十二月上旬证券从业资格考试《证券基础知识》第一阶段补充试卷(含答案和解析)

参考答案】：参考答案】：B十二月上旬证券从业资格考试《证券基础知识》第一阶段补充试卷（含答案和解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、一般情况下，下列证券中，（）是没有期限的。A、 封闭式基金B、 股票C国库券D可转换公司债券【参考答案】：B【解析】答案为B。证券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求。股票没有期限，可以视为无期证券。2、 一般来说，期限较长的债券，（），利率应该定得高一些。A、 流动性强，风险相对较小B、 流动性强，风险相对较大C流动性差，风险相对较小D流动性差，风险相对较大【参考答案】：D3、 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，整改期限最长不超过（）个工作日。TOC\o"1-5"\h\zA、 10B、 15C、 20D、30【参考答案】：C【解析】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P303。4、不属于建构模块工具的是（）。A、 金融远期合约B、 金融期权C金融期货D存托凭证【参考答案】：D5、 在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（）。A、 零息债券B、 浮动利率债券C息票累积债券D附息债券【参考答案】：B【解析】考点：熟悉各类债券的概念与特点。见教材第三章第一节，P82。6、 股权类产品的衍生工具是指以（）为基础工具的金融衍生工具。A、 各种货币B、 股票或股票指数C利率或利率的载体D以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险7、欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（）。A、 扬基债券B、 武士债券C熊猫债券D无国籍债券【参考答案】：D8、 以（）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。A、 市政债券期货B、 国债期货C市政债券指数期货D金融债券期货【参考答案】：B【解析】掌握金融期货合约的主要种类。见教材第五章第二节，P160。9、 影响期权价格最主要的因素是（）。A、 内在价值和时间价值B、 协定价格和市场价格C利率和权利期间D基础资产价格的波动性和基础资产的收益【参考答案】：B10、 证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准备。A、2000万元、500万元B、2000万元、1000万元C、5000万元、2000万元D、5000万元、1000万元【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P302。11、我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。A、 清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务B、 清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务C清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务D清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务【参考答案】：C12、公司财产能够清偿公司债务时，其支付的顺序为（）A、 缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务B、 清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务C清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清偿公司债务D职工工资和劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务1313、金融期货不包括（） o1313、金融期货不包括（） oA、 外汇期货B、 利率期货C股权类期货D货币期货【参考答案】：D【解析】按基础工具划分，金融期货主要有三种类型：外汇期货、利率期货、股权类期货。14、 看跌期权的买方具有在约定期限内按（）卖出一定数量金融资产权利。A、 协议价格B、 期权价格C市场价格D期权费加买入价格【参考答案】：A15、 优先股票股东的权利是受限制的，最主要的是（）限制。A、 公司资产收益权B、 剩余价值分配权C优先认股权D表决权【参考答案】：D【解析】优先股票股东权利是受限制的，最主要的是表决权限制。普通股票股东参与股份公司的经营决策主要通过参加股东大会行使表决权，而优先股票股东在一般情况下没有投票表决权，不享有公司的决策参与权。只有在特殊情况下，如讨论涉及优先股票股东权益的议案时，他们才能行使表决权。16、下面不属于证券交易所的主要职能的是（）。A、 为组织公平的集中交易提供保障B、 公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布C对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理D对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告【参考答案】：C17、 优级贷款的对象为消费者信用评分（FICO）最高的个人（信用分数在660分以上），月供占收入比例不高于（）%及首付超过20%以上。TOC\o"1-5"\h\zA、 10B、 20C、 30D、 40【参考答案】：D【解析】考点：了解美国次级贷款和相关证券化产品危机。见教材第五章第四节，P192。18、 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。A、 20%B、 25%C、 30%D、35%【参考答案】：A19、可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的是（）。A、 欧式期权B、 美式期权C修正的美式期权D大西洋期权【参考答案】：B20、 （）是ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADF的投资者提供所需的一切服务。