2023年福建省基金从业资格资产管理基础考试题

福建省基金从业资格：资产管理基础考试题本卷共分为1大题５０小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.某股票基金期初份额净值为１．20２3元,期末份额净值为１．１0０0元,期间分红0．３0０0元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为_＿。

A．8.33%ﻭＢ.９.09%ﻭC.16.6７%ﻭD.18.18%

2．货币市场基金的份额净值__。

A．固定在1元人民币

Ｂ.随市场利率的上升而减少ﻭC．随市场利率的上升而增长

D．随平均剩余期限的增长而增长

３.根据基金＿＿的不同,可以将基金分为积极型基金和被动型基金。ﻭA．运作方式

Ｂ.投资对象

C.投资目的

D．投资理念4.基金销售人员从事基金销售活动,不得＿_。ﻭＡ.批准别人以其本人的名义从事基金销售业务ﻭB.承诺运用基金资产进行利益输送ﻭC．直接代理客户进行基金认购

D．与投资者以口头约定亏损分担5.有“宏观经济晴雨表”之称的是（)。

A．主板市场ﻭB．创业板市场ﻭC.现货交易市场

Ｄ.中小公司板市场6.基金托管人在基金运作中的作用重要有__。

A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产

B．对基金管理人的投资运作进行监督ﻭC.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

Ｄ.对基金资产进行会计复核和审查７.基金信息披露的内容不涉及＿_。ﻭA．募集信息披露ﻭB．预期信息披露ﻭＣ.运作信息披露ﻭD．临时信息披露８.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期互换钞票流的金融交易，称之为＿_。

A．金融股权

B.金融期货

C．金融互换

D.结构化金融衍生工具9．基金管理公司的股东均应具有的条件有_＿。ﻭA．具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

Ｂ.注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币ﻭC．连续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善ﻭＤ．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚10.我国目前只能由__担任基金管理人。ﻭA.商业银行

B．基金管理公司

Ｃ．基金注册登记机构

D.证券公司11.某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其初次发行的普通股数量不得少于（）万股。ﻭＡ.1800ﻭＢ．2023ﻭC.３000

Ｄ．400012.对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。

A.人员推销

B.连续营销ﻭC．营业推广

D.公共关系13．“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个＿_。

A.开放式基金

B．封闭式基金ﻭC．公司型基金

D.契约型基金１４.下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是＿_。ﻭA.久期ﻭB．基金分红ﻭＣ．已实现收益ﻭＤ.净值增长率15.连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法涉及＿_。ﻭA.采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告,并说明有关解决方法

B.接受全额赎回

C．暂停接受赎回申请ﻭD．对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后２０个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告16.投资者投资1０0０0元申购某开放式基金,当天该基金单位净值为1.０00０元,申购费率为１.００%,则最后申购到的份额约为＿_份。ﻭＡ．9900

Ｂ.9901ﻭC．9990

Ｄ．100０0１7．根据运作方式的不同，基金可以分为__。

Ａ.封闭式基金和开放式基金ﻭB．契约型基金和公司型基金

Ｃ．公募基金和私募基金ﻭD．积极型基金和被动型基金１８.下列各要素中,基金促销手段不涉及_＿。ﻭA．人员推销

Ｂ．广告促销

C.内部公告ﻭD．营业推广１9.下列各项中,属于基金面临的外部风险的是＿_。ﻭA．经营风险ﻭＢ.管理水平风险ﻭC．职业道德风险

D.合规风险20．下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不对的的是__。ﻭＡ．投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户

B．已开设证券账户的投资者不能再反复开设基金账户

C．基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易ﻭD.每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户21.小李有3０万元人民币，根据(公司法）,他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。

A.1

B.2

C.3ﻭD.4２2.国际证券市场的发行制度重要有注册制和核准制，其中,注册制实行__。

Ａ.公开管理原则

B.实质管理原则ﻭC.成本控制原则

D．质量控制原则2３.下列各项中,基金信息披露不涉及__。ﻭA.登记信息披露

B．募集信息披露

C．运作信息披露

D．临时信息披露2４.证券交易所通过连续＿_方式形成证券交易价格。

Ａ.拍卖

B.协商

C.公开招标

D．公开竞价25.连续两个开放日发生巨额赎回时,基金管理人可以采用的方法涉及__。ﻭＡ.采用部分延期赎回,并立即向中国证监会备案，在3个工作日内,在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告,并说明有关解决方法

Ｂ．接受全额赎回

C．暂停接受赎回申请

D.对已经接受的赎回延缓支付赎回款项,在正常支付时间后20个工作日内支付,并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告

