山西省2023年上半年期货从业资格：期货及衍生品的功能和作用考试试卷

山西省2023年上半年期货从业资格：期货及衍生品的功能和作用考试试卷一、单项选择题〔共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意〕1、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了开展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易托付给他治理。根据以上信息，答复以下问题：根据?期货从业人员执业行为准那么?的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当〔〕。

A．在处分期间不得从事任何与期货相关的活动

B．参加协会组织的专项后续职业培训

C．自我反省，公开抱歉

D．向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为2、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开暂时〔〕。

A．理事会

B．董事会

C．会员大会

D．职工代表大会3、以下关于中国期货业协会的说法，不正确的选项是〔〕。

A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

B．中国期货业协会的章程由理事会制定

C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督治理机构备案

D．中国期货业协会理事会成员通过选举产生4、某企业托付期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金缺乏，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生缺失Y，那么以下说法正确的选项是〔〕。

A．企业承担缺失Y，期货公司承担费用X

B．期货公司承担费用X和缺失Y

C．企业承担费用X，期货公司承担缺失Y

D．企业承担费用X和缺失Y5、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有假设干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。

[根据上述资料，请答复以下问题。]

有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是__。

A．期货公司会员

B．期货业协会

C．期货交易所

D．证监会6、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在〔〕内向期货公司提出书面异议。

A．交易完成15日

B．交易完成30日

C．收到结算报告的当天

D．期货经纪合同约定的时间7、以下不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是〔〕。

A．非结算会员名单及其变化情况

B．金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况

C．非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细

D．金融期货结算业务所涉及的风险治理制度的执行情况8、?期货从业人员执业行为准那么〔试行〕?自〔〕起施行。

A．2023年7月1日

B．2023年7月10日

C．2023年6月30日

D．2023年4月30日9、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有假设干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。

[根据上述资料，请答复以下问题。]

甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是__。

A．净资产不低于人民币100万元

B．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

C．不存在不良诚信记录

D．具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有15笔以上的商品期货交易成交记录10、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会〔〕

A．暂停从业人员资格6个月至12个月

B．撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请

C．撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D．公开通报批评

11、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会，那么应当在〔〕前通知所有会员。

A．6月15日

B．6月18日

C．6月20日

D．6月22日12、以下关于期货的结算说法，错误的选项是__。

A．期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果

B．客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出

C．期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于赢利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，那么客户可以将超过局部提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于保持保证金的数额，那么客户必须追加保证金，否那么就会被强制平仓

D．客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差13、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督治理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为〔〕个交易日。

A．5

B．10

C．20

D．3014、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2023年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，到达1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，答复以下问题：题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过〔〕的批准。

A．中国证监会

B．期货业协会

C．中国证监会派出机构

D．期货交易所15、期货公司擅自运用客户资金或者其他托付财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人〔〕。

A．处5年以下有期徒刑或者拘役

B．处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金

C．处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

D．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上29万元以下罚金16、我国的期货交易必须在〔〕内进行。

A．期货交易所

B．商品交易市场

C．商品产地

D．买卖双方约定的场所17、期货公司的交易保证金缺乏，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大缺失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过缺失的〔〕。

A．60%

B．80%

C．20%

D．40%18、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于〔〕收取手续费。

A．交易所规定标准

B．经营本钱或行业自律标准

C．证监会规定的标准

D．期货公司规定的标准19、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是〔〕。

A．企业法人

B．自然人

C．会员

D．国有企业20、以下关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的选项是______。

A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格

B．会员由期货公司会员组成

C．期货交易所对会员结算

D．会员对其受托的客户结算21、执行价格为14900点的恒指看跌期权。当恒指为__时，可以获得最大赢利。

A．14800点

B．14900点

C．15000点

D．15250点22、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应〔〕。

A．及时向主管部门报告

B．公平对待该投资者

C．及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险

D．了解投资者的投资目标23、2月中旬，豆粕现货价格为2760元/吨，我国某饲料厂方案在4月份购进1000吨豆粕，决定利用豆粕期货进行套期保值。该厂__5月份豆粕期货合约。