A、 中央存托公司B、 存券银行C托管银行D信托投资公司【参考答案】：B【解析】考点：了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的机构。见教材第五章第四节，P186。21、 以下不属于证券公司申请设立证券服务部应遵循条件的是（）。A、 风险管理制度健全B、 营业场所的面积不小于1000平方米C具有证券从业资格的业务人员不少于2人D资金存取采用银证转账方式进行【参考答案】：C解析】具有证券从业资格的业务人员不少于3人22、下列财政、货币政策中，通常会造成股价下降的是（）。A、 中央银行提高法定存款准备金率B、 中央银行提高再贴现率C中央银行在公开市场上大量买人证券D政府大幅降低税率【参考答案】：A【解析】无论中央银行采取的政策手段，还是最终的货币供应量变化，都会影响股价，这种影响主要通过以下途径：1、中央银行提高法定存款准备金率。商业银行可贷资金减少，市场资金趋紧，股价下降。2、中央银行通过采取再贴现政策手段，再贴现下降必定使市场利率随之下降，股价相应提高。3、中央银行通过公开市场业务大量出售证券。4、财政政策，提高税率，企业税后利润下降，股息减少。23、 上市公司的年度报告应当在每个会计年度结束之日起（）个月内编制完成并披露。TOC\o"1-5"\h\zA、 1B、 2C、 3D、 4【参考答案】：D【解析】掌握《上市公司信息披露管理办法》的有关规定。见教材第八章第一节，P337。24、 证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于（）。A、 财务顾问业务B、 证券经纪业务C融资融券业务D证券自营业务【参考答案】：B【解析】此题要求考生掌握证券公司的主要业务及其含义。25、 证券从业人员禁止的行为是（）。A、 以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动B、 举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会C接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用【参考答案】：A26、 操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。A、 10万元以上100万元以下B、 30万元以上100万元以下C、 30万元以上300万元以下D、 50万元以上300万元以下【参考答案】：C【解析】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P351。27、 可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是（）。A、 自动赎回B、 任意赎回C变相赎回D经常赎回参考答案】：B【解析】强制赎回，即这种股票在发行时就规定，股份公司享有赎回与否的选择权。任意赎回，即股东享有是否要求股份公司赎回的选择权。28、认股权证的认购期限一般为（）。A、 两周到30天B、 半年C1年D、3年到10年【参考答案】：D29、 B股是指（）。A、 境外上市外资股B、 我国香港上市外资股C纽约上市外资股D我国境内上市外资股【参考答案】：D【解析】考点：掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容。见教材第一章第三节，P40。30、 世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数是（）。A、 道-琼斯工业股价平均数B、 金融时报证券交易所指数C日经225股价指数DNASDA市场指数参考答案】：A31、下列选项不是国际证监会公布的证券监管的三个目标之一的是（）。A、 保护投资者B、 保证证券市场的公平、效率和透明C降低非系统风险D降低系统风险【参考答案】：C32、 外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场（）。A、 同属发行人所在国家B、 同属另一个国家C分属不同国家D随意决定【参考答案】：B33、 我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。A、 1000万元B、 3000万元C、 5000万元D、 1亿元【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券承销制度。见教材第六章第一节，P203。34、 关于证券发行注册制论述错误的是（）。A、要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息B、要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任C发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准D实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当【参考答案】：D35、 公认最早的基金机构是（）。A、 英国信托基金B、 海外和殖民地政府信托组织C英国国际信托组织D英国皇家信托组织【参考答案】：B36、 中央汇金投资有限责任公司于2010年在全国银行间债券市场成功发行的两期人民币债券被命名为（）。A、 特别国债B、 政府支持机构债券C长期建设国债D金融债券【参考答案】：B【解析】考点：了解我国特别国债、长期建设国债、政府支持机构债券、政府支持债券的发行目的和发行情况。见教材第三章第二节，P96。37、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。A、3年以下B、3－5C、3－7D、1－5【参考答案】：B38、战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期不少于（）。A、6个月B、12个月C两年D五年【参考答案】：B【解析】战略投资者是指符合国家法律、法规和规定要求，与发行人具有合作关系或合作意向和潜力并愿意按照发行人配售要求与发行人签署战略投资配售协议的法人，是与发行公司业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的法人。在这里所谓“长期持有”是指至少持有12个月。39、目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取（）方式。A、 全额清算B、 净额清算C逐笔全额结算D多边净额结算【参考答案】：D40、基金管理费通常按照每个估值日基金（）的一定比率逐日提取。