26.根据《证券投资基金法》规定,对于封闭式基金的募集申请,中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起__个月之内作出核准或不予核准的决定。ﻭA.3ﻭB.６ﻭC.9ﻭＤ.1227．目前，我国基金管理的主管机关是__。ﻭＡ．中国证监会

Ｂ．中国银监会

C．中国人民银行

D．证券交易所２8．首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。ﻭＡ.中国国际期货香港公司ﻭB.香港中银集团ﻭC.格林期货香港公司

D．南华期货香港公司2９.下列关于基金份额持有人大会的说法,不对的的有_＿。ﻭA．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面建议

B．当基金托管人召开基金份额持有人大会的建议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议ﻭC.基金管理人决定召集基金托管人建议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开ﻭD．代表基金份额5％以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面建议30.一般来讲,政府债券与公司债券相比,_＿。ﻭＡ.公司债券风险大，收益低

B.公司债券风险小，收益高

C.政府债券风险大，收益高ﻭD．政府债券风险小,收益稳定３1.基金销售机构应__。

A．不在同一时间代销多只基金ﻭB．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特性的匹配性ﻭＣ.为投资人办理基金销售业务手续时,辨认客户有效身份ﻭD.在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》32.假如基金名称显示投资方向,应当有_＿以上的非钞票基金资产属于投资方向拟定的内容。

A.5０%ﻭB．６0%

C．70%

D.80％3３.下列关于货币市场基金风险指标的说法,不对的的有＿_。

A．我国法律法规规定货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天ﻭＢ.除非发生巨额赎回,货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的２0%

C.货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过３97天的浮动利率债券

D．货币市场基金财务杠杆的运用限度越高,其潜在的风险越高3４．政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一,但其发行证券的品种一般仅限于_＿。

Ａ．股票

B．债券

C．开放式基金

D.封闭式基金35．开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（)日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。ﻭA.T

B.T+1

C．T＋2

Ｄ.T+3

３6.关于债券的基本性质,下列描述错误的是__。

A．债券自身有一定的面值,通常它是债券投资者投入资金的量化表现

B.债券与其代表的权利联系在一起,转让债券也就将债券代表的权利一并转移ﻭC．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动

D．债券代表债券投资者的权利,这种权利是一种债权

37.证券投资基金的一个突出特点是透明度较高,这重要得益于__。ﻭA．基金的强制信息披露制度

B．基金从业人员较高的专业水平

C.基金管理人员较高的道德水准

D．基金管理人设立了内部流程控制ﻭ３8．份额净值保持在１元人民币不变的是__。

A．股票基金

B．债券基金

C．混合基金ﻭD．货币市场基金ﻭ３9．下列机构可以参与证券投资的有__。ﻭA．证券经营机构ﻭB．商业银行

C．保险公司

D．证券投资基金

4０.＿_可采用不同币种申购基金份额。

A．QＤII基金

Ｂ．境内ETF基金ﻭC.一般开放式基金ﻭD.一般封闭式基金ﻭ4１．《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当天办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。ﻭA.１0%

B.30％ﻭＣ．50%

D．6０%ﻭ42.下列金融产品中，信息披露限度最高的是__。ﻭＡ．银行理财产品

B.银行储蓄存款ﻭＣ．基金ﻭD．券商集合计划ﻭ43.根据中国证监会的有关规定,基金认(申)购费率将按__为基础收取。

A.认(申)购份额

B．净认(申)购份额ﻭC.认(申）购金额

D.净认(申）购金额ﻭ44.关于上市开放式基金(LOＦ)的上市交易,下列说法错误的是__。ﻭA.基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请ﻭB.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值ﻭC.买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍,申报价格最小变动单位为０.001元人民币ﻭD．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为１０%，自上市日第二个交易日起执行

45.下列关于ＱDII基金申购和赎回的说法,对的的有__。ﻭＡ．申购和赎回的场合为基金管理人的直销中心及代销机构的网点ﻭＢ．“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当天的基金份额净值为基准进行计算

Ｃ．“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则

D.当天的申购与赎回申请可以随时撤消ﻭ46.开放式基金的基金协议生效规定其所募集份额不少于__份。

A.5０00万

B．１亿ﻭC.2亿

D.５亿

47．股票基金持股集中度是指__。

A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重

B.前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重

Ｃ．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重ﻭＤ．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重ﻭ４８．在基金募集期间，最重要的信息披露文献有__。

A.基金协议