A．买入100手

B．卖出100手

C．买入200手

D．卖出200手24、〔〕对期货市场实行集中统一的监督治理。

A．中国期货业协会

B．中国证监会

C．中国证券业协会

D．国务院期货监督治理机构25、动用保障基金对期货投资者的保证金缺失进行补偿后，〔〕依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

A．中国证监会

B．财政部

C．期货投资者保障基金治理机构

D．期货投资者二、多项选择题〔共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意〕1、期货交易所应当及时公布上市品种合约的__。

A．成交量

B．成交价

C．持仓量

D．最高价与最低价、开盘价与收盘价2、期货公司应当按照〔〕的规定提取、治理和使用风险准备金，不得挪用。

A．国务院期货监督治理机构

B．中国证券业协会

C．中国人民银行

D．财政部门3、按执行时间划分，期权可以分为__。

A．看涨期权

B．看跌期权

C．欧式期权

D．美式期权4、商品投资基金的类型有__。

A．公募期货基金

B．私募期货基金

C．个人治理期货账户

D．集体治理期货账户5、以下关于期货交易所的说法，正确的有〔〕。

A．期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准

B．期货交易所可以实行会员分级结算制度

C．实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成

D．期货交易所会员不能是个人6、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得〔〕。

A．代理客户从事期货交易

B．收取客户手续费

C．为客户提供期货市场行情信息

D．利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益7、监事和高级治理人员的任职资格的情形有〔〕。

A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级治理人员，自被解除职务之日起未逾5年

B．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务参谋机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年

C．因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券效劳机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年

D．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员8、期货公司及其营业部有〔〕行为的，根据?期货交易治理条例?第70条处分。

A．按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别治理

B．未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未保持最低数额的结算准备金等专用资金

C．对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险治理要求，侵害其他客户合法权益

D．以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一治理规定9、交易所对会员结算完成后，将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据，包括__，期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。

A．会员当日平仓盈亏表

B．会员当日成交合约表

C．会员当日持仓表

D．会员资金结算表10、关于侵权行为责任的正确描述有〔〕。

A．期货交易所、期货公司成心提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济缺失由期货交易所、期货公司承担

B．期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济缺失

C．期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的缺失由期货公司最多承担80%

D．期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户缺失的，应当承担赔偿责任

11、以下关于中国证监会的表述中正确的有〔〕。

A．依法对期货公司进行监督治理

B．无权对期货公司分支机构进行监督治理

C．中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督治理

D．中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督治理12、期货公司通知的交易结算结果与〔〕为标准。

A．客户交易指令记录中的全部内容是否一致

B．客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符

C．客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致

D．客户交易指令记录中的交易数量是否一致13、以下关于期货公司首席风险官的说法，正确的有〔〕。

A．履行职责应当保持充分的独立性

B．对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝

C．应当向期货投资者保障基金治理机构报告期货公司客户信息

D．履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项14、期权按照标的物不同，可以分为金融期权和商品期权，以下属于金融期权的是__。

A．利率期货

B．股票指数期权

C．外汇期权

D．能源期权15、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与〔〕有利害关系的情形时，应当回避。

A．本人

B．父母

C．配偶

D．子女16、在实践中，企业识别风险的方法有__。

A．风险列举法

B．流程图分析法

C．VaR方法

D．CVaR方法17、风险治理的根本流程包括__。

A．风险识别

B．风险的预测和度量

C．风险控制

D．风险消除18、以下属于期货经纪合同无效的情形有〔〕。

A．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务

B．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

C．从事期货经纪业务导致客户产生重大缺失的

D．违反法律、法规禁止性规定的19、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2023年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，到达1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，答复以下问题：该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是〔〕。

A．张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定

B．该期货公司注册资本不符合法律规定

C．张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定

D．该期货公司高级治理人员连续任职不符合规定20、反向市场牛市套利的市场特征有__。

A．现货价格