A、 总资产B、 净资产C总负债D净负债【参考答案】：B【解析】熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。见教材第四章第三节，P135。41、 我国基金的年管理费率通常为基金资产净值的（）。A、 2.5%B、 2%C、 1.5%D、 3.5%【参考答案】：C【解析】我国基金大部分按照1.5%的比例计提基金管理费，也有例外：债券型基金的管理费一般低于1%，货币基金的管理费为O.33%。42、 1981〜1994年，我国面向个人发行的国债一直只有一种，这种国债是（）。A、 记名国债B、 无记名国债C凭证式国债D记账式国债【参考答案】：B43、 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A、2B、3C、4D、5【参考答案】：D【解析】考点：熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理。见教材第七章第四节，P308。44、根据我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，注册资本不低于（）人民币，且必须为实缴货币资本。A、5亿元B、3亿元C、2亿元D、1亿元【参考答案】：D【解析】答案为D。设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；取得基金从业资格的人员达到法定人数；有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。45、国际债券是指（）。A、一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券B、一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券C一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券D—国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券【参考答案】：C【解析】国际债券的对象是外国投资者，以外国货币为面值，在国际证券市场发行，所以C选项正确。46、 上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。A、 上证180指数B、 深证综合指数C上证综合指数D深证成分股指数【参考答案】：C47、 上交所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为（）元。A、0．001B、0．005C、0．01D、0．1【参考答案】：C【解析】考点：掌握证券交易原则和交易规则。见教材第六章第二节，P227。48、（）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。A、 公募发行B、 私募发行C直接发行D间接发行【参考答案】：A【解析】熟悉证券发行分类。见教材第六章第一节，P200。49、 若A股票报价为40元，该股票在两年内不发放任何股利；两年期期货报价为50元。某投资者按10%年利率借人4000元资金（复利记息），并购买该100股股票；同时卖出100股两年期期货。两年后，期货合约交割，投资者可以盈利（）元。TOC\o"1-5"\h\zA、 120B、 140C、 160D、 180【参考答案】：C【解析】两年后期货和约交割获得现金5000元=（50X100）偿还本息为=4000X（1+0.1）2=4840则投资者赢利为:5000-4840=16050、 证券业协会性质上是一种（）。A、 证券监督机构B、 证券服务机构C自律性组织D证券投资人【参考答案】：C51、 操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（）倍以下的罚款。A、2B、3C、4D、5【参考答案】：D【解析】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P351。52、 1993年，（）被批准首次在我国境内发行外币金融债券，发行对象为城乡居民。A、 中国投资银行B、 中国银行C中国人民银行D中国国际信托投资公司【参考答案】：A53、 为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是（）。A、 涨跌幅限制B、 价格决定C大宗交易D报价方式参考答案】：A54、下列关于记名股票特点的说法中，正确的是()。A、 可以一次或分次缴纳出资B、 转让相对简单C安全性较差D认购时要求一次性缴纳【参考答案】：A【解析】记名股票有如下特点：(1)股东权利归属于记名股东；(2)可以一次或分次缴纳出资；(3)转让相对复杂或受限制；(4)便于挂失，相对安全。55、证券公司的注册资本的最低限额分为 5000万元、()亿元和5亿元三个标准等。TOC\o"1-5"\h\zA、 1B、 2C、 3D、 4【参考答案】：A【解析】掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求。见教材第七章第一节，P267。56、 可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的是()。A、 欧式期权B、 美式期权C修正的美式期权D大西洋期权参考答案】：B57、股票的理论价格用公式表示为（）。A、 预期股息/必要收益率B、 预期股息/定期存款利息率C预期股息/无风险利率D每股净资产/必要收益率【参考答案】：A58、证券登记结算公司的名称中应标明（）字样。A、 有限责任公司B、 股份有限公司C证券登记结算D证券公司【参考答案】：C59、 上市公司的中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起（）个月内编制完成并披露。TOC\o"1-5"\h\zA、 1B、 2C、 3D、 4【参考答案】：B【解析】考点：掌握《上市公司信息披露管理办法》的有关规定。见教材第八章第一节，P337。60、 可交换债券与可转换债券的相似之处是（）。A、发债主体和偿债主体B、使用的法规C发行要素D所换股份的来源【参考答案】：C【解析】熟悉各种公司债券的含义。见教材第三章第三节，P105。二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有（）。