无控制措施3有减轻后果的应急措施，包括报警系统、个体防护用品等1有预防措施、控制文件，如机电防护装置等，但须保证有效表二、人体暴露的时间（E）分数值暴露于危险源环境的频率程度（时间）10连续暴露6每天工作时间暴露3每周一次，或偶尔暴露2每月一次暴露1每年几次0.5更少的暴露表三、事故的可能后果（S）分数值可能的后果伤害职业相关病症设备、财产损失环境影响10有多人死亡＞1亿元有重大环境影响的不可控排放8有1人死亡职业病（多人）1千万～1亿有中等环境影响的不可控排放4永久失能职业病（1人）100万～1000万有较轻环境影响的不可控排放2需医院治疗、缺工职业性多发病10万～100万有局部环境影响的可控排放1轻微，仅需急救身体不适＜10万无环境影响表四、危险性（风险程度）R=M*E*SR值风险程度（等级）≥18090～15050～8020～48＜18一级二级三级四级五级表五、只有财产损失的的事故危险性（风险程度）R=M*SR值风险程度（等级）30～50一级20～24二级8～12三级4～6四级≤3五级6.危险源辨识更新与持续风险评价6.1各单位、部门必须对危险源设施动态管理，每年组织一次辨识更新，并对辨识的危险进行风险评价，制定控制措施，结果报安全环保科备案。6.2各单位、部门在采用新技术、新工艺、新设备、新材料时，应对其存在的危害因素进行辨识与风险评价、将辨识与评价结果及管理措施（方案）告知相关人员，并报安全环保科备案。7.相关记录7.1××作业危险源辨识、可能事故列表7.2桃冲矿业公司危险源辩识与风险评价表

马钢（集团）控股有限公司桃冲矿业公司编号：TCKY/AQBZH-4.2-2008程序文件第一版危险源（点）监控管理制度编制部门：安全环保科审核人：批准人：二〇〇八年五月九日批准二〇〇八年五月十二日实施更改状态表版本号修改号修改条款批准人批准日期第一版0发布马维富200危险源（点）监控管理制度1.目的为进一步加强矿业公司危险源（点）的有效控制管理，预防重、特大事故的发生，根据《中华人民共和国安全生产法》等有关规定，特制定本办法。2.术语2.1危险源：是可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。2.2重大危险源：是指长期地或者临时地生产、搬运、使用或储存危险物品，且危险物品的数量等于或超过临界量的单元（包括场所和设施）3.职责3.1危险源（点）实行分级管理。3.1.1矿业公司管理一、二级危险源（点），制定重大危险源监控管理措施和应急救援预案；3.1.2车间（厂）管理三级危险源（点），制定相应的危险源（点）管理制度或细则，建立危险源（点）管理网络；3.1.3工段或班组管理四、五级危险源（点），落实监控措施。4.工作程序4.1矿业公司成立危险源（点）监控管理领导组，组长由矿业公司经理担任，生产副经理任副组长，成员由安委会成员组成。4.2各车间（部门）要成立危险源（点）监控管理领导小组，建立危险源（点）管理台帐，并有专人负责危险源（点）管理工作，及时跟踪和反馈危险源（点）的动态变化。4.3各单位根据《危险源辩识与风险评价制度》开展危险源辩识与风险评价工作。4.4根据危险源（点）风险程度可分五级。4.4.1一级危险源：事故发生潜在危险性较大，并难以控制，一旦发生事故将会导致多人伤亡重大事故或造成巨大财产损失的场所。4.4.2二级危险源：事故发生潜在危险性较大，并较难控制，容易发生伤亡事故或多人伤害或造成重大财产损失的场所。4.4.3三级危险源：虽然导致重大事故风险小，但事故经常发生或潜伏有发生事故的可能性较大或造成较大财产损失的场所。4.4.4四级危险源：具有一定的危险性，有可能发生一般伤害事故或造成一定财产损失的场所。4.4.5五级危险源：具有一定的危险性，有可能发生轻微伤害事故或造成较少财产损失的场所。4.5根据危险源辩识与风险评价结果，矿业公司一、二级危险源为十个，矿业公司五位领导分别为相应危险源（点）的责任人（具体负责见附表）。4.6一、二级危险源所在单位负责人具体负责日常监管工作的落实，同时对三、四、五级危险源（点），各单位要制定具体的管理办法和监控措施，并组织实施。4.7加强对重大危险源（点）定期检查工作。