A、 在证券交易所挂牌交易的股票B、 在证券交易所挂牌交易的债券C证券投资基金D在证券交易所挂牌交易的权证【参考答案】：A,B,C,D【解析】答案为ABCD按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的规定，合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证，以及中国证监会允许的其他金融工具。2、 基金信息披露时，应披露下列哪些内容（）。A、 基金招募说明书B、 临时报告C证券投资业绩预测报告D涉及基金托管义务的诉讼参考答案】：A,B,D【解析】基金招募说明书、临时报告、涉及基金托管义务的诉讼都是《证券投资基金信息披露管理办法》要求披露的内容。3、下列对证券投资基金认识正确的是（）。A、 通过公开发售基金份额募集资金B、 由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金C基金与股票和债券一样，属于直接投资工具，筹集的资金主要投向实业D与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一【参考答案】：A,B,D【解析】证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。基金产业已经与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一。4、 2006年实施的新《证券法》有关对证券公司的修改，下列叙述正确的是（）。A、 要求证券公司将不同业务分开经营，混合操作B、 取消了综合类和经纪类的分类管理体制C对证券公司的业务范围有所扩充D证券公司的实际经营范围按照其实缴的注册资本额的大小来进行区别【参考答案】：B,C,D5、 上海证券交易所和深圳证券交易所均对权证的上市的（）作出要求。A、标的股票的流通股份市值B、标的股票交易的活跃性C权证存量D权证持有人数量【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉权证的发行、上市与交易。见教材第五章第三节，P179。6、 经评审通过的创新试点证券公司根据中国证监会的有关规定，在其风险可测、可控和可承受的前提下，进行（）。A、 业务创新B、 经营方式创新C组织创新D监管创新【参考答案】：A,B,C7、 证券是指（）。A、 各类记载并代表一定权利的法律凭证B、 各类证明持有者权利和义务的凭证C用以证明或设定权利而做成的书面凭证D用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证【参考答案】：A,C,D【解析】证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券代表的特定权益。8、普通股股东的权利是（）。A、 公司重大决策参与权B、 公司盈余和剩余资产分配权C优先分配公司盈余和剩余资产权D对公司财产有直接支配权【参考答案】：A,B【解析】C选项中优先分配公司盈余和剩余资产权是优先股股东的权利；股东并无D选项中的“对公司财产有直接支配权”。9、 对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（）。A、 股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件B、 实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人C证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正D证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保【参考答案】：A,B,C10、 依据2006年1月1日起开始生效的《中华人民共和国公司法》的规定允许的出资形式包括（）A、 货币B、 实物C非专利技术D工业产权【参考答案】：A,B,C,D11、 基金份额持有人是（）A、 基金的出资人B、 基金资产的所有者C基金投资回报的受益人D基金的管理者【参考答案】：A,B,C【解析】熟悉基金份额持有人的权利与义务。见教材第四章第二节，P129。12、 下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定（）。A、 提前终止基金合同B、 基金扩募或者延长基金合同期限C转换基金运作方式D提高基金管理人、基金托管人的报酬标准【参考答案】：A,B,C,D13、 证券金融公司资产的用途有（）。A、 银行存款B、 购买国债C购买证券投资基金份额D购买企业债【参考答案】：A,B,C【解析】掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理。见教材第七章第四节，P313。14、 按照传统标准，我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为（）。A、综合类证券公司B、代理性证券公司C经纪类证券公司D自营性证券公司【参考答案】：A,C【解析】过去我国证券监督管理部门将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司，并施行分类监管。2006年1月1日开始实施的经修订的《证券法》调整了传统的分类标准。15、 由审批制转向核准制是我国证券市场的一场深刻变革，其意义有（）。A、 大大加强了各类中介机构的责任B、 提高证券市场的透明度C维护“三公”原则D规范股票发行和上市行为【参考答案】：A,B,C,D16、 期货价格克服了分散、局部的市场价格在（）的局限性A、 时间上B、 空间上C数量上D质量上【参考答案】：A,B【解析】期货价格并非时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系，但这一价格克服了分散、局部的市场价格在时间和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点。17、 规范类证券公司的申请条件包括（）等。A、保证金独立存管B、规范运作C摸清风险底数D公司治理【参考答案】：A,B,C,D18、国际债券同国内债券相比具有一定的特殊性，主要表现在（）。A、 资金来源广、发行规模大B、 存在利率风险C有国家主权保障D以自由兑换货币作为计量货币【参考答案】：A,C,D【解析】掌握国际债券的定义、特征和分类。见教材第三章第四节，P112〜113。19、 新《公司法》规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，（）。A、 不得对该项决议行使表决权B、 不得代理其他董事行使表决权C董事会会议由1/2以上无关联关系董事出席即可举行D董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过【参考答案】：A,B,C,D20、 证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为包括（）。A、 接受他人委托从事证券投资。B、 与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失C向委托人承诺证券投资收益。D依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，P382。三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、 签订上市协议的公司应当公告的事项包括（）。A、 股票获准在证券交易所交易的日期B、 持有公司股份最多的前20名股东的名单和持股数额C公司的实际控制人和独立董事D董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况【参考答案】：A,D【解析】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P348。2、 对股份公司而言，发行优先股票的作用在于（）。A、 改善公司的经营状况B、 减轻公司利润分派负担C筹集长期稳定的公司股本D保持公司的经营决策权的不变【参考答案】：B,C,D3、 契约型基金与公司型基金的区别是（）。A、资金的性质不同B、投资者的地位不同C基金的营运依据不同D对投资额的限制不同【参考答案】：A,B,C4、 债券的投资收益来自（）。A、 债券的利息收益B、 资本利得C再投资收益D转股收益【参考答案】：A,B,C5、 作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别是（）。A、 交易场所和交易组织形式不同B、 交易的监管程度不同C金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定D保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同【参考答案】：A,B,C,D6、 证券市场的法律、法规分为的四个层次分别为（）。A、 第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律B、 第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规C第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件D第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则D储蓄国债（电子式）D储蓄国债（电子式）参考答案】：B,C,D【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握证券市场法律法规的层次。见教材第八章第一节，P317。7、证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括（）。A、 基金募集与销售B、 基金的投资管理C基金营运服务D基金回购【参考答案】：A,B,C8、 关于我国金融债券的叙述，正确的是（）。A、 我国金融债券的发行始于北洋政府时期B、 新中国成立之后的金融债券发行始于1982年的中国开发银行率先在日本的东京证券市场发行了外国金融债券C、 1994年，我国政策性银行成立后，金融债券的发行主体从商业银行转向政策性银行D、 1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券【参考答案】：A,C9、 目前我国发行的普通国债有（）。A、 国库券B、 记账式国债C凭证式国债10、属于公募证券特征的是()。A、 发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行B、 与私募证券相比，审核较严格C米取公示制度D投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者【参考答案】：A,B,C11、 关于《证券公司融资融券试点管理办法》中对债权担保规定的叙述，正确的是()。A、 证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保，证金。保证金只能是货币性质的资金B、 证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例C客户交存的担保物价值与其债务的比例。超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物D司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益米取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权【参考答案】：B,C,D12、 上例中，每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为()。AEVt=(St-x)•m(St>x)B、EVt=0(St>x)CEVt=O(St<x)DEVt=(x-St)•m(Stx)参考答案】：B,D13、下面可对境内上市外资股进行投资的是（）。A、 外国的自然人、法人和其他组织B、 我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织C定居在国外的中国公民D境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇人的外汇资金）【参考答案】：A,B,C,D14、 普通股票的特征有（）。A、 普通股票是最基本的股票B、 普通股票是最重要的股票C普通股票是标准的股票D普通股票是风险最大的股票【参考答案】：A,B,C15、 国际债券的发行人，主要是（）。A、 各国政府、政府所属机构B、 银行或其他金融机构C自然人D—些国际组织等【参考答案】：A,B,D【解析】自然人是指个人，个人在那个国家都不可能发行债券。16、 根据协定价格与标的物市场价格的关系，可将期权分为（）。A、 实值期权B、 虚值期权C平价期权D升水期权【参考答案】：A,B,C17、 下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是（）。