4.7.1矿业公司对一、二级危险源（点）进行检查，有矿业公司责任领导组织，每季检查不少于一次，了解和掌握危险源（点）的管理现状、制度与监控措施的落实情况，及时发现并消除事故隐患。4.7.2机关职能部门牵头每月（或每季）对重大危险源（点）进行专项检查。4.7.3车间（厂）每月对所属的危险源（点）进行检查不少于一次。4.7.4岗位工人每天对所属的危险源（点）进行检查。4.8重大危险源（点）必须配备畅通的通迅设备，遇有紧急情况能够迅速报告。4.9未按危险源（点）监控管理制度实施管理和监控的单位，若发生事故，造成后果，除按经济责任制考核外，还按《生产安全责任事故行政追究制度》追究有关人员的责任。4.10各单位的危险源（点）监控管理工作列入矿业公司安全生产考核。5.相关文件5.1《矿业公司安全生产专项考核办法》5.2《矿业公司生产安全责任事故行政追究制度》5.3《矿业公司安全生产检查制度》6.相关记录6.1《桃冲矿业公司重大危险源（点）安全检查表》6.2《桃冲矿业公司××专业检查表》6.3《桃冲矿业公司重大危险源（点）隐患整改信息反馈表》7.原《桃冲矿业公司危险源（点）监控管理暂行办法》（桃冲〔2007〕31号）同时废止。附表桃冲矿业公司一、二级危险源管理情况表序号单位责任人危险源名称危险源地点备注1矿业公司马维富地表塌陷区排土场采矿车间2矿业公司邬善林炸药库油库物供公司运输车间3矿业公司李宗生液化气站锅炉综合科4矿业公司巩凡亮井下采场井下采空区采矿车间5矿业公司钟先进尾矿库煤粉制备系统选矿车间水泥厂

马钢（集团）控股有限公司桃冲矿业公司编号：TCKY/AQBZH-4.3-2008程序文件第一版危险物品和材料管理制度编制部门：安全环保科审核人：批准人：二〇〇八年五月九日批准二〇〇八年五月十二日实施更改状态表版本号修改号修改条款批准人批准日期第一版0发布马维富200危险物品和材料管理制度1.目的为了加强对危险化学品的安全管理，防止火灾、爆炸、中毒、腐蚀等事故的发生，保障人民生命、财产的安全，保护环境，特制定本制度。2.范围本制度适用于矿业公司对危险物品和材料的管理。3．术语3.1危险品：指包括危险化学品和放射源的统称。3.2危险化学品：指爆炸品、压缩气体和液化气体、易燃液体、易燃固体、自燃物品和遇湿易燃物品、氧化剂和有机氧化物、有毒品和腐蚀品等。4.主要职责4.1安全环保科是危险品的综合管理部门，对危险品的采购、运输、储存、使用、销毁等环节过程中的安全进行监督。4.2物资供应公司负责矿业公司危险化学品(液化气除外)采购计划的申报、采购、储存、领用及废弃危险化学品的回收管理；负责危险化学品的出入库及日常管理工作。4.3机动科负责放射源的采购及危险化学品储存设施、设备的维护、检修及管理工作，并定期对储存设施、设备进行检测。4.4武保科负责危险化学品的公共安全管理，负责民爆物品的防盗、防火防爆工作。4.5综合科负责液化气的采购、运输、贮存、使用和发放的安全管理工作，并做好液化气储存设备和设施的安全防护和监测工作。4.6使用危险品的车间、科室负责其日常领用、储存和使用过程中的安全管理。5.工作程序5.1采购5.1.1各单位根据生产经营的需要，申报危险品的年度需求计划，由物资供应公司负责办理有关手续后，统一采购。5.1.2机动科负责放射源的计划和采购。5.1.3综合科负责液化气的计划和采购。5.2运输5.2.1危险品在运输途中发生被盗、丢失、流散、泄漏等情况时，运输部门应立即向当地公安机关报告，同时向矿业公司汇报，并采取一切可能的警示措施。5.2.2武保科负责危险品在矿内运输的安全保卫工作。5.2.3综合科负责液化气运输单位资质认定的安全监管工作。5.3储存5.3.1安全环保科负责在危险品贮存场所设立防护措施和危险品标志牌，划定安全防护区域，采取有效的防火、防盗、防泄漏的防护措施。5.3.2仓库、储存室应当符合有关安全规定，并根据物品的种类、性质，设置相应的通风、防爆、泻压、防火、防雷、灭火、防晒、调温、防静电、报警等安全措施，并确保完好有效。5.3.3危险品必须储存在专用仓库、专用场地或者专用储存室，储存方式、方法与储存数量必须符合国家标准，并由专人管理，实行双人收发、双人保管制度。使用单位应建立健全各项安