A、 中央银行提高法定存款准备金率B、 中央银行降低再贴现率C中央银行在公开市场上大量买人证券D政府大幅提高税率【参考答案】：B,C18、 影响股票价格波动的因素有（）。A、 经营业绩B、 发展潜力C发行数量D行业特点【参考答案】：A,B,C,D19、 首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合的条件有（）。A、 发行人应当具备一定的盈利能力B、 发行人应当具有一定规模和存续时间C发行人应当主营业务突出D对发行人公司治理提出从严要求【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握我国的股票发行类型和股票发行条件。见教材第六章第一节，P204〜207。20、外资股的发行对象包括（）。A、 外国投资者B、 香港投资者C澳门投资者D台湾投资者、【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义。见教材第二章第四节，P72。四、判断题（共40题，每题1分）。1、 现存最早的ETF是美国证券交易所（AMEX于1993年推出的标准普尔存托凭证（SPDRS。）（）【参考答案】：正确【解析】掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点。见教材第四章第一节，P127。2、 结构化金融衍生产品是将若干种基础金融商品和金融衍生工具相结合而设计出的金融产品。（）【参考答案】：正确【解析】结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生工具相结合而设计出的金融产品。3、 一般来说，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。（）【参考答案】：错误【解析】一般说来，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较小，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较大。参考答案】：正确参考答案】：正确参考答案】：正确参考答案】：正确4、 1868年由美国政府出面组建的海外和殖民地政府信托组织是公认的最早的基金机构。（）【参考答案】：错误5、契约型基金份额持有人可以直接影响基金的日常决策。（）【参考答案】：错误【解析】契约型基金中，基金份额的持有人只能通过召开基金收益人大会对基金的重大事项做出决议，但对基金日常决策一般不产生影响6、在美国发行的外国债券称为武士债券。（）【参考答案】：错误【解析】在美国发行的外国债券称为杨基债券。7、 20世纪80年代开始，我国恢复发行国债，一批大型国有企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。（）【参考答案】：错误【解析】考点：了解我国证券公司的发展历程。见教材第七章第一节，P265。8、期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的投资机会。（）【参考答案】：错误【解析】期货交易的主要目的是为了套期保值。9、设权证券与证权证券的区别在于设权证券是权利的一种外在物化形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。【参考答案】：错误10、证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动，从而实现资本的合理配置的功能。（）11、代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托证券公司的技术系统，以证券公司代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。（）【参考答案】：错误【解析】代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托证券交易所和登记结算公司的技术系统12、有些国家把政府担保的债券也划归为政府债券体系，称为政府保证债券。（）【参考答案】：正确【解析】熟悉各类债券的概念与特点。见教材第三章第一节，P8613、企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。（）【参考答案】：正确14、开放式基金一般每周或更长时问公布一次，封闭式基金一般在每个交易日连续公布。【参考答案】：错误【解析】封闭式基金一般每周或更长时间公布一次，开放式基金一般在每个交易日连续公布。15、欧美等国上市公司在发行公司债券时，为提高债券的吸引力，也经常在债券上附认股权证，这些认股权证可以与主体债券相分离，单独交易。（）【参考答案】：正确16、深证100指数成分股的选取主要考察B股上市公司流通市值和成交金额两项指标。（）【参考答案】：错误【解析】考点：掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节，P243。17、证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。【参考答案】：错误【解析】证券现金结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。18、证券公司为多个客户办理集合资产管理业务时应当将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。（）【参考答案】：错误【解析】证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划，并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务19、对依法批准成立未达3年的会计师事务所，一般不准从事证券业务。（）【参考答案】：正确【解析】A。会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件之一为：依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为。20、 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的交割行为。（）【参考答案】：错误21、 几何加权股价数又称费雪理想式（Fisher'SIndexFormula）。（）【参考答案】：正确22、中国证监会是证券业自办的自律性组织，按照会员大会授权和依照相关法律法规对证券市场